集团公司HSE管理体系量化审核政策要求 (课堂PPT)

1、中国石油天然气集团公司、安全环保节能部，中国石油天然气集团公司健康安全环保管理体系审核政策要求，第1、2、1页。复习大纲的内涵和作用。总部审查管理条例，3。定量审查标准介绍，第2页和第3页，第1页。复习的定义，1。审查的内涵和作用健康安全环境管理体系审查是客观获取和评价审计证据。确定组织对组织制定的健康安全环保管理体系审核标准的满意程度的系统、独立和文件化的过程，是确保企业健康安全环保管理体系有效运行和持续改进的重要手段。第3页，第4页，第2页，健康安全环保审核的意义和作用，健康安全环保审核是健康安全环保体系建设的重要组成部分；健康安全环保审核是国际石油石化企业的普遍做法。健康安全环境审核是推动各项任务实施的重要工具和起点；健康安全环境审核是促进企业实现持续改进的重要保证。第4页，第5页，第3页，分类审核，按审核主体分类，内部审核，外部审核，也称“第一方审核”，是指由企业本身或以企业名义进行的用于管理评审和其他内部目的的审核，第二方审核，第三方审核，由外部独立审核机构，如认证机构，按照规定的审核程序进行的审核，也称“认证审核”，第5页，第6页， 按审核内容、全要素审核、特殊审核和一项审核活动进行分类，以完成对健康安全环保体系所有要素的审核，审核一项或多项特殊业务、活动和体系要素的主题，如过程安全、消防管理、交通安全、工作许可等。 第6页，第7页，按组织分类，集中审核，滚动审核，在一定时间内对企业进行一次性集中审核，完成HES系统覆盖的所有部门、单位和要素。也称为分段审计，通常一个或多个部门或要素每季度或每月、每季度或每月进行审计，以确保所有部门和要素在一定时间内覆盖一次。7日、8日、4日，健康安全环保审核与安全检查的关系。在企业建立和运行健康安全环境管理体系的过程中，健康安全环境审核和安全检查都是发现健康安全环境管理中问题或薄弱环节的管理工具和方法，从而促进健康安全环境绩效的提高。然而，两者之间也有一些相同点和不同点：健康安全环境审核是一种用于改进管理体系的科学而严格的工具。目的是审查整个健康安全环保管理体系的持续适宜性、充分性和有效性，从管理中找出原因，从体系中找出缺陷。安全检查是改善某一状态的专业和标准的方法，更旨在发现某一作业现场或某一类企业的隐患和问题。在总结多年审计经验的基础上，对审计管理体系进行了修订和完善。第一章总则第二章管理职责第三章审核程序和管理要求第四章补充规定、总体框架(2014年1月22日)第二章总部审核管理规定第10页和第11页第一条为规范中国石油天然气集团公司(以下简称集团公司)健康安全环保管理体系审核工作，提高审核质量，促进企业健康安全环保管理体系规范有效运行，特制定本规定。第二条健康安全环保管理体系审核包括集团公司审核(包括专业分公司审核)、企业审核和第三方审核。第三条健康安全环保管理体系评审遵循“三不评审”原则，即无评审计划、无评审清单、无评审人员培训。第四条集团公司应以企业标准内部审计为主体，逐步建立多层次、全覆盖、专业、突出重点、多模式、高效的健康安全环保管理体系审计工作机制。第五条本规定适用于集团公司及其全资子公司和直属企事业单位(以下简称关联企业)。集团公司及其关联企业的控股公司应通过法律程序实施本办法。第一章总则第11、12页第六条集团公司安全环保节能部负责健康安全环保管理体系审核的总体规划、组织和协调。其主要职责如下：(1)制定集团公司健康安全环保管理体系评审管理制度，明确评审工作的总体原则和基本程序；(2)负责集团公司健康安全环保管理体系审核员队伍的建设；(3)协调和指导专业分公司和关联企业健康安全环保管理体系的评审；(4)定期总结和分析健康安全环保管理体系的审核工作，研究和改进审核方法和手段；(5)监督健康安全环保管理体系审核中发现的问题的整改和落实。第二章管理职责第12页第13页第7条专业分公司负责组织实施本专业领域的健康安全环保管理体系审核工作。其主要职责如下：(1)制定本专业的健康安全环保管理体系审核管理体系；(2)结合本专业的实际情况，完善本专业健康安全环保管理体系审核清单；(3)制定本专业年度健康安全环保管理体系审核计划并组织实施；(4)建立专业的健康安全环保管理体系审核专家库；(5)定期总结和分析本专业健康安全环保管理体系的审核工作，对审核中发现的问题的整改和落实情况进行监督和跟踪。第八条企业负责组织实施本单位健康安全环保管理体系的内部审核，其主要职责是：(1)制定本单位健康安全环保管理体系的审核管理制度；(2)制定本单位年度健康安全环保管理体系内部审核和管理评审计划，并组织实施；(3)培训本单位健康安全环保管理体系内审员队伍；(4)定期总结分析本单位健康安全环保管理体系的评审工作，及时纠正和关闭评审中发现的问题；(5)确保健康安全环保管理体系评审所需的资源。第14页、第15页、第9条健康安全环保管理体系评审程序包括评审准备(包括文件评审)、召开第一次会议、实施评审、评审小组内部沟通、编写评审报告、召开末次会议等环节。审计组可以根据审计目的对审计工作程序进行相应的调整。第十条集团公司健康安全环保管理体系审核由安全环保节能部协调，专业分公司组织，每年至少对关联企业进行一次全要素审核。根据国家有关安排和安排以及特殊安全生产情况，重点单位可以增加审计频率，开展专项审计。第三章审查程序和管理要求，第15和16页。第十一条关联企业应系统规划和规范健康安全环保管理体系审核，每年至少完成一次涵盖领导、政府部门和所有二级单位的内部审核。关联企业的二级单位每年应对基层单位进行一次全覆盖审计。施工单位应对重点项目施工承包商进行健康安全环保管理体系审核工作。第十二条规划和部署健康安全环保管理体系审核工作时，应符合健康、安全与环境管理体系审核指南标准(Q/SY1002.3)的要求，编制审核工作计划，完善现场审核检查表。第16页、第17页、第13条应结合年度安全环保重点工作安排、相关事故等内容。以确定每次审核的关键内容。突出关键设备、关键部件和重要业务流程，重点审查安全环保责任落实情况和安全环保风险防控情况。第十四条每次审核前，由熟悉业务的健康安全环保管理体系审核员、审核业务管理人员和相关技术专家，结合被审核单位的生产经营规模、专业特点和重点审核内容，组成审核组，并对审核组成员进行考核第十七条审计人员应严格遵守集团公司和被审计单位的相关安全管理制度和生活接待规定，并严格审核安全管理制度和生活接待规定。第18页、第19页、第18条在审核过程中，审核人员应结合审核目的、时机等进行审核。采取人员访谈、查阅资料、抽查验证、模拟测试、现场观察等方式开展审计工作。第十九条现场审核结束后，审核组应向被审核单位提交审核报告。除审计目的、审计依据和被审计单位典型做法的一般内容外，审计报告还应重点分析和报告审计中发现的问题，提出改进建议，并附审计问题清单。第二十条被审计单位应当从制度标准、教育培训、责任落实、资源投入、监督评估等方面，深入查找和分析审计中发现问题的深层原因。并针对原因采取纠正措施，防止类似问题再次发生。第19页、第20页、第21条被审计单位应建立审计中发现问题的台账，并实施问题消除制度。审核组或审核组织负责对审核中发现的问题的整改情况进行跟踪和验证。关联企业应将集团公司健康安全环保审核中发现的问题及整改情况及时录入健康安全环保信息系统。第二十二条集团公司及关联企业应定期组织召开健康安全环境管理体系审核总结会议，分析和报告健康安全环境管理体系审核的总体情况。第20页、第21页、第23条关联企业应将健康安全环保管理体系的内部审核结果与健康安全环保绩效评估和年度卓越评估联系起来。集团公司的健康安全环保审核结果与所属企业对集团公司年度安全环保先进单位的评选挂钩。第二十四条关联企业应完善健康安全环保管理体系标准化运行的持续改进机制，对审核结果进行统计分析，积极运用审核方法规范各项健康安全环保检查活动，及时发现和改进健康安全环保管理中存在的问题。第二十五条关联企业可根据实际情况或健康安全环保管理体系建设的要求，聘请相关技术机构进行第三方审核。第21页、第22页、第26条关联企业应定期进行管理评审，对健康安全环保目标指标完成情况、重大风险控制、重大资源配置、合规性等重大健康安全环保问题进行分析和评价，并做出决策和安排。当企业的组织、生产规模和外部环境发生重大变化或发生重大事故时，应及时进行管理评审。第二十七条关联企业应积极推广应用健康安全环保管理体系运行质量评价方法，定量测量和评价企业健康安全环保管理体系运行质量水平，找出企业健康安全环保管理体系标准化运行中存在的短板要素或短板单位，明确企业健康安全环保管理持续改进的重点方向和内容。本规定由集团公司安全环保节能部负责解释。第二十九条本规定自2014年4月1日起施行。中国石油天然气集团公司HSE管理体系审核管理规定(中石油安监2009337号)同时废止。为进一步规范和深化总部健康安全环保审核工作，提高审核质量和效果，促进企业加快整体健康安全环保管理水平的提高，根据集团公司领导的要求，从2015年5月开始，在各专业分支机构的大力支持和配合下，安全环保节能部组织安全环保技术研究院和部分企业专家， 认真总结分析了2012年以来集团的7次全覆盖审计，编制了集团HSE管理体系量化审计标准的试行草案，并在集团16家企业进行了试点应用25日、3日、25日、26日、5月25日、26日，量化审计标准出台，各专业领域16家企业启动试点申请，规划、起草、讨论(初稿)、准备和评审(初稿)、试点实施、集中修订(第一版)、2015年6-7月、8月、9-10月、11-12月，多层次讨论交流专家围绕修订送审稿、专业人员审查和编写、确定标准技术框架、起草标准编写工作计划等进行讨论交流。 向部门领导做两次工作汇报，明确起草思路，先后组织三次会议讨论起草思路，分工起草，集中讨论，组织专家编写标准，组织部门和小组对专业标准的起草进行评审，第26页，内容，(1)功能和方向，(2)思路和原则，(3)框架和内容，(4)专业管理内容的编写要求，(5)评审和实施前的准备，(6)评审和实施，第27页，第27页，(1)功能和方向，(1)企业健康安全环保管理绩效水平的量化。 本审核标准主要用于集团公司总部(包括专业分支机构)对企业整体健康安全环保管理水平的全面量化评价，便于企业了解自身健康安全环保管理水平，使标准更加先进，差距更大。企业可以借鉴并将其应用于内部审计。2.加强环境保护管理和职业卫生工作。审计准则加强了企业环境保护管理和职业健康的系统审计，改变了以往审计重安全、轻环境保护和职业健康的长期现象。3.采用评分系统来突出正面激励。审计准则采用评分制度，引导企业积极展示健康安全环保工作和成果，积极加强健康安全环保管理。也有利于审计师与企业之间的沟通和审计工作的顺利进行。4.加强过程管理，促进企业提高健康安全环保管理水平。审核标准不仅考虑了健康安全环保管理的系统性，而且突出了各种管理活动的过程控制，有利于促进企业的持续改进和健康安全环保管理体系的持续完善。第28页，第28页，(2)理念和原则，1、符合健康安全环保管理体系标准。审核标准以健康安全环保管理体系的七个一级要素为主线，整合健康、安全、环保三个方面，涵盖企业健康安全环保管理的全部内容。2.促进感应领导和直线责任的实施。审核标准不仅是对企业健康安全环保管理体系的系统审核，而且突出了各级领导的主导作用，以及职能部门贯彻“管理工作与安全，管理业务与安全”原则的主导作用和促进作用。3.突出健康安全环保管理的重点工作。审计标准是基于现阶段严格监督的特点。它不仅考虑了健康安全环保管理体系的系统性，还增加了对风险分类防控、承包商管理、隐患管理、健康安全环保标准化站队伍建设、污染减排等日常重点工作的审核。第29页，第29页，第2页，思想和原则，第4页，加强关键环节的控制，突出工作效果。审核标准侧重于对作业现场、风险管控等管理活动的过程管理的审核，也突出了对健康安全环保管理工作效果和绩效的审核，体现了健康安全环保管理的进步水平。5、一般管理内容和专业管理要求。审核标准规定了一般健康安全环保管理内容，突出了专业管理要求。专业分公司结合管理实践，编制了各专业设备设施和生产经营两个审计主题内容，并给予较高的评分，提高了标准的针对性和专业性。6.健康、安全和环境管理的规定行动得到最佳实践的补充。审计准则不仅包括国家的法规和标准，还包括2.审核主题：针对健康安全环保管理体系标准的七个一级要素，结合健康安全环保管理要求，设置27个审核主题(包括设备设施和生产经营)。审核主题不仅包括健康安全环保管理体系标准的主要次要要素，还包括消防安全、道路交通安全、标准化建设等日常业务工作。其中：领导与承诺、危害识别、风险评估与控制措