论企业创新集成的机理

第 23 卷 第 5 期 科 学 管 理 研 究 23 52005 年 10 月 2005论企业创新集成的机理 ,何建坤(清华大学 公共管理学院 ,北京 100084)摘要 :用系统的观点及系统理论研究创新已成为一种重要的趋势。本文首先从创新管理学科发展、创新研究的文献简评、新增长理论及知识经济自身要求等角度来阐述企业创新集成的必要性 ,在分析企业创新集成有关知识的基础上 ,利用木桶原理探讨了企业创新集成的内在机理 ,有利于企业创新集成的进一步研究。关键词 :企业创新 ;创新集成 ;必要性 ;创新集成桶 ;机理中图分类号 : 文献标识码 :A 文章编号 :1004 - 115X(2005) 05 - 0013 - 04on 100084)on of an of of of to of on of of s by of to s 引言创新是一个民族进步的灵魂 ,是国家兴旺发达的不竭动力。创新已引起国家领导及政府的高度重视。企业及理论界对创新问题的研究也是方兴未艾。笔者曾根据中国期刊网进行统计 1 : 1997 2002 年 ,以制度创新为关键词的文献为 1058 篇 ,其中经济、政治与法律类为 988 篇 ,占 93138 % ;以技术创新为关键词的文献有 2215 篇 ,其中经济、政治与法律类为 1940 篇 ,占 87158 % ;以管理创新为关键词的文献有 365 篇 ,其中经济、政治与法律类为309 篇 ,占 84166 %。这充分说明我国关于创新问题的研究主要集中于与经济、政治、法律密切相关的技术创新、制度创新与管理创新等方面。然而 ,如何创新是摆在我国企业与企业家面前的迫切问题 ,是企业增强核心竞争力 ,走向持续发展的关键。2 企业创新集成的必要性随着创新实践与研究的发展 ,企业创新呈现出集成化的趋势 ,企业创新集成是企业创新发展到一定阶段的必然产物。211 从创新管理学科发展看从创新管理学科发展的角度看 ,随着世界市场X 收稿日期 :2005 05 19基金项目 :教育部重点课题资助 (者简介 :孟浩 (1972 ) ,男 ,河南项城人 ,清华大学公共管理学院管理科学与工程博士后 ,研究方向 :创新集成及创新管理等。的不断扩大 ,经济一体化步伐的加快 ,东西方文化及各种知识的交融 ,科学技术交流的日益频繁 ,方法、手段的日益更新 ,以及知识经济的扑面而来 ,世界各国关于市场、文化、知识、制度、技术、管理、方法及手段等方面的创新活动异常活跃 ,对于各个方面创新的研究也层出不穷。由于不同的学者研究的范围不同 ,涉及的领域及个人的偏好各异 ,所以只是在其所研究的领域内进行这一领域的创新研究 ,如市场创新、技术创新等。开始 ,由于人们认识能力及从事领域的局限性 ,只能从一个领域、一个部分、一个方面、一个层次上来认识 ,来研究。然而 ,创新的实践与研究发展到今天 ,各种创新的实践与理论研究都有了很大的进展 ,我们有必要 ,同时也有可能把创新这根链条联结起来进行研究 ,这就是创新集成研究 ,从而寻求创新活动的内在联系和规律 ,促进创新理论的进一步完善、创新实践的进一步深入。212 从创新研究的文献简评看由于不同的学者研究的范围不同 ,个人的偏好及涉及的领域各异 ,所以只是在其所研究的领域内进行这一领域的创新研究。这样 ,一方面促进了某一创新研究的深入进行 ,取得了一些不错的研究成果 ,如厉以宁、吴敬琏、常修泽等关于中国企业制度创新研究的现代企业创新论 ;傅家骥、许庆瑞、汪应洛等关于技术创新研究的技术创新学及芮明杰、梁镇等人关于企业管理研究的企业管理创新。另一方面也造成了以下几种情况 :一是研究者强调自己研究的某一方面的创新是在事先假定其他创新不变的条件下进行的 ,但实际上并非如此 ;二是在引进国外同行的研究成果时忽视了其潜在的假设前提 ,如制度与法律体系比较健全、市场运作比较规范等 ;三是即使利用系统的观点去研究创新 ,也主要集中于技术创新 ,如技术创新系统及国家创新系统的研究。事实上 ,关于创新问题的研究应运用系统的观点 ,从总体上去研究与把握创新 ,因为创新的各个方面就其本质上是一个不可分割的统一整体 ,就可从创新的鼻祖熊彼特关于创新定义的五个方面得到印证 2 ;而且 ,创新研究学者陈劲 2002 年与人一起翻译了致力于市场、技术和组织创新集成的创新管理 ,强调只局限于单一方面的创新是远远不够的 ,必须采用集成的管理模式 3 ,这也在一定程度上说明了采用系统观点研究创新的必要性 ;笔者曾从“创新人”假设的角度阐述了企业创新集成的必要性 4 ,5 。213 从新增长理论的角度看新增长理论是以收益递增规律为基本前提的 ,从一定程度上为知识经济的产生与发展奠定了理论基础 6 。自 20 世纪 80 年代中期 ,以罗默、卢卡斯等人为代表的一批经济学家 ,在对新古典增长理论的重新思考基础上 ,提出了一组以“内生技术变化”为核心的论文 ,在资本和劳动两种生产要素的基础上 ,把知识和技术作为第三种生产要素加入生产函数 ,并认为是比资本、劳动更重要的生产要素。新增长理论的核心是 :强调经济增长是经济体系内部力量 ,尤其是内生技术变化的产物。新增长理论重视知识或专业化人力资本的递增收益、外溢效应及其在国际贸易中产生的动态边干边学效应 ,认为支撑经济周期有另一种进程 ,那就是探索与创新过程 ,而创新集成是各种创新依据其内在的相互作用与相互影响 ,主动寻优的动态过程 ,与内生经济增长的本质不谋而合 ,因此 ,创新集成的过程就是内生技术变化的过程。214 从知识经济的本质看知识经济的核心就是创新 ,创新集成是知识经济时代的呼唤 :文化创新为创新集成注入了灵魂 ,因为东西方文化日益交融贯通 ,文化在经济中的作用日益突出 ,同时 ,文化创新的成果越来越成为全球共享型资源 ;知识创新是通过科研获得新的基础科学和技术科学知识的过程 ,并通过知识创新系统实现知识的生产、传播和扩散的功能 ,从而为各种创新及其集成提供了基础和源泉 ;制度创新为创新集成提供了必要的前提 ,因为任何一种类型的创新 ,都受其相关制度的制约 ,良好的制度规范有利于创新的实现 ;技术创新是创新集成的核心 ,因为技术创新是学习、使用、革新和创造新设备、新工艺、新技术 ,开发新产品 ,开拓新市场的过程 ;由于任何一种创新都离不开相关因素的协调与匹配 ,这就需要管理 ,尤其需要管理创新来解决 ,所以管理创新是创新集成的关键 ;创新集成本身是知识经济时代下各种创新活动发展的必然趋势 ,是知识经济持续发展的永动机 ,也是知识经济快速发展的催化剂。3 企业创新集成的相关知识综合国内外学者创新的观点 ,结合自己对创新集成的研究 7 ,8 ,笔者认为 ,企业创新是企业充分配置人力、物力、财力、技术、信息、组织及时间等企业资源 ,达到综合效益目的的动态的渗透性的学习过程 ,是一个由知识化、技术化、制度化、管理化及市场化等多个过程组成的多维度、非线性的共生与共长的网络系统。这里企业创新包含各种创新活动的创41科 学 管 理 研 究 第 23 卷新子系统 ,像文化创新、市场创新、制度创新、技术创新及管理创新等等。企业创新具有高投入、高风险、高效益、动态性及复杂性等特点。正因为如此 ,成功的创新是企业生存与发展的源泉与动力 ,是企业可持续发展的关键 ;反之则可能把企业推向破产的边缘或置企业于死地。集成是指系统内两个或两个以上的要素 ,依据要素间的内在联系而形成的具有某种特定功能的有机体的过程 ,这种集成系统的功能要远远大于单个要素的功能。因此 ,集成是系统内要素优化组合的过程 ,也是系统内要素相互作用、相互影响的结果 ,从而使集成具有综合性、共享性、动态性与和谐性等特点。因此 ,企业创新集成就是企业将集成思想创造性地应用于市场、文化、知识、制度、技术、管理等创新实践的动态过程 ,即在创新方式上以集成手段为基础 ,在创新行为上以集成机制为核心 ,在创新思想上以集成理论为指导。对企业创新集成可从以下几个方面理解 :首先 ,企业的创新是一项复杂的系统工程 ,它不是单指市场创新、文化创新、知识创新、制度创新、技术创新、管理创新、方法创新与手段创新中的一种 ,而是指各种创新的有机集成 ,因此 ,企业创新集成必然具有系统性。其次 ,企业外部环境的复杂多变 ,内部条件的千差万别 ,组成要素的互相交叉 ,市场创新、文化创新、知识创新、制度创新、技术创新、管理创新、方法创新及手段创新之间的相互作用、相互影响 ,必然使创新集成呈现动态性。第三 ,由于企业的创新系统是由众多的要素或子系统 (如市场创新子系统、制度创新子系统 )构成的开放系统 ,系统内各要素始终与外界进行大量的物质、能量、信息交换 ,与外界存在着千丝万缕的联系 ,这种交换与联系使系统内要素以及要素间关系发生变化 ,进而影响系统的功能 ,因此 ,重整系统要素之间的关系 ,必须通过创新集成来实现。第四 ,企业创新集成具有层次性 :一方面 ,在复杂系统中 ,各要素对系统整体产生的影响和发挥的作用并不相同 ,有些作用也不是直接的 ,而是需要经过不同层次间的传递才能产生最终结果 ;另一方面 ,创新集成从单个集成体内部来说 ,既有单一创新子系统内的集成 ,如管理创新集成、技术创新集成等 ,又有两个创新子系统间的集成 ,如制度与管理创新集成、管理与技术创新集成等 ,甚至有多少创新子系统间的集成 ,如制度、管理与技术创新集成。最后 ,企业的创新集成使企业创新系统内各要素经过主动的优化选择搭配 ,以最合理的结构形式结合在一起 ,形成一个各创新子系统相互促进与匹配的有机体 ,因此 ,企业创新集成是企业创新的主动地寻优过程。4 企业创新集成的机理企业创新中有一个著名的原理叫木桶原理 ,也称水桶原理 9 ;也就是非均衡理论中的“短线决定原则” (或称“短边原则” ) 10 。木桶原理或“短线决定原则”之所以成立 ,是因为在创新或非均衡经济中 ,由于市场不可能起着充分地协调供求关系的作用 ,短线的存在是不可避免的 ,而短线的存在则使得生产要素只可能按低限的要求进行组合。木桶原理的内涵表现在 :在组成事物的诸因素中最为薄弱的因素就是瓶颈因素 ,事物的发展最终要受到该因素的制约。木桶原理或“短线决定原则”引起我们对创新集成机理的深入思考。由上面企业创新集成的含义可知 ,企业创新集成是企业为实现良好的综合效益 ,企业的各种创新之间相互协调与匹配的动态过程。因此 ,创新的最终效果不是仅仅取决于企业创新中的某一方面的创新 ,而是取决于各种创新组成的“创新集成桶”。“创新集成桶”的最终“盛水量”是由企业创新中最薄弱的创新环节及各种创新之间的相互衔接两个方面共同决定的。如某些国有企业由于受传统的计划经济体制的影响太深 ,制度创新严重滞后 ,从而使创新集成的效益从制度创新这个“最短边”给流失了 (见图1) ,结果造成这些国有企业虽然具有比较先进的技术创新与管理创新 ,却没能摆脱亏损的困境与厄运。这可能就是为什么像厉以宁、吴敬琏等著名经济学家一再强调制度创新的重要原因。图 1 :传统国有企业的“创 图 2 :理想的“创新集成新集成桶” (注 :图 1 显示 桶” (注 :图 2 显示的是的只是一种静态的机械式 一种动态的有机的创新的创新组合 ) 组合 )然而 ,是不是处于“短边”的创新问题一解决就能堵住创新集成效益的“短边流失”呢 ? 问题并没有想象的那么简单。这可能会出现两种极端的情况 :一是效益的“短边流长”比图 1 所示的还严重 ,即长51第 5 期 论企业创新集成的机理 边变短 ,短边更短 ,而且长短边之间出现严重的裂缝 ,直至最后“滴水不剩” ;二是效益的“短边流失”并不象图 1 所示 ,而是趋于消失 ,即取长补短 ,短边变长 ,长短协调 ,优化组合 ,配合默契 ,趋于一致 ,达到“最大盛水量” ,最后形成图 2 所示的理想的“创新集成桶”。为什么会出现第一种极端的情况呢 ? 笔者认为有以下原因 :首先 ,创新者没有进行系统思考 ,这样 ,就“只见树木 ,不见森林” ,不能从创新系统的整体上去把握创新 ,各种创新之间存在着“创新盲区” ,造成创新的效益从“创新盲区”中悄悄溜走 ;其次 ,各种创新之间的界限太分明 ,从事某一种创新的创新者总是从自己的角度出发 ,割裂了各种创新之间的有机联系 ;最后各种创新者之间的沟通太少 ,造成有限的创新资源、技术、信息不能共享 ,各种创新之间的冲突不断 ,内耗剧增 ,创新的效益在各种创新的冲突与内耗中丧失。相反 ,正是由于完全克服了上面这些不足 ,才出现了第二种理想情况。可以说 ,企业创新的“最大盛水量”的出现 ,正是企业创新集成的最终理想结果。实际上 ,企业创新集成是一个各种创新有机结合的动态的渗透性过程 ,各种创新在图 2 中相互作用、相互影响、相互交织 ,形成你中有我、我中有你、相互间不分彼此的和谐局面 ,尽管代表各种具体创新的木板条原来可能长短不一 ,但是通过知识、技术、信息及管理等多方面资源的共享与优化配置 ,使各种创新可能达到取长补短 ,从而使创新集成获得的最终效益远远大于单独从事某种创新或几种创新的效益 ,因为创新集成具有整合性、倍增性、协同性、发展性与反馈性等特点 6 。笔者对建材行业及煤炭行业国有大中型企业的深入调研显示 :成功企业一般以改革为先导 ,以创新为契机 ,两足踏向市场 ,不断进行市场创新 ,赋企业文化创新以灵魂 ,在知识创新的基础上 ,以技术创新为核心 ,管理创新和制度创新齐头并进 ,同时借助方法与手段的创新 ,共同推进企业的发展。这充分说明创新集成具有单个创新无法比拟的优越性。解决企业各种创新活动中“短边问题”的过程 ,就是上面图中如箭头所显示的从图 1 到图 2 的不断创新集成的动态过程。企业具体可从以下方面入手 :一是用系统理论与集成观点武装创新者 ,树立创新者辩证发展的系统观 ;二是不断加强各种创新方面的沟通与学习 ,减少各种创新之间的摩擦与冲突 ,建立有利于创新及创新集成的文化氛围 ,构筑灵活而有机的学习型组织 ;三是通过企业内部网 ( 互联网 ( ,积极利用与开拓创新资源 ,建立人才、技术、信息、管理等方面均能实时共享的创新资源系统 ;四是积极培养与广泛引进在宽泛的基础上具有深入的专业知识的“ T”型创新人才及“ T”型基础上具有良好的社会学和市场知识的“ ”型知识结构的创新人才 ;五是根据各个企业的实际情况 ,采用工资、奖金、股权、期权、虚拟股份、创新称号、升迁等多种形式 ,建立物质、精神及事业等多层次、全方位的创新集成激励系统。这样就能不断缩小“创新盲区” ,不断平息创新冲突 ,降低创新内耗 ,不断共享创新资源 ,从而促使各种创新相互交叉 ,取长补短 ,“创新集成桶”中的“短边问题”逐渐不复存在 ,真正实现各种创新动态的有机集成。5 结束语本文从创新