一体化管理程序文件程序文件（岩土工程单位）

一体化管理体系程序文件汇编/CX（）2008编写人年月日审核人年月日批准人年月日版本号A0持有人20080915发布20080916实施研究院（公司发布程序文件目录序号文件名称文件编号编写部门对应标准内容1文件控制程序/CX012008技术质量部Q423E/S4452记录控制程序/CX022008技术质量部Q424E/454S4533环境因素识别与评价控制程序/CX032008技术质量部E4314危险源辨识与风险评价控制程序/CX042008技术质量部S4315法律、法规及其它要求获取、识别控制程序/CX052008技术质量部Q52721E/S4326信息交流与沟通管理控制程序/CX062008办公室、经营部Q553723E/S4437管理评审控制程序/CX072008办公室Q56E/S468培训控制程序/CX082008人力资源部Q622E/S4429与顾客有关的过程控制程序/CX092008生产经营部Q72E/S43110设计和开发控制程序/CX102008技术质量部Q73E/S44611环保和职业健康安全运行控制程序/CX112008技术质量部Q74E/S44612岩土工程勘察过程控制程序/CX122008水文地质公司13岩土工程施工控制程序/CX132008岩土工程公司14岩土工程检测与监测控制程序/CX142008岩土工程公司15工程测绘过程控制程序/CX152008检测中心16环境影响评价控制程序/CX162008环保所Q7576E/S4464/4/717工程咨询控制程序/CX172008工程测绘公司Q75E/S44618地质灾害评估过程控制程序/CX182008岩土工程公司Q75E/S44619内部审核控制程序/CX192008技术质量部Q882E455S45420合规性评价控制程序/CX202008技术质量部E45221环境和职业健康安全绩效监测程序/CX212008技术质量部Q82382484E/S45122不合格品控制程序/CX222008生产经营部Q8323应急准备和响应控制程序/CX232008物业部E/S44724事故、事件、不符合、纠正和预防措施控制程序/CX242008技术质量部Q852853E453S452文件控制程序/CX0120081目的和范围11对体系覆盖的文件进行控制，避免作废、过期文件的误用。12适用于与一体化管理体系要求有关的文件，包括技术文件、管理文件、一体化管理体系文件、外来文件和计算机与管理软件等。2职责21院长（总经理）负责一体化手册、程序文件和作业文件的批准。22管理者代表负责一体化管理手册程序文件和作业文件的审核。23技术质量部负责一体化管理手册、作业文件的编制、发放、更改、管理和归档。24办公室负责行政文件的归档管理。25技术质量部是文件的归口管理部门，负责所有文件的归档管理。3工作程序31文件分类本公司文件分为四类，分别为外来文件、技术文件、体系文件、管理文件。外来文件包括法律法规、规程规范和技术标准，顾客的文件、图纸，引进的计算机软件等；技术文件包括技术成果、技术性往来文件、技术合同等；一体化管理体系文件包括管理方针、管理目标、管理手册、程序文件和作业文件及记录表格；管理文件包括日常工作计划，行政管理文件、与质量、环境、安全有关的其它管理文件等。32文件编制技术文件按现行规程规范、行业技术标准等由总工组织编制；一体化管理体系文件按ISO90012000、ISO140012004、OHSMS180012001标准标准等由技术质量部组织编制；行政管理文件由办公室编制；文件应有标识、编号，必要时加盖印章，确保文件清晰、易于识别；文件的载体可为纸张，也可以直接采用光盘、硬盘等电子文档作为文件载体，电子文档同时采用光盘备份，以保证文件安全，避免丢失。33文件编号院行政管理文件按办公室工作惯例编号；院体系文件用院名加文件类别如管理手册编号/SC2008；代表本院名称，SC代表手册，2008代表年份。程序文件/CX01；代表本院名称，CX代表程序，01代表序号。作业文件/ZY01；代表本院名称，ZY代表作业，01代表序号。归口部门发文用部门名称加分类加序号；技术文件按行业规范编号。34文件的批准和发布质量手册和程序文件由院长（总经理）批准发布；技术文件由总工负责评审、发布；管理文件由各相关部门进行审核、主管领导批准、发布并在技术质量部备案；35文件的发放A）根据需要由各责任部门确定发放文件的范围和数量；B）管理文件、外来文件（不含顾客财产）和管理体系文件由技术质量部分发；C）技术文件由总工签发；36文件的使用和管理A）文件发布后，责任部门应指定专人负责，保证在使用处有适用文件的有效版本；B）对有保留价值的作废文件应加盖作废印章，防止非预期使用；C）技术质量部应根据一体化管理体系文件的控制清单进行跟踪管理，确保其更改和现行修订状态得到识别；D）体系文件和法律法规、技术标准由技术质量部负责编制、修订、更新、存档；行政文件由办公室管理。37文件的更改A）现行文件需要修改时，应经相关部门评审、批准，其必要时先确定修改的内容经评审后再行修改，并考虑与相关文件的相容性，禁止未经授权和批准的更改；B）修改后的文件应再次审批并及时传递到相关部门。38文件原件的保存与归档所有文件按档案的相关管理规定执行。其中，技术文件由总工保存，一体化管理体系文件由技术质量部保存，管理文件由各相关部门保存。39文件引用原质量管理体系相关程序文件和作业文件，在一体化管理体系中原文引用的，原编号不做改动。4相关文件记录控制程序、产品归档与档案管理办法5相关记录体系文件修订记录表文件发放记录表受控文件清单作废文件回收记录表文件销毁审批表公文批办单软件清单文件接收登记表6记录表样见记录总表体系文件修订记录表ESQRCX0101编号序号版次修订文件编号、章节及页码修订内容摘要修订日期批准人文件发放记录表ESQRCX0102编号序号文件名称文件编号发放日期领用部门数量签名受控文件清单ESQRCX0103编号序号文件名称文件编号持有人领用日期受控号备注作废文件回收记录表ESQRCX0104编号序号文件名称文件编号回收日期回收部门数量收交人签名文件销毁审批表ESQRCX0105编号序号文件编号文件名称数量销毁原因备注承办人审核人审批意见审批人年月日公文批办单ESQRCX0106编号（）收文字第号收入日期年月日呈阅年月日批示年月日承办年月日阅卷人日期阅卷人日期阅卷人日期传阅软件清单ESQRCX0107编号序号软件名称版本保存状况购买日期备注文件接收登记表ESQRCX0108编号日月收文总号来文机关来文字号文别文件名称收文人签字备注记录控制程序/CX0220081目的和范围11提供产品服务、过程、质量管理体系要求和质量管理体系有效运行的证据及相关过程的可追溯性，以持续改进质量管理体系的有效性。12质量管理体系有关的各种记录的控制。2职责21技术质量部管理各种记录表式，以及使用抽查、到期处理和销毁。22各责任部门产生的记录由本部门进行编号、管理和归档。3控制程序31记录的填写A）记录需注明编号，填写日期、部门、记录人及有关责任人的签字；B）记录应真实可靠、及时填写、不得事后追补；C）记录应用钢笔/碳素笔填写，保持整洁、清晰，也可以为计算机打印件；D）记录可以是文字的，也可以是磁带、磁盘等电子媒体形式或照片、胶片、录像带等。储存在电子媒体上的记录必须备有原始记录资料，并有备份。32记录的标识和编目A本公司所有记录都有唯一性的记录名称标题和编号。标题和编号作为唯一性的标识方法，可用于检索记录提供给第二方或第三方查阅，来证明本公司质量管理体系的有效运行或用以追溯产品的质量问题。B记录应按记录表式的规定由有关责任人签署。C记录编号方式为ESQRCX/ZY；其中ESQR代表“三体系”，CX/ZY代表程序文件或作业文件，代表第“”个文件的第“”个表。33记录的贮存和保管A与产品技术开发有关的记录由总工保存或归档；B与产品生产有关的记录由工程部保存或归档；C与质量管理体系运行有关的记录由办公室保存或归档；D应安排适宜的贮存环境妥善保管记录，防止损坏、遗失。34记录的保存期限A与产品有关的记录的保存期限按照技术档案保管期限规定执行；B合同要求时，按顾客提出的保存期限执行；C与一体化管理体系运行有关的其他记录,除另有规定外,保存期限为3年。5记录的处置逾期记录，在销毁前应登记并经本部门和归口管理部门负责人批准。4相关文件文件控制程序5相关记录记录清单记录清单ESQRCX0201编号序号记录名称编号保存期限使用部门123456789环境因素的识别与评价控制程序/CX0320081目的对本院（公司）各部门活动、工程勘察施工中能够控制和可望施加影响的环境因素进行识别和评价，确定重要环境因素，并制定目标、指标和环境管理方案加以控制，实现节能减排，减少环境污染的承诺，特制定本程序。2范围适用于本院（公司）各部门的活动和工程设计、勘察、施工中能够控制和可望施加影响的环境因素的识别和评价。3职责3L管理者代表负责对环境因素的识别与评价工作。32技质部负责该项工作的组织实施。33各职能部门/专业公司负责本部门环境因素的识别与评价工作。34总经理负责重要环境因素清单的确认批准。4工作程序41环境因素的识别411识别依据识别与评价环境因素的过程要考虑以下内容A环境法律、法规及其它要求。（如施工场地噪声标准、大气污染物综合排放标准等）。B结合本院（公司）实际存在的或潜在的情况，综合考虑过去、现在、将来三种时态和正常、异常、紧急三种状态，以及水、气、渣排放、土地污染、噪声污染、资源能源消耗及利用、其它地方性环境问题。C相关方的抱怨和要求D各部门将所有识别出的环境因素填入环境因素识别及评价表，并同与其相关的工艺流程图、能源消耗、相关方要求及抱怨等资料一并交技质部。E技质部负责将各部门上报的环境因素内容逐一核实、验证，对前期识别可能遗漏的环境因素予以补充，并将已核实的环境因素汇总，形成重要环境因素清单，报管理者代表和总经理审批。42环境因素的评价各科室根据识别出的环境因素，分析其对环境影响的范围、大小、污染程度等情况，评价出重要环境因素。421环境因素评价方法为避免单一评价方法评价环境因素造成的偏差，本院采用综合打分法和是非判断法相结合的方法。4211综合打分法表1评分分值规定分值影响范围A影响强度B发生量C发生频率D法规符合性E群众关注程度F5超出西安市区域严重大连续发生超标抱怨严重3西安市区域内一般中间歇发生接近标准抱怨中等1本院内轻微小偶然发生达标抱怨轻微重要环境因素判定准则A当ABCDEF15时；B资源、能源消耗只评价C、D两项，当CD8时；符合上述判断准则之一者为重要环境因素。4212是非判断法是非判断法采用如下判别准则A当表1中的E5或F5时；B潜在尚未发生但后果极为严重的；C服务对象、相关方产生严重抱怨的；D管理和服务活动中节能降耗意识需提高时；符合AD其中之一者判为重要环境因素。422评价步骤4221各部门将环境因素识别及评价表报技质部，由技质部组织对各科室的识别、评价情况进行复评，并汇总形成全院环境因素识别及评价表、重要环境因素清单。4222重要环境因素清单经管理者代表审批后，由技质部发至各科室进行控制。423环境因素的更新每年技质部组织对环境因素进行动态识别和评价。因以下情况引起环境因素变化时，须追加识别评价A管理、服务的活动范围、性质发生变化；B新增财政财务管理、服务项目；C适用的法律、法规及其他要求发生变化；D相关方提出要求和抱怨；E发现有重要环境因素遗漏等。43重要环境因素的控制431对评价出的重要环境因素应采取措施加以控制，措施包括A制定环境目标、指标及管理方案；B执行环境保护控制程序、应急准备和响应控制程序等控制程序；C通过实施现有管理制度、培训教育、应急预案演练等方式对环境因素所造成的环境影响进行控制；D通过监测和测量、内部审核、管理评审等过程，实现对控制效果进行监控。432环境目标、指标及管理方案由技质部负责组织制定，结合本院（公司）实际情况，考虑法律法规和其他要求，以及重要环境因素，制定出相应的有针对性的管理方案，经管理者代表审批后，下发到各科室组织实施。环境目标、指标及管理方案制定要求，执行环境保护控制程序的相关条款。433对重要环境因素的控制遵循预防为主原则，预防事故的发生，并不断改进完善。5相关文件51管理手册52环境保护控制程序53应急准备和响应控制程序54内部审核控制程序55管理评审控制程序6记录61环境因素识别及评价表62重要环境因素清单63环境管理方案环境因素识别及评价表ESQRCX0301单位/部门编号打分判断序号作业活动产生地点环境因素时态状态ABCDEF合计是非判断环境影响现有控制措施是否重要12345678910填表审核审批日期重要环境因素清单ESQRCX0302单位/部门编号序号作业活动产生地点环境因素环境影响现有控制措施是否需要制定方案12345678910填表审核审批日期环境管理方案ESQRCX0303编号序号重要环境因素目标指标方法措施责任部门责任人实施时间完成时间资金1234编制审批日期危险源辨识与风险评价控制程序/CX0420081目的通过危险源辨识、风险评价和风险控制过程，使组织能够持续地识别、评价和控制其职业健康安全风险，尤其对重大风险、不可容许风险加强控制，最大限度地消除或降低风险，减少人身危害和财产损失。2适用范围本程序适用于本院公司岩土工程勘察设计施工等过程及办公场所范围内职业健康安全有关的危险源辨识、风险评价和风险控制策划及其实施。3职责31技术质量部和生产经营部是该程序的主管部门，对危险源辨识、风险评价和风险控制措施实施全过程监控。32各部门负责本部门范围内的危险源辨识、风险评价。33管理者代表负责审批确认院公司的“重大危险源清单”。4工作程序41危险源辨识、风险评价和风险控制策划的基本步骤业务活动分类危险源辨识风险评价判定风险是否容许编制风险控制措施计划（如有必要）评审措施计划的充分性。42危险源辨识危险源辨识应以公司所有的活动、产品或服务产生影响的职业健康风险为依据，辨识与各项业务活动有关的所有危险源，考虑谁会受到伤害以及如何受到伤害。业务活动内容包括；生产现场、工作场所、设备、人员（进入作业场所的所有人员包括员工、临时工、合同方人员、访问者等）和工作流程，并收集有关信息。421组织内存在的危险源主要从以下几方面考虑A组织的常规活动，如正常的施工活动；B组织的非常规活动，如停电、停机、检修等；C所有进入工作场所的人员的活动，包括合同方人员和访问者的活动；D工作场所内本组织的内部设施，如建筑物、生产设备、物资等；E工作场所内由外界所提供的设施，如组织所租赁的建筑物、设备等。422危险源类别根据生产及办公特点，主要危害因素类别有1）高空跌落2）车辆伤害3）高温烫伤4）化学品灼伤5）触电6）火灾7）其他423辨识方法可采用现场观察，查阅有关文件资料，询问、交谈，获取外部信息，安全检查与工作流程分析等方法进行辨识。本公司采用上述综合方法进行危险源辨识。43风险评价431风险评价方法本公司采用LEC法，其公式为DLEC其中D风险值；L发生事故的可能性；E暴露于危险环境的频繁程度；C发生事故造成的后果。A发生事故的可能性（L）如表1所示表1发生事改的可能性（L）分数值事故发生的可能性分数值事故发生的可能性10完全可能预料05很不可能，可以设想6相当可能02极不可能3可能，但不经常01实际不可能1可能性小，完全意外B暴露于危险环境的频繁程度（E）如表2所示表2暴露于危险环境的频繁程度（E）分数值暴露的频繁程度分数值暴露的频繁程度10连续暴露2每月一次暴露6每天工作时间内暴露1每年几次暴露3每周一次，或偶然暴露05非常罕见地暴露C发生事故造成的后果（C）如表3所示表3发生事故产生的后果（C）分数值事故发生的可能性分数值事故发生的可能性100大灾难,多人死亡7严重,重伤40灾难,数人死亡3重大,致残15非常严重,1人死亡1引人关注,不符合安全卫生要求D风险值（D）根据公式DLEC，求出风险值D。风险等级的划分是凭经验判断，难免带有局限性，不能认为是普遍适用的，风险等级的界限值并不是长期固定不变的，在不同时期，组织应根据具体情况来确定风险等级的界限值，风险等级划分如表4所示表4风险等级划分（D）D值危险程度风险等级320极其危险，不能继续作业5（不可容许的）160320高度危险的，需立即整改4（重大的）70160显著危险，需要整改3（中度的）2070一般危险，需要注意2（可容许的）20稍有危险。可以接受1（可忽略的）44风险控制风险控制的目的是确定将风险降至可容许程度的措施，针对不同级别的风险制定相应的控制措施。441风险控制策划风险控制策划的原则首先考虑消除风险（如可行），然后考虑降低风险（降低伤害或损坏发生的根源中或潜在的严重程度），最后考虑采用具体防护设备、防护用品。风险控制措施策划如表5所示。表5风险控制策划级别风险措施5不可容许的只有与风险已降低时，才能开始或继续丁作、如果无限的资源投入也不能降低风险，就必须禁止工作。4重大的直至风险降低后才能开始工作。为降低风险有时必须配给大量资源。当风险涉及正在进行中的工作时。就应采取应急措施。3中度的应努力降低风险，但应仔细测量并限定预防成本并应在规定时间期限内实施降低风险措施。在中度风险严重伤害后果相关的场合，必须进行进一步的评价，以便准确地确定伤害的可能性，以确定是否需要改进的控制惜施。2可容许的不需要另外的控制措施，应考虑投资效果最佳的解决方案或不增加额外成本的改进措施，需要监视来确保控制措施得以维持。1可忽略的不需要采取措施且不必要保留文件记录。442风险控制措施计划的评审风险控制措施计划在实施前应予以评审，评审内容；A计划措施是否使风险降低到可容许水平；B是否产生新的危险源；C是否已选定了投资效果最佳的解决方案；D受影响的人员如何评价计划的预防措施的必要性和可行性；E计划的控制措施是否会被应用于实际工作中。443风险控制的途径有目标、管理方案、运行控制及应急准备与响应等。444各部门在进行危险辨识和风险评价和风险控制计划时，应有员工代表及相关岗位人员参与，以确保该过程的严谨、完整和公正。445风险控制措施由各部门组织制定，部门负责人审核并报管理者代表审批。45危险源辨识、风险评价和风险控制方法的更新组织的经营、生产、管理都在不断地发展变化，外部社会对组织的要求以及法律、法规及其他要求也在变化，因此危险源以及风险也会由于内外部的变化而变化，要及时更新有关信息，必要时调整危险源辨识、风险评价和风险控制方法。451技术质量部每年组织更新一次，更新时应考虑每个新开工程及其他活动的更新情况。452当发生下列情况时应及时更新A职业健康安全方针发生变化；B职业活动发生变化；C法律、法规、标准及相关要求发生变化；D内审、外审、管理评审的要求；E事故、事件、不符合出现后的评价结果；F主要原辅材料发生较大变化；G相关方抱怨或要求；H目标、指标管理方案完成，对残余危险进行评价；I新增项目时，其他情况需要时。453各部门需要更新时应及时通报工程部。454更新引起的文件更改执行文件控制程序。5相关又件法律法规和其他要求控制程序6记录61危险源辨识与风险评价表62重大危险源清单63职业健康安全管理方案危险源辨识与风险评价表ESQRCX0401单位/部门编号打分判断序号类别作业活动危险源时态状态可能导致的事故LECD危险级别是非判断是否重大现有控制措施12345678910填表审核审批日期重大危险源清单ESQRCX0402单位/部门编号时态状态序号类别作业活动危险源过去现在未来正常异常紧急可能导致的事故危险级别现有控制措施是否需要管理方案12345678910填表审核审批日期职业健康安全管理方案ESQRCX0403单位/部门编号业健康安全目标分目标项目主管部门项目负责人项目财务预算项目具体内容主要技术方案及技术措施进度计划完成情况结果及项目实施说明项目验收主管部门日期验收人日期制表审核批准日期法律、法规及其它要求获取、识别控制程序/CX0520081目的为了获取、更新、识别适用于本公司的职业安全健康法律、法规、标准及其它要求，特制定本程序。2范围本程序适用于本院公司获取、更新职业安全健康法律、法规和其它要求以及适用性确认。3职责技术质量部负责获取职业安全健康法律、法规、标准和其它要求并确认其适用性，并追踪新的法律、标准和其他要求。4工作程序41获取途径411国家职业安全健康法律、法规、要求和标准从专业报纸、杂志及上级有关部门等渠道获取。412从本市安全生产监管局、消防局、总工会等部门获取省、市等地方性职业安全健康法规和规定。42确认适用性421技术质量部根据本公司的特点，确认职业安全健康法律、法规其它要求的适用性。422根据国家标准、行业标准、地方标准确定我公司生产、服务过程中各类职业安全健康标准的适用性。423技术质量部将收集到的有关法律、法规及标准中的具体适用内容传达关科室。424当现行的法律、法规、标准和其它要求及标准更新时，应重新确认。425技术质量部应随时获取并每半年进行一次职业安全健康法律、法规适用性评审工作。43职业安全健康法律、法规、标准和其他要求的管理431技术质量部应对获取和确认的职业安全健康法律、法规和其他要求妥善保管并建立台帐，负责跟踪其变化。432技术质量部及时将适用的法律、法规和其他要求及时转发到本公司各有关科室，对过期或作废的职业安全健康法规文件应及时收回，并按文件管理程序进行管理。433技术质量部每半年要进行一次法律、法规、标准及其他要求的获取工作，同时每半年要监督检查各部门目标、指标、职业安全健康活动表现与法律、法规及要求的符合性。5相关文件文件控制程序6相关记录OHS法律、法规、标准及其它要求清单适用法律法规清单ESQRCX0501编号（EMS）环境法规序号相关法律法规和要求实施日期适用条款适用部门备注OHSMS职业健康安全法规序号相关法律法规和要求实施日期适用条款适用部门备注12345678910（QMS）法律法规技术标准序号相关法律法规和要求实施日期适用部门备注编制日期批准日期信息交流与沟通管理控制程序/CX0620081目的保障内外部信息交流畅通，及时、准确传递，确保一体化管理体系的适宜性和有效性，寻求持续改进机会。2适用范围适用于本公司一体化管理体系内部和外部信息的交流和沟通管理，以利于体系过程的数据分析和应用。3职责31办公室是一体化管理体系信息的归口管理部门，负责与上级和行业主管部门以及顾客、相关方的信息接收、传递和处理。32各相关职能部门予以协助，上传下达、内外沟通，并选用适用的统计技术进行数据分析、处理。33各作业岗位对适合于本部门的信息进行沟通交流，并向职能部门传递本部门或获取的相关信息。34管理者代表主持，办公室、技术质量部负责组织相关信息和数据的评审和管理。4工作程序41内部信息总经理应确保在组织内建立适当的沟通渠道，确保一体化体系的有效性沟通。内部信息主要包括A体系运行信息（向员工传达一体化方针、目标，报告各部门体系运行状况和内外部审核、纠正措施和预防措施的验证结果、管理评审结果等）；B内部管理制度、员工有关一体化方面的建议和要求、环境安全法律法规的信息传递；C公司领导意图的贯彻以及职能部门之间、职能部门和项目部之间的联系和沟通；D作业场所和活动中的隐患，评价出的风险控制措施等；E设备设施及物资变更情况；F组织机构变化情况；G新工程项目等；H其他媒体对公司有影响的信息。42外部信息；外部信息主要包括A法律法规、标准信息收集；B执法机构信息如来自国家、地方和行业方面的，劳动安全部门、检测、监督机构、行业协会、认证机构等相关方信息以及上级部门的要求；C外部的安全检查等；D市场信息和顾客、供方等相关方信息，包括满意信息和投诉；E同行业技术信息和专业会议信息，竞争对手的产品信息、服务信息和技术信息；43信息交流方式可采用口头、电话、通知、书面报告、刊物、会议、告知书、网络等多种方式。44信息处理441采用“相关方信息登记表”的形式，传递给有关部门或主管领导。如需要时，有关质量、安全、环境技术及体系运行等方面的信息，可由技质部、生产经营部、办公室、专业公司部等相关部门分别负责处理。重要信息要上报总经理批准，形成处理决定后三日内答复。442不论内部或外部的、对顾客和重要环境因素重大危险源有影响的信息都要特别加以注意，并迅速采取处理措施，记录其处理决定。45数据分析及统计技术应用451可采用的统计技术可根据所获得的内、外部信息，采用统计技术的方法对产品实现过程其工程设计、施工及一体化体系运行控制及产品特性的数据（包括资料的）的信息，以图表的形式反应出来，判断薄弱环节、安全隐患和趋势情况，提高解决问题的有效性和效率。统计技术包括简单的图表、数据分析及文字分析，也包括理论和复杂计算的统计技术。常用统计技术的方法有排列组合法、控制图、直方图和因果图、散布图等。公司鼓励各部门根据具体情况采用其它适宜的方法，也可采用计算机联网收集信息进行数据处理。各部门的统计表每年向技质部报告一次。452数据分析的作用数据分析可提供以下方面的信息A顾客满意通过分析找出顾客不满意的主要方面及目前的和未来的愿望和要求；B与产品（服务）要求的符合性,通过分析，找出产品（服务）一体化中存在的主要问题，作为技术开发方向；C过程和产品的现状、发展趋势是否反映了潜在问题，（有关一体化的），有无必要采取预防措施；D供方产品和过程的相关信息了解供方一体化管理体系的控制情况是否与本公司一体化管理体系相适应、相匹配，以及相互间的改进需求。453利用数据分析结果对一体化管理体系活动过程和产品（服务）一体化进行评价，从中寻找改进的机会及对重大风险的评价，确定改进的问题环节和机会，提出决策建议。46与相关方的沟通461公司内各部门都应有控制环境污染的理念，积极主动与相关方沟通信息，宣传本公司的管理方针，了解相关方对本公司环境/安全管理的意见和建议；462对于相关方的意见和建议，收到的部门应及时将相关内容传递给办公室，办公室责成相关部门给予答复，答复的结果应保留记录。463对重大投诉，应由生产经营部上报主管副经理，并提出解决的建议；464对于重大的环境、安全问题，应随时上报，随时解决，不得有任何推诿。5相关文件51内部审核程序52不符合、纠正和预防措施控制程序53与顾客有关的过程控制程序54不合格品控制程序55监视和测量控制程序6记录61相关方信息登记表62顾客满意度调查表相关方信息记录表ESQRCX0601编号相关方名称日期信息来源顾客反馈供方传达上级主管部门通知周边群众反映员工信息内容项目、部门负责人日期年月日数据分析及处置意见项目、部门负责人日期年月日总工汇总及意见签字日期年月日顾客满意程度调查表ESQRCX0602编号顾客名称项目名称评估项目满意评估程度小项很满意（90以上）满意（90含80）比较满意（80含60含）不满意含投诉（60以下）工程总体质量（20）单元/分部工程质量（20）产品质量（所占权重）设计效果（20）服务的及时性（15）服务的有效性（15）服务质量（所占权重）服务态度（10）不满意意见填表人日期管理评审控制程序/CX0720081目的评审环境、职业健康安全管理体系的适宜性、充分性和有效性，达到持续改进和完善，确保电勘院公司质量、环境、职业健康安全方针和目标的实现，满足员工及相关方的要求。2范围适用于最高管理者对环境、职业健康安全管理体系的评审。3职责31总经理负责主持管理评审会议，批准管理评审计划和管理评审报告。32管理者代表负责审核管理评审报告。33办公室负责编制管理评审计划、管理评审报告，对管理评审会议做出的改进决定的实施情况进行跟踪、验证。34各单位（部门）负责环境、职业健康安全管理工作的领导，负责准备并提供本单位（部门）管理评审资料，并根据管理评审会议的决定实施改进活动。4工作程序41策划411一般情况下管理评审每年进行一次，两次时间间隔不大于12个月，办公室对本年度的管理评审工作进行策划，制定本年度管理评审计划，经管理者代表审核，总经理批准后下发到各单位（部门）。412当发生如下情况时，由总经理决定是否需要进行管理评审A电勘院公司勘察、设计、咨询、检测、监测、工程项目总承包业务活动、组织机构、人员和资源配置等有重大变化时；B管理方针、管理目标有重大调整时；C当发生重大环境、职业健康安全事故，顾客或相关方有严重投诉、连续投诉或重大抱怨时；D当法律、法规、标准及其他要求有变化时；E当市场需求、重要环境因素及重大职业健康风险有变化时；F管理体系审核中发现严重不符合时；G总经理认为有必要时。413评审人员A总经理为管理评审组组长，主持管理评审会议,管理者代表为副组长。B参加管理评审会议的人员通常为各职能部门、生产单位分管质量、环境、职业健康安全管理工作的领导。C其他参加管理评审会议的人员在管理评审计划中做出具体规定。42管理评审准备参加管理评审会议的人员在收到管理评审计划后，依据管理评审计划的要求，在规定的时间内做好提交资料的准备工作，并以书面形式报办公室，管理评审输入资料主要包括如下内容A内外部审核和合规性评价的结果；B来自外部相关方的交流信息，包括抱怨；C环境、职业健康安全绩效；D目标、指标、管理方案的实现程度；E纠正和预防措施的状况；F以往管理评审提出的改进措施的跟踪、验证情况；G现有环境、职业健康安全管理体系过程的识别与控制；环境因素识别和评价；危险源辨识、风险评价和风险控制的适宜性及有效性；资源的充分性；H事故、事件的统计分析报告；I可能影响管理体系的各种变化，包括客观环境的变化，法律、法规和其他要求的发展变化，新技术、新工艺的发展，组织结构、资源发生重大改变与调整等；J改进建议，包括管理方针、目标、指标和管理方案的适宜性和有效性，变更需要等。43管理评审会议431管理评审通常以会议形式进行，由总经理主持，管理者代表、各职能部门、生产单位分管领导及相关部门人员参加。432参加管理评审人员，按照管理评审计划安排，对所提交的资料进行汇报，与会人员就如下内容进行评审A环境、职业健康安全管理体系的适宜性、充分性和有效性，包括适应内、外部环境变化的能力；B管理方针、目标和指标的适宜性，方针是否被全体员工所理解和贯彻，是否被公众及相关方所获取，目标、指标、管理方案的实现程度；C环境、职业健康安全绩效；D与顾客、相关方的交流信息，包括抱怨；E现有环境、职业健康安全管理体系过程的识别与控制；环境因素识别和评价；危险源辨识、风险评价和风险控制的适宜性及有效性；F对环境、职业健康安全法律法规的遵循情况；G预防和纠正措施的实施效果；I管理手册及其支持性文件是否需要修改；J组织机构及各单位（部门）的职责、权限是否满足环境、职业健康安全管理体系的有效运行；K现有资源配置是否需要进行调整改进；L改进建议的合理性。433管理评审中应对确定的改进项目进行原因分析，并提出改进建议，落实责任单位（部门）。434根据讨论情况，总经理对管理体系做出评审结论，内容包括如下方面A管理体系的适宜性、充分性、有效性的评审结论。B管理体系改进决定，以及不断满足要求的应有措施。C资源配置、组织机构等的改进决定。D修改管理体系文件的决定等。435办公室负责参会人员的签到，并作好管理评审会议记录。44管理评审输出441管理评审输出包括A管理体系及其过程有效性的改进，包括管理方针、目标、指标和管理方案、组织机构、过程控制、重要环境因素、重要危险源和风险控制措施及效果等方面的评价，对法律法规和其他要求的合规性评价，管理体系持续的适宜性、充分性和有效性评价；B环境和职业健康安全管理的改进；C资源需求等。442办公室对管理评审记录和结论进行汇总，编写管理评审报告。管理评审报告报管理者代表审核，总经理批准后，由办公室发至各单位（部门）。443本次管理评审的输出可作为下次管理评审的输入。45纠正、预防措施的实施和验证管理评审中发现的不符合项由办公室向责任单位（部门）发出改正措施跟踪验证报告，要求责任单位（部门）限期整改，具体执行纠正和预防措施控制程序。责任单位（部门）制定纠正和预防措施并实施改进，办公室负责组织跟踪验证，并向管理者代表汇报。46管理评审结论如涉及文件的修改，执行文件控制程序。47办公室负责保存管理评审的相关记录。5相关文件51不符合，纠正和预防措施控制程序52文件控制程序6记录61管理评审计划62管理评审输入资料无表格63会议签到表通用表64管理评审会议记录65管理评审报告66改进措施跟踪验证报告管理评审计划ESQRCX0701编号评审时间地点主持人记录员计划编制人参人加评审员评审目的评审的范围资料的准备与分工审核管理者代表年月日审批意见院长（总经理）年月日注使用此表时，表格的幅面可延伸，可另加页。管理评审会议记录ESQRCX0702编号主持人评审时间记录员地点参加评审人员评审会议纪要记录员注“评审会议纪要”栏幅面不够时，可加页。管理评审报告ESQRCX0703编号评审时间评审地点报告编写人时间评审目的管理评审会议概述评审内容评审的改进决定与措施整改计划及要求编制审核批准日期注表格内的幅面可延伸，可加页改进措施跟踪验证报告ESQRCX0704编号报告编写部门报告编写人改进措施完成情况报告人措施实施情况报告实施部门或人员措施有效性评审意见技术质量处管理者代表审核意见报告提交时间年月日注表格栏目可延伸，可加页。培训控制程序/CX081目的研究院建立、实施并保持人力资源控制程序，旨在增强研究院员工在环境、职业健康安全的意识，确保员工有能力履行相应的职责并完成可能影响工作场所内环境、职业健康安全的工作任务。2范围本程序适用于研究院环境、职业健康安全管理体系范围内的人员培训和评价。3职责31人力资源部为人力资源工作控制的职能部门，负责识别培训需求，制定职工培训有关制度，组织召开年度职工培训工作会议，编制职工年度培训计划，评价培训效果，建立职工培训档案并保留相关培训记录。32技术质量部是职工培训、教育的检查机构，负责审议职工年度培训计划，监督培训计划的实施，研究解决培训工作中的重大问题。4工作程序41人力资源部负责组织制定环境、职业健康安全管理体系涉及人员岗位职责42制定培训计划421人力资源部针对公司内每个层次和职能，系统识别所需职业健康安全、环境意识和能力，确定培训需求。422技术质量部每年初召开一次会议，会议主要内容A评价上一年度培训工作的有效性。B研究决定本年度培训工作计划。C审议本年度职工培训工作的建议、需求信息和培训工作中的重大问题。43培训类别431员工环境、职业健康安全方面能力意识、管理体系文件和法律法规培训。432专业技术人员培训，以更新知识、补充知识、拓展知识、增强创新能力等，作为专业技术人员继续教育的主要培训内容。433上岗人员培训，按照上岗要求安排专门培训。434新职工教育培训。44培训、评价441人力资源部每年对职工培训率进行统计并应达到管理目标。442人力资源部对培训质量和效果进行评价和考核，考核结果向技术质量部年度会议报告。443人力资源部每年度进行5相关文件51管理手册52文件控制程序53记录控制程序6记录61培训原始签到记录。通用表62职工参加院外培训考核证书复印件。63员工能力评价及培训需求一览表64年度培训计划65培训人员登记表66学历教育人员花名册67建筑施工建造师培训人员名单登记表68培训（学习）记录表以上记录由人力资源部保管，保存期为3年。员工能力状况评价及培训需求一览表ESQRCX0801填报部门编号培训需求序号姓名性别出生年月学历专业职称职务能力评价职称培训学历教育岗前培训特殊工种安全培训其他12345678910注本表于本年12月25日前报人力资源部编制日期第页/共页年度培训计划ESQRCX0802编号一季度二季度三季度四季度时间内容1月份2月份3月份4月份5月份6月份7月份8月份9月份10月份11月份12月份技术/资质/职称培训继续教育培训岗前培训工人技术等级培训其他培训本栏可根据实际情况调整编制人日期审批人日期培训人员登记表ESQRCX0803编号序号姓名性别文化程度技术职称培训地点培训内容培训起止日期费用证书号培训效果评价12345678910制表日期学历教育人员花名册ESQRCX0805编号所在部门姓名性别出生年月学校名称所学专业入学时间毕业时间学制证书号建筑施工项目经理培训人员名单登记表ESQRCX0806编号序号姓名性别出生年月学历专业培训时间培训内容发证号备注培训（学习）记录表ESQRCX0807编号部门地点参加人员时间主要内容学习记录参加人员与顾客有关的过程控制程序/CX0920081目的和范围11识别、理解、确定与产品有关的要求，确保有能力实现要求，以使顾客满意。12适用于所有与产品有关要求的评审和合同管理。2职责21生产经营部负责识别顾客的要求与期望，并负责组织本公司有关部门对要求进行评审，并与顾客沟通；22技术质量部及各专业公司参与合同评审，负责实施合同，并保持与顾客的沟通。3工作程序31与产品有关要求的确定生产经营部及各专业公司应充分了解与产品有关的全部要求，包括1合同（顾客）要求或在委托书等文件中规定的功能性、经济性、安全性等特性和售后服务的要求。2（产品）通常应具备的特性或已知的预期用途所必需的，作为产品和过程策划重要输入的要求。3有关的法律法规、规程规范和技术标准要求。4本公司附加的其他要求或事项，如付款方式等。32与产品有关要求的评审产品说明或合同、委托书是本公司向顾客提供产品承诺的方式。1评审内容A顾客预期的要求、隐含的要求和与产品有关的法律法规要求以及本公司的附加要求，是否以规范、工艺或其他形式的文件予以规定；B识别、解决与以前文件（包括其他形式，如口头表达等）表述不一致的要求；C确定有能力按要求提供产品和服务。2评审时机在在合同或委托书签订前，对要求（合同草稿）进行评审。特殊情况需要先进行加工试验，才能签订合同的，应对前期“意向书”进行评审，后签订的合同应评审前后文件表述的一致性。3评审方式由生产经营部按要求和具体情况将顾客需求分为通常产品需求和特殊产品需求。通常产品需求的合同评审由生产经营部完成，特殊产品要求需组织相关部门进行合同评审。A通常产品的合同评审由生产经营部自行完成评审，主管经理批准；B特殊产品需求合同评审由生产经营部组织相关部门进行评审并填写“合同评审记录表”,生产经营部负责保存所有合同及评审的记录。33与产品有关要求的传递和沟通1生产经营部应将与产品有关的要求汇总后填写“生产任务通知单”，转发各专业公司；2各专业公司以此为依据进行产品策划生产计划，传递到有关人员。3在生产过程中保持与顾客沟通。34合同变更1合同执行过程中，顾客若有变更要求，应提出书面文件；若顾客以口头方式提出，办公室应以书面文件提请顾客确认，确认后填写“合同变更记录表”。2合同执行过程中，本公司提出变更要求时，生产经营部应负责与顾客及时沟通，取得一致意见并形成补充文件，填写“合同变更记录表”。3解除合同应经双方讨论批准，生产经营部负责处理善后事宜并填写“合同变更记录表”。4合同变更后，生产经营部应将相应变更传递到相关部门和人员，修改相关文件。4相关文件合同管理规定5记录合同台账合同评审记录表合同变更记录表合同台账ESQRCX0901编号合同编号发包单位（人）工程名称合同额万元合同工期质量等级委托代理人备注合同评审记录表ESQRCX0902编号拟签合同（项目）名称项目委托代理人要求评审日期年月日工程项目概况顾客要求明示要求是否识别全是否有需确认的口头补充意见隐含要求有无其它附带要求需明确法规标准是否有强制性标准要求能否满足本单位要求是否与顾客沟通是否达成一致评审意见评审人签字评审结论会议评审部门姓名日期生产单位年月日技术质量部年月日生产经营部年月日其他部门年月日年月日生产经营部汇总经营副院长副总经理意见年月日主管院长批示年月日合同变更记录表ESQRCX0903编号工程名称合同编号签定时间年月日委托代理人合同工期年月日年月日合同规定质量等级项目地址工程承接方式工程项目概况顾客要求评审记录评审结论部门及人员评审意见及签暑生产单位年月日生产经营部年月日副院长（副总经理）年月日院长（总经理）年月日备注年月日JL备注可另附页叙述设计和开发控制程序/CX1020081目的对于设计和开发项目的过程实行有效控制，以保证提供顾客满意的产品。2适用范围本程序适用于对本院（公司）各类桩基础的设计、地基处理设计、基坑支挡设计、边坡支护设计、基坑疏干降水设计等的控制。3职责31总工程师对设计和开发项目中的质量进行有效控制管理，并负责审批。分管副总工程师对设计和开发项目中的质量进行控制，对重大技术问题进行指导和协调，并负责审定。生产部门负责设计和开发项目的策划，按产品实现策划要求执行。生产部门负责组建设计项目组，由生产部门的复审人提出技术负责人及并负责对设计和开发项目的审核。技术质量部负责设计和开发项目组及技术负责人的审查和批准。项目组负责设计和开发项目的实施。A评审并确认设计输入；B按顾客要求完成设计；C依据策划进行设计验证；D依据评审意见改进设计；E依据顾客要求或施工反馈信息作必要的设计更改。4工作程序41设计和开发的策划411根据设计合同或委托书，生产经营部下达生产任务书，明确设计阶段、任务以及评审、验证和确认活动。412由岩土工程分公司经理和复审人确定技术负责人，技术负责人负责编制策划文件岩土工程设计策划书。413岩土工程设计策划书经总工程师批准后执行。414设计组所有成员应认真阅读策划书，解决歧义。42设计输入421设计组在详细了解顾客要求和研究已有资料（如勘察报告、上一阶段设计成果等）后，按岩土工程设计策划书的安排组织设计资料，并进行设计。422各级校核人员按岩土工程设计策划书，必要时还应与顾客协商，为保证设计计划书的充分性和适宜性。对设计输入应进行评审，并填写设计输入评审/验证记录。43设计输出431设计输出包括文字说明、计算书（表）、图表、验证要求（试桩、载荷试验、抗拨试验、特殊试验等）、更改程序、概（预）算表等。432设计输出应符合设计输入的要求，并对设计输出进行验证、评审、确认，保存相关记录。44设计评审和验证441设计组成员对计算书、数据等采用不同方法验算设计，进行校对和审核，填写记录产品校审记录单。442设计验证时大型项目由技术质量部负责，一般项目由复审人负责。大型项目设计方案由总工程师主持院内具有相应资质的专业技术人员汇同评审，签署评审意见并记入设计方案评审记录。45设计确认451为确保输出能够满足规定或预期的使用要求，按设计策划的安排进行设计确认。由顾客或政府主管部门负责进行。A顾客的最终确认；B政府职能部门的设计方案审批（如施工图审查等）452设计输出审查表须经总工程师签名批准，加盖图章放行。453确认应在产品交付或实施之前完成。46设计更改的控制461设计更改的依据应是A施工勘察结果影响原设计输入。B测试验证结果提出更改要求。C顾客提出更改要求。462设计更改应依据设计更改