第六章 规模经济、不完全竞争与.ppt

不要在你的智慧中夹杂着傲慢。不要使你的谦虚心缺乏智慧。,不要刻意去猜测他人的想法，如果你没有智慧与经验的正确判断，通常都会有错误的。,第六章规模经济、不完全竞争与国际贸易,理论背景第一节外部规模经济与国际贸易第二节不完全竞争与国际贸易国际贸易理论的回顾,理论背景,1、传统理论适用范围适合解释供给或需求条件不同的国家之间的贸易。（发达国家与发展中国家之间）国家之间差异越大，相互间的贸易基础越雄厚。贸易形态：产业间贸易。2、20世纪60年代以来的贸易现实2/3以上的贸易发生在技术、资源和偏好比较相似的国家之间；（发达国家之间）发达国家之间的贸易以制成品为主，而且主要是产业内贸易；3、新贸易理论以克鲁格曼为代表；从规模经济的角度说明国际贸易的起因和利益来源；贸易理论模型的变化：递减的机会成本生产可能性曲线变化；规模经济带来不完全竞争（内部规模经济情况下）模型会更加复杂；,产业（行业）内贸易,（1）行业内（产业内）贸易：一个国家同一行业既有出口，又有进口；（intra-industrytrade）（2）行业内贸易指数（intra-industrytradeindexIIT）IIT=1-|X-M|/（X+M），其中X、M为同一产业的出口和进口值；（3）含义的分析IIT的值介于0和1之间；|X-M|/（X+M）产业间的贸易指数；X=0或M=0时；X=M时；,第一节外部规模经济与国际贸易,一、规模经济的含义二、外部规模经济与国际贸易,一、规模经济的含义,1、内部规模经济基本原理2、外部规模经济基本原理,1、内部规模经济基本原理,成本,产量,长期平均成本曲线,规模经济,规模不经济,成本下降规模报酬递增,成本不变规模报酬不变,成本上升规模报酬递减,1、固定成本、管理费用、R&D费用分摊基数小；2、分工程度低,2、外部规模经济基本原理,（1）马歇尔发现的“行业集中”现象（产业集聚）：举例用要素禀赋原理无法进行解释；厂商集中比孤立更有效率；（2）行业集中比孤立厂商更有效率的原因第一，厂商集中能够促进专业化的供应商队伍的形成（硅谷专业分工）；第二，厂商集中能够有利于劳动力市场的共享；第三，厂商集中有助于知识外溢（非正式知识交流）；举例说明；,二、外部规模经济与国际贸易,1、理论的出发点2、假定条件3、封闭条件下的均衡4、开放条件下的贸易与均衡5、分工的不确定性与政府的作用6、市场规模大小与国际分工的地位,1、理论的出发点,需求的变化；产品差异化（工业产品）；规模经济不一定需要价格差就可以形成分工并贸易：各国厂商专门生产部分产品而不是所有产品；各国之间进行交易，满足各自的需求；,2、假定条件,2X2X2模型；假设X和Y部门中至少有一个存在外部规模经济；假定X和Y部门规模收益均递增（注意和教材假设的区别）；市场结构为完全竞争；两国的相同部门生产函数、要素禀赋、消费者偏好、市场规模相同；封闭条件下，实现均衡时，两国同一产品的相对价格相同，即没有比较优势，按照传统贸易理论，不会形成贸易。,3、封闭条件下的均衡,E,N,M,Px/Py,Y,X,不存在规模经济时：E点为均衡点；社会机会成本=厂商私人机会成本；社会收益=私人收益；存在规模收益时：社会机会成本下降，进而私人机会成本下降；但私人收益和社会收益维持不变；所以，X部门面临的价格（收益）大于社会机会成本；但总规模无法进行调整（因为封闭）两国同一产品的价格相同，根据传统贸易理论，不存在贸易的基础。为了说明问题方便，我们依然用社会成本来表示价格；,Cx/Cy,4、开放条件下的贸易与均衡,（1）贸易的形成（2）完全分工（3）利益在两国间的分配,（1）贸易的形成,E,T,T,F,N,M,Px/Py,出口,进口,进口,出口,Y,X,Px/Py,G,（2）完全分工,照相机Qw,电脑Qt,E,N,M,Px/Py,C,I,出口,进口,进口,出口,H,I,（3）利益在两国间的分配：选择生产X至关重要,E,T,T,Px/Py,Y,X,如果一开始两国均偏好X产品，则A国X的出口供给不能够满足B国进口的需求，导致世界价格高于原先不偏好X的情况；当X产品价格上升，则A国出口供给会上升，B国进口需求下降，从而达到均衡；A国得到的利益高于B国。（即理论上，A国出口所有的X，交换回来的Y的数量增加了，B国出口所有的Y，进口回来的X的数量减少了）当X的世界价格过高，可能导致B国的均衡点低于E点，则B国可能受损；,CA,CB,Px/Py,PW,PW,5、分工的不确定性与政府的作用,（1）在分工中A国是生产X还是Y，是不确定的；（2）但X和Y带来的利益可能相差巨大：民用飞机。（3）决定因素可能是历史原因和偶然原因：先行优势；先发优势；（4）政府干预的重要性：“先行一步”对分工格局的影响讨论：产业需要政府干预还是市场选择？战略性贸易政策：高新技术产业；高附加值产业；中国的“运十”；“龙芯”；国产操作系统；日本和法国的产业政策；,“先行一步”对分工格局的影响,先行优势（firstmoveradvantage）：由于规模经济的存在，领先一步转化为成本上的优势，从而限制了“后来者”的进入。“干中学”；B国在成本上具有潜在优势；但A国是现行者，最终生产X产品；,平均成本,A国平均成本曲线,B国平均成本曲线,累计产出,O,QB,QA,ACA,ACB,6、市场规模大小与国际分工的地位,若两国其他条件相同，但同一产品的市场规模大小不同，则市场规模大的国家在分工中会完全生产具有规模经济的产品，而市场规模小的国家则生产不具备规模经济的产品。政府干预可改变这种局面；讨论：大国比小国有优势？,第二节不完全竞争与国际贸易,一、垄断竞争与差异产品下的产业内贸易二、寡头垄断与同质产品下的产业内贸易（略）,不完全竞争市场结构的复杂性；典型的三种不完全竞争市场结构；,一、垄断竞争与差异产品下的产业内贸易,（一）垄断竞争市场的特征（二）市场规模与厂商产量、厂商数目（三）开放条件下垄断竞争市场的均衡（四）规模经济、要素禀赋与国际贸易,（一）垄断竞争市场的特征,1、产品存在差异性（非同质）2、消费者偏好与单个厂商的需求曲线3、市场产品品种数目的确定4、结论,1、产品存在差异性（非同质）,两种产品，若为同质产品，则相互替代弹性为无穷大；若为非同质产品，则替代弹性介于0和无穷大之间。主观与客观的原因；,2、消费者偏好与单个厂商的需求曲线,（1）假设消费者偏好消费多元化商品：供选择（同一类型）商品品种数目多，效用高；（2）产品差异化与厂商的固定消费群体：若厂商的价格高于市场平均价格，部分消费者转而选择其他产品，但不会全部转移；若厂商的价格低于市场平均价格，则部分消费者被吸引过来；（3）单个厂商在单个产品上都具有一定的垄断力量，则其需求曲线向右下倾斜。若差异化程度越大，则垄断力量越强，需求曲线倾斜度越大。（完全竞争条件下单一厂商需求曲线形状是什么？）,3、市场产品品种数目的确定,（1）规模经济与产品差异化的矛盾为满足消费者需要，提高垄断能力，厂商提供产品品种数目越多越好；但根据规模经济原理，品种数目多，规模下降，成本上升；品种数目由两者均衡来实现。（2）市场可自由进入与品种数目：均衡的条件当存在垄断利润，不断有厂商进入，市场品种数目增加，竞争加剧，直到垄断利润为零；当利润为负，则部分厂商退出，市场品种数目减少，直到垄断利润为零。总之，当行业垄断利润为零时，产品品种数量达到均衡。,4、结论,垄断竞争的含义大量厂商存在，所以市场是“竞争”的，同时，每个厂商又都生产有别于其他厂商的产品，面对向下倾斜的需求曲线，所以每个厂商在其单个产品市场上又是“垄断”的。在垄断竞争市场上，垄断和竞争同时存在。,（二）市场规模与厂商产量、厂商数目,1、假定条件2、垄断竞争条件下，单个厂商均衡产量的决定3、市场规模、厂商数目与产量的关系,1、假定条件,假设同一行业内，所有厂商的市场技术条件和所面对的需求条件都相同；每个厂商只生产一种产品（厂商的数目和差异化产品数目相同）；该行业的要素投入总量固定不变；市场总需求完全无弹性，即与价格无关。,2、垄断竞争条件下，单个厂商均衡产量、价格的决定（行为方式）,P,Q,D,AC,MC,MR,O,C=Pe,qe,E,D1,P1,MR1,C1,新厂商进入与需求曲线的变化：左移；平坦；,q1,E1,3、市场规模、厂商数目与产量的关系,（1）市场规模、厂商数目与产量的关系（2）可能的组合轨迹,（1）市场规模、厂商数目与产量的关系,P,Q,D,AC,MC,MR,O,C=Pe,qe,E,均衡状态下：市场规模（M）越大，能容纳越多厂商数目（n）：厂商数目越多，与单个厂商平均成本曲线相切的需求曲线越平坦；厂商的平均产量越高（为什么？）；均衡时，每个厂商的产量均为：q=M/n,（2）可能的组合轨迹,R,C,O,n,RC曲线上离原点越远的点表示市场规模M越大，因而对应的厂商数目与厂商平均产量就越大。RC曲线是不同规模的M下，厂商数目n和对应的单个厂商的平均产量q的组合；,q,（三）开放条件下垄断竞争市场的均衡,1、假定条件2、开放条件下的均衡3、垄断竞争与国际贸易,1、假定条件,假设世界上只有A和B两国；A国为小国，市场规模小，B国为大国；两国市场技术条件、要素禀赋、消费偏好等相同。根据以上假设，A和B国的RC曲线相同。,2、开放条件下的均衡,R,C,O,n,q,A,B,A,W,B,nA,nB,nW,qA,qb,qw,封闭条件下，A国同一产品的价格高于B国；若开放，因差异化存在，A国不一定就是进口国，B国也不一定就是出口国。新的国际分工与贸易格局：（市场规模扩大）两国厂商总数为nW，所有厂商平均产量为qw，均比封闭条件下高。由于两国该行业要素总量不变，两国各自的市场规模不变；则厂商数目变化，如图。开放条件下，A、B为两国的新的均衡点。,市场规模既定，不同厂商数n与其平均产量q的组合,3、垄断竞争与国际贸易,（1）A、B两国厂商数量（产品数目）之和为nW，比封闭条件下两国各自的数量多；（2）两国各自生产的产品品种不重复；（3）两国进行分工的格局是不确定的，因而贸易模式是不确定的；（4）这种分工是因为规模经济的存在，与价格差无关；（5）这种贸易是发生在两国的同一行业内，属于产业内贸易；（6）国际贸易的作用：使一国市场扩大到国际市场两种积极效应：厂商实现规模经济利益；产品的品种数量增加；贸易利益的两个方面：一生产成本降低使消费者可以更低的价格购买消费品；二是产品品种的增加使得消费者可以有更多的消费选择，带来更大的效用。结论：没有贸易利益分配带来的矛盾（国内和国家间）；所以发达国家间进行的产业内贸易障碍更少，贸易更多；,（四）规模经济、要素禀赋与国际贸易,分析各国既存在各种差异，又存在规模经济，国际贸易如何开展1、假定条件2、贸易的模式3、结论,1、假定条件,X和Y两个部门，X部门是资本密集型，且垄断竞争；Y部门是劳动密集型，完全竞争；要素市场完全竞争；A、B两国，A国资本丰富，B国劳动丰富；其他条件相同；,2、贸易的模式,A国（资本充裕）,B国（劳动充裕）,制成品X,粮食Y,产业间贸易,产业内贸易,Y的相对价格B国要低于A国；开放后，A国消费者从B国购买Y产品；X部门，两国生产差异化产品，进行产业内贸易；两国间同时存在产业间和产业内贸易。,制成品X,3、结论,两国间同时存在产业间和产业内贸易；产业间贸易的发生取决于两国的要素禀赋差异，而产业内贸易则完全由规模经济引起。两种贸易形式在整个贸易中的相对重要性，取决于要素禀赋差异与规模经济的对比。两国间的差异小，贸易主要由规模经济引起，贸易形式应以产业内贸易为主；反之，两国的差异性越大，产业间贸易就会越显著。,二、寡头垄断与同质产品下的产业内贸易,（一）寡头市场的特征（二）双寡头市场古诺模型（三）寡头垄断与产业内贸易,国际贸易理论的回顾,（一）传统贸易理论（二）新贸易理论概括,（一）传统贸易理论,1、亚当斯密的绝对优势理论重农主义；重商主义；专业化分工；2、大卫李嘉图的比较优势理论：古典贸易理论劳动生产率差异与比较优势；穆勒，马歇尔和埃奇沃斯对贸易条件和比较静态方法的应用；3、（比较优势的）要素禀赋原理：新古典贸易理论；在20世纪80年代以前占绝对统治地位（1）赫克歇尔和俄林提出（1919；1933）（2）哈伯勒、勒纳、里昂惕夫、米徳在模型化方面的贡献（一般均衡模型）50年代，里昂惕夫之谜导致的怀疑；60年代林德、波斯纳、伏珀尔和维农从动力学角度提出新的贸易基础，但没有动摇要素禀赋理论的地位；,（二）新贸易理论,1、新贸易理论提出时间规模经济（不完全竞争）与贸易基础和模式；2、新贸易理论的两大渊源（1）传统贸易理论解释不了现实的一些现象；（2）产业组织理论的发展奠定了理论基础,（1）传统贸易理论解释不了现实的一些现象,发达国家间的贸易比例高发达国家间进行的主要是产业内贸易产业内贸易的三种类型（格鲁珀和劳埃德，1975）：消费品的替代性商品间的贸易：化纤与棉制品；生产投入系数相似的商品间的贸易（汽油与焦油）；既具有消费替代性，又具有技术类似性的商品间的贸易：不同品牌汽车；前两类可用要素禀赋理论解释；第三类必须用规模经济和产品差异化才能够解释。,（2）产业组织理论的发展奠定了理论基础,A、亚当斯密：市场规模与分工和劳动生产率；B、新古典的完全竞争假定导致规模经济研究中断；C、古诺、张伯伦、罗宾逊夫人对不完全竞争研究的贡献；D、20世纪40年代产业经济学兴起：