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知识产权保护概论,第一章知识产权,一、人类进入知识经济时代人类社会文明史农业革命：公元前1000年前后；工业革命：公元1600年之后；信息服务业革命：公元1945之后；即知识经济时代的到来。,美国：,第六个100万件专利花了8年时间。第一个100万件专利花了85年时间，知识经济：“以知识资源的占有、配置、生产、使用（消费）为最重要因素的经济时代。”二十一世纪的特点：知识成为生产要素和财富的来源，知识财富向知识产权人走来。,马克思对资本主义制度认识：,两大特点：1、市场经济；2、剩余价值是生产劳动的直接动机和目的。,二、“知识”的特征、特性,1、知识要素的生产力特征由传统上的潜在生产力转变为独立的直接的生产力。2、知识的产权特征知识经济时代下垄断才是创新的驱动力。3、知识生产的劳动价值规律社会只承认和授予那个最早做出发明创造者的知识产权。,4、非实体性、非物质性“知识”作为形式，不具有实体性，它必须依赖于一定的载体为存在条件。“知识”：信息以物质为载体的可感知的存在形式，才是人们通常所说的知识。5、永存性在时间上具有永存性的特点，知识的寿命是无限的。,6、公开性在空间上可以无限的再现或复制。一旦复制出来便可公知公用。7、创造性在权属上可以由不同的人在一定时间内由其指配。三、知识产权的基本涵义知识产权（IntellectualProperty）,1、狭义知识产权：公民、法人和其他社会组织依照法律的规定对其在科学技术和文学艺术领域创造的知识产品所享有的专有权利。2、广义知识产权：是一种人们就其创造的无形财产（智力成果和工商业信誉）依法所享有的权利。1871年法国专利法前言：“每一新的想法如果它的实现或者发展可以变为社会有用，本来就应该属于提出这种想法的人。”,四、知识产权的构成类别,著作权（版权）发明专利知1、专利权实用新型外观设计识2、商标权服务标记工业产权厂商标记产3、标记名称权货源标记原产地标记权4、制止不正当竞争权（商业秘密权）5、电路板布图植物新品种权,五、知识产权的法律特征,1、无形性导致保护上的复杂性，与物质财产权有着明显的区别。2、专有性未经知识产权所有者许可，他人不得利用。3、地域性知识产权法是国内法，申请哪国权利，受哪国保护。,4、时间性知识产权的保护时间是有限的。5、法定性知识产权是依法产生，有的自动产生，如著作权。6、可复制性知识以物质为载体，可无限量的产生。六、依法保护知识产权的作用,（一）知识产权法产生的原因因知识的自然属性，即非物质性、传递性及复制性导致其生产者无法通过对物那样的实际占有来控制对它的利用，也无法通过与他人的约定对抗第三人的占有和享用。因此，才产生了对一定地域内全体社会成员有约束力的共同约定用法律规定的办法来控制对知识占有和使用的制度。即知识产权法。法律的产生：“由统治阶级的国家意志以及一定社会的物质生活条件所决定的”。,（二）知识产权法的作用1、激励人们发明创造的积极性；依法界定产权的归属2、有效配置技术创新资源；节约40%研发经费；节约60%研发时间；欧洲专利局成员国每年节约300亿码克研发费。3、促进高新技术商品化和产业化；4、保护创新公平有序的竞争环境；5、有利于引进先进技术和投资。林肯：“专利制度是为天才之火添加利益之油。”,有关国家专利制度产生时间：中国1985英国1623垄断法早362年1852专利法早133年美国1790早195年法国1791早194年德国1877早108年日本1885早100年俄国1812早173年西班牙1820早165年印度1859早126年,（三）TRIPS的基本原则1、必须遵守原则任何缔约方应履行其参加的所有知识产权的多边条约。2、“国民待遇”和“最惠国待遇”原则国民待遇：“各成员在知识产权保护上对其他成员的国民提供的待遇，不得低于其本国国民。”最惠待遇：“一缔约国给予任何另一国的利益、优惠、特权或豁免应立即和无条件地给予其他成员国的公民”。,3、透明度原则“任何缔约方对有关本协定主题（保护主题、范围、授权、实施，以及防止滥用知识产权）生效的法律、条例、最终司法判决和一般申请规则都应当公布。”4、引用关贸总协定通过一定程序解决解端的原则“当一缔约国对影响本协定执行的任何事项向另一缔约国提出要求时，另一缔约国应给予同情的考虑，并应给予适当的机会进行协商。”,5、对权利人滥用权利可以给予限制的原则“阻止不当限制贸易或不当影响国际间技术转让”。（四）与贸易有关的知识产权协议（TRIPS）的特点1、充分依照关贸总协定的基本原则并尊重相关国际公约；2、扩大了知识产权保护的范围；,3、提高了知识产权的保护标准；4、弱化了对发展中国家的特殊优惠待遇。丘吉尔：“未来的帝国将是知识的帝国”。,第二章专利权,一、专利及专利权的基本概念1、专利的三个含意：前提针对一项发明创造国家主管专利的机关授予的专利权；指取得专利权的发明创造者；记载取得专利权的发明创造内容文献。,第二章专利权,2、专利权：是国家专利局依据专利法授予专利申请人在一定期限内对其发明创造享有的专有权。专利权是一种财产权科学与技术：科学是解决“知”，技术则是解决“做”科学发现：“科学发现是对迄今尚未认识和尚不能证实的物质世界的现象、性质或规律的认识”。,科技发明：“发明通常是在认识事物的本质和规律的基础上，对改造世界，解决特定问题而提出的新的技术方案”。发明创造的定义：“在人们正在寻求保护的发明领域内，利用普通知识和技能，其创造超出人们所期望的等级和结果”。,二、专利制度的作用及特征（一）专利制度对技术进步的作用1、鼓励研究开发新技术；2、为新技术成功地应用于工业创造环境；3、促进技术转移；4、为制定技术发展规划提供依据；5、为吸引外资提供制度化结构。林肯：“专利制度犹如天才之火添加利益之油。”,美国专利局简史一书给专利制度的评价：“专利制度是迄今为止为保护发明、促进工业与技术发展，而采用的最完善、最有效的制度。”世界上第一部专利法威尼斯共和国，1474年3月19日现代专利法之始：英国：1624年垄断法，到1852年正式颁布专利法。,我国知识产权制度的发展：清末：专利法1898年商标法1904年著作权法1910年新中国：商标法1983年专利法1985年著作权法1991年反不正当竞争法1993年,（二）专利制度的特征1、法律保护发明创造依据专利法授予专利权。2、技术审查对申请专利的发明进行是否具备新颖性、创造性和实用性的审查。3、公开技术将发明创造的内容公诸于世。4、国际交流信息交流作为商品进行国际间许可,（三）专利法律关系的特征1、客体必须是法律规定的发明创造，即发明、实用新型、外观设计2、主体依法授予专利权的自然人或法人3、调整的社会关系人身关系、财产关系,二、授予专利权的条件,（一）什么是发明人或设计人“是指对发明创造的实质性特点作出了创造性贡献的人。”职务发明的定义：“是指执行本单位的任务或者主要是利用本单位的物质条件所完成的发明创造。”,任务：本职工作任务；本单位交付的本职以外的任务；退职、退休、调动一年内作出的发明创造物质条件：资金、设备、零部件、原材料、技术资料、科研及生产场地。,（二）专利法的保护内容（客体）1、发明专利权“所谓发明，就是人类在技术上所表现的精神创作，是征服自然、利用自然，使之产生一定效果的行为。”德国法学家kohler产品发明发明方法发明物质发明用途发明,2、实用新型专利权“实用新型是指对物品的形状、构造或者其结合作出的适于实用的技术方案。”一种有确定形状和构造的物品；具有实用性的物品。3、实用新型与发明的区别保护对象不同，实用新型必须是物品。授权条件不同，其创造性要求低于发明专利。,审批程序不同发明专利进行实质性审查。保护期不同，发明专利20年（中国）实用新型10年（中国）4、外观设计专利权“外观设计是指对产品的形状、图案、色彩或者其结合所作出的富有美感并适于工业上应用的新设计。”形状、图案、色彩或其结合的设计；,应用于工业产品的外表，与产品结合为一体；使产品产生一定的装饰性效果；可通过工业方法实施。5、外观设计与实用新型的区别保护对象不同造型、图案的设计、外表，突出美感。实用新型是发明的一部分，突出实用。保护条件不同保护期限不同10年，（自申请日起）,（三）授予专利权的实质条件一项申请专利的发明创造必须具备以下条件。1、形式条件：法律规定保护的技术领域；不违反国家法律、社会公德、不妨害公众利益；按规定格式提出申请；符合单一性要求；缴纳所需有关费用；符合申请人主体条件要求。,科学发现；智力活动的规则和方法；我国专利法不疾病的诊断和治疗方法；保护的发明内容：动物和植物品种；（方法可）用原子核变换方法获得的物质2、实质条件“一项申请专利权的发明创造必须同时具备新颖性、创造性和实用性，即实质性条件”。,新颖性（novelty）a.绝对新颖性“一项发明提出专利申请前在全世界范围内未被公知公用。”“公知”：刊物上公开发表、宣传（手稿、录音、打印材料）。“公用”：销售、使用发明产品。b.相对新颖性本国范围内未被公知公用。c.混合新颖性国内外刊物上已有记载的从而丧失新颖性。,对于发明的公开使用如只在本国范围内使用，才丧失新颖性。新颖性的时间标准：“凡是申请日前未被公知公用的发明即为具备新颖性发明。”新颖性的优先权日：“在巴黎公约成员国之间，以申请人在某国第一次申请专利的时间作为优先权日。”展览宽限期：“一项发明在提交专利申请前6个月，在由政府举办的展览上展出的，不丧失新颖性。”,被救宽限期：“一项发明在提交专利申请前6个月，未经申请人同意而泄密的不丧失新颖性。”创造性产品、方法上的“非显而易见性”（non-obviousness）在技术上、方法上、结构上的“非显而易见性”；有突出的新的实质性特征；有可观的效果（技术的、经济的、社会的）“实际上一项申请专利的技术如果不具备新颖性，就是不具备创造性水平，发明必须是创造性构思的成果”。,实用性（utility）“指申请专利的发明必须是能够在工业上制造或使用。”如果是产品在工业上被造出来；如果是方法在实践中被使用。实用性的三个标准：a.可实施性b.有益性c.可重复再现性,从审查的角度看“三性”：新颖性是看发明与社会的关系创造性是看发明与历史的关系实用性是看发明与生产的关系3、外观设计取得专利权的条件“确定外观设计是否具备新颖性，一般需要对形状、图案、色彩三要素进行综合考虑”。一个外观设计产品是立体形状时，其主要特征要素是形状，图案色彩次之；一个外观设计产品是平面形状时，其主要特征要素是图案和色彩，形状次之。,三、专利权的申请,（一）申请专利权的基本原则1、请求原则“申请专利必须提出书面请求，称为请求原则”。2、先申请原则“两个以上的申请人分别就同样的发明创造申请专利的，专利权授予最先提出申请的人。”,时间标准：以申请日为准时，提交专利申请文件日；邮局寄送时，以寄出的邮戳日为申请日。3、先发明原则“两个以上的申请人分别就同样的发明创造申请专利的，专利权授予先发明人。”4、单一性原则“是指属于一个总的发明构思的两项以上的发明创造可以作为一件申请提出，即为一项发明创造申请一项专利的原则。”具有共同的发明目的。,（二）专利申请文件1、专利申请文件的作用一是在法律程序上使专利审批程序得以进行；二是在法律行为上给出申请的目标和理由。2、专利申请文件请求书说明书说明书摘要权利要求书附图,（三）专利申请文件的撰写1、请求书内容发明创造名称发明人设计人名称申请人姓名或名称专利代理机构及代理人2、说明书作用：“说明书的作用是公开发明内容，支持、说明和解释权利要求”。,标准：“说明书要清楚完整写明发明内容，使所属领域的普通技术人员能够根据此内容实现发明为准。”撰写：发明名称发明所属技术领域发明背景技术发明的目的发明内容发明效果发明附图发明实施例,3、说明书附图是说明书的一部分，是用来补充说明书中文字部分的，从而清楚、完整地公开发明内容。发明专利可有可无。实用新型专利、外观设计专利必须有附图要求：多幅图时有序号；图中一部件一个序号、自始至终；附图内不能有文字。4、说明书摘要内容要求在300字以内：,发明名称、所属技术领域、解决的技术问题、主要技术特征和用途；摘要附图、较全面说明发明或实用新型不得有商业用语。5、权利要求书权利要求书的作用：a.用权利特征的总和表示发明的技术实质；b.确定专利保护的范围；c.反映发明与现有技术的联系和区别；d.判断侵权的依据。,撰写权利要求书的一般要求：a.权利要求书为独立文件；b.权利要求书以说明书为依据；c.权利要求的范围不得超出说明书范围；d.清楚、简要地限定保护内容；e.有独立权利要求和从属权利要求之别，独立权利在前，从属权利在后；权利要求书的撰写：,独立权利要求的撰写：“整体上反映发明的技术方案，记载能够达到发明人的必要技术特征。”前序部分：写明发明的主题名称，及包括的现有技术。特征部分：写明发明区别于现有技术的技术特征。“以上两部分的特征合在一起，限定发明要求保护的范围。”,一般情况下，一项发明的权利要求只有一项独立权利要求，较复杂的发明会有两项以上。从属权利要求的撰写：“要求保护发明的附加技术特征，包括引用部分和限定部分。”引用部分：引用独立权利要求的序号及其主题名称。限定部分：写明发明的附加技术特征。,物质发明中各成份百分比的撰写：“甲物下限+其他所有成份的上限之和100%”。例子：一种复合肥成份百分比甲硫酸锌1020%乙硫酸亚铁520%丙磷酸氢铵15%丁稀土6065%10+20+5+65=100%,（四）外观设计专利申请文件的撰写1、写明该申请的产品及其所属的类别；2、提交图电或照片；3、不需提交说明书及摘要、权利要求书。四、专利权的审批以发明专利审查为例（一）初步审查审查提交的文件是否齐全、符合格式要求等请求书说明书代理书申请费,（二）实质性审查申请人提交实查请求、实审费新颖性三性审查创造性实用性（三）批准授权缴纳专利权登记费，此后发证。其他审查内容：撤消请求：对授权专利不符合专利法的提出撤消请求。,无效宣告请求：对丧失新颖性的专利申请请求宣告无效。驳回请求：由专利局驳回申请人的专利请求，法院诉讼。五、专利权人的权利及限制（一）专利权人的权利“专利权人的权利是指专利权人依法独享利益的权利。”,1、独占实施权a.专利权人自己实施其专利技术；b.专利权人有权阻止他人未经许可而实施其专利技术；c.专利权人有权许可他人实施其专利技术。2、专利许可权的种类a.独占许可（不含专利权人）“指在规定的地域和期限内，被许可人对许可人的专利技术拥有独占的使用权。”,b.排他许可（不含第三使用者）“指在规定的地域和期限内，专利权人除自己保留使用权利外，只可以允许一个被许可人。”c.普通许可“指专利权人在规定的地域和期限内，除自己有权实施外，还可同时许可多个被许可人实施其专利技术。”3、转让权权利主体发生变更一是自愿转让；二是法定转让。,4、标记权一是宣告取得专利保护；二是阻止别人仿制；三是区别于其他同类产品。5、放弃权不按规定缴纳年费；书面声明放弃。放弃后成为社会共有财富。6、起诉权对专利的侵权行为实施起诉。,（二）对专利权人之权利的限制专利权所具有的独占性不是绝对的，以国家和公众利益为重。1、专利实施的强制许可（三情况）其前提为：“强制许可”相对于“自愿许可”；强制许可也要支付许可费用；a.专利权人无正当理由不实施