doc-内审管评审核检查表-质量制度表格

受审核部门总经理管理者代表审核日期2008111审核员陈维乐一体化管理体系要求检查方法手册9001条款14001条款18001条款检查内容检查结果记录4141总要求4141查体系总要求公司按标准要求三个体系整合在一块，建立管理手册和程序文件及作业文件发布日期20080815实施日期20080820经查管理手册符合标准公司在建立质量管理体系时识别了体系所需的各过程，这些过程的顺序相互作用，均在手册中进行了措施。为确保过程运行编制了控制准则和方法，配备了必要的资源信息，见6164以支持过程的运行和对过程监视，通过各种方法对过程运行检测分析，实施必要措施，对过程进行整改使体系不断完善改进，见8章内容，公司也识别了外包过程，劳务外包。并规定按合格供方进行控制。公司根据具体情况按照标准的要求建立体系通过学习标准并结合组织规模、产品及资源，识别了各过程，并包含外包过程。如管理过程、资源提供、产品实现、监视过程以及外包过程；同时明确提出各过程的操作规范及监视点，适时收集信息并统计分析，达到建立健全及持续改进。对外包过程实施见741,运行以来，进行一次内审，进行一次管理评审，适时进行资源补充，并由行政部实施跟踪。注1文件查阅含记录的查阅。注2“检查结果记录”栏符合，轻微不符合，严重不符合（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。受审核部门总经理管理者代表审核日期2008111审核员陈维乐一体化管理体系要求检查方法手册9001条款14001条款18001条款检查内容提问文件查阅现场检查检查结果记录公司是否有文件化的管理体系相关文件是否齐全文件是书面式还是电子形式与管理体系相关的文件有多少是否符合标准的要求与受控审核部门相关的文件有多少组织机构图、管理方针、三同时报告等是否保存完好电子形式文件的使用是否有效管理体系文件是否覆盖了标准的适用要素（或过程）并符合其要求要素（或过程）之间相互作用关系是否给予确定及描述管理体系文件的内容是否满足ISO9001，ISO14001，OHSAS18001的要求一体化管理体系要素（过程）间的逻辑关系、文件的接口是否清楚421总则421总则444文件444文件查询相关文件的途径有否规定查询相关文件的途径文件是否便于查询422管理手册422管理手册管理手册的覆盖面是否完整如对ISO9001标准有剪裁，剪裁细节说明的是否合理管理手册的控制情况管理手册是否包括管理体系的范围。管理手册是否包括任何剪裁的细节与合理性。管理手册是否引用或包括程序文件。管理手册是否包括管理体系过程（或要素）之间的相互作用的表述。手册和程序是否相互协调，是否有可操作性。手册的发放更改是否符合文件控制要求。提供KDQEOHS管理手册A版规定E/S方针、管理体系、覆盖范围描述、各要求及相互作用措施符合程序文件共34份符合提供目标指标、管理方案文件符合提供作业文件记录表式经查符合注1文件查阅含记录的查阅。注2“检查结果记录”栏符合，轻微不符合，严重不符合（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。受审核部门行政部审核日期2008111审核员吴峻一体化管理体系要求检查方法9001条款14001条款18001条款检查内容提问文件查阅现场检查检查结果记录423文件控制423文件控制445文件控制445文件和资料控制制定的文件控制程序是否符合要求文件控制程序内容是否完整，是否有可操作性程序中是否对文件的编制、批准、发布、存档、查找、修订、评审做出了规定程序文件是否有效版本外来文件（如标准）是否包括在控制范围之例是否规定了文件的保管办法是否规定了适时和定期评审文件的有效性对体系的运动起关键作用的岗位是否得到现行有效文件是否规定了失效文件的处置、管理办法文件的编写、批准、发布、保管、修订、评审情况所有文件是否字迹清楚所有文件标识是否明确文件发布前是否得到授权人的批准所有文件是否均注明制定或修订日期编制了文件控制程序对文件的审批，评审、发放、标识、外来文件、作废文件、规定了具体的作法。有文件清单、序号、文件名称、编号、版本、收集了、质体、技术、管理、外来、等文件68份，抽查5份文件管理手册，程序文件、工艺规程、设备操作规程、仓库管理制度。审批手续齐全，均由总经理批准，查到上述文件的发放登记，收文人签字。规定了总经理受控号01企业管理部、02行政部、03分公司、04企业管理部、05设计部、06市场经营部作到了标识清楚，有受控章、受控号，修改状态得到识别，在使用处有有效版本的文件，规定文件实施时对不适宜处可以提出意见，经编制部门修改再由总经理批准后重新下发，2008年没有发生此情况。在内审时对文件全面审价一次文件适宜性，查内审时423有对其适应性的评审文件基本适宜。注1文件查阅含记录的查阅。注2“检查结果记录”栏符合，轻微不符合，严重不符合（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。受审核部门行政部审核日期2008111审核员吴峻一体化管理体系要求检查方法9001条款14001条款18001条款检查内容提问文件查阅现场检查检查结果记录文件的编写、批准、发布、保管、修订、评审情况文件修改后是否重新批准识别文件现行修改状态的方法是什么是否满足要求使用处是否都使用适应文件的有效版本文件的查找是否方便文件的保管是否有效未修改修改状态A/0、1、2文件的查找方便文件的保管有效外来文件的控制是否对外来文件的收集、审查、批准、归档、发放、使用、评审、更新、补充和作废等作了规定执行的如何查外来文件与本公司工程有关的工程质量检验评定标准。没有到入有效文件清单中，也没有提供对其识别控制分发的证据，没有发生作废文件，在各部门也没有发现作废文件情况。423文件控制423文件控制445文件控制445文件和资料控制作废文件的管理是否对保留的作废文件进行标识和管理，以防止误用目前无作废文件注1文件查阅含记录的查阅。注2“检查结果记录”栏符合，轻微不符合，严重不符合（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。受审核部门行政部审核日期2008111审核员吴峻一体化管理体系要求检查方法9001条款14001条款18001条款检查内容提问文件查阅现场检查检查结果记录424记录控制424记录控制454记录控制453记录和记录管理是否有对记录进行管理的程序程序中是否对记录的标识、收集、编目、归档、保存、维护、查阅、处置等管理内容做了规定本公司与有关的记录有哪些与受审核部门有关的记录有哪些程序中是否包含对记录的质量要求是否有保存期限的规定记录管理的实况是否对记录进行了清理，并列出了清单对记录的标识、贮存、检索、保护是否与书面程序的要求相一致记录是否填写正确、字迹清楚贮存是否便于存取和检索贮存环境如温度、湿度是否适宜，防尘、防蛀等保护措施是否得当过期记录是否按要求进行处置现行记录是否完整能否提供足够的信息信息是否可靠、可见证记录能否做到对相关活动、产品或服务的可追溯性员工在需要时能否从公司的记录/信息管理系统获取相应信息1提供KDPD02记录控制程序文件2提供质量环境安全记录总成表规定文件名称、编号、保存期限等内容，共有记录88份，涉及环境15份3查环境管理控制记录固体废弃物分类、保存危险品清单、重要环境因素清单经查符合注1文件查阅含记录的查阅。注2“检查结果记录”栏符合，轻微不符合，严重不符合（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。受审核部门总经理管理者代表审核日期2008111审核员陈维乐一体化管理体系要求检查方法9001条款14001条款18001条款检查内容提问文件现场检查结果记录51管理承诺最高管理者对其建立和改进管理体系的承诺能够提供那些证据最高管理者对其建立和改进管理体系的承诺能够提供那些证据总经理是否制定并批准书面的质量、环境、职业健康安全方针和目标，并采取措施员工正确理解并贯彻执行是否通过培训、宣传、会议、评审、报告、文件等方式相关方（客户）的要求、法律法规的要求传达到各阶层员工各阶段员工是否充分理解这些要求的重要性，并在工作中确保这些要求的实现是否定期进行管理评审，确保质量、环境、职业健康安全管理体系的适宜性、有效性和充分性。是否为每项活动提供充分的资源。组织培训、宣传、会议等形式对员工教育并认识到满足顾客要求和满足法律法规要求重要性提供2008年培训计划和实施记录经查符合3制定质量方针和质量目标，具体见53、541审核记录4进行管理评审，见56审核记录5资源提供经查符合具体见61审核记录52以顾客为关注焦点公司是怎样做到以顾客、环境和员工为关注焦点的公司是通过什么方法掌握顾客、员工以及其他相关方对产品质量的要求以及对保护环境、保障职业健康安全的要求公司如何将顾客的要求、环境保护的要求、职业健康安全的要求转化为各项工作的要求实施，从而达到顾客、员工以及其他相关方的满意定期与顾客沟通，识别顾客的需求和期望，并将其需求转化为本公司具体文件。如招投标文件、设计图料，施工组织设计等对监督反馈意见及时处理，满足用户的要求进行顾客满意度调查，改进工程质量和服务质量公司确立“以顾客为关注焦点”的生产经营理念和管理机制，以实现顾客满意度为目标，定期考核和检查提供考核、检查记录注1文件查阅含记录的查阅。注2“检查结果记录”栏符合，轻微不符合，严重不符合（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。受审核部门总经理管理者代表审核日期2008111审核员陈维乐一体化管理体系要求检查方法9001条款14001条款18001条款检查内容提问文件查阅现场检查检查结果记录质量、环境、职业健康安全方针的制定是否制定了文件化的管理方针管理方针是否经最高管理者批准批准吴总管理方针的内容是否与公司的宗旨相适宜。是否适合于公司活动、产品或服务的性质、规模，适合于公司环境的影响、职业健康安全风险的性质和规模。影响、职业健康安全风险的性质和规模。是否对满足顾客及其他相关方的要求，对持续改进、污染预防和降低风险作出承诺；是否对遵守有关质量、环境、职业健康安全法律、法规和其他的要求作出承诺。是否提供建立和评审目标和指标的框架。是否与公司的其他方针一致。质量、环境和职业健康安全方针以创意为中心，严控施工，倡导绿色装饰；绿色管理、节能降耗、保护地球环境；保健康、重安全、零风险；遵纪守法、预防为主、持续改进管理方针的传达与管理如何向全体员工传达的采取了哪些方式询问员工，看员工是否了解管理方针为公众获得管理方针提供了何种方便公众如何获得管理方针管理方针是否得到实施检查绩效测量结果，确认方针是否得到实施开会和下发文件，传达到员工及分包方4施工现场张贴公告，张贴方针等内容为公众所获取。管理方针的评审与修订是否有定期评审管理方针的规定53管理方针53质量方针42环境方针42职业健康方针管理方针的评审与修订最高管理者是否定期评审过管理方针如何对管理方针进行修定注1文件查阅含记录的查阅。注2“检查结果记录”栏符合，轻微不符合，严重不符合（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。受审核部门企业管理部审核日期2008111审核员高为根一体化管理体系要求检查方法9001条款14001条款18001条款检查内容提问文件查阅现场检查检查结果记录是否建立了环境因素识别和评价的程序有无环境因素识别和评价的程序程序中是否包括环境因素识别和评价的要求是否对公司的活动、产品和服务中的环境因素进行了识别是否按程序要求识别环境因素是否规定了识别的范围和对象是否有环境因素的清单受审核部门的环境因素有哪些用什么方法和怎样进行环境因素的识别是否规定了识别环境因素的方法方法是否适宜识别环境因素时，收集了哪些原始资料431环境因素识别环境因素把握的要点是否考虑三种状态是否考虑三种时态是否考虑了环境因素的七种类型是否考虑到可对其施加影响的相关方带来的环境因素如何进行环境影响评价有无规定环境影响评价的方法、准则和步骤有无重大环境因素清单评价结果是否合理对新项目和是否进行了环境因素的补充识别和评价1、制定KDPD03危险源辨别、风险评价和控制程序2、提供环境因素汇总评价表办公室、环境因素33个施工环境因素204个规定环境因素、使用天、排放去向、频率环境影响、时效、状态评价方法是非判断三因子评价法XABC3、重要环境因素清单、共28项规定控制措施批准徐06425注1文件查阅含记录的查阅。注2“检查结果记录”栏符合，轻微不符合，严重不符合（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。受审核部门企业管理部审核日期2008111审核员高为根一体化管理体系要求检查方法9001条款14001条款18001条款检查内容提问文件查阅现场检查检查结果记录如何对重大环境因素的控制进行策划是否根据环境因素评价结果，制定了重大环境因素控制措施计划对重大环境因素控制措施有哪些对潜在重大环境因素是否制定了应急准备和影响措施环境因素的信息能否及时更新有无更新信息的规定是否按规定实施更新431环境因素在制定方针、目标和指标时，是否考虑了重大环境因素哪些重大环境因素列入目标和指标其他环境因素如何控制E/查见“环境因素识别表（市场经营部）识别EA包括”废弃墨盒、废纸、废弃文具、生活垃圾、办公用电、用水查见“环境因素汇总评价表（KDFR11）评价结果”复印机和打印机硒鼓废弃、墨盒废弃、废复写纸废弃、旧日光灯的废弃、生活垃圾排放均为重要EA、责任部门办公室、日期2008年4月25日注1文件查阅含记录的查阅。注2“检查结果记录”栏符合，轻微不符合，严重不符合（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。受审核部门企业管理部审核日期2008111审核员高为根一体化管理体系要求检查方法9001条款14001条款18001条款检查内容提问文件查阅现场检查检查结果记录是否建立了危险源辩识、风险评价和风险控制策划的程序有无危险源识别、风险评价和风险控制策划程序程序中是否包括危险源辩识、风险评价和风险控制策划的要求是否对公司的活动及活动场所中的危险源及其风险进行了辩识是否按程序要求辩识危险源及其风险是否规定了辩识的范围和对象是否有危险源及其风险的清单受审核部门的危险源及其风险有哪些用什么方法和怎样进行危险源及其风险的辩识是否规定了辩识危险源及其风险的方法方法是否适宜辩识危险源及其风险是，收集了哪些原始资料431对风险源辩识、风险评价和风险控制的策划辩识危险源及其应把握的要点是否考虑三种状态是否考虑三种时态是否考虑了各种类型的危险情况是否考虑到可对其施加影响的相关方带来的职业健康安全风险/4、危险源识别表规定作业部门、危险源可能导致事故和职业病、状态等内容共174个评价方法三因子评价、风险级别采取措施4、提供重大危险源清单共9个规定活动人员、设备、重大危险源、风险、职业部门、控制措施批准徐06425注1文件查阅含记录的查阅。注2“检查结果记录”栏符合，轻微不符合，严重不符合（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。受审核部门企业管理部审核日期2008111审核员高为根一体化管理体系要求检查方法9001条款14001条款18001条款检查内容提问文件查阅现场检查检查结果记录如何进行风险评价有无规定风险评价的方法、准则和步骤有无重大危险源及其风险清单评价结果是否合理对新项目和变化是否进行了风险评价和事前评价/如何对风险控制进行策划是否根据风险评价结果，制定了风险控制措施计划对危险源及其风险的控制措施有哪些对潜在职业健康安全风险是否制定了应急准备和响应措施危险源及其风险的信息能否及时更新有无更新信息的规定是否按规定实施更新431对风险源辩识、风险评价和风险控制的策划在制定方针、目标时，是否考虑了重大危险源及其风险哪些重大风险列入目标其他风险如何控制S/执行危险源识别，风险评价和控制程序（KDPH03B/0版）查见“危险源调查表”KDFR08市场经营部的办公活动所涉及危险源有出差过程不注意安全车祸对顾客施加影响不利安全事故同行政部的其他危险源共14项查见“危险源辨识表”，内容包括工序活动、活动/人员/设备、危险源风险、三因子评价、风险级别/采取措施抽查。电脑操作办公/电脑操作/电脑、叫变电次辐射荧光屏射线辐射电器短路。风险损伤大脑、损伤视力、触电、电器火灾、评分60、60、42、级别一般办公区域吸烟，烟头落在地毯上，火灾、42分一般车辆驾驶，运输/司机/汽车酒后疲劳、无证、违规驾车、轿车存在缺陷、交通事故、126分，显著危险、需整改，责任部门是行政部。注1文件查阅含记录的查阅。注2“检查结果记录”栏符合，轻微不符合，严重不符合（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。受审核部门行政部审核日期2008111审核员吴峻一体化管理体系要求检查方法9001条款14001条款18001条款检查内容提问文件查阅现场检查检查结果记录是否建立了法规和其他要求的清单有无遗漏受审核部门适用的法规有哪些有无遗漏由谁负责做得如何法规信息如何进行内、外部沟通谁负责和需要了解法律法规和其他要求的员工面谈，看其是否充分了解员工是否意识到不遵守法规的后果432法律和其他要求432法规和其他要求过去、现在有无违法各项质量、环境、职业健康标准是否清楚有无违背情况有无守法证明性文件，如新建、扩建项目和技术改造项目的环境、职业健康安全评价报告、三同时验收报告，噪声的监测数据等1、提供法律法规和其他要求控制程序文件2、提供适宜法律法规和其他要求清单规定法律法规及其他要求清单颁布日期、编号、实施日期登记日期、保管部门法律法规53个（环境、安全）地方性文件6个相关标准127个3、提供环境因素、对应法律法规名称、适用条款内容的文件经查符合获取渠道网上查环保、安全、质量主管部门出版社、公布出版标准等不能提供中华人民劳动法等职业健康安全法规标准。以上事实不符合GB/T280012001标准432条款的规定。注1文件查阅含记录的查阅。注2“检查结果记录”栏符合，轻微不符合，严重不符合（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。受审核部门管理者代表审核日期2008111审核员陈维乐一体化管理体系要求检查方法9001条款14001条款18001条款检查内容提问文件查阅现场检查检查结果记录公司是否设定了管理目标和指标目标和指标是否形成文件是否经领导批准是否分解到有关的职能和层次544管理目标和指标541质量目标433目标、指标和方案433目标设定目标和指标时应考虑的内容目标和指标的内容是否符合方针的要求目标和指标的内容是否包括产品要求及满足产品要求所需的内目标和指标的内容是否考虑了容法律、法规和其他要求目标和指标的内容是否考虑了重大的环境因素、重大危险源及其风险目标和指标的内容是否考虑了员工和相关方的要求目标和指标的内容是否考虑了技术、财务及实施的可行性目标和指标的内容是否体现了预防为主和持续改进的精神目标和指标是否具有可测量性，有无测量目标和指标的方法是否为目标和指标的实现设置完成时间。1、提供目标管理方案以查见领导层E/S433434审核记录2、涉及行政部、目标、招标二条质量、环境安全文件发放及时率98，漏发次数为零质量、环境、安全培训合格率95以上具体措施、资源投入时间要求、全年批准徐注1文件查阅含记录的查阅。注2“检查结果记录”栏符合，轻微不符合，严重不符合（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）受审核部门管理者代表审核日期2008111审核员陈维乐一体化管理体系要求检查方法9001条款14001条款18001条款检查内容提问文件查阅现场检查检查结果记录目标和指标的实现情况受审核部门是否均有相应的目标和指标目标和指标是否具体并尽可能量化是否设置了必要的可测量参数目标和指标的试销情况是否制定了实施目标和指标的实现企业资源是否能保证目标和指标的实现是否明确了实行部门和负责人是否已向有关人员传达有关人员是否清楚有无目标和指标实现的证据检查绩效测量结果，确认目标和指标是否得到实现目标和指标是否定期评审、修订目标和指标是否定期评审、修订依据什么评审、修订目标和指标的评审、修订是否体现持续改进单位工程施工一次验收合格率85顾客满意律90，逐年提高10以上火灾次数为0重大安全事故为0环境投诉次数为小于2次企业管理部质量目标1项环境目标指标4项职业健康安全目标1项市场经营部目标指标2项（质量）设计部目标指标2项（质量）注1文件查阅含记录的查阅。注2“检查结果记录”栏符合，轻微不符合，严重不符合（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。受审核部门管理者代表审核日期2008111审核员陈维乐一体化管理体系要求检查方法9001条款14001条款18001条款检查内容提问文件查阅现场检查检查结果记录是否制定了管理方案方案是如何制定、批准的受审核部门有否相应的方案是否所有的目标和指标都有响应的方案管理方案的内容是否满足标准要求是否明确了责任人是否明确了实现目标和指标的措施、方法是否明确了时间要求是否规定了资源保证如何监督方案的实施由谁负责方案实施的监督如何验证方案实施的效果方案能否保证目标和指标的实现是否存在一个评审方案的过程是否所有的目标和指标都有相应的方案有关人员是否参与方案的制定433目标、指标和方案434职业健康安全管理安全方案是否及时修订方案什么情况下修订方案是否进行过修订行政部目标指标2项（质量、环境、安全）规定具体措施，时间要求，资源投入批准徐200816提供2008年3月2日目标管理方案、进行事实情况记录、进行考核、考核结果达到目标佳考评管代企业管理部未能提供对相关的职业健康目标、指标的完成情况进行检查的记录。注1文件查阅含记录的查阅。注2“检查结果记录”栏符合，轻微不符合，严重不符合（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。受审核部门管理者代表审核日期2008111审核员陈维乐一体化管理体系要求检查方法9001条款14001条款18001条款检查内容提问文件查阅现场检查检查结果记录策划是否满足管理目标及管理体系总要求管理体系策划的输出是否形成文件如何保证策划能满足管理目标及管理体系总要求现有管理体系策划后形成了多少文件情况有多少份程序文件是否满足要求管理目标是否实现（以此确认管理体系策划的有效性）是否提供了实施管理目标的资源实施管理目标的资源是否充足，有多少质检员有多少计量员多少内审员是否发给内审员聘书有多少设备、计量器具对与质量、环境、职业健康安全有关人员是否进行了培训管理体系策划是否体现了持续改进现有文件是否体现了管理体系的持续改进542质量管理体系策划管理体系策划是否受控更改期间管理体系的完整性是否得到了保持文件的更改是否受控三个体系整合在一块、手册和程序B版、发布日期20080301、实施日期20080805内审（整合后）20084月1日2公司组织机构未有变化3公司法人代表、管理者代表未有变化4公司认证范围未变化5公司认证范围产品执行标准未有变化6提供营业执照，登记日期20083；设计、施工证明、文件，经查符合；见复印件（企业法人营业执照，安全生产许可证、苏州市工厂勘察、设计企业经营手册、基本信息）注1文件查阅含记录的查阅。注2“检查结果记录”栏符合，轻微不符合，严重不符合（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。受审核部门总经理管理者代表审核日期2008111审核员陈维乐一体化管理体系要求检查方法9001条款14001条款18001条款检查内容提问文件查阅现场检查检查结果记录是否明确规定了公司的公司结构、职责、权限是否有清晰的公司结构图相关职能部门或岗位（尤其是从事管理、执行和验证工作的人员）的职责是否得到规定并形成文件受审核部门的职责是什么最高管理者的职责、权限最高管理者是否明确其各项职责最高管理者是否指定了管理者代表的职责和权限管理者的作用管理者是否为实施、控制和改进管理体系提供必要的资源，包括人力资源、专项技能、技术和财务资源提供资源的途径是否明确承担管理职责的人员，如何表明其对持续改进的承诺是否指定了职业健康安全员工代表，其职责和权限是否明确管理者如何参与和支持质量、环境、职业健康安全活动551职责和权限551职责和权限441资源、作用、职责和权限441结构和职责有关职责、权限如何传达到位的各部门、各类人员的职责、权限及相互关系是如何传达的各有关人员是否明确各自的职责、权限及相互关系各类人员是否明确完成职责任务与实现管理方针之间的关系在手册第5章551中明确规定了总经理、各部门、各类人员的职责权限，在审核中感到各部门各类人员职责明确遇到问题不推卸责任。详见各部门551审核。王黎是总经理任命的管理者代表，并授权，建立体系运行实施保持，向总经理报告体系运行情况和改进需求，提交满足业主要求意识，对外联系，查到任命文和规定权限，管代能说出上述职责。通过开会交谈，留言、电话、电信、文件、记录等形式进行沟通，审核中感到沟通及时处理问题效果及时良好，详见各部门553注1文件查阅含记录的查阅。注2“检查结果记录”栏符合，轻微不符合，严重不符合（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。受审核部门总经理审核日期2008111审核员陈维乐一体化管理体系要求检查方法9001条款14001条款18001条款检查内容提问文件查阅现场检查检查结果记录552管理者代表552管理者代表441资源、作用、职责和权限441结构和职责管理者代表的职责权限管理者代表是否对体系的建立、实施、保持负责是否向最高管理者报告管理体系的运行情况建立体系运行实施保持，向总经理报告体系运行情况和改进需求，提交满足业主要求意识，对外联系，查到任命文和规定权限，管代能说出上述职责。是否制定了协商和交流的程序公司是否有协商和交流的程序程序中是否对协商和交流的方式、内容作了规定程序制定过程中是否听取了员工意见程序中是否规定了相关方的沟通和协商外部人员获取管理方针的途径和方法是否可行是否方便553协商和沟通553内部沟通443信息交流443协商和沟通内部协商的内容员工是否参与质量、环境、职业健康安全方针的制定、修订、评审。员工是否参与管理体系文件，特别是作业指导书的制定、修订和评审。提供KDPD08协商与沟通程序文件发布名人动态简报每月一期2008年共4期2008年第三期内容经营动态工程动态工作动态安全生产治安保卫工作工程质量、环境管理等简报发放内部各部门、外部、上级、相关方注1文件查阅含记录的查阅。注2“检查结果记录”栏符合，轻微不符合，严重不符合（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。受审核部门总经理审核日期2008111审核员陈维乐一体化管理体系要求检查方法9001条款14001条款18001条款检查内容提问文件查阅现场检查检查结果记录内部协商和内容员工是否参与过程的识别与确定；环境因素的识别与评价；危险源辨识、风险评价和风险控制的策划。员工是否参与可能影响工作场所环境、职业健康安全变化的任何活动，如引入新的或改进的设备、原材料、技术、程序或工作模式等员工是否了解谁是员工代表以及谁是管理者代表协商和交流的记录涉及重大投诉、事故的外部信息有无适当处理和记录是否保存有接收和答复员工意见建议的记录通报公司管理方针和管理体系有效性的过程将管理体系审核和评审结果通报公司内所有有关人员的过程异常、紧急情况下的信息如何交流是否同员工、周围进行过信息交流是否将管理体系审核和评审结果通报公司内所有有关人员信息通报采取何种方式受审核部门涉及到哪些信息交流同外部相关方的信息交流如何得到政府有关机构的信息是否同供方和承包方交流有关信息如何处理顾客投诉施工现场挂告示牌质量、环境安全方针分公司组织机构图、项目负责人、职责、对外承诺等内容定期开会（每月一次）提供会议记录内审、管理评审记录5、文件传递及交底记录抽3份提供质量、环境、安全交底记录日期200832交底人钟进江项目金鸡湖大酒店其他12份同上6、其他资料无注1文件查阅含记录的查阅。注2“检查结果记录”栏符合，轻微不符合，严重不符合（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。受审核部门总经理审核日期2008111审核员陈维乐一体化管理体系要求检查方法9001条款14001条款18001条款检查内容提问文件查阅现场检查检查结果记录56管理评审56管理评审46管理评审46管理评审是否有定期进行管理评审的规定受审核部门应为管理评审提供什么资料管理评审的输入是否充分评审的时间间隔是怎样规定的是否按规定的时间进行管理评审管理审核是否由总经理亲自主持受审核部门应为管理评审提供什么资料管理评审的输入是否包括下列内容内部审核结果和合规性评价的结果。方针、目标和指标、管理方案实施情况。事故、事件调查处理情况。不符合、纠正和预防措施实施情况。相关方（顾客）的投诉，建议及其要求。监视和测量情况报告；过程的业绩及产品符合性报告；法律及其他要求符合性报告。来自管理者代表的关于综合管理体系总体运行情况的报告；来自各部门经理关于局部有效性的报告。危险源辨识、风险评价和风险控制状况的总结报告；环境因素识别与评价的总结报告。可能引起管理体系变化的企业内外部要素，如法律法规的变化、机构人员的调整，市场的变化等。改进的建议。1、提供管理评审计划（三体系）评审时间06430评审内容管理职责方面3项管理体系运行方面5项其他方面2项批准06423注1文件查阅含记录的查阅。注2“检查结果记录”栏符合，轻微不符合，严重不符合（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。受审核部门总经理审核日期2008111审核员陈维乐一体化管理体系要求检查方法9001条款14001条款18001条款检查内容提问文件查阅现场检查检查结果记录56管理评审56管理评审46管理评审46管理评审管理评审的实施情况管理评审的内容是否充分如何参加管理评审是否就下列内容进行了评审A）方针是否适宜方针实现程度如何是否需要更新目标、指标和管理方案B）现有危险源辨识、风险评价和风险控制过程是否适宜。风险的现有水平和现行控制措施是否有效C）现有环境因素识别和评价是否适宜现行环境控制措施是否有效D）过程控制情况如何（包括过程是否受控某些过程是否需要改善或优化）E）产品质量状况如何（有效重大质量问题）F）环境、职业健康安全绩效趋势。G）事故和事件的调查处理情况。H）纠正和预防措施实施情况。I）顾客满意度、与顾客沟通的情况、顾客投诉处理的情况及顾客反馈的其他信息。管理评审输入管理者代表，管理评审输入报告、方针、目标实施、三体系文件符合性、组织机构和管理职能、工作环境潜在不合格及改进建议、内审情况行政部管理输入评审报告人员培训、消防演习、本部门目标管理方案实施企业管理部管理输入报告危险源辨识、风险评价、风险控制、总结报告；环境因素识别评价总结报告应急准备和响应情况总结纠正和预防措施实施情况总结监视和测量报告工程质量报告相关方的投诉建议及其要求报告本部门目标管理方案实施情况注1文件查阅含记录的查阅。注2“检查结果记录”栏符合，轻微不符合，严重不符合（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。一体化管理体系要求检查方法9001条款14001条款18001条款检查内容提问文件查阅现场检查检查结果记录J）相关方的投诉、建议及其要求。K）法规和其他要求符合性状况如何L）资源是否配置得当，能否满足实现方针和目标的要求M）公司结构、管理职能是否合适和协调活动及其相应文件是否需要修正N）自前次管理评审以来所进行的内部审核和外部审核的结果及其有效性。O）管理体系适应环境变化的应变能力。需要改进和加强的领域是什么管理评审的输出是否完整并形成文件有无评审记录和形成的其他文件“管理评审报告”中优选法管理体系适宜性、充分性和有效性的结论是否提出了需要加以修正的方针、目标和管理体系的其他要素（或过程）有无不符合，是否提出了纠正要求管理评审的后续管理评审的后续工作进展如何对管理评审中的纠正措施是否进行了跟踪验证，验证的结果是否记录并上报给最高管理者4）分公司管理评审输入报告设备管理情况报告本部门目标管理方案实施情况改进建议市场经营部管理评审输入报告经营及市场分析对顾客环境、职业健康安全施加影响报告本部门目标管理方案实施情况设计部管理评审输入报告装修设计防止环境污染，节约资源和能源情况工艺设计充分考虑预防火灾的发生本部门目标、管理方案完成情况经查符合标准管理评审输入要求3、管理评审输出1）提供管理评审报告日期06430主持人总经理评审内容17项经查符合总结得公司质量环境健康安全方针是适宜的管理体系是适宜的、充分的和有效的2）决议招聘数名大学生，管理人员队伍逐步提高，年轻化比例。扩展100平方米办公空间由行政部负责实施，现正在进行中注1文件查阅含记录的查阅。注2“检查结果记录”栏符合，轻微不符合，严重不符合（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。受审核部门总经理审核日期2008111审核员陈维乐一体化管理体系要求检查方法9001条款14001条款18001条款检查内容提问文件查阅现场检查检查结果记录公司怎样确定并提供所需的资源公司是否规定了提供资源的途径对质量、环境、职业健康安全有关的人员如何进行培训如何进行人员补充设施、设备更新如何实施61资源提供61资源提供441资源、作用、职责和权限441公司结构和职责提供的资源是否满足体系的要求是否配备足够的资源，有多少人员、计量器具、设备1、公司人数45人，管理人员20人，项目经理10人，其余为施工人员2、公司注册资金200万元公司办公面积500平方米公司组织机构行政部、设计部、财务部、企业管理部、市场经营部、分公司提供设施、设备切割机、角磨机、电焊机、电钻、电脑、工程夹等提供质量、环境和职业安全岗位职责、规定总经理、各级人员Q、E、S职责，经查符合（下发到各部门）询问总经理Q、E、S职责回答熟悉提供委任书任命徐辰寸为公司质量环境职业健康安全管理者代表，规定职责和权限4条内容经查符合标准851持续改进公司是否利用方针、目标、目标管理方案、纠正和预防措施、内部审核、管理评审、顾客反馈等活动的开展，并根据数据分析，持续改进公司管理体系的有效性。公司通体系建立和保持有哪些进步增加了哪些资源有哪些变化1、提供上次三个体系不符合项纠正措施和见证资料，经查，纠正措施有效2、提供2008510内审计划和实施记录提供200861管理评审计划实施记录经查管理体系符合有效3、2005年产值1500万2008年计划产值2000万措施招聘人员（市场人员、工程技术人员）扩大办公场地增加融资注1文件查阅含记录的查阅。注2“检查结果记录”栏符合，轻微不符合，严重不符合（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。受审核部门行政部审核日期2008111审核员吴峻一体化管理体系要求检查方法9001条款14001条款18001条款检查内容提问文件查阅现场检查检查结果记录是否确定了影响质量、环境、职业健康安全的各类人员的能力要求对人员的能力要求，是否包括对教育、培训和经历的要求是否对人员能力胜任与否进行了培训与考核人员的安排是否满足要求是否建立了确定培训要求和实施培训的程序公司是否制定了实施培训的具体计划是否根据需要制定、评审和修订培训计划应接受培训的人员是否都经过了培训培训需求是如何确定的，是否考虑到职责、能力、文化程度以及工作性质、环境因素、风险的不同情况的要求培训的对象是否包括所有员工公司是否根据培训需求制定了培训计划有没有进行方针、目标、意识、程序的培训有没有应急准备和响应要求方面的作用和职责的培训对从事特殊工作的人员是否进行了培训并进行了资格认定对内审员是否进行了培训对临时工是否进行了培训受审核部门员工培训情况如何62人力资源62人力资源442能力培训和意识442培训、意识和能力培训程序和培训计划是否得以有效实施上述重点内容的培训是否得以实施提供KDPD10人力资源管理程序文件提供QG0302岗位能力标准各级人员、重要环境因素岗位、规定、学历、专业、环境方面知识提供岗位能力评定表共20岗位认定结论符合日期0621提供2008年度培训计划，共13页。规定培训时间、项目、学时、考核方式等批准陈心0615注1文件查阅含记录的查阅。注2“检查结果记录”栏符合，轻微不符合，严重不符合（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。受审核部门行政部审核日期2008111审核员吴峻一体化管理体系要求检查方法9001条款14001条款18001条款检查内容提问文件查阅现场检查检查结果记录是否对培训的有效性进行了评价培训的记录培训是否有记录培训后是否有考核以何种方式评价的有效性实际效果如何供方和承包方是否需要培训效果如何培训的内容是什么培训的效果如何62人力资源62人力资源442能力培训和意识442培训、意识和能力对从事可能产生重大环境影响、重大职业健康安全风险的工作人员是否进行了培训，效果如何可能产生重大环境影响、重大职业健康安全风险的岗位有哪些是否明确这类岗位的人员是否都接受了适当培训这类岗位的人员是否都能胜任所担负的工作提供一份瞥系记录日期06110培训内容三体系、质量环境安全、意识教育参加人员全员培训教师徐培训效果经考核合格行政部未能提供影响工作场所内职业健康人员的相应的工作能力要求的规定。以上事实不符合GB/T280012001标准442条款的规定。注1文件查阅含记录的查阅。注2“检查结果记录”栏符合，轻微不符合，严重不符合（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。受审核部门分公司审核日期2008111审核员陈维乐一体化管理体系要求检查方法9001条款14001条款18001条款检查内容提问文件查阅现场检查检查结果记录公司怎样确定、提供并维护所需的基础设施公司是否规定了确定、提供并维护基础设施方法63基础设施63基础设施441资源、作用、职责和权限441公司结构和职责提供的基础设施是否满足要求公司提供了哪些设施和设备设施和设备是否符合需要设施和设备是否得到了维护公司占地面积、建筑面积5000平方米，库房160平方面积，行政部180平方面积，水电设施动力满足要求。主要施工设备建立设备台帐电动工具电锯有设备管理制度，上述设备操作规程，有设备保养记录，主要内容保养日期内容，保养人签字，查到5份保养记录，内容填写齐全，有设备维修记录，对设备发生的小故障进行维修，公司今年没有设备大中修，因为2005年12月才搬进新公司，所以设备状态良好64工作环境64工作环境441资源、作用、职责和权限441结构和职责工作环境是否合适如何管理工作环境公司是否具备合适的工作环境公司是否制定了管理工作环境的办法工作环境是否得到了管理与工作环境有关的法律法规有哪些该公司为工程装饰企业，对环境无特殊要求。根据现场查勘，通风照明良好，场地干净整洁，消防设施齐备，工人工作条件良好，能达到文明安全施工的要求。注1文件查阅含记录的查阅。注2“检查结果记录”栏符合，轻微不符合，严重不符合（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。受审核部门企业管理部审核日期2008111审核员高为根一体化管理体系要求检查方法9001条款14001条款18001条款检查内容提问文件查阅现场检查检查结果记录71产品实现的策划71产品实现的策划产品的过程是否确定是否形成了必要的文件没有形成文件的过程和活动如何实施是否明确了必要的资源验证和确认活动、以及验收准则是否得到了规定是否规定了必要的记录是否针对特定的产品、项目或合同编制了质量计划质量计划内容是否完整有哪些过程是否充分有哪些描述过程的文件是否充分、适用是否有文件的过程是否得到有效控制是否有文件对资源的提供进行了规定是否有文件对验证和确认活动、以及验收准则进行了规定有哪些记录针对特定的产品、项目和合同（这些特定的产品、项目或合同与现有的产品不同）是否编制了质量计划，是如何编制的质量计划是否包括下列内容A）产品、项目或合同的要求和质量目标。B）所需的过程及其控制方法。C）所需的文件和记录。D）所需提供的资源E）验收的准则。验证、确认、监控、检查和试验的方法与要求等质量计划的实施情况如何实施质量计划有无对质量计划的实施进行检查、验证工程施工，按业主要求制定工程质量符合GB/T工程技术条件的要求主要过程收集编制了管理、技术、作业指导等文件列出文件清单见423配置了资源、人力、物力、资金、设备、设施、场所、动力等见61、64能满足要求查施工方案查投标书编制了检验规程、国家行业标准，规定了进货过程，完工检验项目，方法、器具、记录、接收准则详见824规定了满足要求提供证据的记录，详见记录清单424用质量计划的形式对上述AB内容进行策划2008年没有发生特定的工程项目，合同情况注1文件查阅含记录的查阅。注2“检查结果记录”栏符合，轻微不符合，严重不符合（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。受审核部门市场经营部审核日期2008111审核员吴峻一体化管理体系要求检查方法9001条款14001条款18001条款检查内容提问文件查阅现场检查检查结果记录72与顾客有关的过程72与顾客有关的过程如何确定产品要求与产品有关的强制性的法律法规有哪些产品要求有无文件规定是否有识别、确定产品要求的相关规定，这些规定是否包括识别、确定产品要求的职责、方法公司是否已从顾客明确规定的要求、隐含的要求、法律法规的要求以及公司的附加要求等方面确定了产品的要求有无与公司提供产品相关的法律、法规及强制性标准清单其文件是否有效产品要求是否形成文件说明产品要求的文件（如产品标准、销售合同、设计任务书、服务承诺等）有哪些产品要求评审的情况产品要求变更后，文件是否及时更改是否将变更后的信息传递给有关部门是否在向顾客做出提供产品的承诺之前（如投诉、接受合同后订单之前），对产品要求进行了评审评审的内容有哪些是否符合标准的要求能识别业主对工程量，环保，工艺以及服务的要求。查昆山装修工程合同质量要求，以提供的合同、图纸为施工依据，交付方式，交付期2008年5月10日，抽查5份合同内容具体明确，符合要求，对业主隐含要求，可靠安全性，符合相关的国标。公司要求附加条件如先付预定金或运输费等规定明确，注1文件查阅含记录的查阅。注2“检查结果记录”栏符合，轻微不符合，严重不符合（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。受审核部门市场经营部审核日期2008111审核员吴峻一体化管理体系要求检查方法9001条款14001条款18001条款检查内容提问文件查阅现场检查检查结果记录72与顾客有关的过程72与顾客有关的过程产品要求评审的轻情况产品要求变、更后，文件是否及时更改是否将变更的信息传递给有关部门评审的内容是否包括对公司确定的附加要求的评审公司确定附加要求的目的是什么有无效果评审的结果及后续的跟踪措施是否记录评审的结果是否得到了落实，评审是否有效果顾客投诉中有无因产品要求评审不当而造成的问题产品要求发生变更时，是否由授权人员执行修订工作修订时是否按有关规定进行了评审，并通知了有关部门修订记录是否完整与顾客进行了沟通的方式是什么是否有部门向顾客提供产品信息，处理顾客的问询、订单是否对顾客的投诉进行处理公司是否何在产品提供的前、中、后与顾客进行沟通的是否对沟通的方式作出了规定，是否建立专门的组织机构，人员、资源配备