大鹏建管中心工程变更管理办法

大鹏新区建设管理服务中心工程变更管理办法（2012年试行版）第一条目的为贯彻深圳市政府投资项目管理条例、深圳政府投资项目审计监督条例和大鹏新区政府投资项目管理暂行办法，明确部门岗位管理职责，规范工程变更行为，有效控制工程投资，实现工程的投资、工期和质量目标，特制定本办法。第二条适用范围（一）在施工合同签订后工程实施过程中，现场实际情况与设计文件所描述的情况不一致，或因非施工单位原因造成的须对原设计进行修改、增减的情况，包括因地质勘察与实际情况不符、工程内容增减、招标文件内容增减等内容。（二）在完成施工招标后，对比招标所用施工图纸，设计单位发出的所有修改施工图，包括对施工图纸的修改、增补、废除，出新版施工图纸等。（三）在施工招标完成前的所有图纸及修改图，且纳入施工标底编制范围内，不适用于本办法。第三条管理原则（一）优化设计原则。据现场实际情况，优化方案设计，找出又快、又省、又能保证质量、安全变更设计方案。（二）分级管理原则。对所有变更按造价咨询单位审核的工程造价进行分级管理，分别授权审批。（三）先审批后实施原则。所有变更必须取得大鹏新区建设管理服务中心建设工程变更实施通知书后方可变更实施，紧急变更工程除外。（四）变更实施与结算分离的原则。变更实施完成后取得大鹏新区建设管理服务中心建设工程变更实施确认表均须按合同约定的条款的内容进行结算，防止对不予纳入结算范围的变更纳入结算送审。（五）造价控制的原则。变更实施严格按估算控制概算、概算控制预算、预算控制结算的原则予以控制。对突破原已审批范围的变更，除取消原审批外，须按突破后判定标准重新审批，并对各参建主体及中心相关人员按相关合同、规定予以处罚。（六）专家评审及变更图审查的原则。对于变更部分造价增减较大（一般指增减在20万以上）、技术难度大、地质条件复杂、涉及结构及周边建构筑物、人员的安全，易造成安全事故的深基坑、高边坡等复杂或重大工程变更，须组织专家评审并将变更图纸送原审图单位进行施工图审查。（七）计划资金控制的原则。所有工程变更实施后，原则上不能突破发改部门批复的计划投资。如确实须突破原计划投资的，须追加投资或重新申请立项。（八）严禁肢解变更的原则。同一标段对同一类型、同一工作面的变更，应合并予以判别分类，严禁将同一类型的变更拆分为几个子变更。（九）竣工验收原则。变更实际完成工程量需验收确认后方可纳入结算审计范围。十功能相对独立的变更原则上应重新招标。累计变更总额超出合同价的除与原施工不可分割外原则上应重新招标。第四条工程变更的基本条件1、原设计文件不完善或存在错误而提出的设计变更（1）设计文件中存在错、漏、缺部分；（2）勘察设计资料不详尽，导致设计不准确甚至存在重大问题；（3）原设计与实际自然条件（地质、水文、地形、环境等）、地下管线分布情况不符，无法据实指导施工。2、非固定总价合同或在合同约定的可调整范围内，工程量清单中存在错、漏、缺部分。3、为合理利用自然资源、提高工程建设成效而提出的设计变更；1为推广应用先进实用技术，更好地保证工程质量，节省工程投资而提出的设计变更；（2）在不降低工程质量标准、不降低使用功能和技术标准的前提下，能减少工程数量或降低工程成本或降低施工工艺难度、不增加相邻工序的工作量及难度，加快施工进度的设计优化。（3）有利于确保工程施工安全和环境保护，有利于节省占地、避免水土流失，改善施工条件的设计调整或修改。4、因工程项目周边建设、建（构）筑物及文物保护、环境保护等的要求，对局部工程提出的设计变更。5、规划等行政部门或工程项目的接收管养部门对工程建设提出新的工程技术要求，如因规划调整、建设规模调整等。6、法律、法规、技术标准或规范的调整引起的变更；7、其他导致项目投资增加或减少的变更。第五条工程变更分类以工程预算造价为依据，按分级管理原则，工程变更分为以下四类一类变更指单次工程变更造价在200万元以上的工程变更；须报市、区政府批准的重大设计方案调整以及增加原建设规模，提高实施标准达100万以上的工程变更；超过计划总投资的工程变更。二类变更指单次工程变更造价增加在20200万元之间（含20万元）的工程变更，且不超过计划总投资的工程变更。三类变更指单次工程变更造价增加在520万元之间（含5万元）且不超过计划总投资的工程变更。四类变更指单次工程变更造价增加在5万元以下，且不超过计划总投资的工程变更；减少或不增加工程费用的工程变更。第六条职责划分（一）施工单位是工程变更的实施主体，负责填报工程变更审批表并提供相关附件（包括费用估算、工期影响计算等文件），配合变更审批工作并提出工程变更实施方案；依据工程变更令，实施变更工程；收到工程变更令后在合同规定时间内提出工程变更预算报送监理单位；（二）监理工程师在建管中心授权范围内处理相关工程变更事务，负责接纳、初审工程变更申请并提出初步评审意见，会同建管中心项目组长（以下简称项目组长）召集相关各方处理工程变更申请，下达工程变更令，管理变更工程的实施，建立工程变更台账，随时供建管中心查阅，并将经批准的变更文件分发至有关单位并存档；负责审核施工单位提交的工程变更估算和预算。（三）设计单位参与工程变更的审查，提出设计方意见；负责提供工程变更的设计文件或服务，并派设计代表参与处理工程变更事务；（四）造价咨询单位受建管中心委托对工程变更预算进行审核，提出独立的造价评审意见，并作为工程变更造价控制的依据和参考；（五）施工管理部对工程变更的原因和责任进行初步甄别，对合理性和必要性进行把关，对变更工程内容和工程量的真实性、准确性进行确认，并对工程变更的实施情况进行验收。主要职责包括1、负责组织工程变更现场协调会，督促相关单位落实变更方案确定前置工作，判断变更方案的类别，按权限确定或提请技术管理部确定变更方案；2、负责书面通知监理单位和施工单位实施变更，协调解决变更实施过程中的问题，对相关单位进行履约评价后交合同预结算部；3、负责组织工程变更完工验收，确认实际完成变更工程量，整理工程变更档案资料交技术管理部和合同预结算部归档。（六）合同预结算部根据合同条款进行合同管理，主要职责包括1、根据合同条款判定变更费用的责任（承担）主体，并就是否需要补签合同协议提出意见。2、就全部或部分工程变更是否要单独招标实施提供意见，并负责办理相应招标工作。3、按合同条款规定判断是否将增（减）工程变更纳入结算审计范围。4、工程结算完成后将工程变更资料汇总移交信息档案部归档。5、组织合同履约评价，对相关单位违约行为进行处理。（七）技术管理部负责工程变更全过程组织、管理工作。主要职责包括1、按权限确定或提请领导确定变更方案，审批或提请领导审批变更；2、负责按权限书面通知设计单位出具设计变更图纸，审批后向施工管理部签发设计变更图纸或文件。协调组织勘察、设计单位的配合工作；3、负责组织发改、审计、监察、设计、勘察、监理部门参与重大工程变更专家评审会；4、负责做好重大工程变更的专家评审、投资计划及手续上报工作。5、对于涉及结构及周边建构筑物、人员的安全，易造成安全事故的深基坑、高边坡等重大工程变更，负责组织专家评审和委托施工图审查单位对变更图纸进行审查。6、组织材料设备询价，审核工程变更概算和结算。7、就全部或部分工程变更是否要单独招标实施提供意见。8、负责汇总工程变更资料，并将工程变更档案资料按规定报送审计部门备案。9、建立工程变更造价管理台帐，并根据变更情况对是否超概提出预警意见。10、工程变更实施完毕后组织施工变更结算，并将整套资料移交合同预结算部。（八）项目前期部对工程变更方案提出技术及设计管理意见。主要职责包括1、参加重大变更专家论证会，并提出技术和设计管理意见；2、督促设计单位及时出具变更图纸；3、负责设计变更引起的概算调整工作。第七条工程变更程序工程变更按方案确定、变更审批、组织实施、验收结算四阶段办理。（一）方案确定1、变更提出单位填写工程洽商记录（房建工程填写设计变更洽商记录），以下统称为“工程洽商记录”）（时限3天），报送监理单位。2、总监理工程师审核后（时限2天），提交项目组长。3、项目组长召集工程有关各方（勘察、设计、监理、施工等单位）进行现场踏勘，并研究确定是否变更。技术管理部派员参加。若洽商同意变更，相关方应确定初步备选变更方案，监理单位、设计单位及项目组长和技术主管应在工程洽商记录中签署意见（时限2天）。如不同意变更，由监理单位将工程洽商记录退还给变更提出单位。当现场地质、地形、地下管线等技术资料不足，由技术管理部请示中心领导后委托单位进行补勘、补测，完善变更设计依据（时限510天）。4、设计单位根据工程洽商记录出具设计变更方案（建议稿）（时限37天），施工单位编制变更工程估算，并提交监理单位（时限3天）；一类变更工程，设计变更（建议稿）中应有至少2个以上的备选方案，并进行技术、经济比较，从中推荐建议方案。5、监理单位审核设计变更方案（建议稿）及施工单位提交的变更工程估算，并报项目组长（时限2天），再报施工管理部部长、技术管理部部长进行并联审核。6、施工管理部和技术管理部结合变更估算对初步备选变更方案进行技术评审，并与中心领导沟通汇报，确定工程变更方案（时限3天），由设计单位出具工程变更方案（报批稿）（时限3天）。对于涉及结构安全、技术复杂的工程变更，应对设计变更方案（建议稿）进行专家评审（时限2天）。设计单位再根据专家评审意见对工程变更进行必要的调整，方可形成工程变更方案（报批稿）。专家评审会由技术管理部部长请示分管副主任或中心主任同意后召开。专家评审会由技术管理部部长或其委托的技术主管主持，项目组长及相关设计、监理、施工单位派人参加，必要时可邀请分管副主任、中心主任、审计和纪检监察部门相关人员参加。7、施工单位根据确定的变更方案（报批稿）编制变更工程预算（时限35天），并经造价咨询单位审核（35天）。8、施工单位填写、汇总有关工程变更资料后（时限2天），依次报监理单位（时限2天）、设计单位（时限1天）审核、建管中心及市区备案、审批。工程变更审批文件应包括以下内容（1）建设工程变更（修改）报批表（2）工程变更审批表；（3）工程变更洽商记录；（4）工程变更审批表；（5）大鹏新区政府投资项目工程变更备案单或政府投资项目设计变更、现场签证备案单；（6）大鹏新区工程变更备案汇总表；（7）设计变更图纸文件（报批稿）；（8）预算书；（9）其他必要文件，如会议纪要、函件、补勘报告、补测报告、工地现场照片和签证单等。（1）（8）项均为原件，一式四份。（9）项原件不少于一份。9、工程变更审批前，应按审批权限由审批人或其委托人员主持召开会议对变更方案进行会议审查，会议应对变更部分是否进行另行发包提出明确意见，会议应形成会议纪要以作为工程变更依据材料，项目组、施工管理部、技术管理部、合同预结算部、前期部等相关人员参会。（二）变更审批1、四类变更（5万以下）四类变更由项目组长、施工管理部部长、技术主管审核，技术管理部部长审批（时限2天），并由技术管理部部长定期在中心招投标领导小组会上通报，变更审批资料在签发中心招投标领导小组会会议纪要后加盖中心公章。2、三类变更（520万）三类变更由项目组长、施工管理部部长、技术管理部技术主管及部长、合同预结算造价工程师及部长审核，中心项目分管领导审批，并由技术管理部部长定期在中心招投标领导小组会上通报。变更审批资料在签发中心招投标领导小组会会议纪要后加盖中心公章。3、二类变更（20200万）二类变更由项目组长、施工管理部部长、技术主管、技术管理部部长、中心工程分管副主任审核，技术管理部填报招标领导小组会议工程变更呈报表，招标领导小组会议研究通过后，由中心主任审批。对累计变更金额超过50万元的变更，技术管理部应当报审计部门备案。对单项变更金额超过50万元的变更，技术管理部应当报审计部门备案并通知审计部门现场见证。4、一类变更（200万以上或调概）一类变更由项目组长、施工管理部部长、技术主管、技术管理部部长、中心工程分管领导审核，技术管理部填报招标领导小组会议工程变更呈报表，中心招标领导小组会议研究通过后，报市、区相关会议批准后由中心主任审批。（三）组织实施1、工程变更经备案完成后3天内，技术管理部将（大鹏新区建设管理服务中心工程变更实施通知书）交由施工管理部转发施工、监理单位，组织实施变更。2、工程变更备案完成后，技术管理部应留存变更资料一份原件，并将备案单（1份）交由项目组长提交给施工单位作为工程结算的依据，将工程变更审批表（2份）、工程变更洽商记录（2份）、设计变更图纸文件（报批稿，2份）、预算书（2份）交由项目组长分发给监理单位、施工单位各执1份。3、技术管理部、施工管理部应当建立中心工程变更管理台帐，并及时统计更新，实现信息共享。4、施工管理部应及时解决变更实施过程中遇到的问题，对不按时提交成果资料、概算偏差太大等行为现象，按中心规定对相关单位进行履约评价，报合同预算价部进行合同处罚。（四）验收结算（1）变更完工后，施工管理部应当组织施工、监理单位验收，要求施工单位提供完工工程量及计算依据。施工管理部项目组长应当组织监理单位逐项核对已完成变更工程量并签字确认，提交计量资料和大鹏新区建设管理服务中心工程变更实施确认表报部长审核签字后送技术管理部。（2）技术管理部应当组织造价咨询单位对变更结算造价进行审核，造价工程师依据合同条款对变更单价逐项审核后，对变更结算造价签字确认，报部长、工程分管副主任审批后作为工程付款依据。（3）技术管理部负责变更结算资料原件的收集、归档,一份留底备查，一份交合同预结算部作为工程结算依据。（4）合同预结算部负责接收工程变更结算资料，将其纳入整个工程结算中，并按要求对相关单位进行履约评价。变更验收时限为3天，工程量计量时限为7天，变更结算时限为10天。结算审批事项为部长1天，中心主管领导2天。第八条特殊情况处理1、建管中心授权监理工程师在特殊情况下，如出现危及生命、工程或工程相邻财产安全的紧急情况时，不必事先审批而会同施工单位采取一切必要处理措施，保证生命和工程安全，同时应立即口头报告建设单位，24小时内形成书面报告报建设单位，7天内监理工程师按实事求是的原则补办手续。2、工程项目组认为必要时，经中心招投标领导小组或中心分管领导（按审批权限）同意后，可先组织部分工程变更的实施，事后按实事求是的原则补办审批手续。3、工程项目组认为必要时，可在招标文件或合同中约定，要求施工单位进场后在规定时间内对工程量清单进行复核，发现误差、漏项等问题的，应如实申报。项目组可组织监理单位、造价咨询单位对此进行审核，以利于实现投资控制。第九条工程变更监督备案、责任追究与处罚1、工程变更按照市、区有关规定实行备案制度，并接受审计监察部门的监督。任何单位和个人都有权对工程变更过程中违规违法行为予以纠正，或直接向纪检监察部门报告。2、工程变更参与各方,应对其提供的资料的真实性、准确性和完整性负责。工程变更过程中弄虚作假或未按规定审批的，一经发现，将视情节轻重，予以经济处罚、通报或行政处分，构成犯罪的依法追究刑事责任。3、施工过程中发生的任何工程变更，施工单位都必须按照建管中心规定的程序及时限要求如实上报，经建管中心审批同意后方可实施，否则，按以下规定予以处罚。（1）对减少工程造价的变更，未如实申报的，除扣除减少部分造价外，另处施工单位同样金额的罚金，罚金累计计算，在结算款中扣除，累计罚金不超过合同价的5。（2）施工单位擅自变更致使工程造价增加的，增加的造价在结算时不予调整，延误的工期不予顺延。造成质量问题的应无条件予以整改，造成的所有经济损失由施工单位自行承担，并处以该部分工程造价30的处罚。（3）施工过程中发生的工程变更，对于与原工程无法分割、质量和安全责任难以划分的，工期紧无法另行委托招标的，以及其他建管中心认为难以另外委托其他施工单位实施的工程变更，若建管中心委托原施工单位实施的，施工单位不得拒绝，否则每拒绝一次，处以罚金5万元，累计处罚不超过合同价的5。4、第六条所有项目工程变更累计造价，不得突破施工合同额的15。5、建管中心相关人员在工程变更过程中，应严格执行市、区及中心相关规定，对于处理工程变更事务及审核变更费用把关不严或失职的有关人员责任追究办法另行制定。第十条工程变更除应执行本规定外，尚应符合深圳市政府投资项目管理条例、深圳经济特区政府投资项目审计监督条例和深圳市大鹏新区政府投资项目工程变更备案办法的规定。第十一条本办法自颁布之日起实施。附表1、工程设计变更任务书2、工程变更报批表3、工程变更审批表4、工程清单漏项、错项申报审批表5、工程洽商记录、设计变更洽商记录6、工程变更汇总表7、工程变更备案单8、工程变更备案汇总表9、新区政府投资项目资料交接单10、招标领导小组会议工程变更呈报表（请参照土发中心补充）11、工程变更（修改）实施通知书12、工程变更实施情况确认表13、工程变更（修改）结算审批表14、工程变更管理流程图附件1大鹏新区建设管理服务中心工程设计变更任务书编号施合变通号（设计单位名称）因（工程名称）工程实施需要，经我中心研究，须对进行设计修改（变更），请贵院根据年月日主持召开的变更专题会议纪要和设计委托合同第条款规定，于天内完成工程变更（修改）图纸及概算，并在图纸中明确增减工程量后，交我中心技术管理部审查同意后，由我中心交相关单位实施。变更设计费用按相关规定办理。年月日（联系人，联系电话）附件2大鹏新区建设管理服务中心工程变更报批表工程名称合同编号工程变更项目名称编号立项计划投资合同金额本次变更前已增费用已增费用与合同总额百分比变更类别1、变更原因承包人报批内容2、变更依据3、拟变更方案4、变更估算金额5、本项目变更工期增减天。技术负责人项目经理（公章）日期监理工程师审查意见1、监理工程师审查意见情况属实，拟同意按设计图纸进行变更。2、本项目变更工期增减天。监理工程师总监理工程师（公章）日期设计单位意见已按甲方（施合变通号）设计变更任务书要求提供图纸及概算。概算造价。技术负责人项目负责人（公章）日期说明1本表一式四联，发包人、承包人、监理单位、设计单位各执一联，每联各单位均需盖章；2本表是工程变更（修改）报审计部门备案的依据，需妥善保存；3本表附件共张，为本表有关内容的补充说明，与本表配套使用。大鹏新区建设管理服务中心工程变更审批表工程名称合同编号工程变更项目名称变更编号变更依据1、次（项目协调小组、部门、中心、新区）会议纪要变更原因及归类原因详见号工程变更（修改）备案报批表。种类勘察设计类施工现场条件变化类外单位要求类其他变更方案及变更类别方案详见设计院号设计变更通知单及图纸张。本变更属一类变更二类变更三类变更四类变更概算造价报送造价审核造价造价是否突破投资项目组长意见同意签发本变更及相关变更图纸。签名日期施工管理部意见同意签发本变更及相关变更图纸。拟同意本变更，请技术管理部或中心领导审批签发。部长日期技术管理部意见同意签发本变更及相关变更图纸。拟同意本变更，请中心领导审批签发。技术主管部长日期合同预算部意见造价已复核。本变更需要不需要审计部门备案。预算主管部长日期分管副主任意见同意签发本变更及相关变更图纸。拟同意本变更，请中心主任审批签发。签名日期（业务章）主任审批意见同意签发本变更及相关变更图纸。签名日期（业务章）档案室资料存档编号说明1本表为中心内部审批表，一式四份，分别由施工管理部、合同预结算部、技术管理部、档案室留存。2本表根据变更分级审批原则填报；3必须收集齐以下资料方可填报本表A正式设计变更图纸及概算、造价；B变更方案确定会议纪要；C50万元以上需建设工程变更（修改）备案报批表及审计部门备案回执；4、本表作为结算的依据。附表4大鹏新区建设管理服务中心工程清单漏项、错项申报审批表工程名称合同金额标底价工程量清单漏项（或清单工程量误差）及预计增加造价申报单位（盖章）项目负责人附件预算书（综合单价分析表）；工程量计算书；其它；监理公司意见（盖章）监理造价工程师审核预算金额监理工程师监理造价工程师总监（盖章）附件预算审核书（综合单价分析表）；工程量计算书；其它；造价咨询单位意见（盖章）增加造价累计占标底价百分比造价工程师（盖章）单位负责人附件预算审核书（综合单价分析表）；工程量计算书；其它；施工管理部意见日期技术管理部意见日期合同预算部意见日期副主任审核意见日期中心主任审核意见日期注1、本表一式四份，发包人、监理、承包人各一份，一份送审计局备案。2、承包人进场后，应对工程量清单进行复核，复核中发现问题应如实申报。属工程量清单漏项的项目通过本表进行申报审批，确认综合单价；属清单工程量误差的项目通过本表复核确认工程量。最终增加造价均以审计部门审定价为准。附表51市政基础设施工程工程洽商记录编号市政施管112工程名称施工单位分包单位洽商事项建设单位（公章）设计单位（公章）监理单位（公章）施工单位（公章）参加单位及人员意见年月日年月日年月日年月日附表52设计变更洽商记录年月日第号工程名称变更洽商工程部位图号变更（洽商）主要原因变更内容洽商事项建设单位意见（公章）项目负责人年月日施工单位意见（公章）技术负责人年月日监理单位意见（公章）总监理工程师年月日设计单位意见（公章）项目负责人年月日附表6大鹏新区建设管理服务中心工程变更汇总表工程名称施工单位概算批复总建安费本工程批复建安费审定标底价合同金额暂列金专业工程暂估价序号本概算批复的其它工程资金使用情况是否超概一专业工程暂估价部分专业工程名称施工报价（元）审核造价（元）占合同金额比例备案情况备注123二变更部分分项工程名称施工报价（元）审核造价（元）占合同金额比例备案情况责任原因备注123小计三工程量清单漏项、错项部分分项工程名称施工报价（元）审核造价（元）占合同金额比例备案情况备注1小计合计（一二三）附表71大鹏新区政府投资项目工程变更备案单（依据审计）建设单位备案核准编号项目名称分项工程名称合同价建安费概算价设计变更编号现场签证编号预计变更造价责任、原因类别责任、原因说明（请对备案事项产生过程以及责任、原因进行详细说明，可附页说明）1、现场签证是否会同设计、监理共同确认（附相关书面资料）是否2、设计变更是否经原批准部门审批（附相关审批意见）是否建设单位承诺截止本次变更，本项目投资额不会超过计划投资。建设单位（章）负责人签字日期年月日备案意见备案金额（审计部门盖章）责任、原因类别说明A、建设单位原因、责任（建设规模、标准提高，新增项目等）B、不可预见因素（地质条件变化等）C、设计、勘察单位原因、责任（设计失误、勘察设计失误等）D、监理或咨询公司原因、责任（招标工程量清单有误、现场管理失误等）E、其它原因（政策原因、验收规范、标准变化等）附表9大鹏新区政府投资项目资料交接单（工程变更备案）（用审计表）工程名称（加盖建设单位公章）总页第页序号资料名称是否已提供备注1工程变更备案表2已经备案部分汇总表3工程变更备案审批表4工程洽商记录单5工程施工联系单6设计变更单和图纸7施工单位报送的变更造价计算书8审核后的变更造价计算书9招标文件10投标文件11施工合同12项目概算批复文件13其他资料资料移交人资料交接人资料交接日期附件10招标领导小组会议工程变更呈报表变更呈报表项目名称合同金额万元承包商施工单位累计变更估算金额万元变更名称本次变更估算金额（按合同下浮率下浮）万元变更提出单位对工期影响天变更类别设计变更现场签证清单漏项（或清单工程量误差）变更原因变更方案（或清单漏项主要内容）变更内容主要增加工程量主要减少工程量技术比较情况已召开专家会市审计局人员已查看现场并原则上同意变更监理单位意见设计单位意见造价咨询单位意见施工管理部意见合同预结算部意见技术管理部意见附件11大鹏新区建设管理服