破坏性技术创新研究_16_20

东南大学硕士学位论文 年的技术差距，（表 3出了尽管技术是美国发明的，但日本却拥有相当比例的该技术商品的出口，说明了日本模仿创新与二次创新的能力）促进了本国经济狂飙式的发展。 表 3国发明的技术而日本拥有出口市场的商品（单位）1商品名称 发明的企业或个人 时间 对世界出口比例 美国 日本 彩电 美国无线电公司 19801989 话机 （含相关器械） AG 贝尔（1876） 相机 安贝克斯公司（1965） 型电子电路 德州仪器公司（1959） 算机（含计算器） 贝尔研究所 （第二次世界大战期间） 显然，日本走的是一条技术引进的技术立国之路，通过模仿创新，利用技术的溢出效应，发展了本国的经济，也成为后进国家模仿与学习的榜样，造就了东亚四小龙（其中也包括中国）经济的崛起，学者们称之为基于后发优势实行跨越式发展。由于经济的高速发展，20 世纪 80 年代，很多学者曾预言，日本将成为替代美国之后的世界经济、科技中心。但事实果真如此吗？20 世纪 90 年代，日本遭受了自第二次世界大战以来经济衰退最为严重的十年，也是公认的“失去的十年”，日本的泡沫经济崩溃了。根据有关统计数据，20 世纪 90年代日本经济的年平均增长率仅为 这一数字和 80 年代后半期的 80 年代总水平是 4左右，70 年代是 5左右)相比明显降低。 础研究 应用研究 开发研究 资料来源：日科学技术厅：科技白皮书，1999 年，第 133 页 图 31 日本研究费用的使用构成（按用途分） 日本（1997 年）美国 （1998 年） 诚然，日本经济衰退的原因是多方面的、复杂的，但有一点是至关重要和不容忽视的，由于日本长期实行的是模仿创新，循着发达国家先进的技术发展轨迹进行二次创新，忽视基础研究（从图 2美研究费用的使用构成看，日本研究费用中用于基础研究的比例低于美国 百分点） ，这就造成原始创新能力和自主创新能力的削弱与丧失。换句话说，由于忽视和不重视破坏性技术创新，不另辟蹊径，寻找一种新的技术发展轨迹，使得技术创新在经济发展中的作用越来越弱，从而丧失经济的新的高速发展。 另一方面，由于当代科技发展出现的一系列新特点，使得基于后发优势理论的渐进性的模仿创新优势正在日益削弱，从而也削弱着发展中国家的后发竞争优势。 1（日）大谷健. 日本经济的腾飞：发展历程和经验教训M. 曲维译，上海: 上海译文出版社,1997，43. 坏性技术创新优势分析 首先，由于技术发展的速度越来越快，且技术中所包含的技术知识越来越多，实行渐进式的模仿创新的后发国家与企业在没有完成前一代技术的消化与吸收，发达国家和其国家的企业就已经研制开发了第二代技术，另外，伴随着技术的生命周期的缩短，市场上的技术产品的生命周期也在缩短，造成了模仿性的技术产品刚刚推出市场就被新一代的技术产品所取代与驱逐。 其次，随着世界政治经济一体化的程度越来越高以及世界贸易组织成员国的增多，技术专利法律保护制度逐渐国际化（由于发达国家在政治、经济上的优势，这种技术专利法律保护制度实质上是以发达国家的利益为中心的技术专利法律保护），专利门槛越来越高，从而也使得从事渐进性的模仿创新的后发国家及其企业从事渐进性的技术创新的成本与费用越来越高，因此获利也越来越小。而与此同时，从事破坏性技术创新的发达国家的企业，利用专利门槛，在获取破坏性技术创新的利润的同时，也获取依据破坏性技术而进行的渐进性技术创新的利润，并且通过封杀市场，阻止后发国家的企业进入市场。 最后，基于企业核心竞争能力理论的提出，认为企业的持续竞争优势的源泉来自于企业的核心竞争能力，而企业核心竞争能力的形成、培育和发展都是与技术创新密切相连的，可以说，企业技术创新导致了企业核心竞争能力的形成，而企业核心竞争能力又是一种竞争者难以模仿的能力。在技术创新促进企业核心竞争能力的过程中，技术创新的知识分为显形知识与隐性知识。显形知识易于编码，表达方式系统化，不会因为传递过程中的时空差异而导致知识的失真，传递效率高。隐性知识则不同，它是一种高度个体化的，难以形式化或沟通的，难以与他人分享的知识，通常以个人经验、印象、感悟、团队的默契、技术诀窍、组织文化、风俗等形式存在，而难以用文字、语言、图像等形式表达清楚的非正式又不规范的知识。“作为企业创新源泉的隐性知识是难以转移的，只能通过内部的非正式网络来进行。因此，从事渐进性创新的企业难以获得从事破坏性创新企业在破坏性创新的过程中所积累起来的隐性知识，这就严重地影响了渐进性创新企业的创新效率和绩效。就好比非洲的一个贫困国家从事芯片的研发，当它把引进的技术消化吸收并通过渐进性创新发展出新一代性能有所提高的芯片的时候，英特尔公司的芯片已经更新了好几代，或许淘汰的也已经比穷国开发的芯片还要先进，原因在于英特尔公司的渐进性创新因熟悉自己积累的隐性知识而更加有效率”。1日本通过技术引进走技术立国的历史表明，在一定的历史阶段，利用后发优势，走渐进性的二次创新来实现技术跨越，从而实现经济跨越是一条经济、快捷的富国、强国之路。但这种方法也容易造成对发达国家和技术先进国家的技术依附，始终被锁定在发达国家先进技术的发展轨迹上，产生技术发展路径依赖。当这种技术发展路径依赖的状况面对当代经济、科技发展的新特点时，其优势与优越性正在日益削弱。如何摆脱这种困境，解决现实出现的问题？这是摆在落后国家、落后企业面前的现实问题。既然渐进性技术创新的技术跨越之路已经丧失优势，那么应该走哪条发展之路呢？历史和现实召唤着：有可能而且必须走破坏性技术创新的技术跨越之路。破坏性技术创新成为新的技术跨越之路何以成为可能？它有何种优势？这是本章第三节探讨的问题。 坏性技术创新的独特价值 价值一词是与人类及其活动有涉的关系范畴，它所指的是对象对人的意义，亦即客体的存在、属性或功能对主体需要的满足。本节所指称的破坏性技术创新的独特价值，是指相对于渐进性技术创新来说，破坏性技术创新给企业提供的有别于渐进性技术创新的新的作用或有用性。由于这种新的作用或有用性，使得破坏性技术创新受到关注与研究。 企业提供新的技术发展方向 1付玉秀，张洪石. 突破性创新:概念界定与比较J. 数量经济技术经济研究，2004（3）：74. 何一个领域的技术进步最终都受到自然规律的限制，这种限制叫做理论极限，它是技术发展的最终极限，是无法突破的。一项技术从其产生、发展到最终被市场淘汰往往呈现出一条 S 曲线，我们称之为技术演化的 S 曲线。 图 3典型的技术演化的 S 曲线 性能指标技术极限 R&D 投入 O 图 3技术替代 技术 1 技术 2 技术 2 的技术极限 技术 1 的技术极限 性能指标R&D 投入 O 从上图1技术演化的 一阶段：技术出现和缓慢增长阶段。在这一阶段，技术刚刚出现，技术性能的改进比较缓慢。此时的技术研究开发表现出很大的随机性。第二阶段：技术快速增长阶段。在这一阶段，技术性能快速增长，技术性能的改进效果很明显。第三阶段：技术缓慢增长阶段，在这一阶段，技术性能还在增长，但是增长速度开始趋缓。第四阶段：技术极限阶段。在这一阶段，技术性能的增长速度非常缓慢，尽管投入了大量的研究开发投入，但是效果很不明显，技术性能开始趋于技术极限。 可见，当一项技术的发展趋于 S 曲线的末端时，这时，这种技术的市场竞争力将趋于丧失殆尽。为了通过技术创新来赢得市场竞争力，企业必须开辟新的技术，进行破坏性技术创新，技术演化就会在一条新的 S 曲线发展。新的 S 曲线为企业的技术发展提供了新的方向。 但是，破坏性技术创新并不必然是在原有的技术性能趋于技术极限时才产生。在原有技术曲线演化的第二阶段或第三阶段，破坏性技术就可能产生。这时，企业实质上面临着如何捕捉破坏性技术的问题。企业应该在结合自身创新能力、外部市场竞争强烈度、企业资金状1程源，雷家驌，杨湘玉. 技术创新：战略与管理M. 北京：高等教育出版社，2005，71. 坏性技术创新优势分析 况以及对这种新出现的技术（实即破坏性技术）的未来市场竞争力的把握等各种因素综合后，决定沿着新的技术演化曲线来进行技术创新。 企业核心竞争力的形成与 培养提供一种新的机会 毋庸置疑，企业是一个为获取利润的经济实体。为了获得高于市场平均利润的收益，企业往往都要实施战略规划，从而进行有效的战略投入。在实施战略规划，进行有效的战略投入过程中，企业常采用工业组织模型（英文简称 I/O）和资源基础模型来获取高额利润。工业组织模型认为外部环境是企业战略的主要决定因素，当企业定位在有吸引力的行业，并根据这种行业的特点制定战略时，则可获得高额利润。与此相反，资源基础模型假设每个企业是特定资源和能力的结合体，这些资源和能力是企业战略和其利润的源泉。 当企业运用其内部特定资源和能力的结合体来获得高额利润时，这些资源和能力往往必须具有珍贵性、稀有性、不可完全模仿性和不可替代性时才具有一种独特的竞争价值，这种独特的竞争力被称为核心竞争力。 核心竞争力一词最早是由普拉哈尔德和哈默在 1990 年美国的哈佛商业评论中提出的。核心竞争力的内涵尽管比较丰富，但有一点是肯定的，核心竞争力应该是一个企业独特的、别的企业难以模仿的能力。核心竞争力的形成和培养是一个过程，在这一过程中，进行持续不断地技术创新至关重要。唯有此，才能培养企业的核心竞争力。 可是，如图 3图 3示，在技术创新的过程中，会呈现技术演化的 S 曲线，受技术极限的限制，如果在培养核心竞争力的过程中，不适时地进行技术演化曲线的转化，也即进行破坏性技术创新，那么，企业就会逐渐丧失核心竞争力。此时，捕捉破坏性技术的到来、不失时机地进行破坏性技术创新是保持企业核心竞争力的需要。 另一方面，诚如上面所说的，破坏性技术创新并不必然是在原有的技术性能趋于技术极限时才产生。在原有技术曲线演化的第二阶段或第三阶段，破坏性技术就可能产生。这时，如果市场上出现了破坏性技术，对老企业核心竞争力的战略作用就会构成严重威胁。此时，老企业应该及时进行破坏性技术创新，从而培养新的核心竞争力，进行破坏性技术创新为企业核心竞争力的形成与培养提供了一种新的机会途径。 坏性技术创新与技术跨越 术跨越的内涵与两种形式 技术跨越这一概念最早是由荷兰学者 其 1985 年发表的技术的国际扩散、工业发展与技术跨越这篇论文中首次提出的。他通过对新兴工业化国家为主的一种新的技术经济范式的考察，提出了技术跨越这一概念。他认为“技术跨越是对技术发展路径某些阶段的省略（跳跃），是一种非常规的技术发展方式”。英国苏塞克斯大学科技政策研究所 （的 995）等人也在技术跨越这方面作了大量的工作。他认为“技术跨越是选择的技术前进，低级技术的快速提升，是后进国家超越发达国家的一条捷径。” 科技部部长徐冠华提出：“技术跨越发展是指在借鉴发达国家发展经验的基础上，集成自主创新和国外先进技术，跨越技术发展的某些阶段，直接应用、开发新技术和新产品，进而形成优势产业，提高国家的综合国力和国家竞争力”。综上所述，所谓技术跨越，是指跨越技术发展的某些阶段，直接开发、应用新技术、新产品进而提高产品竞争力的过程。 由于技术发展本身具有特定的技术轨迹，因而可以依据技术发展的特点把其划分为不同的阶段。以动态随机存储芯片（的发展阶段来看，从 1M 4M，再到 16M64M 。 我们可以用图示来表示其发展的轨迹。 （图 34 ） 阶段 A 阶段 B 阶段 C 阶段 D 图 3 4 技术的发展路径图 术跨越可以采取基于渐进性技术创新的技术跨越和基于破坏性技术创新的技术跨越。以图 34 来说明，基于渐进性技术创新的技术跨越是指这样的状况，缩短技术发展阶段 A（或 B 或 C 或 D）的研究、开发、应用的时间，或从阶段 A 直接进入到了阶段 C，尽管缩短了技术某一阶段的研发、应用的时间或从技术发展的某一阶段直接进入到另一个发展阶段，省略了某一发展阶段，但这种技术跨越的模式仍然是在原有的技术发展轨道上发展，并没有开辟一种新的技术发展轨迹。基于破坏性技术创新的技术跨越就不同了，它是指不遵循原有的技术发展轨迹，采取新的技术方法，开辟一种新的技术发展轨迹，从而实现技术的跨越。 渐进性技术创新和破坏性技术创新都可以实现技术跨越的成功。历史上不乏这方面的成功经验。公元 1316 世纪，意大利的很多小企业引进东方手工业操作技术，加以改进和深化，极大地提高了生产力，并为以后的大规模制造工业的发展奠定了基础，实现了历史上第一次巨大的技术跨越，完成了人类文明中心从东方向西方的转移。这是基于渐进性技术创新实现技术跨越的例证。1785 年，英国诺定昂郡采用瓦特蒸汽机作为原动机，建立了的第一座蒸汽纺织厂，打破了纺织厂必须建立在河谷地区的地理条件限制，使纺织业的发展进入了一个新的时期。 18 世纪末到 1830 年，英国众多企业都引进了瓦特蒸汽机，首先完成工业革命，使工业中心从意大利转移到英国。蒸汽机的出现就是一项破坏性技术创新。1进性技术创新与技术跨越 成功地实现技术跨越，是实现经济跨越的有效途径。这种有效性随着技术创新在促进经济发展中作用的加强而日益受到重视。采取渐进性技术创新还是破坏性技术创新来实现技术跨越，从而实现经济跨越，这取决于一个国家所处的历史发展阶段。落后国家、地区、企业 在发展的初期，由于受资金、技术、科技人才等方面的限制，往往采取渐进性技术创新的方式来实现技术跨越。通过对发达国家、地区、企业的先进技术的引进，然后对其消化、吸收，缩短技术某一发展阶段的周期或从技术发展的某一阶段直接跳跃某一阶段而进入另一阶段，这是一种实现技术跨越从而实现经济跨越的有效途径，上一节所描述的日本经济的高速腾飞就是一例。东亚的韩国、中国台湾、中国香港和新加坡经济的发展，也是走的一条以渐进性技术创新实现技术跨越从而实现经济跨越的发展之路。 为什么落后国家、地区、企业可以通过渐进性的技术创新来实现技术跨越呢？原因如下： 第一，如图 34 所示，任何技术都有其生命周期，也有其发展阶段，在技术的