ISO14001基础知识

ISO14001环境管理体系基 础 知 识,主要内容：,ISO14000环境管理系列标准的产生、发展和现状；ISO14001环境管理体系要求；环境管理体系建立的步骤和内容；环境管理体系审核；环境管理体系认证过程。,ISO14000环境管理系列标准的产生、发展和现状,第一讲,主要内容：,ISO14000系列标准产生的历史背景；ISO14000系列标准的制定；ISO14001标准的实施动态；ISO14001环境管理体系认证与企业的市场竞争力；ISO14000系列标准的基本内容和特点。,ISO14000环境管理系列标准的产生、发展和现状,ISO14000环境管理系列标准的产生、发展和现状,一、ISO14000系列标准产生的历史背景,环境与发展已成为社会关注的热点。各国政府用法律、行政手段规范企业环境行为。可持续发展战略的确立。ISO14000系列标准是历史发展的必然结果,ISO14000环境管理系列标准的产生、发展和现状,1、什么是环境,环境，是指影响人类生存和发展的各种天然的和经过人工改造的自然因素的整体，包括大气、水、海洋、土地、矿藏、森林、草原、野生动物、自然遗迹、人文遗迹、自然保护区、城市和乡村等。,ISO14000环境管理系列标准的产生、发展和现状,2、环境的组成,自然环境 是人类生活和生产必需的自然条件和自然资源的总称 。社会环境是人类在自然环境的基础上逐步创造和建立起来的一种人工环境 。,ISO14000环境管理系列标准的产生、发展和现状,3、环境问题,环境问题是指由于自然或人为活动而使环境发生的不利于人类的变化。这些变化影响人类的生存、生产和生活，甚至带来灾难，是人类违背自然规律所受到的大自然的报复。,ISO14000环境管理系列标准的产生、发展和现状,环境问题按照形成原因，可以分为两类。,原生环境问题（第一环境问题 ）；次生环境问题（第二环境问题 ）。,从人类各种活动或污染物对环境产生的效果上，把环境问题分为三类。,消耗型 ；污染型 ；破坏型 。,ISO14000环境管理系列标准的产生、发展和现状,4、环境问题的产生和对策。,人类历史初期，环境问题是以土地破坏为特征的。对策：没有采取任何治理环境污染、保护环境的措施。,ISO14000环境管理系列标准的产生、发展和现状,产业革命及二战之后的20年间 ，环境问题的大规模出现 。特征：工业污染向城市污染和农业污染发展；点源污染向面源污染发展；局部污染向区域性和全球性污染发展，构成了世界上第一次环境问题高潮。 对策：法律的手段、政府行为、末端治理（传统方法）,ISO14000环境管理系列标准的产生、发展和现状,世界八大公害事件：,1930年，比利时马斯河谷烟雾事件；1943年，洛杉矶光化学烟雾时间；1948年，多诺拉烟雾事件；1952年，伦敦烟雾事件；1953年-1961年，日本水俣病事件；1955年，日本四日事件；1968年，日本米糠油事件；1931年-1975年，富山事件（骨痛病）。,ISO14000环境管理系列标准的产生、发展和现状,全球性环境问题。温室效应与气候变化；臭氧层破坏；水资源危机；海洋污染；酸雨；生态环境的恶化与生物多样性减少；城市环境问题。对策：清洁生产、可持续发展。,ISO14000环境管理系列标准的产生、发展和现状,5、传统解决环境问题的基本思路。,通过严格环境立法和执法进行政府直接干预。 推广治理技术。 部分经济手段调控，如排污费和排污许可证制度等。,ISO14000环境管理系列标准的产生、发展和现状,6、传统解决环境问题基本思路的不足。,企业处于相对的被动执法地位，缺少主动进行环境管理的动力。 重末端治理，轻全过程控制。 重技术，轻管理。 未能有效地把环境与企业的经济效益和市场联系起来。,ISO14000环境管理系列标准的产生、发展和现状,7、新的解决环境问题的思路。,环境标志。清洁生产。产品生命周期分析。 环境审核。,ISO14000环境管理系列标准的产生、发展和现状,8、区域性环境管理标准的产生。,1984年，加拿大化工行业推行的PCP。 1992年3月，英国BS7750 。 1993年6月，盟标 EMAS 。其他国家：法国的NFX30200、爱尔兰的IS310、西班牙的UNE77-801-93等等。,ISO14000环境管理系列标准的产生、发展和现状,9、ISO14000系列标准产生的历程 。,1990年，ISO和IEC出版了展望未来高新技术对标准化的需求一书，其中“环境与安全”问题被认为是当时标准化工作最紧迫的四个课题之一。 1992年，ISO和IEC成立了“环境问题特别咨询组（SAGE）” 。,ISO14000环境管理系列标准的产生、发展和现状,1992年12月，SAGA向ISO技术委员会建议。 1993年6月正式成立了其序列编号为ISO/TC207的环境管理技术委员会，正式开展环境管理国际通用标准的制定工作。,ISO14000环境管理系列标准的产生、发展和现状,1995年6月，五个标准（ISO14001、ISO14004、ISO14010、ISO14011、ISO14012）的DIS稿颁布。 1996年，五个标准的IS稿颁布。1997年6月15日，颁布ISO14040 IS稿。,ISO14000环境管理系列标准的产生、发展和现状,二、ISO14000系列标准的制定。,1、国际标准化组织ISO。,1946年，国际标准化组织成立于瑞士日内瓦，负责制定在世界范围内通用的国际标准。国际标准化组织是由多国联合组成的非政府性国际标准化机构。,ISO14000环境管理系列标准的产生、发展和现状,2、ISO标准。,ISO制定的标准推荐给世界各国采用，而非强制性标准。 ISO标准在世界上具有很强的权威性、指导性和通用性。目前ISO的200多个技术委员会正在不断地制定新的产品、工艺及管理方面的标准。,ISO14000环境管理系列标准的产生、发展和现状,3、ISO/TC207 。,ISO/TC207是国际标准化组织于1993年6月成立的一个技术委员会，专门负责制定环境管理方面的国际标准，即ISO14000系列标准，其编号为TC207，即ISO/TC207环境管理技术委员会（SC）和一个特别工作组（WG1）：,ISO14000环境管理系列标准的产生、发展和现状,ISO/TC207的成立一方面表现了世界性关注环境保护的倾向，另一方面也预示着环境管理逐步走向标准化、规范化和国际化。,ISO14000环境管理系列标准的产生、发展和现状,2、中国实施ISO14001标准动态。,（1）1995年5月，成立中国环境标准化技术委员会（CSBTS/TC207）； （2）1997年4月，等同转化为国家标准； （3）1997年4月，成立中国国家指导委； （4）1996年开展认证试点工作及试点城市的推广工作。 (5)2005.5.10中国发布，5.15实施.,ISO14000环境管理系列标准的产生、发展和现状,四、 ISO14001环境管理体系认证与企业 的市场竞争力,提高企业形象进而提高市场份额；提高市场的准入程度；改进产品的环境性能，推动企业的技术进步；节能降耗，降低成本提高企业的市场竞争力；提高企业管理水平，推动企业由粗放型管理向集约型管理转变。,ISO14000环境管理系列标准的产生、发展和现状,五、ISO14000系列标准的基本内容和特点,ISO14000系列标准是一个系列的环境管理标准，它包括了环境管理体系、环境审核和调查、环境标志和声明、环境绩效评价、生命周期评价等国际环境领域内的许多焦点问题。,1、ISO14000系列标准的基本内容。,ISO14000环境管理系列标准的产生、发展和现状,环境管理体系标准：,ISO14001 环境管理体系 要求及使用指南；ISO14004 环境管理体系 原则、体系和支持技术通用指南；ISO19011 质量和（或）环境管理体系审核指南;,ISO14000环境管理系列标准的产生、发展和现状,2、ISO14001标准的特点,（1）自愿参加； （2）通用广泛 ； （3）重在体系； （4）预防为主； （5）持续改进； （6）符合法律； （7）文件化、程序化； （8）相关方问题，优先考虑相关方的要求。,ISO14001环境管理体系要求,第二讲,主要内容：,环境管理体系模式；ISO14001术语与定义；ISO14001标准要求与理解要点。,ISO14001环境管理体系要求,ISO14001环境管理体系要求,一、环境管理体系模式。,环境管理体系围绕环境方针的要求展开环境管理，管理的内容包括制定环境方针、实施并实现环境方针所需要的相关内容、对环境方针的实施情况与实现程度进行评审、并予以保持等。环境管理所涉及的管理要素包括组织结构、计划活动、职责、惯例、程序、过程和资源等,ISO14001环境管理体系要求,环境方针,策划环境因素法律法规与其它要求目标、指标和方案,实施与运行资源、作用、职责和权限能力、意识和培训信息交流文件文件控制运行控制应急准备和响应,检查监测和测量合规性评价不符合、纠正措施与预防措施记录控制内部审核,管理评审,持续改进,ISO14001环境管理体系要求,策划（PLAN）实施（DO）检查（CHECK）改进（ACTION）,环境管理体系运行模式遵循了传统（查理斯德明提供）的PDCA管理模式：,ISO14001环境管理体系要求,持续性改进,规划PLAN,检查CHECK,实施DO,改进ACTION,策划环境方针环境因素法规要求目标/指标方案,改 进管理评审信息评估记录报告改进计划全员参与,实 施资源、作用、职责和权限能力、意识与培训交流与文件管理运行控制应急准备和响应,检 查监测和测量不符合、纠正与预防措施记录内部审核,ISO14001环境管理体系要求,环境管理体系结构和运行框图,环境方针,策划,实施运行,检查和纠正措施,管理评审,改进,ISO14000环境管理系列标准的产生、发展和现状,ISO14001环境管理体系要求,二、ISO14001术语与定义,ISO14001标准中共有20个定义分别是： 环境环境因素环境影响 组织相关方 环境绩效持续改进污染预防 环境管理体系内部审核审核员 环境方针环境目标环境指标 程序文件记录 不符合纠正措施预防措施,ISO14001环境管理体系要求,1、环境：,组织运行的外部存在，包括空气、水、土地、自然资源、植物、动物、人，以及它们之间的相互关系。 注：在这一意义上，外部存在从组织内部延伸到全球系统。,关键词：外部存在、相互关系、延伸,ISO14001环境管理体系要求,理解要点：,外部存在，就是各种因素的总体，从组织内部延伸到全球系统的各种因素的总称。能不能维护平衡，更多的是考虑环保标准。,ISO14001环境管理体系要求,2、环境影响：,全部或部分由组织的环境因素给环境造成的任何有害或有益的变化。,关键词：有益或有害 变化,ISO14001环境管理体系要求,理解要点：,环境影响强调的是一种变化，这种变化可能是有害的，也可能是有益的。 环境影响的根源在于“组织的活动、产品或服务”。,ISO14001环境管理体系要求,3、环境因素：,一个组织活动、产品或服务中能与环境发生相互作用的要素。 注：重要环境因素是指具有或能够产生重大环境影响的环境因素。,关键词：具有 可能具有,ISO14001环境管理体系要求,辩识环境因素的重要一条是看环境影响。 通常表述环境因素为名词+动词，某一因素（包括污染物）+一个过程。 环境因素不仅包括已造成的影响，还包括潜在的影响。环境问题则指出现了并已造成影响了 。一种活动可以造成多种影响，也就是一个活动中有多个环境因素。,理解要点：,ISO14001环境管理体系要求,环境、环境因素、环境之间的相互关系,ISO14001环境管理体系要求,4、组织：,具有自身职能和行政管理的公司、集团公司、商行、企事业单位、政府机构或社团，或是上述单位的部分或结合体，无论其是否法人团体、公营或私营。 注：对于拥有一个运行单位的组织，可以把一个运行单位视为一个组织。,关键词：自身职能 行政管理,ISO14001环境管理体系要求,组织的基本条件是具有自身职能和行政管理权限。 组织包含的范围十分广泛 。第三方认证有限制 。,理解要点：,ISO14001环境管理体系要求,5、相关方：,关注组织的环境绩效或受环境绩效影响的个人或团体。,关键词：关注 影响 个人 团体,ISO14001环境管理体系要求,相关方包括社区、政府、媒体、科研机构、供应商、承包方、股东、顾客、员工等。环境管理体系的策划和实施，应尽可能考虑满足相关方的要求。,理解要点：,ISO14001环境管理体系要求,6、环境绩效,组织对环境因素进行管理所取得的可测量结果。,关键词：控制 可测量,ISO14001环境管理体系要求,该定义强调行为的结果，而非行为本身。 环境绩效是可测量的，可用数据的方式表达。,理解要点：,ISO14001环境管理体系要求,7、持续改进：,不断对环境管理体系进行强化的过程，目的是根据组织的环境方针，实现对整体环境绩效的总体改进。 注：该过程不必同时发生于活动的所有方面。,关键词：过程 不断改进,ISO14001环境管理体系要求,持续改进是环境管理体系的基本要求和基本特点之一。 持续改进是两个过程，环境管理体系不断完善的过程和环境问题不断减少的过程。 改进过程不必同时发生在活动的所有方面。,理解要点：,ISO14001环境管理体系要求,8、污染预防：,为了降低有害的环境影响而采用（或综合采用）过程、惯例、技术、材料、产品、服务或能源以避免、减少或控制任何类型的污染物或废物的产生、排放或废弃。注：污染预防可包括源削减或消除、过程、产品或服务的更改，资源的有效利用，材料或能源替代，再利用、回收、再循环、恢复和处理。,关键词：避免 减少 控制,ISO14001环境管理体系要求,污染预防是建立和保持环境管理体系的主导思想，是环境管理体系处理和解决环境问题的基本原则。 污染预防分三个层次 。,理解要点：,ISO14001环境管理体系要求,9、环境管理体系：,组织管理体系的一部分，用来制定和实施环境方针，并管理其环境因素。注1：管理体系是用来建立方针和目标，并进而实现这些目标的一系列相互关系的要素的组合。注2：管理体系包括组织结构、策划活动、职责、惯例、程序、过程和资源,关键词：整个管理 组成,ISO14001环境管理体系要求,环境管理体系是全面管理体系的一个组成部分 。环境管理体系实施与运作的所有过程都是围绕环境方针展开的 。管理体系是一些具有特定功能或作用的管理要素彼此组成的有机整体。 环境管理体系并不屏弃组织原有的管理惯例和做法。,理解要点：,ISO14001环境管理体系要求,10、内部审核,客观地获取审核证据并予以评价，以判断组织对其设定的环境管理体系审核准则满足程度的系统的、独立的、形成文件的过程。注：在许多情况下，特别是对于小型组织，独立性可通过与所审核无责任关系来体现,关键词：获取证据 评价 判断,ISO14001环境管理体系要求,环境管理体系审核是获取证据、评价、判断审核准则符合性、文件化的验证过程。 审核应确保环境管理体系的有效运行，这是审核的目的。 审核后应形成报告，反馈给管理者。,理解要点：,ISO14001环境管理体系要求,11、环境方针：,由最高管理者就组织的环境绩效所正式表述的总体意图和方向。注：环境方针为采取措施以及建立环境目标、指标提供了一个框架。,关键词： 框架,ISO14001环境管理体系要求,环境方针是组织环境领域的一切活动的驱动力，是实施和改进组织环境管理的推动力。 环境方针是组织开展环境管理的工作的行为准则与工作原则的概括性表述。 体现了组织对环境管理所要取得的成效与意图。 为组织制定环境管理目标提供依据和出发点。,理解要点：,ISO14001环境管理体系要求,12、环境目标：,与组织所要实现的环境方针相一致的总体环境目的。,关键词：目的 量化,ISO14001环境管理体系要求,是依据环境方针制定的，是环境方针的具体化。环境目标应符合环境方针的宗旨，是实现环境方针具体的奋斗目标。应是一个量化了的指标，量化的主要目的是便于检查和评价其完成情况。,理解要点：,ISO14001环境管理体系要求,13、环境指标：,直接来自环境目标，或为实现环境目标所需规定并满足的具体环境绩效要求，它们可适用于整个组织或其局部。,关键词：局部 量化,ISO14001环境管理体系要求,是直接来源与环境目标的，是对环境目标的分解和细化。应是一个量化了的指标，量化的主要目的是便于检查和评价其完成情况。,理解要点：,ISO14001环境管理体系要求,环境方针、环境目标、环境指标之间关系,ISO14001环境管理体系要求,三、ISO14001标准要求与理解要点。,环境管理体系要求是ISO14001标准中最核心的部分，主要介绍环境管理体系的要素构成与要求。,ISO14001环境管理体系要求,（一）总要求（ISO14001 4.1）,组织应根据本标准要求建立环境管理体系，形成文件，实施、保持和持续改进环境管理体系，并确定它将如何实现这些要求。组织应确定环境管理体系覆盖的范围并形成文件。,关键词：建立 保持,ISO14001环境管理体系要求,关键是建立和保持：按照要求维护；持续改进。,理解要点：,ISO14001环境管理体系要求,（二）环境方针（ISO14001 4.2）,最高管理者应确定本组织的环境方针并确保它在环境管理体系覆盖范围内： a）适合于组织活动、产品或服务的性质、规模与环境影响； b）包括对持续改进和污染预防的承诺； c）包括对遵守与其环境因素有关的适用法律法规和其它要求的承诺； d）提供建立和评审环境目标和指标的框架； e）形成文件，付诸实施，予以保持， f) 传达到所有为组织工作或代表它工作的人员； g）可为公众所获取。,ISO14001环境管理体系要求,关键词：最高管理者 承诺 框架,制定者。内容：“三个承诺、一个框架”。文件化；对内对外传达。,理解要点：,宝洁公司的环境方针公开确认了公司的承诺。那就是以对环境负责的方式行事，重点持续改进产品、包装和生产过程的环境表现。方针作为一个对环境责任的共同承诺，将遍布世界的宝洁员工的力量联合了起来。 为符合以上的承诺，宝洁公司的方针是：（1）确保我们的产品、包装和操作对员工、消费者和环境是安全的。（2）在我们的产品设计、制造、销售、使用和废置过程中，尽可能地减少或防止发生不利的环境影响。（3）不断地评价我们的环境技术和程序，并按照环境目标检测发展情况。,ISO14001环境管理体系要求,宝洁公司环境方针,（4）为我们的消费者、顾客、雇员、社区和各相关方提供关于宝洁产品、包装和操作的环境质量的真实的、恰当的信息。（5）确保每一个员工理解日常商业活动中公司对环境问题的考虑，以及他们应负有的责任。（6）确保为实施环境方针的作业指导、程序以及资源适时到位。,宝洁公司环境方针,ISO14001环境管理体系要求,ISO14001环境管理体系要求,（三）策划（ISO14001 4.3）,1、环境因素（ISO14001 4.3.1）,组织应建立实施并保持一个或多个程序，用来a）识别其环境管理体系覆盖范围内的活动、产品或服务中它能够控制或能够施加影响的环境因素，此时应考虑到已纳入计划的或新的开发、新的或修改的活动、产品和服务等因素；b）确定对环境具有、或可能具有重大影响的因素（即重要环境因素）。组织应将这些信息形成文件并及时更新。组织应确保在建立、实施和保持环境管理体系时，对重要环境因素加以考虑。,ISO14001环境管理体系要求,关键词：建立 保持 程序 更新,程序为：识别、评价、依据、更新。 控制并不代表消除，通过管理达到现有最佳状态。 评价环境因素既应注重已产生重要环境影响的环境因素，也应注重具有潜在环境影响的因素。,理解要点：,ISO14001环境管理体系要求,2、法律法规与其他要求（ISO14001 4.3.2）,组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用来a）识别适用于其活动、产品或服务中环境因素的法律法规要求和其他应遵守的要求，并建立获取这些要求的渠道；b）确定这些要求如何应用于它的环境因素。组织应确保在建立、实施和保持环境管理体系时，对这些适用的法律法规要求和其他环境要求加以考虑。,关键词：建立 维持 程序 渠道,ISO14001环境管理体系要求,建立并保持程序 。法律、法规包括国家和地方政府以及相关部门为进行行业、企业或地方管理而制定的 。其它要求一般包括：a）产业实施规范；b）与官方机构的协定；c）非法规性指南；d）总部要求；d）企业内部的管理制度等。,理解要点：,ISO14001环境管理体系要求,3、目标与指标和方案（ISO14001 4.3.3）,组织应对其内部有关职能和层次，建立、实施并保持形成文件的环境目标和指标。 如可行，目标和指标应可测量。目标和指标应与环境方针相一致，并包括对预防污染、持续改进和遵守适用的法律法规要求及其他要求的承诺。 组织在建立和评审环境目标时，应考虑法律法规要求和其他要求，以及它自身的重要环境因素。此外，还应考虑可选的技术方案、财务、运行和经营要求，以及相关方的观点。 组织应制定、实施并保持一个或多个旨在实现环境目标和指标的方案，其中应包括： a）规定组织内各有关职能和层次实现环境目标和指标的职责；b）实现目标和指标的方法和时间表。,ISO14001环境管理体系要求,关键词：职能 层次 法律 环境因素 程序,目标和指标是有层次的。 目标要具体、指标应量化，指标可设定参数加以考核。 建立和评审目标和指标的依据。,理解要点：,ISO14001环境管理体系要求,关键词：制定 维护 实施 修订,环境管理方案的目的是实现目标、指标。 环境管理方案 的内容：职责、方法和时间表。方案应是动态的，定期予以修订以反映组织目标和指标的变化情况。,理解要点：,ISO14001环境管理体系要求,2002年某市政公司环境目标指标管理方案,ISO14001环境管理体系要求,四、实施与运行（ISO14001 4.4）,441 资源、作用、职责和权限,管理者应确保为环境管理体系的建立、实施、保持和改进提供必要的资源。资源包括人力资源和专项技能、组织的基础设施、以及技术和财力资源。 为便于环境管理工作的有效开展，应当对作用、职责和权限作出明确规定，形成文件，并予以传达。 组织的最高管理者应任命专门的管理者代表，无论他（们）是否还负有其他方面的责任，应明确规定其作用、职责和权限，以便： a） 确保按照本标准的要求建立、实施和保持环境管理体系； b） 向最高管理者报告环境管理体系的运行表现（绩效情况）以供评审，并提出改进建议。,ISO14001环境管理体系要求,确定环境管理的组织机构和职责。 资源保证。 任命管理者代表 。,理解要点：,ISO14001环境管理体系要求,442 能力、意识和培训,组织应确保所有为它、或代表它从事组织所确定的可能具有重大环境影响的工作的人员，都具备相应的能力。该能力基于必要的教育、培训、或经历。组织应保存相关的记录。 组织应建立、实施并保持一个或多个程序，使为它或代表它工作的人员都意识到： a） 符合环境方针与程序和符合环境管理体系要求的重要性； b） 他们工作中的重要环境因素和实际的或潜在的环境影响，以及个人工作的改进所能带来的环境效益； c） 他们在实现环境管理体系要求方面的作用与职责； d） 偏离规定的运行程序的潜在后果。,ISO14001环境管理体系要求,培训的对象 。培训的内容 。培训的效果 。培训程序 。,理解要点：,ISO14001环境管理体系要求,443 信息交流,组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用于有关环境因素和环境管理体系的 a）组织内部各层次和职能间的信息交流； b）与外部相关方联络的接收、形成文件和答复。 组织应决定是否与外界交流它的重要环境因素，并将其决定形成文件。如决定进行外部交流，就应规定交流的方式并予以实施。,关键词：制定 保持 程序 内部 外部 记录,ISO14001环境管理体系要求,信息交流的内容 。信息交流的实施 。保存相关记录。,理解要点：,ISO14001环境管理体系要求,444 文件,应对本标准和环境管理体系所要求的文件进行控制。记录是一种特殊的文件，应依据4.5.4的要求进行控制。因编制建立、实施并保持一个或多个程序，以便：a）在文件发布前得到审批，以确保其适宜性；b）必要时对文件进行评审与修订，并重新审批；c）确保对文件的修改和现行修订状态做出标识；d）确保适用文件的有关版本发放到需要它的岗位；（参考ISO9000）e）确保文件字迹清楚、标识明确；f）确保对策划和运行环境管理体系所需的外部文件做出标识，并对其发放予以控制；g）防止对过期文件的误用，如出于某种目的将其保留，要做出适当的标识。,关键词：书面或电子形式 描述 途径,ISO14001环境管理体系要求,理解要点：,体系文件应：描述17个要素；明确文件接口；要素的逻辑关系。相关文件。,ISO14001环境管理体系要求,445 文件控制,组织应建立并保持一套程序，以控制本标准所要求的所有文件，从而确保： a）文件便于查找； b）对文件进行定期评审，必要时予以修订并由授权人员确认其适宜性； c）凡对环境管理体系的有效运行具有关键作用的岗位，都可能得到有关文件的现行版本； d）迅速将失效文件从所有发放和使用场所撤回，或采取其他措施防止误用； e）对出于法律和（或）保留信息的需要而留存的失效文件予以标识。 所有文件均须字迹清楚，注明日期（包括修订日期），标识明确，妥善保管，并在规定期间内予以留存。应规定并保持有关建立和修改各种类型文件的程序与职责。,ISO14001环境管理体系要求,理解要点：,固定的保管场所；评审修订是对管理的评审；岗位得到现行版本；标识；受控文件。,ISO14001环境管理体系要求,446 运行控制,组织应根据其方针、目标和指标，识别和策划与所确定的重要环境因素有关的运行，以确保它们通过下列方式在规定的条件下进行： a）对于缺乏形成文件的程序可能导致偏离环境方针、目标和指标的情况，应建立、实施并保持一个或多个形成文件的程序； b）在程序中规定运行准则； c）对于组织所使用的产品和服务中所确定的重要环境因素，应建立、实施并保持程序，并将适用的程序与要求通报供方及合同方。,ISO14001环境管理体系要求,理解要点：,运行控制的对象；运行控制的内容。制定条件；运行标准；可标识的重要因素。,ISO14001环境管理体系要求,447 应急准备和响应,组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用以确定可能对环境造成影响的潜在的紧急情况和事故，并规定响应措施。组织应对实际发生的紧急情况和事故做出响应，并预防或减少伴随的有害环境影响。 组织应定期评审其应急准备和响应程序。必要时，特别是在事故或紧急情况发生后，对其进行修订。 可行时，组织还应定期试验上述程序。,关键词：程序 预防 减少 评审和修订 试验,ISO14001环境管理体系要求,理解要点：,应急计划；评审；试验。,ISO14001环境管理体系要求,45 检查,451 监测和测量,组织应建立、实施并保持一个或多个程序，对可能具有重大环境影响的运行的关键特性进行例行监测和测量。程序中应规定将监测环境绩效、运行控制、目标和指标符合情况的信息形成文件。 组织应确保所使用的监测和测量设备经过校准和检验，并予以妥善维护。应保存相关的记录。 组织应建立并保持一个以文件支持的程序，以定期评价对有关环境法律、法规的遵循情况。,ISO14001环境管理体系要求,理解要点：,监测的范围；监测的对象；无监测站可委托。,ISO14001环境管理体系要求,452 合规性评价 4521 为了履行对合规性的承诺，组织应建立、实施并保持一个或多个程序，以定期评价对适用环境法律法规的遵循情况。 组织应保存对上述定期评价结果的记录。 452 2 组织应评价对其他要求的遵循情况，为此，组织可以把它和4.5.2.1中所要求的评价一起进行，也可以另外制定程序，分别进行评价。 组织应保存上述定期评价结果的记录。,关键词：文件与支持程序 监测 记录 评价,ISO14001环境管理体系要求,453 不符合，纠正措施与预防措施,组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用来处理实际或潜在的不符合，采取纠正措施和预防措施。程序中应规定以下方面的要求：a）识别和纠正不符合，并采取措施减少所造成的环境影响；b）对不符合进行调查，确定其产生原因，并采取措施避免重复发生；c）评价采取措施以预防不符合的需求；实施所制定的适当措施，以避免不符合的发生； d）记录采取纠正措施和预防措施的结果；e）评审所采取的纠正措施和预防措施的有效性。所采取的措施应与问题和环境影响的严重性相适配。 组织应确保对环境管理体系文件进行必要的更改。,ISO14001环境管理体系要求,关键词：程序文件 职责和权限 记录,理解要点：,不符合；纠正和预防措施的执行；不符合分级管理。,ISO14001环境管理体系要求,454 记录控制,组织应根据需要，建立并保持必要的记录，用来证实符合其环境管理体系和本标准的要求，以及所取得的结果。 组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用于记录的标识、存放、保护、检索、留存和处置。 环境记录应字迹清楚，标识明确，并具有可追溯性。,ISO14001环境管理体系要求,关键词：建立 保持 程序 符合,理解要点：,规定记录的管理；可追溯性；记录的目的是证实。,ISO14001环境管理体系要求,455 内部审核,组织应确保按照计划的时间间隔对环境管理体系进行内部审核。目的是： a）判定环境管理体系： 1）是否符合计划的环境管理安排和本标准的要求； 2）是否得到了妥善的实施和保持。 b） 向管理者报告审核结果。 组织应策划、制定、实施并保持一个或多个审核方案，此时，应考虑到所涉及的运行的环境重要性和以前审核的结果。应建立、实施并保持一个或多个审核程序，用来规定策划和实施审核及报告审核结果，保存相关记录的职责和要求；审核准则、范围、频次和方法。审核员的选择和审核的实施均应确保审核过程的客观性和公正性。,ISO14001环境管理体系要求,组织的审核方案（包括时间表），应立足于涉及活动的重要性和以前审核的结果。为全面起见，审核程序中应包括审核的范围、频次和方法，以及实施审核和报告结果的职责与要求。,关键词：制定并维护 方案与程序,ISO14001环境管理体系要求,理解要点：,不能低于外部审核的频次；审核的目的：体系的不符合性判断；有效实施。,ISO14001环境管理体系要求,46 管理评审,最高管理者应按计划的时间间隔，对组织的环境管理体系进行评审，以确保它的持续适宜性、充分性和有效性。评审应包括评价对环境管理体系，包括环境方针、环境目标和指标进行改进的机会和修改的需求。应保存管理评审记录。 管理评审的输入应包括：a）内部审核和合规性评价的结果；b）和外部相关方的交流，包括抱怨；c）组织的环境绩效；d）目标和指标的实现程度；e）纠正和预防措施的状况；f）以前管理评审的后续措施；g）客观环境的变化，包括与组织环境因素和法律法规和其他要求有关的发展变化；h）改进建议。,ISO14001环境管理体系要求,管理评审应根据环境管理体系审核的结果、不断变化的客观环境和对持续改进的承诺，指出可能需要修改的方针、目标以及环境管理体系的其他要求。,关键词：最高管理者 持续适用性、充分性和有效性 形成文件,ISO14001环境管理体系要求,理解要点：,评审时间（不低于外部审核频次，特定情况应增加评审，如管理者变动）；评审的目的（持续适用性、充分性和有效性）；信息与评审的内容。内审的结果；变化的信息；相关方关注的问题；体系的有效性和适宜性评价。,环境管理体系建立的步骤和内容,第三讲,环境管理体系建立的步骤和内容,一、领导决策与准备,1、最高管理着承诺通过对管理层贯标实现。2、成立建立体系的组织任命管理者代表。成立贯标领导小组和工作小组。3、提供资源保障人、财、物等。,需要时间：至少半个月至2个月,环境管理体系建立的步骤和内容,二、初始环境评审,1、环境因素的识别；2、法律法规的收集和评审；3、现有管理体系的评审。,需要时间：至少要一周，正常1个月至3个月,环境管理体系建立的步骤和内容,三、体系的策划,1、管理策划确定环境管理的组织机构和职责。2、环境策划确定重大环境因素、环境方针、环境目标指标、环境管理方案、主要运行控制、监控手段。,需要时间：一周至半个月,环境管理体系建立的步骤和内容,四、编写体系文件,1、体系文件包括：管理手册、程序文件、作业指导书等。2、一般要经历三稿，二稿看接口、三稿看过程。,需要时间： 半个月至2个月,环境管理体系建立的步骤和内容,五、体系试运行,1、标志：体系文件的发布。2、分级培训。3、部门执行并做记录。4、及时的信息交流。,需要时间：3个月至6个月,环境管理体系建立的步骤和内容,六、内部审核和管理评审,1、内审至少做两次。一次内审不能覆盖所有要素，要素没有运行不要做内审。2、管理评审。3、纠正和预防措施。,需要时间： 2个月,环境管理体系建立的步骤和内容,七、模拟审核。,八、认证审核。,需要时间： 1个月,需要时间： 1个月,整个体系认证过程最快需要六个半月的时间。,环境管理体系的审核,第四讲,环境管理体系的审核,主要内容：,环境管理体系审核概述； 环境管理体系内部审核； 环境管理体系要素的审核要点； 内审员素质的培养和锻炼。,环境管理体系的审核,一、环境管理体系审核概述,1、环境审核,客观地获取审核证据并予以评价，以判断特定的环境活动、事件、状况、管理体系或有关上述事项的信息是否符合审核准则的一个以文件支持的系统化验证过程，包括将这一过程的结果呈报委托方。,按主题事项：符合性审核、应负的责任审核；能源审核、废弃物最小化审核；环境管理体系审核。 按关系分：第一方、第二方、第三方,分类：,环境管理体系的审核,2、环境管理体系审核,客观地获取审核证据并予以评价，以判断一个组织的环境管理体系是否符合所规定的环境管理体系审核准则的一个以文件支持的系统化验证过程，包括将这一过程的结果呈报委托方。,环境管理体系的审核,3、环境管理体系审核的一般原则,（1）审核前须确定审核的目的和范围 ；（2）审核的客观性、独立性和审核技能 ；（3）职业诫律 ；（4）系统化的程序 ；（5）审核准则、证据和发现 ；（6）审核发现与结论的可靠性 ；（7）审核报告 。,环境管理体系的审核,4、环境管理体系审核的时机和频次,（1）外审的时机和频次（视审核性质而别）；（2）内部审核的时机和频次。,环境管理体系的审核,5、内部环境管理体系审核,（1）内部环境管理体系审核是EMS审核的一种类型 ；（2）内部EMS审核的目的；（3）内部EMS审核的特点。,环境管理体系的审核,二、环境管理体系内部审核,EMS内部审核的实施，可以同环境审核的一般步骤（顺序）相同，也可根据情况划分，但必要的活动内容不可少。为讲解方便，分为：启动、准备、实施、评价、跟踪5个步骤（阶段）。,环境管理体系的审核,1、内部审核的启动,（1）审核文件的种类；（2）文件审核的目的；（3）文件审核时应把握的要点；（4）各类文件的审核重点。 对环境管理手册的审核； 对程序文件的审核； 对文件进行形式审查的要点； 对文件化的EMS进行综合审查； 审核报告。,环境管理体系的审核,2、现场审核的准备,（1）编制现场审核计划； 现场审核计划的特点； 现场审核计划的内容； 编制现场审核计划要点。（2）设计检查表； 制定检查表的目的和作用； 检查表的设计依据和考虑的要点； 检查表的内容。（3）其他准备工作。 设计现场审核记录表； 设计不符合报告表。,环境管理体系的审核,3、现场审核的实施,（1）首次会议；（2）现场审核时应把握的要点；（3）现场审核时应注意的几个问题；（4）审核证据的判定和确认；（5）编写不符合报告。,环境管理体系的审核,4、现场审核的总结及对环境管理体系评价,（1）召开审核组会议进行总结，为召开末次会议做准备；（2）对EMS进行总体评价；（3）召开末次会议；（4）编写审核报告。,环境管理体系的审核,5、后续工作纠正和预防措施及跟踪,（1）受审核方采取纠正和预防措施（内审组应一起参与） ；（2）审核员进行后续跟踪及验证 。,环境管理体系的审核,三、环境管理体系要素的审核要点,4.2 环境方针,（1）是否由最高管理者制定并批准环境方针； （2）环境方针的内容是否与组织的活动、产品或服务相适应； （3）环境方针是否包含了两个承诺和一个框架的内容； （4）环境方针是否提供了建立和评审环境目标和指标的框架； （5）环境方针是否形成文件； （6）采取何种方法使全体员工理解环境方针； （7）采取何种方式让公众获取环境方针； （8）环境方针是否付诸实施。,环境管理体系的审核,4.3.1 环境因素,（1）所编制的程序是否覆盖了环境因素的识别、评价和更新内容是否适用？ （2）环境因素的识别是否具备充分性； （3）重大环境因素的评价和确定是否合理； （4）环境因素和重大环境因素是否登记； （5）该组织的现场和周边是否有特殊环境要求； （6）识别的环境因素是否包括异常、紧急状态的环境因素； （7）识别的环境因素是否包含可望施加影响的环境因素。,环境管理体系的审核,4.3.2 法律与其他要求,（1）是否建立和保持了适用于本组织的法律、法规和其他要求的程序； （2）相关的法律法规的获取渠道是否可以满足标准要求； （3）如何使相关人员及时获悉并得到新获取的法规； （4）有无相关法规及标准清单； （5）有无适用的法规及标准。,环境管理体系的审核,4.3.3 目标和指标,（1）环境目标和指标如何体现环境方针，是否考虑与该组织活动、产品或服务相关的重大环境因素； （2）制定的目标、指标是否分解落实到有关职能部门，是否落实到相应职责； （3）目标、指标是否尽可能量化； （4）相关方的观点是否得到考虑； （5）目标、指标是否体现环境方针对污染预防的承诺。,环境管理体系的审核,4.3.4 环境管理方案,（1）有无文件化的环境管理方案； （2）环境管理方案中是否落实到职责、资源和时间表； （3）环境管理方案能否达成相应的目标和指标。,环境管理体系的审核,4.4.1 组织结构和职责,（1）最高管理者是否为EMS配备了必要的资源； （2）最高管理者是否明确了管理者代表的职责和权限； （3）体系所覆盖的各有关职能部门的责任是否明确。,环境管理体系的审核,4.4.2 培训意识与能力,（1）培训程序中是否对明确培训需求提出要求； （2）具有重大环境因素或可能产生重大环境影响的岗位职工是否受到相应培训； （3）培训活动是否有记录，是否有效果； （4）各管理层、职能部门是否得到必要的培训； （5）对供方和分承包方，是否需要培训，主要培训内容是什么。,环境管理体系的审核,4.4.3 信息交流,（1）内外部的信息交流渠道是否畅通； （2）异常、紧急情况下的信息如何交流； （3）有关重要环境因素的外部信息的接收、处理和答复记录是否完整。,环境管理体系的审核,4.4.4