中国汽车产品认证委员会质量体系认证中心

CAQCPD001G00天津华诚认证中心中国汽车产品认证委员会质量体系认证中心公开文件CAQCPD001G00申请方须知1申请方须知一、天津华诚认证中心（中国汽车产品认证委员会质量体系认证中心）是经过中国合格评定国家认可委员会（CNAS）和ANAB（美国认证机构认可委员会）认可的认证机构，可进行ISO9000（CNAS和ANAB认可）、ISO14001（CNAS认可）及OHSMS（CNAS认可）管理体系认证工作，注册号CNAS032。本机构遵循向所有申请人开放的原则，不附加过分的财务或其它条件，不以供方的规模或是某一协会或社团的成员、已认证供方的数量作为提供服务的条件。申请方向本中心提出申请时，请首先查阅本中心认证业务范围（见附录1）是否包括其所申请认证的专业类别，对认证范围之内的申请方，如通过本中心认证，可颁发带认可标志的认证证书；对本中心认证范围之外的申请方，如通过本中心认证，本中心将颁发不带认可标志的认证证书。对于原通过其他认证机构认证，现申请本中心认证的申请方，本中心将按附录7的要求受理。二、申请条件（一）质量体系认证申请条件1申请方必须具备独立的法人资格，不具备独立法人资格的申请方，申请认证时要有法人的授权证明；2申请方应着手建立文件化的质量体系；3申请方在进行现场审核前，应至少按照GB/T190112003的要求进行一次完整内审并进行了管理评审；4申请方本年度无重大质量事故，无产品质量监督抽查不符合记录；5在审核组进入现场审核前申请方应已按质量管理体系标准和国家法律、法规及其它要求建立文件化的质量管理体系，并实施运行至少3个月。6申请材料A质量体系认证申请书B法律地位的证明文件（如企业法人营业执照）复印件；C受控的质量手册、程序文件至少在审核前45天提供（对于ISO90012000版认证包括质量手册，标准规定的6个程序以及体系管理文件清单，如质量方针、目标为独立文件，也必须提供）；D必要时，其它证明文件。2（二）环境管理体系认证申请条件1申请方必须具备有独立的法人资格，不具备独立法人资格的申请方，申请认证时要有法人的授权证明。2申请方遵守中国签定的国际环境保护法规、中国环境保护法律和环境保护行政法规。3在审核组进入现场审核前申请方应已按GB/T24001标准和国家环境法律、法规及其它要求建立文件化的环境管理体系，并实施运行至少3个月。4申请方在进行现场审核前，应至少按照GB/T190012003的要求进行一次完整内审并进行了管理评审；5申请材料A环境管理体系认证申请书；B法律地位的证明文件（如企业法人营业执照）复印件；C受控的环境管理体系手册和程序文件以及第三层次文件清单至少在审核前45天提供；D申请环境管理体系认证所覆盖的范围（包括产品范围、地域范围）；E申请组织概况；F申请组织机构分布平面图、工艺流程图、认证范围、下水管网图和社区平面图；G环境因素及重大环境因素清单；H适用于本组织的环境法律法规及其他要求清单等；必要时提供下列资料A环境影响报告书及环境主管部门批文复印件；B“三同时”设施的设计方案及竣工验收报告和验收证明文件的复印件；C体系运行期间未受到环境行政处罚的证明；D上一年度以来的环境监测和污染源检验报告；E上一年度以来排污收费和环境管理奖惩记录；F上一年度以来相关方的投诉或抱怨记录；G当地环保主管部门对污染物浓度及总量控制指标的达标排放证明。（三）职业健康安全管理体系认证申请条件1申请方必须具备独立的法人资格，不具备独立法人资格的申请方，申请认证时要有法人的授权证明。2申请方遵守中国政府为保护劳工状况而签定的国际公约、中国职业健康安全法律法规和职业健康安全行政法规。33在审核组进入现场审核前申请方应已按照GB/T28001标准、国家职业健康安全法律法规及其它要求建立文件化的职业健康安全管理体系，并实施运行至少3个月。4申请方在进行现场审核前，其职业健康安全管理体系应已有效运行，至少进行了一次完整内审并进行了管理评审。5申请材料A职业健康安全管理体系认证申请书；B法律地位的证明文件（如企业法人营业执照）复印件；C受控的职业健康安全管理体系手册和程序文件以及第三层次文件清单，这些文件及清单应在审核前至少45天提供；D申请职业健康安全管理体系认证所覆盖范围（包括产品范围和地域范围）；E申请组织概况、平面布置图、主要设备、工艺/业务流程图；F危险源及重大危险源清单；H适用于本组织的职业健康安全法律法规及其他要求的清单；G体系运行期间未受到职业健康安全行政处罚的证明；H相关方的投诉或抱怨及整改记录。J与申请认证组织相关的其他适用的背景资料，如危险化学品清单。三、申请程序参见本中心认证程序流程图（见附录2）或扩大、缩小、变更和复评程序图（见附录3）。四、认证费用参见本中心管理体系认证收费的说明（见附录4）。五、申请方权利1按具体情况自主选择咨询单位（本中心不提供咨询服务，也不与任何咨询机构有合作关系）；2与本中心协商确定认证采用的模式标准和认证时间；3对不适宜参加本方审核的人员提出异议；4对本中心发生申诉、投诉或争议时，可参见本中心申诉、投诉和争议的处理程序图（见附录5）。5由于本中心在审核中可能用到兼职审核员，申请方在接受本中心发出的审核计划时，有权拒绝本中心使用兼职审核员。6认证中心通过网站对外发布最新的获证企业名录，获证企业可以通过网站对获证状态进行查询。六、申请方的义务一旦双方同意按相关要求进行认证后，组织应履行以下义务41按认证要求提供符合采用的模式标准的质量/环境/职业健康安全管理体系文件和资料；2为认证方提供审核工作必要的物质条件，包括食、宿、行及办公条件；3为审核作出全部必要的安排，包括为开放认证范围内的所有区域、提供相关记录、准备相应的人员；4仅就获准认证范围作出宣传，不采取误导的方式使用认证证书、认证标志或认证报告，宣传过程中对认证内容的引用，应符合CAQC的要求，不能用体系认证暗示其产品的到了认证机构的批准；5宣传不应损害CAQC的声誉；6当认证被暂停或撤销后，立即停止涉及认证内容的任何宣传活动，并及时交回原证书；7按规定交纳申请、认证费用。8在认可机构要求时接受认可机构的见证评审并提供必要的支持。对于无正当理由拒绝认可机构实施见证评审活动的组织，认证中心将不向其颁发带有相应认可标志的认证证书。七、关于职业性有限责任赔偿本机构对已经技术委员会和申诉委员会认定及国家主管部门确认的职业性有限责任，给付最高为认证费2倍的赔偿金。八、关于相关机构的管理规定见附录6。5附录1CAQC认证业务范围一本中心经认可机构认可的质量管理体系认证业务范围分类如下104纺织品及纺织制品206木材及木制品308出版业409印刷业512化学品、化学制品及纤维614橡胶和塑料制品715非金属矿物制品817基础金属及金属制品918机械及设备1019电和光学设备1122其它运输设备1224回收业1327供水业1429批发及零售业；汽车、摩托车、个人及家庭用品的修理业1528建设业1631运输、仓储和通信业1732金融中介、房地产和租赁1833信息技术1934工程服务2035其它服务2137教育2239其他社会服务二本中心经CNAS认可的OHSMS业务范围11农业、渔业28出版业39印刷业414橡胶和塑料制品517基础金属及金属制品618机械及设备6719电和光学设备822其他运输设备924回收业1027供水业1129批发和零售业；汽车、摩托车、个人及家庭用品修理业1230宾馆及餐馆1331运输、仓储和通信业1432金融中介、房地产和租赁1533信息技术1634工程服务1735其他服务1836公共行政管理1937教育2038健康和社会工作2139其他社会服务三本中心经CNAS认可的EMS业务范围18出版业212化学品、化学制品及纤维314橡胶和塑料制品417基础金属及金属制品518机械及设备619电和光学设备722其他运输设备823其它未分类的制造业929批发和零售业；汽车、摩托车、个人及家庭用品修理业1031运输、仓储和通信业1132金融中介、房地产和租赁1235其他服务1337教育1438健康和社会工作1539其它社会服务7附录2初审、监督审核、复评认证程序流程图转下页对于环境职业健康安全管理体系的审核，这几个步骤通常由第一阶段审核和第二阶段审核组成。申请复评不批准不受理有不符合项未通过有不符合项未通过顾客要求组织合同评审提出申请签订合同组建审核组文件审查编制审核计划现场审核推荐注册技委会评定证书制作与发放认证企业公告及月报审核档案归档顾客修改文件预审核（质量体系）纠正措施结束审核结束纠正措施8接上页注、在环境管理体系或职业健康安全管理体系审核/监督过程中认证机构将始终关注组织的重要环境因素/重大危险源的控制情况及法律法规的符合性1、在第一阶段审核过程中，如发现组织存在不符合（或潜在不符合）法律法规等要求或重要环境因素/重大危险源控制不力时，应立即采取措施整改，并经验证有效后，方可进行第二阶段现场审核。2、在第二阶段审核过程中，组织如仍存在不符合（或潜在不符合）法律法规等要求或重要环境因素/重大危险源控制仍不可接受时，组织应在规定期限内，整改完毕，并经现场验证有效后，方可推荐注册。3、获得环境/职业健康安全管理体系注册资格的组织，应持续符合法律法规的要求，认证机构在证后监督管理的过程中将始终关注其符合情况，如发现受审核方确存在不符合（或潜在不符合）法律法规等要求或重要环境因素/重大危险源控制存在重大问题时，认证机构将通知其限期整改。造成严重后果或巨大影响的，将追加临时监督审核或暂停乃至撤销获认证注册资格。证书到期前3个月未通过证书3年有效期内，按规定时间间隔进行监审发放认证保持通知认证企业公告及月报审核档案归档不批准有不符合项有不符合项证书到期编制审核计划现场审核推荐保持注册技委会评定纠正措施结束审核结束纠正措施组建监审组9附录3扩大、缩小、变更和复评程序图不推荐认证通过推荐/无不符合项不需要进行现场审核NOYES需要进行现场审核认证证书持有者申请扩大、缩小范围合同评审签定合同认证要求变更不影响认证范围的变更，如企业名称的的变更提出申请推荐/有不符合项编制审核计划现场审核组建审核组推荐注册纠正措施结束不批准有不符合项发放证书认证企业公告及月报审核档案归档技委会评定结束纠正措施总经理批准发放证书文件审核提出申请10附录4质量环境/职业健康安全管理体系收费说明一、收费依据及标准收费依据依据国家相关规定收取认证费用。2收费项目包括初次认证收费其中包括申请费、审核费及审定与注册费监督审核费及年金复评费扩大认证范围收费预审费（仅针对质量体系）其他3初次认证收费标准初次认证收取申请费1000元，审定与注册费2000元（包含2张证书，如需加印证书，每张证书另收费50元）。初次认证的审核费用根据国家相关收费标准与CNABAC12应用指南/CNABAC32应用指南/CNABAC42在职业健康安全认证活动中的应用要求的相关规定收取，具体费用请联系CAQC市场部。4监督审核费收费标准质量管理体系、环境管理体系、职业健康安全管理体系监督审核收费表监督审核时间间隔ISO9000监督审核费ISO14000监督审核费OHSMS监督审核费年金（每年交一次）半年一年初次审核费的1/3初次审核费的1/3初次审核费的1/32000元注通过认证的企业在证书有效期内每年需交纳一次年金（含标志使用费）。注认证注册的有效期为三年，在证书有效期内，认证中心将对其管理体系进行不少于三次的监督审核。通过ISO9000、ISO14000和OHSMS认证的企业，第一次监督审核一般在获证后68个月内进行，剩余监审的两次审核时间间隔为1011个月，最长不超过12个月。115复评费在证书三年有效期满前，可申请复评。质量管理体系复评费为初次认证审核费的70；环境管理体系和职业健康安全管理体系复评费为初次认证审核费的80。6扩大认证范围审核视人日数多少计费。7预审质量管理体系认证申请方要求预审核时，认证机构可对其预审。预审费不超过初次认证审核费的70。8其它收费A教材、标准费按有关规定收取；B其它符合规定要求的收费。二、收费方式1申请费、审核费应在现场审核前支付给认证方；2年度监督审核费与年金分别在现场审核30日之前支付给认证方；3审定与注册费（含证书费）应于证书颁发时支付；4审核员在进行初访（仅针对质量体系）、现场审核（包括验证、初审及监督审核）时发生的食宿交通费，按实际支出由申请认证方支付或在申请认证方处实报实销；5由于申请方的原因而需要增加审核时间时，费用另外结算。三、声明在国家有关收费政策调整时，本中心保留调整费用的权力并将及时向申请认证方通报收费政策变动情况。12附录5申诉、投诉和争议的处理程序图申（投）方满意申（投）方不满意申（投）方满意申（投）方不满意申（投）诉方申（投）诉问题提交申诉委员会调查核实专题调查向有关部门上诉研究处理研究处理书面通知13附录6关于相关机构的管理规定1为确保认证公正性，按认可机构关于认证公正性的相关要求，特制定本规定以说明与本中心唯一相关机构中国汽车技术研究中心的关系，并制定相关公正性管理办法。2CAQC与中国汽车技术研究中心的关系21CAQC是经企业法人中国汽车技术研究中心（CATARC）出资注册的独立经济实体，是具有第三方独立法人地位的认证机构。CAQC在认证工作、经济利益方面与CATARC的其它隶属部门保持独立，CATARC不介入、不干预CAQC的认证工作。相关机构开展咨询业务时，不和CAQC认证工作发生直接联系，客户同时使用两者的服务（咨询与认证）也不会给客户带来商业优势。22CATARC隶属机构及其业务范围221CATARC组织机构图222CATARC隶属机构业务范围2221汽车产品试验所汽车产品试验所是经国家政府部门批准和授权的检验机构，包括“国家轿车质量监督检验中心”、“国家进出品商品检验局汽车认可实验室”、“国家环保局汽车排放控制设备质量监督检验中心”、“汽车安全、污染控制和节能国家监测中心。”承担政府委托的国内外汽车（含摩托车）产品试验检测、进出口商检和产品质量日常监督等工作，并开展汽车产品的安上暗汽车产品试验所上暗汽车情报研究所上暗汽车标准化研究所上暗汽车工业规划设计研究院上暗CAQCCATARC14全、降低公害、节能等共性技术研究和测试技术研究。汽车产品试验所是我国汽车产品质量监督检验的重要支承单位。2222汽车技术情报研究所汽车技术情报研究所是全国汽车行业的文献中心和数据中