建设企业信息化示范工程技术导则

建设企业信息化示范工程技术导则试行建设部信息化工作领导小组办公室目录1总则111实施原则112适用范围12示范工程目标13示范工程分类14企业信息化建设内容241信息化规则242信息化标准建设243基础设施建设244应用系统建设345数据库建设346管理制度建设35基础设施建设351主干网络352远程人员/网点接入353因特网接入454网络管理和安全控制46应用系统建设461应用系统架构462办公自动化463财务管理系统建设564企业业务管理信息系统建设665客户关系管理系统建设766电子商务建设767决策信息系统的建设87数据库建设871业务数据库的建设872决策支持数据库的建设88信息技术标准的制定和实施99示范工程设计要求991继承与集成性992系统的可靠性993设计的先进性994系统的安全性1095系统的开放性1096可扩充性和灵活性1097投入产出合理10附件A建设企业信息化方案评审指标体系10I指标体系的适用范围10II评审指标体系的设计原则11III评审指标体系的使用说明11IV方案评审指标体系的结构和测评组织方法11建设企业信息化示范工程技术导则1建设企业信息化示范工程技术导则1总则为了推动建设企业利用信息化手段，实现建设领域从计划型向市场型、从粗放型向集约型、从传统手工管理方式向信息化管理方式的转变，通过示范工程的实施，全面促进提升建设企业的综合竞争能力，按照建立现代企业制度的要求，实现管理创新和科学管理，在“十五”期间建设部组织实施企业信息化示范工程（以下简称示范工程）。11实施原则示范工程的实施原则如下统一规划，统一管理示范工程必须符合国家信息化建设的方针、政策和规划的要求；必须遵循国家和地方的信息化标准和规范。需求牵引，效益驱动示范工程坚持企业自愿申请、以企业投入为主，从企业的实际情况出发，结合企业的实际需求，提出先进、实用、可靠的信息化方案，引导企业作出合理的投入产出分析，保证信息化建设的效益。结合管理，流程重组示范工程要与先进的管理理念相结合，要做业务流程的重组。在信息技术的带动下，达到管理方式，业务流程的同步创新。12适用范围建设企业信息化示范工程技术导则（以下简称导则）适用于参加建设企业信息化示范工程的信息系统。2示范工程目标示范工程的目标是通过示范工程的实施，形成建设企业信息化可推广的应用模式和实施方法；推进建设行业信息化标准的建立；促进建设企业信息化整体水平的提升。从而提升企业管理水平，促进企业管理现代化，转换企业经营机制，有效降低企业运作成本，提高经济效益，加快技术进步，增强市场竞争力。3示范工程分类示范工程为三类，即建筑类企业示范工程、房地产类企业示范工程和城市建设相关类企业示范工程。建设企业信息化示范工程技术导则24企业信息化建设内容企业信息化的建设包含信息化规划、系统建设和标准建设三大部分，企业信息化规划和标准建设是信息化的核心，系统建设是根据规划，按照标准执行的结果，如图1所示。图1建设企业信息化内容结构图41信息化规则信息化规划是依据企业的战略规划和业务规划，对企业信息化进行应用架构，技术架构和管理架构的规划。42信息化标准建设企业信息化标准包括网络技术标准、服务器技术标准、平台软件和数据库技术标准、应用技术标准和数据技术标准。43基础设施建设基础设施建设包括企业局域网建设和广域网的连接。建设企业信息化示范工程技术导则344应用系统建设根据不同类型的企业的情况，建立满足企业的管理和业务需求的应用系统，如、办公自动化（OA）、企业资源计划（ERP）、客户关系管理（CRM）和决策支持系统（DSS）等。应用系统实现企业生产经营活动及管理活动中各项信息的收集、存储、加工、传输、分析和利用，也为企业高层提供决策依据。45数据库建设数据库建设包括两类数据库的建设，第一类数据库描述企业日常生产经营活动和管理活动的数据及关系；第二类描述企业高层决策者的决策信息。46管理制度建设建立适应信息技术要求的企业生产经营活动模式，包括企业业务流程和管理流程，完善企业的组织结构，管理制度等。这个过程是在应用系统建设时同时完成的。5基础设施建设建设的内容包括网络综合布线、网络设备包括路由设备、交换设备和接入设备、网络管理和网络安全等。建设时应该考虑的因素符合技术主流发展要求，即产品要适应网络应用和发展的需求；符合可扩展性、可用性、易管理性和可靠性等技术要求；较好的性能价格比；较好的服务和支持水平。网络可分成如下几部分51主干网络主干网络是融合传统计算机数据业务和话音、视频等实时业务三网合一网络。传输及安全控制均通过主干完成。可采用一定冗余链路保障骨干网的畅通。骨干网络交换设备应支持的特性包括能识别不同的业务；对不同的业务采用不同的优先级，如话音应采用高优先级；需要有拥塞管理、队列调度机制；支持话音设备接口。52远程人员/网点接入远程用户可通过拨号方式接入企业内部网络，也可根据条件采用传统LAN或无线局域网WLAN的方式连接共享连接减低通讯成本。建设企业信息化示范工程技术导则453因特网接入因特网接入提供整个企业网络与因特网连接，以及与远程的企业用户和企业伙伴的VPN连接，同时面向因特网提供服务。54网络管理和安全控制网络管理和安全控制包括如防火墙、网络管理软件等设备。用于建立网络管理和安全控制、监督。6应用系统建设61应用系统架构根据企业的战略和业务规划，示范工程可做出企业信息化应用架构的规划（可参照图2），示范工程应该符合企业的应用架构。图2建设企业信息化应用架构图62办公自动化办公自动化指的是企业通过应用计算机、网络和信息等技术手段，建立一个多任务，多功能的综合性办公系统。主要目的是实现群体工作时的信息交流和信息共享，提供协同工作的手段，以邮件、协同办公、日历、文件存储等方式，帮助企业建立内部通畅快捷的信息沟通渠道，构筑最佳的人力资源配置，从而不断降低自身经营成本，实现对外部环境变化的快速反应，增加企业的综合竞争力。建设企业信息化示范工程技术导则5示范工程可以根据企业自身的管理水平和计算机应用水平，在多种产品中进行选择。办公自动化系统的基本功能一般包括电子邮件阅读来信，事务处理、写信、回信、转发来信、删除信件、保存信件、查阅信件和整理信件等。日程安排个人时间进行合理的安排和管理，群组日历功能，查询他人的空闲时间。文档共享将日常办公中一些公共的资料由有关部门收集更新，供用户查询、使用。如合作伙伴的通讯录，员工通讯录等。收文管理执行收文登记、办理、查询、批阅流转、加密、归档等。发文管理执行发文拟稿、核稿、会签、签发、批阅流转、加密、归档等管理工作。签报管理执行对各类报告签批的流程，在批阅的过程中，对报告进行维护、传送、办理等工作。会议管理会议室申请，会议通知的发送，会议计划，会议文件的查询和管理。档案管理对未组卷的文件进行管理、分类，然后将其组入案卷中，可以对案卷进行封卷、拆卷、著录标引、案卷检索、借阅及归还等工作。BBS热点讨论、经验交流、电子公文板等工作。电子公告板发布各类公共信息和通知等。资源管理对内部各种资源（如办公设备、办公用品、器材、车辆等）进行统一管理、调度。活动安排个人活动安排、单位活动组织安排、单位接待组织安排、事务接洽记录、一周活动安排和电话记录、值班安排、大事记等日常活动管理。人事信息管理对公司的人员情况进行登记，以后可以及时查询、统计内部人员的各种信息。综合查询通过综合查询系统，用户可以全面、及时地了解系统中的各种相关的信息。63财务管理系统建设示范工程可以根据企业自身管理水平和计算机应用水平，选择应用单独的财务管理软件，或是应用与业务系统集成的软件（如ERP）。财务管理系统的基本功能一般包括总账管理科目的管理，会计凭证的录入查询，总分类帐，明细分类帐的查询，往来业务的核销，帐龄管理，自动调汇，期末损益结转。固定资产管理固定资产的日常处理，比如新增，变动，清理，拆分，可以建设企业信息化示范工程技术导则6自动计提折旧。报表出具对外报表（资产负债表，损益表，现金流量表等）和对内的考核，管理报表。合并报表对于集团的财务管理，进行报表的上传，审核，以及抵消分录，生成工作底稿，出具集团的合并报表。资金管理企业与银行或其他金融单位的资金结算、融资存款、计息、资金分析，对企业资金的整体管理与调配，实现资金事前计划、实时控制和分析。现金管理处理现金、银行存款、票据，日记账与总账对账、银行日记账和银行对账单对账等。管理会计进行成本中心，利润中心的管理。进行主营业务收入预算，生产预算，材料采购预算，直接人工预算，制造费用预算，费用预算，销售成本预算，其他收入和支出预算，产品明细预算，材料明细预算，应收账款预算，应付账款预算，其他资产预算，其他负债预算，所有者权益预算，资本预算，筹资预算，表外预算等预算的制定和控制。财务分析系统和信息决策系统多维度对财务数据进行结构分析、对比分析、趋势分析、环比分析、定基等分析，进行KPI的呈现和分析。64企业业务管理信息系统建设建设企业业务管理系统涉及企业的计划、采购、销售、库存、财务、人事、设备、经营分析、项目管理和决策支持等企业日常运做的方方面面。现在的CAD、CAM、PDM、CIMS、SCM、ERP等系统在应用上能满足各个建设企业的业务需求。企业应该在自身实际业务需求的基础上选择应用系统进行实施。在业务管理系统上，核心是集成。企业内部业务管理系统在应用上可分为三层1操作层将企业的日常业务信息和财务信息如实记录下来；2管理层根据操作层提供的信息进行企业的管理和控制；3领导决策层向企业的高级管理人员提供支持信息。业务管理系统的基本功能一般包括采购管理采购申请、采购订货、进料检验、仓库收料、采购退货、购货发票处理、供应商管理、价格及供货信息管理、订单管理、质量检验管理等。与库存管理，财务管理集成。销售管理销售报价、销售订货、仓库发货、销售退货、销售发票处理、客户管理、价格及折扣管理、订单管理、信用管理等。与库存管理，财务管理集成。库存管理入库业务、出库业务、仓存调拨、库存调整、虚仓管理等功能，建设企业信息化示范工程技术导则7结合批次管理、物料对应、库存盘点、质检管理、虚仓管理、即时库存管理等。与采购管理、销售管理、财务管理等集成。质量管理与采购管理，库存管理，生产管理等集成。财务管理除了第三部分的财务基本功能之外，有与采购，库存，生产，销售集成的存货的核算和生产成本核算功能。生产管理生产任务、投料与领料、工序计划与派工、生产汇报检验到产品入库全过程监督与控制。计划管理主生产计划、物料需求计划、能力需求计划、项目基本资料与用料表管理（BOM）及相关的基础资料，与销售管理、采购管理、库存管理、车间管理、财务管理是集成在一起。项目管理项目管理是对工程项目管理、项目控制与核算的整体解决方案，总账管理、应收款管理、应付款管理、固定资产管理、采购管理、库存管理等集成，形成贯穿于各个管理职能部门的畅通的信息流，从而达到相关部门的信息共享。包含计划管理、资料管理（合同，变更单，客户资料），进度管理（前期准备，项目审批，实施安排、竣工验收）、成本管理、质量管理等。人力资源管理绩效管理，人事管理，招聘选拔，培训，薪酬。车间管理生产任务、投料与领料、工序计划与派工、生产汇报检验到产品入库全过程监督与控制。65客户关系管理系统建设客户资源是企业最重要的核心资源，有条件的企业可以考虑建设客户关系管理系统（CRM系统）。CRM系统是企业信息化的一个重要环节，它体现了现代企业管理的先进理念，其功能一般包含以下内容市场营销市场分析，预测，管理多种方式的市场活动，潜在客户，机会管理，市场营销资料管理。销售销售过程自动化，客户机会管理，多种销售方式管理（电话销售，移动销售，WEB销售。统一的定单处理，销售佣金管理。服务呼叫中心服务合同管理，维修与退货处理，现场服务的调度、分派，记录客户信息与服务过程，服务机构管理。66电子商务建设对于建设企业而言，电子商务能够提高项目管理效率，可以大大降低项目直接成本和降低企业管理成本。有条件的企业可以逐步开展电子商务活动。广义的电子商务包含了企业内部所有业务应用系统的集合。而狭义的电子建设企业信息化示范工程技术导则8商务一般包括信息发布、网上采购、网上销售、客户网上自助服务、员工入口、移动商务、消息自动传送等。67决策信息系统的建设集成的业务运作系统主要通过各类渠道（如电话、互联网等）将企业的服务提供给企业的最终客户，并将各类业务数据通过一定的清洗、转换、汇总后提交到决策支持系统中，企业的管理人员利用决策支持系统进行决策和数据分析，并将结果以业务参数的形式反馈给业务系统，从而提高整个业务系统的客户服务水平和智能化。决策支持系统需要企业决策支持数据模型的建立，在技术上可以用数据仓库来实现。决策支持系统的功能一般包括企业战略分析企业盈利分析，风险分析等。客户关系分析客户分类，客户盈利状况分析，营销活动分析和策划。业务分析财务分析，供应链分析，人力资源分析等。7数据库建设数据库建设要与应用系统的使用有机地结合起来。根据应用范围，数据库可分为业务数据库和决策支持数据库。71业务数据库的建设业务数据库包括企业日常经营活动，以及日常流程处理的数据。如客户数据，供应商数据，生产数据，采购数据，销售数据，库存数据，财务数据等。72决策支持数据库的建设一般采用数据仓库技术构建决策支持数据库，其要素及其应用的技术包含以下几个方面数据仓库的建立和管理（提供企业唯一和综合的数据平台）数据仓库的建立和管理包括ETL数据的抽取、转换和装载、数据仓库的存储、数据仓库的管理和维护（包含元数据的管理）。数据仓库中数据的分析和应用（全方位的数据分析）数据仓库中数据的分析和应用包括查询和报表制作、OLAP分析、统计数据数据分析和数据挖掘。信息展现（方便快捷的信息展现）信息展现这部分涉及到的技术包括客户机/服务器、WEBENABLE和瘦客户建设企业信息化示范工程技术导则9端。商业智能门户（BIPORTAL，企业知识的积累和管理）8信息技术标准的制定和实施标准体系的建立是企业信息化发展的方向。结合行业信息化，电子政务，数字城市等标准体系的建立，达到企业内外部安全便捷，成本低廉的信息共享。信息技术标准是为在信息化技术的范围内获得最佳秩序，对活动或其结果规定共同的重复使用的规则、导则或特性文件。企业信息化技术标准分为网络技术标准网络技术标准主要涉及到网络设备（路由，交换，接入，无线）、综合布线、网络管理和网络安全。平台软件和数据库技术标准平台软件和数据库技术标准主要涉及到操作系统技术标准、数据库技术标准以及存储与备份（网络存储架构，数据存储和备份，信息备份，灾难恢复）。应用系统技术标准应用系统技术标准主要涉及软件选型标准、软件开发标准和系统集成标准。数据标准包括信息分类与编码标准、数据交换标准和数据质量控制标准等。9示范工程设计要求示范工程的设计工作包括需求分析和方案设计两方面，设计原则包括规划、稳步实施、注重实用、预留接口、统一标准、数据共享、安全可靠。示范工程应该满足企业本身的战略规划和业务需求。在设计的时候，要考虑到行业的标准，以及企业未来的战略和业务规划。91继承与集成性示范工程的设计不单是对某一个应用功能的设计，而是在企业已有的应用系统继承基础之上的全盘展望。其中有一个关键是考虑如何继承与集成已有的软件和硬件、已有的外部网站以及内部系统等方面的集成。需要考虑如何继承原有IT资源，保护现有硬件、软件和网络投资，并进行机会成本的分析。92系统的可靠性系统的可靠性采用具有高可靠性的总体设计，采用相对成熟的技术；在关键环节应有冗余备份设计，消除单点失效；设计中所选用的设备本身应具有较高的可靠性；采用具有建设企业信息化示范工程技术导则10较高安全级别的系统软件和应用软件，引入具有可靠功能的专用网络安全产品。93设计的先进性示范工程采用的设备和技术应该属世界主流产品和成熟技术，在相应的应用领域占有较大的用户市场，在技术方面处于领先地位，考虑到系统建成后将在相当长一段时间内使用，在选择技术及设备的时候应具有一定的超前意识。94系统的安全性系统的安全要从从网络安全、主机安全、数据安全、应用系统安全、防黑客、防病毒到和权限管理以及安全审计外，还需考虑网络安全性的外延内容，例如如何应付突发访问量的增长，如何保证系统的高可用性、可靠性以及伸缩性。95系统的开放性示范工程设计应符合统一标准、平台和接口，支持国际标准和建筑标准的相关接口，能够与网络及其它相关系统实现可靠的互联；选择广泛应用的标准网络协议，同时考虑支持局域网内部的其它协议；系统软硬件平台应具有良好的移植能力。96可扩充性和灵活性随着技术的发展、业务的增多，企业应用的规模会逐渐扩大，系统应在企业的成长过程中，保证业务的发展和增长，支持业务的变化，支持未来应用的增长。97投入产出合理示范工程设计包括投入产出分析，将系统的成本和产出量化进行比较，保证信息化的效益。在考虑系统成本时，应出具系统的整体拥有成本（TCO），不仅包含项目建设的成本，还要包含系统维护的成本，不仅包含显形成本，还要包含隐性成本。附件A建设企业信息化方案评审指标体系I指标体系的适用范围适用于信息化示范工程的方案评审，也可用于普遍的企业信息化项目的方建设企业信息化示范工程技术导则11案评审。该指标体系也可用于企业信息化项目的选型，在用于选型时，可加入对供应商资质和实施能力的指标。II评审指标体系的设计原则综合原则全方位对方案进行评审，包括需求、技术和成本等方面。使方案的合理性即可满足企业短期功能需求，又可兼顾企业信息化的中长期需求。在质量上和成本上都有合理控制。定量原则对方案评审细项主要以量化指标为评议点，而不是定性自由描述。易用原则只须在指标上进行打勾，操作非常简便。通用原则不仅适用于建设企业信息化示范工程技术方案的评审，还适用于建筑的企业信息化项目技术方案的评审。精简原则在易于理解和没有二义性的基础上，满足语言简洁、精练。III评审指标体系的使用说明评审指标体系由方案的需求，方案的技术与方案的成本三个部分组成，每部分总分为100，其权重分别为25、50和25。示范工程规划方案最终得分满分为100，实际得分为以下三项之和1方案评估的需求部分的得分0252方案评估的技术部分的得分053方案成本的得分025对申报的示范工程规划方案总体评价实际得分85、申报的示范工程规划方案总体评价为优；实际得分85、且70，申报的示范工程规划方案总体评价为良；实际得分70、且60，申报的示范工程规划方案总体评价为中；实际得分60，申报的示范工程规划方案总体评价为差。IV方案评审指标体系的结构和测评组织方法该方案评审体系分为方案评估（需求部分）、方案评估（技术部分）和方案价格三个部分，其中方案评估（技术部分）是本部分的重点，而且有很强的定量要求。示范工程方案评审小组应包括管理技术专家3名、专业技术人员1名、企业信息化决策人1名、业务需求提出部门负责人1名、关键用户1名。I附件A建设企业信息化方案评审指标体系第一部分（总三部分）方案评估的需求部分分值评定项目分项内容优良中1差评分方案与项目的目标和范围的吻合程度（5）按方案与项目目标和范围的吻合程度划分为四种档次543210方案对企业的业务模式及流程的熟悉程度（15）按所制定的方案对企业的业务模式及流程的熟悉程度划分为四种档次1513121110980方案所提出业务建议的专业性（10）按所制定的方案对企业内各种业务建议的专业性划分为四种档次10987650方案对项目需求的功能满足（50）按所制定的方案对项目需求的功能满足程度划分为四种档次504544313011100进度安排的合理性（20）符合企业的管理和技术现状。做到分步实施、平稳过渡。时间和投资方面进度安排符合实际情况。20171698650方案评估需求部分1001本部分小计II附件A建设企业信息化方案评审指标体系第二部分（总三部分）方案评估的技术部分1分值评定项目分项内容优良中2差评分1系统性能（10）1系统性能是系统使用上对技术提出的基本和关键保障，主要关注系统响应速度、支持业务的数据量成倍增加、预计系统同时支持的用户数等方面。系统性能包括好、一般、较差和差。1087653201集成性（30）1集成性是技术评估中最主要的部分，主要从与企业现有系统的集成状况、接口开发工作量、集成技术难度、实现实时接口几个方面进行关注。集成性包括好、一般、较差和差。1302524161151090方案评估技术部分（100）1可靠性（10）1可靠性确保系统能长期稳定的不间断运行。主要从双机处理/存储机制的合理性、备份机制是否完备、自动错误处理能力几个方面进行关注。可靠括好、一般、较差