“中国证券登记结算网站” 开户代理机构用户手册

中国证券登记结算公司网站开户代理机构业务开户代理机构用户手册目录1登录22信息资料维护521本用户信息522本用户数字证书维护83开户代理机构业务申请1131开户代办点业务11311新增开户代办点业务申请11312开户代办点信息变更业务申请13313开户代办点注销业务处理14314开户代办点用户管理1632投资者账户资料变更业务1733流通股非交易过户1934投资者信息代理查询业务20341投资者账户资料查询业务20342投资者持股、变更及冻结查询2135开户代理机构信息维护23351开户代理机构关键信息变更业务申请24352开户代理机构非关键信息变更业务申请301登录在中国结算网首页左上角，点击“开户代理机构”，进入开户代理机构用户登录页，开户代理机构用户可从此页登录，如下图【网站首页】如果您是第一次登录系统，请首先安装USB电子证书驱动程序和中国结算公司CA程序。（1（如果您使用的是白色的飞天诚信EPASS3003AUTO的USB卡，直接插入使用即可。（2（如果您使用的是蓝色的捷德USB卡，请从中国结算网站首页菜单“技术专区”“软件下载”栏目中，找到“捷德USB卡驱动程序”，点击下载安装捷德USB卡驱动程序（在弹出窗口直接选择“打开”），或者从USB卡包装盒附带的光盘中，双击安装文件进行安装。安装完毕后重启计算机，再将USB卡插入计算机。从中国结算网站首页菜单“技术专区”“软件下载”栏目中，找到“中国结算网CA根证书”和“中国结算网SUBCA根证书”，点击下载安装（在弹出窗口直接选择“打开”）（3（如果您使用的是蓝色的渥奇USB卡，请从中国结算网站首页菜单“技术专区”“软件下载”栏目中，找到“渥奇USB卡驱动程序”，点击下载安装渥奇USB卡驱动程序（在弹出窗口直接选择“打开”），或者从USB卡包装盒附带的光盘中，双击安装文件进行安装。安装完毕后重启计算机，再将USB卡插入计算机。从中国结算网站首页菜单“技术专区”“软件下载”栏目中，找到“中国结算网CA根证书”和“中国结算网SUBCA根证书”，点击下载安装（在弹出窗口直接选择“打开”）。如下图【网站登录页面】输入开户代理机构用户名，密码后，点击“登录”按钮，出现选择证书页面，如下图【网站登录页面】选择和用户名相同名称的证书后，按“确定”，弹出“请输入PIN码”对话框，在输入框中输入USB卡缺省密码12345678，点击“确定”。提示（1）证书一般存在我公司发放的USBKEY中，需要先插卡，才能选取用户证书进行登录。开户代理机构用户登陆后，所具有的业务功能被列在左侧的菜单中，如下图【开户代理机构用户登录页面】说明用户登录系统后，系统会显示如下文字“这是您第X次登录系统，您的上次登录时间为XXXX年XX月XX日XX时XX分XX秒”。其中，用户登录系统的次数从2007年3月30日起从零开始进行计数，用户每登录一次系统，则登录次数自动加1，同时系统会显示用户上次登录系统的时间。如果用户登录系统所使用的数字证书将要过期，系统会自动在用户登录信息“这是您第X次登录系统，您的上次登录时间为XXXX年XX月XX日XX时XX分XX秒”后面提示用户更新数字证书，同时会提供更新数字证书的链接。2信息资料维护21本用户信息进入开户代理机构主界面后，点击“信息资料维护本用户信息维护”，可以对当前登录用户的信息修改，如下图【信息资料维护本用户信息维护页面】首次登录需要先修改密码。在“修改登录用户信息”页面中，选中“修改密码”，系统会增加“新密码”和“确认密码”两个输入项目，用户填写修改后的密码，点击“提交”后就完成了对密码的修改，如下图【基本信息维护修改密码页面】、修改提交后，系统给出提示信息，如下图【基本信息维护修改成功信息页面】22本用户数字证书维护进入开户代理机构主界面后，点击“信息资料维护本用户数字证书维护”用户可以在系统允许的时间范围内更新持有的数字证书。如下图【用户证书管理客户端证书维护页面】用户点击“查看服务器端证书信息”，则可以查看系统证书服务器上保存的用户证书信息；点击“查看客户端证书信息”，则可以显示用户登录系统时所使用的证书信息；点击“更新证书”按钮，则可以更新证书。如下图【用户证书管理查看服务器端证书信息页面】【用户证书管理查看客户端证书信息页面】进入开户代理机构主界面后，点击“信息资料维护本用户数字证书维护”进入到“用户证书”管理页面点击“更新证书按钮”，即开始更新证书，如下图【用户证书管理更新证书】3开户代理机构业务申请31开户代办点业务311新增开户代办点业务申请进入开户代理机构主界面后，点击“信息资料维护开户代办点管理新增开户代办点申请”进入到“申请”页面该功能同开户代办点办理进度中的申请新增开户代办点，如下图【新增开户代办点申请基本信息页面】根据页面表格，选择所属参与人,依次填完“新增开户代办点业务申请”的基本信息，点击“保存”按钮完成操作。注意1、凡是标注“”的，均为必填项目。2、校验开户代办点编号为检查该开户代办点编号是否可以使用。3、A股账户权限，B股账户权限，其他账户权限要至少选择一项，才可以顺利提交申请；如果开户代理机构业务申请中没有选择一个权限，则开户代办点的所有权限都不能用；反之则可以；开户代办点，申请权限是开户代理机构实体权限的子集。申请人确认所有填报信息无误后，点击“提交审核”按钮完成资格申请的填报工作。页面会显示“提交审核成功”，至此完成“新增开户代办点业务申请”的网上操作流程，同时等待审核，点击“返回”按钮，返回到开户代办点业务申请主界面。如下图【开户代办点业务申请页面】提交审核后，请注意登录查看审批状态及审核意见列表。312开户代办点信息变更业务申请进入开户代理机构主界面后，点击“信息资料维护开户代办点管理信息变更申请”进入到“申请”页面，如下图【开户代办点信息变更业务申请页面】注意1、选择一个复选框时，变更后资料必须要填写或者选择。2、至少需要填写一个变更项才可以提交。3、如果当前“开户代办点注销业务申请”已经提交审核，在“开户代办点业务办理进度”列表业务状态栏中显示的是“处理中”，则“开户代办点信息变更业务申请”不能变更；必须业务状态中显示为“业务办理完成”时，该申请才可以用。申请人确认所有填报信息无误后，点击“提交审核”按钮完成申请的填报工作。页面会显示“提交审核成功”，至此完成“开户代办点信息变更申请”的网上操作流程，同时等待审核，点击“返回”按钮，返回到开户代办点业务申请主界面。如下图【开户代办点业务办理进度页面】313开户代办点注销业务处理进入开户代理机构主界面后，点击“信息资料维护开户代办点管理注销申请”进入到“注销申请”页面。如下图【开户代办点注销业务处理页面】注意1、如果当前“开户代办点信息变更申请”已经提交审核，在“开户代办点业务办理进度”列表业务状态栏中显示的是“处理中”，则“开户代办点注销业务处理”不能变更；必须业务状态中显示为“业务办理完成”时，该申请才可以用。申请人填报变更原因无误后，点击“提交审核”按钮完成注销申请的填报工作。页面会显示“提交审核成功”，至此完成“开户代办点注销业务申请”的网上操作流程，同时等待审核，点击“返回”按钮，返回到开户代办点业务申请主界面，如下图【开户代办点业务办理进度页面】314开户代办点用户管理进入开户代理机构主界面后，点击“信息资料维护开户代办点管理用户管理”进入到“参与人用户列表”页面。点击新建参与人用户,如下图【新建参与人用户页面】填写用户基本信息后,点击提交，完成创建开户代办点，用户操作。32投资者账户资料变更业务进入开户代理机构主界面后，点击“业务申请投资这账户资料变更”进入到“投资者账户资料变更业务申请”页面。如图所示【投资者账户资料变更业务页面】点击新建投资者账户资料变更业务,如下图【投资者账户资料变更业务新建页面】根据页面表格，依次填完证券账户号、账户持有人姓名/有效证件号、需要上传的文件,点击“保存”按钮完成操作。注意1、证券账户号为必添项目。2、账户持有人姓名或者有效证件号，至少要填写一项。填写时候，要选中该项前边的单选框。点击保存，后面的步骤同开户代办点业务申请，请参考开户代办点业务申请操作步骤。33流通股非交易过户进入开户代理机构主界面后，点击“业务申请流通股非交易过户”进入到“流通股非交易过户业务申请”页面。如图所示点击“新增流通股非交易过户业务申请”，进入“流通股非交易过户业务申请”的基本信息页面，如下图【流通股非交易过户业务申请基本信息页面】根据页面表格，依次填完过出方和过入方，证券项目的基本信息，点击“提交审核”按钮完成操作。34投资者信息代理查询业务341投资者账户资料查询业务进入开户代理机构主界面后，点击“投资者账户资料查询”，进入到“投资者账户资料查询业务申请”页面。如图所示【投资者账户资料查询业务申请】填写基本信息后，点击保存。点击保存，后面的步骤同开户代办点业务申请，请参考开户代办点业务申请操作步骤。342投资者持股、变更及冻结查询进入开户代理机构主界面后，点击“投资者持股、变更及冻结查询”，进入到“投资者持股、变更及冻结查询”页面。如图所示然后点击列表左上角“新增投资者持股、变更及冻结查询业务申请”，进入业务申请页面需要说明的是这个页面包含了“证券持有查询”、“证券变更查询”、“证券冻结查询”这三类查询。全部查询展开后的页面如下填写申请查询的信息后，点击保存。查询结果可以邮寄，邮寄的收费标准为1、邮寄费每次25元。2、查询证券持有信息每个账户20元，上限200元。3、查询证券变更信息每个账户50元，上限500元。4、代理投资者查询，如果一个身份证号码对应多个账户，系统限定只可查询A股账户，选择（个别或全部）账户查询，我司以证券账户为单位收取查询费用，收一次邮寄费。35开户代理机构信息维护进入开户代理机构主界面后，点击“信息资料维护开户代理机构信息维护”，进入到“开户代理机构信息维护”页面，如下图【开户代理机构信息维护页面】登录到“开户代理机构信息维护”页面以后，在此页面可以办理“开户代理机构关键信息变更申请”，和“开户代理机构非关键信息变更申请”业务。351开户代理机构关键信息变更业务申请进入到开户代理机构主界面后，点击“信息资料维护开户代理机构信息维护”，点击当前页面里的“A股业务指定网点编号”后的“申请变更该信息”可以申请变更申请开户代理机构A股关键信息业务，如下图【开户代理机构关键信息变更申请A股】进入到开户代理机构主界面后，点击“信息资料维护开户代理机构信息维护”，点击当前页面里的“B股业务指定网点编号”后的“申请变更该信息”可以申请变更申请开户代理机构B股关键信息业务，如下图【开户代理机构关键信息变更申请B股】进入到开户代理机构主界面后，点击“业务申请开户代办点业务办理进度”，选择状态为“开户代理机构关键信息变更”时点击“新增”按钮，也可以进行“开户代理机构关键信息进行业务变更申请”如下图【开户代理机构关键信息变更申请】点击“业务申请开户代理点页面办理进度”，进入到“开户代办点业务进度”页面，在当前页面“申请类型”下拉菜单里能查看到“开户代理机构关键信息变更”内容和关键信息变更申请进度，如下图【开户代理机构关键信息变更申请查询页面】申请“开户代理机构关键信息变更”过程中，可以对提交的申请信息进行修改、删除、提交审核、返回，如下图【开户代理机构关键信息变更申请修改页面】点击“提交审核”系统给出提示，如下图【提交审核成功页面】352开户代理机构非关键信息变更业务申请进入到开户代理机构主界面后，点击“信息资料维护开户代理机构信息维护”，在开户代理机构信息维护页面，可以进行“开户代理机构非关键信息变更业务申请”，如下图【开户代理机构非关键信息变更申请页面】点击