工程索赔知识讲义.ppt

工程索赔案例培训，2010年6月26日索赔定义：“索赔是作为法定所有者，与自身权利下的资格、财产、金钱等相关的要求。”使工程贷款人得到损失而不是承包商原因的工程索赔。这是保护建设合同承包人合法权益的一种根本管理措施。向建设合同当事人提出索赔是保护双方合法利益的权利，在各合同条件中，与双方的合同责任一样，形成严格的合同约束关系。国际工程惯例，承包商可以向业主提出索赔，业主可以向承包商提出索赔。“索赔”承包商对业主的建设索赔(Claims)“反索赔”承包商索赔的性质(Counterclaims)，索赔是指通过合同建设合同条款中的条款适当调整合同价格，以补偿承包商不应承担的损失，从而使合同合同中的风险共享正当化。索赔类型、合同项目中的索赔要求在实施过程中对工程项目存在着很多不确定性，这通常是因为：(1)延长合同期限；(2)费用补偿、索赔的主要原因；(1)项目的特殊性现代项目的大规模规模、技术、投资限额、较长期限、材料设备价格的快速变化。合同双方不仅对项目的所有问题没有合理的预见和规定，而且在实施过程中做出了很多新的决策，因此合同更改可能更加频繁。但是，合同变更必然会导致项目持续时间和成本发生变化，这是索赔的主要原因之一。索赔的主要原因，(2)项目外部环境的复杂性和多变性工程项目的技术环境，经济环境，法律环境的变化，也是索赔的原因之一。例如地质条件的变化、材料价格的变化、货币贬值、国家政策、法律、法规的变化都会影响项目实施过程，项目的计划实施过程与实际情况不符，会导致工期和成本的变化。索赔的主要原因，(3)建设主体多元化，参与工程参与单位多，因此一个项目中有业主、总合同、监督工程师、转包商、指定材料供应商等众多参与单位，各方面的技术、经济关系错综复杂，相互影响的一方只要失误，就不仅会造成自己的损失，还会影响其他合作者，造成其他人的损失，造成复杂的经济分工，索赔的主要原因，(4)工程合同的复杂性和容易出错的建筑工程合同文件的大量复杂、经常不恰当的措辞、缺陷、图纸错误和合同文件前后自相矛盾和语义解释的偏差，使合同双方对合同文件的理解不一致，容易提出索赔。索赔的主要原因，(5)不同国家的文化差异，不同国家之间的合同当事人来自国际合同项目，使用不同的语言，应用不同的法律参考体系，不同的工程习惯，相互理解合同责任的差异，也是索赔的原因之一。索赔的特点，(1)索赔是双向的，不仅承包商可以向业主索赔，业主也可以向承包商索赔。业主处于主动地位的承包商的业主索赔更难处理，索赔的特点只有(2)实际发生的经济损失或权利损失，一方才能向另一方索赔。经济损失是由于对方的原因造成的，导致合同外支出，如人工、物料、机器、管理费等额外费用，或业主快速施工的承包商额外支出。权力损失没有经济损失，而是催促对方权利上的损失。由于罢工等不可抗力因素对工程进行的影响，承包商有权要求延长工程期限等。因此，实际经济损失或权利损失的发生是一方提出索赔的前提。，主张的特点是，如果上述两个因素同时存在，例如所有者及时提供设计图纸，就会引起承包商的经济损失。另外，如果侵害承包商的工期权利，承包商可以要求经济补偿和延长工期。有可能单独存在，例如恶劣天气条件影响、不可抗力等，根据合同惯例，只能要求延长工期，不能要求困难或经济补偿的情况。索赔的特点，(3)索赔是一种未确认的单方面行为索赔是对双方尚不具有约束力的单方面行为，必须确认(如双方协商、协商调整或仲裁、诉讼)才能实现这种索赔要求的最终可行性。索赔要求赔偿(期限或费用)的权利，索赔的性质。索赔的依据是法律法规、合同流及工程建设惯例，但主要是合同流。索赔要求以非本身原因索赔的一方没有错误。与合同相比，发生了额外的经济损失或延误了工期。索赔必须有实际有效的依据。索赔是单方面的行为，双方未能达成协议。索赔标准(合同条款)、索赔依据主要是法律、法规和工程建设实践，尤其是双方确认的工程合同文件。一般合约条款文字如下：(1)FIDIC合同条款(国际工程咨询联盟)(2)AIA合同条款(美国建筑师协会)(3)NEC合同条款(英国土木工程师协会)(4)世界银行贷款建设项目的合同条款(5)建筑工程建设合同(GF-)(1)红皮书建设合同条款(2)黄皮书生产设备和设计建设合同条款(3)皮皮书3354设计采购建设/交钥匙工程合同条款(4)绿皮书3354简明合同格式、索赔条款、(1)与合同相比，实际额外费用或(二)成本增加或期间损失的原因不是承包商的过失；(3)发生的成本增加或期间损失不是承包商应承担的风险。(四)承包商在事件发生后的规定时间内提交了索赔的书面议事通知和索赔报告。如建设工程施工合同索赔程序中所述，(1)在可索赔事故发生后28天内向工程师发送索赔意向通知。(二)在提出索赔意向通知后28天内，向工程师提交延长期限或经济损失赔偿索赔损失和相关信息。(三)工程师收到承包商索赔报告和相关资料后，在28天内要求承包商进一步补充或答复索赔依据和证据。(4)工程师收到承包商索赔报告和信息后，在28天内答复或向承包商提出进一步请求，将认为此索赔已批准。(5)如果此索赔事件继续发生，承包商应分阶段向工程师发送索赔意向通知，并在索赔事件结束后28天内向工程师提交有关发票的相关材料和最终索赔报告。索赔分类(按原因分类)、1按发生索赔的原因分类(1)增加(或减少)工程量清单索赔。(二)基础变更索赔；(三)延长期限的索赔；(四)加快建设索赔申请。(五)不利的自然条件和人为障碍索赔；(六)项目范围变更索赔；索赔的分类(按原因)，(7)合同文件的错误索赔；(八)项目延期索赔；(九)停止施工索赔；(十)合同索赔终止；(十一)设计合同索赔；(十二)延期支付申请；(十三)要求提高价格；索赔分类(按原因)，(14)业主风险索赔；(十五)特殊风险索赔；(十六)不能抵抗自然灾害索赔。(十七)业主违约索赔；(18)法令变更索赔。索赔分类(按原因)，(14)业主风险索赔；(十五)特殊风险索赔；(十六)不能抵抗自然灾害索赔。(十七)业主违约索赔；(18)法令变更索赔。、索赔分类(按原因)、四种最常见的施工索赔类型：工程范围更改索赔(ScopeofWorkclaim)工程扩展索赔(Delayclaim)施工现场更改索赔(sitecondition)或不利的自然条件和人为故障索赔一是在土方开挖过程中，遇到地质勘探资料中未说明的孤石(或地下管道)，排除孤石(清除地下管道)，延迟了一定时间；第二，在施工过程中，遇到了几天的季节性大雨，再次转向暴雨，发生山体滑坡，现场临时道路、管网和建设用房等设施和已建成的部分地基被冲坏，建设设备被损坏，被运送到现场的部分材料被冲走等，乙方造成几名建设人员受伤，下雨后，乙方利用大量工作时间清理现场，重新恢复施工条件。为此，乙方根据照片申请程序，提出了延长工期及费用补偿要求。如何审理？答：对于孤石(或地下管道)，这是事先无法预测的地质条件变化，属于甲方应承担的风险，应向乙方赔偿工期和费用。b:天气变化引起的忧虑索赔应通过以下两种情况处理：(1)由于季节性暴雨，有经验的承包人可以事先合理估算的要素，合同期限内必须有必要的雨季建设措施。因此造成的工期及费用损失无法补偿。索赔案例1:土方开挖，(2)后期暴雨引发的山洪暴发不能视为熟练承包商合理估算的因素，应视为不可抗力条件引起的索赔问题。a .已填好的现场临时道路、管网和建设用房等设施，以及已建的部分基础，包括被冲走的部分物资、清理现场、恢复建设条件等经济损失，甲方应承担；b .损坏的建筑设备、受伤的建筑人员及其造成的人员故障和设备闲置等经济损失，b应延迟c .施工期。索赔案件1:土方发掘，所谓不可抗力是合同签订时不可预测的，是不可避免的客观情况。不可配置的抗力必须具备以下因素：a .意外的偶然性。不可抗力是当事人签订合同时不可预测的事件，签订合同后发生的纯属偶然。当然，这种意料之外的偶然事件不是当事人完全不能想到的事件，也不是当事人完全不能预见的。但是，这是因为发生的概率极小，被当事人忽视，被排除在正常情况下，但结果是，这种偶然事件确实发生，仍然属于不可预知的事件。判断正常情况下能预见什么事件的发生有两个不同的标准。一个是客观标准，即在某些特定情况下一般理性是正常人可以预见的，而那个合同当事人必须预见到这一点。对这种事件的预知需要特定的专业知识，如果具有这种专业知识的一般水平的人可以预见的事件，合同当事人就应该预知。二是在特定情况下，根据当事人的年龄、发展状态、知识水平、职业状态、教育水平、综合能力等行为者的主观条件，判断合同当事人是否应该预见。b .失控的客观性。不可抗力事件必然是由于债务人无法控制的客观原因，债务人的事件发生没有主观意图，没有过失，主观上也不能阻止它。对于不是债务人可以归于自己的原因的事件，如果可以通过主观努力克服，就必须努力。否则不足以免除债务。索赔案例1:土方开挖，不可抗力事件的可预测性和偶然性使得人们无法列举人类和自然可能发生的所有偶然事件。因此世界各国承认不可抗力可以免责，但没有一个国家正确规定不可抗力的范围，由于习惯和法律意识不同，各国对不可抗力范围的理解也有所不同。根据我国的惯例、国际贸易惯例及多数国家相关法律的解释，不可抗力事件的范围主要由两部分组成。一种是自然原因造成的自然现象，如火灾、干旱、地震、风灾、大雪、山体滑坡等。二是由于战争、混乱、政府干预、罢工、禁运、市场行情等社会原因造成的社会现象。一般来说，自然现象和战争、严重的动乱与不可抗力事件国家一致，这些事件以外对人类的障碍被归类为政府干预、未发放许可、罢工、市场行情的急剧变化、政府禁止、禁运、政府行为等不可抗力事件，引起了争议。因此，当事人在签订合同时，必须具体确定不可抗力的范围。实际上，各国在签订合同时不可抗力的范围，允许当事人自己达成协议。自身合同不可抗力的范围实际上等于用户定义的免责条款。当事人制定这种条款的方法通常有三种。一个是一般化。也就是说，只在合同中概括不可抗力事件的意义，而不具体列出可能发生的事件。合同签订后，客观情况发生变化，如果双方就其意义发生争论，则受理案件的仲裁机关或法院根据合同的含义发生的客观情况是否由不可抗力组成。另一个是枚举。就是在合同中一一列举属于不可抗力的事件。所有列出的事件发生是构成不可抗力的。合同中未列出的事件，即发生了不可抗力事件。第三是总结合同内不可抗力的具体含义，列出不可抗力范围内的事件的综合方式。索赔案例2:闲置工作，使用建设项目包固定价格合同。工作招标文件参考资料中所列的沙子和碎石离现场4公里，但开工后，要确认该沙子的质量不符合要求，承包商不得不从现场20公里外的其他沙子供应处购买。另一个主要工作面出现了一些原因。从5月20日到5月26日，承包商建设设备一次也没有出现故障。5月24日要交给承包商的后续施工图直到6月10日才交给承包商。6月7日至6月12日采访施工现场的罕见大雨导致6月11日至6月14日该地区电力供应全面中断。设备闲置：由于工作闲置设备，根据折旧费用、停滞平台费用或租赁费计算费用，不包括运营费用部分。员工工作：人工成本损失应考虑在此部分工作的员工在其他工作时工作效果减少的损失成本，其中的一些通常应通过将聘用日单价乘以计算的反效果系数来计算，并仅作为成本费用计算。5月20日至5月26日，承包商的设备故障属于承包商应承担的风险，不得考虑承包商的延长期限和费用要求。5月27日至6月9日，业主迟交图纸，业主危险，因此将期限延长14天，成本上升损失额14天*a=XX万韩元，没有利润要求。6月10日至12日的暴雨由于双方的共同危险，必须无成本地延长3天。6月13日至14日停电是经验丰富的承包商无法预测的，如果为所有者负担风险担保，则将施工期限延长2天，索赔费用为2天*a=XX万韩元。索赔分类(按目标分类)，按2索赔的目标分类，主要分为以下两种：(1)期限开单期间索赔由承包商向所有者延长期限(Claimsforextensionoftime，EOT)，原始完成日期推迟适当的期限。承包商由于合理的期限延长，在长达10%的期间内，不承担损害赔偿费(Liquidateddamagesofdelay)。、可接受期限索赔的条件(FIDIC)、变更或对合同中特定项目的重大变更；(2)根据合同条款延长期限的权限；(3)异常不利的气候条件；(4)由于传染病或政府行为而无法使用的人员或货物的意外短缺；(5)由业主、业主、现场所有者的