监理公司管理制度

一、现场项目监理部机构设置框架图监理人员职责总监理工程师的职责1、经公司法定代表人授权，派XXX为驻施工现场监理组织的总监理工程师，行使监理合同赋予的权利和义务，全面负责本工程的施工阶段监理工作。2、对工程建设监理合同的实施负全面责任，并定期向甲方汇报；3、明确项目监理部职能部门和监理人员的岗位责任；4、检查和监督监理人员的工作，根据工程项目的进展情况可进行人员调配，对不称职的人员进行调换。5、主持编写工程项目监理规划和审批监理实施细则；6、主持编写并签发监理月报、监理工作阶段报告、专题报告和项目监理工作总结，主持编写工程质量评估报告；7、组织整理工程项目的监理资料；8、主持监理工作会议，签发项目监理部重要文件和指令；9、审定承包单位的动工报告、施工组织设计（施工方案）和进度计划；10、审核签认分部工程和单位工程的质量验收记录；11、审查承包单位竣工申请，组织监理人员进行竣工预验收，参与工程项目竣工验收，签署竣工移交证书。12、主持审查和处理工程变更；总监理工程师总监代表土建专业暖卫专业电气专业资料管理投资控制安全管理13、审批承包单位重要的申请和签署工程费用支付证书；14、参与工程质量事故的调查；15、指定一名监理工程师负责记录工程项目监理日志。总监理工程师代表职责按总监理工程师的授权，行使总监理工程师的部分职责和权力，总监理工程师不得将下列工作委托总监理工程师代表，其它职责同总监理工程师。1、根据工程项目的进展情况进行监理人员的调配，调换不称职的监理人员；2、主持编写项目监理规划、审批项目实施细则；3、签发工程动工/复工报审表、工程暂停令、工程款支付证书、工程项目的竣工验收文件；4、审核签认竣工结算；5、调解建设单位与承包单位和合同争议，处理索赔，审批工程延期。监理工程师的职责1、负责编制监理规划中本专业部分及本专业监理实施细则；2、按专业分工并与其它专业相配合对工程进行巡视、旁站、平行检验或见证取样，负责本专业检验批、分项工程验收及隐蔽工程验收，并对本专业的分部工程验收提出验收意见；3、负责审核施工组织设计施工方案中的本专业部分；4、负责审核承包单位提交的涉及本专业的计划、方案、申请、变更，并向总监理工程师提出报告；5、负责核查本专业进场材料、设备、构配件的原始凭证、检测报告等质量证明文件及其实物的质量情况。根据实际情况认为有必要时对进场材料、设备、构配件进行检验；6、负责本专业监理工作的实施并做监理日记；7、负责本专业工程计量工作，审核工程计量的数据和原始凭证；8、负责本专业监理资料的收集、汇总及整理，参与编写监理月报；二、施工组织设计（临电组织设计、施工方案）审定办法（一）施工组织设计（临电组织设计、施工方案）审核程序和权限范围1、工程承包单位在开工前向项目监理部报送施工组织设计（施工方案），并填写工程技术文件报审表。1）规模较大，工艺较复杂的工程、群体工程或分期出图的工程可分阶段报批施工组织设计。2）技术复杂或采用新技术的分项、分部工程，承包单位应编制分项、分部工程施工方案，报项目监理部审核。2、总监理工程师组织项目监理部各专业监理工程师认真审核，符合要求时，由总监理工程师签认审定结论，批准实施。3、施工现场临电组织设计由电气专业监理工程师审核并签署意见，总监理工程师签认，批准实施。4、施工组织设计（临电组织设计、施工方案）经项目监理部审核未通过，需要承包单位修改时，应由总监理工程师签发书面意见退回承包单位修改，修改后重新报送（填写工程技术文件报审表），审核批准。5、对于重大或特殊的工程，项目监理部要将施工组织设计（施工方案）报公司，由公司总工程师审核后，再由总监理工程师签认同意、批准实施。（二）、施工组织设计（施工方案）审定的主要内容1、承包单位的审批手续是否齐全、有效。包括承包单位编制人、技术负责人、项目经理是否签字、各职能部门是否签认及承包单位是否加盖红章。2、承包单位的质量保证体系是否健全，项目经理、技术负责人及工程主要施工人员、管理人员的配备是否与工程特点规模相适宜，并应附经过有关部门颁发的上岗证书和资格证明。3、工程概况介绍是否全面，是否详细的反映了建筑、结构、装修特点。4、施工总平面图布置是否合理，内容包括施工场地范围，拟建房屋的位置和尺寸，原有建筑物、构筑物的位置和尺寸、水电源线路、排水系统、变压器（总配电箱）和消火栓（或消防器材）位置，循环道路、暂设工程及临时设施位置，材料库、现场制作及搅拌机、大中型施工机械的位置等。5、施工布置是否合理，施工方法是否可行，是否根据工程特点编制了相关施工方案，质量保证措施是否可靠并具有针对性。6、工期安排是否满足建设工程施工合同要求。7、进度计划是否保证施工的连续性和均衡性，所需的人力、材料、设备的配置与进度计划是否协调。8、安全、环保、消防和文明施工措施是否符合有关规定。9、季节性施工方案和专项施工方案的可行性、合理性和先进性。10、监理工程师认为应审核的其他内容。（三）、施工现场临电组织设计审定的主要内容1、施工现场临电组织设计是否履行了“编制、审核、批准”程序。程序是否正确。总包单位的安全、技术等职能部门的签字、盖章是否齐全。2、电源进线、配电室、配电装置、用电设备位置及线路走向是否符合施工组织设计的规划要求，与现场实际情况是否一致。3、用电设备的负荷计算是否正确。4、配电系统和防雷装置的设计是否符合JGJ462005的有关规定。5、防护措施、安全措施和电气防火措施是否完善。6、施工现场临电工程图纸是否单独绘制，能否满足施工需要。7、国家规范要求的其他内容。（四）、审核中应注意的几个问题1、施工组织设计是指导、统筹施工全过程的重要文件，是控制工程质量重要的预控措施，是发挥承包方自控能力，调动发挥自身作用实现工程各项目目标的有效措施，通过对施工组织设计的审核，促使其内容更趋完善，更具有可行性、可操作性，达到实用有效的目的。因此，应重视和认真审核，通过强化完善施工方自控手段，达到与监理方共同的质量预控目的。2、做好施工组织设计审核的准备工作，应从熟悉施工图纸开始，只有充分了解工程的特点、难点，掌握质量控制的关键部位、环节，才能有目标、有预见性、有针对性审查承包方对控制点的设置和预控措施。3、经确认的施工组织设计（施工方案）其重要内容，如新技术、新材料的施工工艺、质量控制措施等应纳入监理实施细则内容并予以监控，检查督促承包单位予以落实。由于工程情况的变化，针对某一重要工序、某一施工方法，需要采取更加严密的质量控制措施时，应及时补充编制单项施工方案，或调整原施工方案。施工组织设计（施工方案）或监理实施细则的内容应随同工程的变化，在动态情况下进行同步调整。4、施工组织设计（施工方案）编制所依据的规范、规程、规定应审核时效性，采用的规范、规定内容要准确无误，质量控制指标的数据、采用的标准应符合相关规范、规程、规定。5、审核中对需要承包方修改的内容要签发书面意见，避免发生责任不清的时间拖延，审核签认应及时。6、监理工程师应特别注意审查不合法的施工工艺或不合理的施工方案。三、材料、构配件、设备签认实施办法（一）、为了确保进场材料、构配件、设备符合相应的技术规范、规程、质量标准、设计及合同要求，确保不合格的建筑材料、构配件和设备不在工程上使用，依据建设工程监理规程（DBJ01412002）、建筑工程资料管理规程（DBJ01512003）的有关规定，特制定本管理办法。（二）、工程材料、构配件和设备质量控制基本程序（三）、材料、构配件进场检验1、材料进场后，监理工程师应会同承包单位对进场材料、构配件等进行检查验收。检查验收的主要内容是（1）物资出厂质量证明文件及检测报告是否齐全；（2）进场物资数量、规格和型号是否满足设计和施工计划要求；（3）物资外观质量是否满足设计和规范要求；（4）按规定须抽查的材料、构配件是否及时抽检等。检查后施工单位应填写检查记录表（表C41），由监理工程师检查签认。（四）、材料的报验签认1、进场材料检验合格后，按规定对主要原材料应进行取样复试。对有见证取样要求的，监理工程师应按规定进行见证取样。2、必要时，监理应会同建设单位到材料厂家进行实地考察。3、对新材料和新产品应进行核查承包单位填写工程物资进场报验表方法1、审核证明资料2、到厂家考察3、进场材料检验4、进行验证不合格监理工程师审核承包单位另选承包单位使用（1）核查新材料和新产品鉴定证明及确认文件是否真实有效；（2）必要时会同建设单位对新材料、新产品进行考察；（3）对新材料和新产品应加强监督检查，必要时先做样板，并进行旁站监理。4、承包单位完成上述工作后，应将复试结果、出厂合格证、厂家质量检验报告、厂家质量保证书、进场检查记录表、材料备案资料等随工程物资进场报验表（B24）一并报项目监理部。5、监理工程师对上述资料进一步核查，确认后予以签认。（五）、建筑构配件、设备的报验签认1、审查构配件和设备厂家的资质证明及产品合格证证明，进口材料和设备的商检证明，并要求承包单位按规定进行复试。2、监理工程师会同建设单位对加工定货的厂家进行考察、评审，对正确选择厂家提出建议。3、要求承包单位对拟采用的构配件和设备进行检验、测试。4、检验、测试合格后，承包单位应将测试报告、出厂证明、质量合格证书、设备的规格、型号、数量随工程物资进场报验表（B24）一并报项目监理部。5、监理工程师核查上述资料是否齐全，构配件或设备是否符合相关图纸要求，核查无误后予以签认。（六）、材料、构配件和设备检验后的处置1、督促承包单位对材料、构配件和设备的检验状态进行标识，防止未经检验或检查不合格的产品使用在工程上。2、对生产急需来不及检验而放行的一般产品要做好标识和记录，一旦发现不合格，便于追溯检查处理。用于结构工程的材料，如水泥、钢材、砂、石等不得放行。3、经检验不合格的物资，承包方要做好标识，监理工程师要做好记录，按要求采取必要的处置措施。四、加强施工阶段旁站监理的规定（一）、为了保证房屋建筑工程质量，根据建设部关于房屋建筑工程施工旁站监理管理办法的通知精神，对旁站监理做如下规定1、旁站监理是指监理人员在施工现场对某些关键部位或关键工序的施工过程进行连续监控的监理活动。旁站监理是每个监理人员的重要岗位职责，旁站监理在总监理工程师的指导下，由现场监理人员负责具体实施。2、项目监理部在编制监理规划时，应同时编制“旁站监理方案”，“旁站监理方案”应明确旁站监理的范围、内容、程序和职责。（二）、旁站监理的内容1、土建专业旁站监理的具体内容（1）基础工程1）土方回填；2）砼灌注桩浇筑；3）地下连续墙、土钉墙；4）基础底板大体积砼浇筑、后浇带及其它结构砼；5）防水砼浇筑，卷材防水层细部构造处理。（2）主体结构1）梁柱节点钢筋绑扎和隐蔽过程；2）砼浇筑；3）悬挑梁、阳台板、雨蓬钢筋绑扎及砼浇筑；4）预应力张拉；5）装配式结构安装，钢结构安装，网架结构安装，素膜安装；（三）、旁站监理程序1、按要求编制旁站监理方案；2、向建设单位和承包单位送达“旁站监理方案”；3、承包单位在关键工序施工前24小时，书面通知监理单位；4、监理单位按计划实施全过程现场跟班监督；5、按工序做好旁站记录；6、发现问题，提出处理意见；7、旁站记录承包单位质检员未签字或问题未处理，不得进入下道工序施工。旁站监理程序（四）、旁站监理人员的主要职责1、检查施工企业现场人员到岗、特殊工种人员持征上岗以及施工机械、建筑材料准备情况。2、在现场跟班监督关键部位、关键工序的施工中执行施工方案及工程建设强制性标准情况。3、核查进场建筑材料、建筑构配件、设备和商品砼的出厂质量证明、质量检验报告，督促施工企业进行现场检查和必要的复验。4、做好旁站记录（见“旁站记录表”）和监理日记，并保存好旁站监理原始资料。旁站监理人员和施工质检人员应在旁站记录上签字，未经签字，不得进行下一道工序施工。项目监理部编制旁站监理方案项目监理部向建设和施工单位提交监理方案施工单位关键部位施工前24小时通知项目监理部项目监理部发现质量问题，提出处理意见项目监理部实施旁站监理、做好旁站记录进入下道工序施工单位关键部位施工问题未处理5、旁站监理过程中，发现有违反工程建设强制性标准行为的，有权责令施工企业立即改正；发现施工活动可能危及工程质量时，应及时向总监理工程师报告，由总监理工程师采取必要的措施。（五）、旁站监理记录旁站监理记录是监理工程师或总监理工程师依法行使有关签字权的重要依据，是对工程质量的签认资料。旁站记录必须做到1、记录内容要真实、准确、及时；2、对旁站的关键部位或关键工序，应按照时间或工序形成完整的记录。例如地下室防水，可按卷材检验、基层处理、铺贴过程、细部处理等工序填写旁站记录表。3、记录表内容填写要完整，未经旁站人员和承包单位质检人员签字不得进入下道工序施工。4、记录表内施工过程情况是指所旁站的关键部位和关键工序施工情况。例如人员上岗情况、材料使用情况、施工工艺和操作情况、执行施工方案和强制性标准情况等。5、监理情况主要记录旁站人员、时间、旁站监理内容、对施工质量检查情况、评述意见等，将发现的问题做好记录，并提出处理意见。6、其它栏目要填写完整。（六）、旁站人员安排和时间1、旁站人员可根据工程复杂程度和难度，事先确定由监理工程师或监理员进行旁站监理，（表2“旁站安排表”）。2、旁站监理时间可根据施工进度计划事先做好安排，待关键工序施工后再做具体安排。旁站安排表序号旁站部位旁站人员时间初步安排备注旁站监理记录旁站监理记录表B223编号工程名称日期及气候旁站监理的部位或工序旁站监理开始时间旁站监理结束时间施工情况监理情况发现问题处理意见备注承包单位名称质检员（签字）年月日监理单位名称旁站监理人员（签字）年月日五、隐蔽工程验收办法（一）、为对隐蔽工程的验收进行有效控制，确保工程质量达到合格要求，依据建设工程施工质量验收统一标准（GB503002001）、建设工程监理规程（DBJ01412002）、建设工程资料管理规程（DBJ01512003）制定本办法。（二）、隐蔽工程验收是保证工程达到合格要求的必要和重要的工作程序之一，监理工程师必须高度重视，并严肃对待，做到认真负责，一丝不苟。（三）、隐蔽工程主要项目及内容1、地基基础工程与主体结构工程隐蔽（1）土方工程；（2）支护工程；（3）桩基工程；（4）地下防水工程；（5）结构工程（基础、主体）；（6）预应力工程；（7）钢结构工程；（8）外墙内、外保温构造节点做法。2、建筑装饰、装修工程隐检（1）地面工程；（2）抹灰工程；（3）门窗工程；（4）吊顶工程；（5）轻质隔墙工程；（6）饰面板（砖）工程；（7）幕墙工程。3、建筑屋面工程隐检4、建筑给水、排水及采暖工程隐检（1）直埋于地下结构中，暗敷设于沟槽、管井、不进入吊顶内的给水、排水、雨水、采暖、消防管道和相关设备，以及有防水要求的套管。（2）有绝热、防腐要求的给水、排水、采暖、消防、喷淋管道和相关设备；（3）埋地的采暖、热水管道在保温层、保护层完成后，所在部位进行回填之前。5、建筑电气工程隐检（1）埋于结构内的各种电线导管；（2）利用结构钢筋做的避雷引下线；（3）等电位及均压环暗埋；（4）接地极装置埋设；（5）金属门窗、幕墙与避雷引下线的连接；（6）不进人吊顶内的电线导管；（7）不进人吊顶内的线槽；（8）直埋电缆；（9）不进人的电缆沟敷设电缆。6、通风与空调工程隐检（1）敷设于竖井内、不进人吊顶内的风道；（2）有绝热、防腐要求的风管、空调水管及设备。7、电梯工程隐检检查电梯承重梁、起重吊环埋设；电梯钢丝绳头灌注；电梯井道内导轨、层门的支架、螺栓埋设等。8、智能建筑工程隐检（1）埋在结构内的各种电线导管；（2）不能进人吊顶内的电线导管；（3）不能进人吊顶内的线槽；（4）直埋电缆；（5）不进人的电缆沟敷设电缆。（四）、工程验收方法和要求1、按照建筑工程施工质量验收规范的规定需要隐检的工程项目，监理工程师要求承包单位按有关规定对隐蔽工程先进行自检，自检合格后，将“隐蔽工程检查记录”（表1）报送项目监理部。2、监理工程师根据承包单位报送的“隐蔽工程检查记录”的内容到现场进行检测、核查，对表中所列各项内容逐项查验清楚，核查的主要内容是（1）记录中记录的原材料规格、数量、质量情况；（2）按照设计和相关的建筑工程质量验收规范的要求检测、核查工程实体。（3）记录中记录的原材料规格、数量、质量情况；（4）按照设计和相关的建筑工程质量验收规范的要求检测、核查工程实体。3、对隐检不合格的工程先口头通告或下达监理通知要求改正，必要时应填写“不合格项处置记录”（表2），要求承包单位整改，合格后再予以复查。4、对隐检合格的工程，监理工程师签认“隐蔽工程检查记录”并准予进行下一道工序。隐蔽工程检查记录隐蔽工程检查记录表C51编号工程名称隐检项目隐检部位隐检依据施工图图号，设计变更/洽商（编号）及有关国家现行标准等。主要材料名称及规格/型号隐检内容申报人检查意见检查结论同意隐蔽不同意，修改后进行复查复查结论复查人复查日期施工单位建设（监理）单位专业技术负责人专业质检员专业工长签字栏不合格项处置记录不合格项处置记录表B218（B3监）编号工程名称发生/发现日期不合格项发生部位与原因致（单位）由于以下情况的发生，使你单位在发生严重/一般不合格项，请及时采取措施予以整改。具体情况自行整改整改后报我方验收签发单位名称签发人（签字）日期不合格项改正措施整改限期整改责任人（签字）单位负责人（签字）不合格项整改结果致（签发单位）根据你方指示，我方已完成整改，请予以验收。单位负责人（签字）日期整改结论同意验收继续整改验收单位名称验收人（签字）日期六、检验批、分项、分部工程验收实施办法为使监理工程师能够严格按照验收程序和内容对检验批、分项、分部工程进行验收，保证单位工程施工质量处于受控状态，依据建筑工程施工质量验收统一标准（GB503002001）和建筑工程资料管理规程（DBJ01512003）的有关规定，制定本办法。（一）、检验批验收检验批是指按同一生产条件或按规定的方式汇总起来供检查用的，由一定数量样本组成的检验体。检验批可根据施工及质量控制和专业验收需要按楼层、施工段、变形缝等划分。1、检验批应由监理工程师组织承包单位项目专业质量检验员等进行验收。2、检验批合格质量应符合下列规定（1）主控项目和一般项目的质量经抽样检验合格。（2）具有完整的施工操作依据、质量检查记录。3、检验批验收的具体内容（1）资料检查1）主要材料、构件及设备出厂证明、试验数据和复试报告；2）结构的强度、刚度和稳定性检测数据、工程性能的检测。（2）主控项目主控项目是对检验批的基本质量起决定影响的检验项目，因此必须全部符合有关专业工程验收规范的规定，不允许有不符合要求的检验结果。（3）一般项目一般项目是指除主控项目以外的检验项目。包括允许有一定偏差的项目、有一定缺陷的项目、采用定性的项目。4、一个检验批完成后，承包单位先进行自检。对定量的项目直接填写检查数据；对定性项目，当符合要求时，采用打“”；对既有定性又有定量的项目，同样采用打“”标准。对一般项目合格点有要求的项目，其中定量项目必须有80以上的检测点的实测数据达到规范规定，其余20可放宽，但最大放宽到15，定性项目必须基本达到标准。承包单位自检评定合格后，注明“主控项目全部合格，一般项目满足规范规定要求”。5、承包单位自检合格后，应填写检验批质量验收记录表（表D01）、和分项/分部工程施工报验表（表B27），并附相关的资料（1）质量保证资料；（2）预检工程检查记录；（3）隐蔽工程检查记录；（4）施工试验记录。项目专业质量检查员和承包单位技术负责人签字后，报项目监理部，由监理工程师组织进行验收6、监理工程师对报验的资料进行审查，资料内容是否齐全，是否符合验收标准。7、对主控项目和一般项目，项目监理部应组织承包单位专业质检人员进行现场核查验收。对符合验收规范规定的项目，填写“合格”或“符合要求”，对不符合验收规范规定的项目，由监理工程师签发不合格项目通知，承包单位进行整改，整改合格后再验收签认。8、主控项目和一般项目验收合格后，专业监理工程师签字，并在监理验收结论栏，注明“同意验收”。（二）、分项工程验收1、分项工程质量验收是在检验批验收的基础上进行的，是一个统计过程，没有直接的验收内容，在验收分项工程时应注意（1）核对检验批的部位、区段是否全部覆盖分项工程的范围，有没有缺漏的部位没有验收到。（2）检验批验收记录的内容及签字是否正确、齐全。2、分项工程质量验收合格应符合下列规定（1）分项工程所含的检验批均应符合合格的质量规定；（2）分项工程所含的检验批的质量验收记录应完整。3、分项工程完成后，由承包单位填写“分项工程质量验收记录”（表E01），项目专业技术负责人写出检查结论，报项目监理部。4、监理工程师组织项目专业技术负责人核查分项工程所含的检验批是否符合质量规定，记录是否完整。合格后予以签认，（在表E01）验收结论栏填写同意验收，并在表B27中填写审查结论。（三）、分部工程（子分部）质量的验收1、分部（子分部）工程质量应由总监理工程师组织承包单位、勘察单位、设计单位技术负责人进行验收。2、分部工程质量验收合格应符合下列规定（1）分部工程所含分项工程的质量均应验收合格；（2）质量控制资料完整。3、分部工程完成后，承包单位应填写分部（子分部）工程质量验收记录表（表F01）和分项/分部工程施工报验表（表式B27），附全部质量控制资料报项目监理部，由项目总监理工程师组织验收。4、验收内容（1）检查表内各分项工程是否都通过验收，承包单位评定意见是否准确。所含分项工程有没有漏缺。（2）质量控制资料（表G012）。1）核查和归纳各检验批的质量记录是否完整；2）核对各种资料的内容、数据及验收人员的签字是否准确规范。（3）工程安全和功能检验记录（表G013）。地基与基础、主体结构和设备安装等分部工程有关安全功能的检测尽量放在分部工程中检测。工程安全和功能检验记录检查的主要内容1）逐一检查每个检测报告的检测方法、程序是否符合有关标准规定，规范所规定的检测项目是否都进行了验收；2）检测结果是否达到规范的要求；3）检测报告的审批程序签字是否完整；（4）观感质量验收1）承包单位按照观感质量检查记录的内容进行现场检查，检查合格后，填好观感质量检查表（表G014）报项目监理部审查；2）项目总监理工程师组织项目专业负责人进行验收；3）验收应到现场，认真检查每个部位，能操作的应操作，不能只看外观；4）检查后共同评定好、一般、差；5）有影响使用功能的项目，不能评定，返修后再验；6）检查后，监理和其它参加检查单位在表G014中签字。5、全部验收完成后，总监理工程师在分项/分部工程施工报验表中签署审查结论。检验批质量验收记录工程名称分项工程名称验收部位施工单位专业工长项目经理施工执行标准名称及编号分包单位分包项目经理施工班组长质量验收规范的规定施工单位检查评定记录监理（建设）单位验收记录123478主控项目9123一般项目4施工单位检查结果评定项目专业质量检查员年月日监理建设单位验收结论监理工程师（建设单位项目专业技术负责人）年月日分项工程质量验收记录工程名称结构类型检验批数施工单位项目经理项目技术负责人分包单位分包单位负责人分包项目经理序号检验批部位、区段施工单位检查评定结果监理（建设）单位验收结论12检查结论项目专业技术负责人年月日验收结论监理工程师（建设单位项目专业技术负责人）年月日分部（子分部）工程验收记录工程名称结构类型层数施工单位技术部门负责人质量部门负责人分包单位分包单位负责人分包技术负责人序号分项工程名称检验批数施工单位检查评定验收意见1质量控制资料安全和功能检验（检测）报告观感质量验收分包单位项目经理年月日施工单位项目经理年月日勘察单位项目负责人年月日设计单位项目负责人年月日验收单位监理（建设）单位总监理工程师（建设单位项目专业负责人）年月日单位（子单位）工程质量竣工验收记录工程名称结构类型层数/建筑面积施工单位技术负责人开工日期项目经理项目技术负责人竣工日期序号项目验收记录验收结论1分部工程共分部，经查分部符合标准及设计要求分部2质量控制资料核查共项，经审查符合要求项，经核定符合规范要求项3安全和主要使用功能核查及抽查结果共核查项，符合要求项，共抽查项，符合要求项，经返工处理符合要求项4观感质量验收共抽查项，符合要求项，不符合要求项5综合验收结论建设单位监理单位施工单位设计单位参加验收单位（公章）单位（项目）负责人年月日（公章）总监理工程师年月日（公章）单位负责人年月日（公章）单位（项目）负责人年月日单位（子单位）工程质量控制资料核查记录工程名称施工单位序号项目资料名称份数核查意见核查人1图纸会审、设计变更、洽商记录2工程定位测量、放线记录3原材料出厂合格证书及进场检（试）验报告4施工试验报告及见证检测报告5隐蔽工程验收表6施工记录7预制构件、预拌混凝土合格证8地基、基础、主体结构检验及抽样检测资料9分项、分部工程质量验收记录10工程质量事故及事故调查处理资料11新材料、新工艺施工记录12建筑与结构1图纸会审、设计变更、洽商记录2材料、配件出厂合格证书及进场检（试）验报告3给排水与管道、设备强度试验、严密性试验记录4隐蔽工程验收表5系统清洗、灌水、通水、通球试验记录6施工记录7分项、分部工程质量验收记录8采暖1图纸会审、设计变更、洽商记录2材料、设备出厂合格证书及进场检（试）验报告3设备调试记录4接地、绝缘电阻测试记录5隐蔽工程验收表6施工记录7分项、分部工程质量验收记录8建筑电气单位（子单位）工程质量控制资料核查记录工程名称施工单位序号项目资料名称份数核查意见核查人1图纸会审、设计变更、洽商记录2材料、设备出厂合格证书及进场检（试）验报告3制冷、空调、水管道强度试验、严密性试验记录4隐蔽工程验收表5制冷设备运行调试记录6通风、空调系统调试记录7施工记录8分项、分部工程质量验收记录9通风与空调1土建布置图纸会审、设计变更、洽商记录2设备出厂合格证书及开箱检验记录3隐蔽工程验收表4施工记录5接地、绝缘电阻测试记录6电梯负荷试验、安全装置检查记录7分项、分部工程质量验收记录81图纸会审、设计变更、洽商记录、竣工图及设计说明2材料、设备出厂合格证及技术文件及进场检（试）验报告3隐蔽工程验收表4系统功能测定及设备调试记录5系统技术、操作和维护手册6系统管理、操作人员培训记录7系统检测报告8建筑智能化分项、分部工程质量验收报告结论施工单位项目经理总监理工程师年月日（建设单位项目负责人）年月日单位（子单位）工程安全和功能检验资料核查及主要功能抽查记录工程名称施工单位序号项目安全和功能检查项目份数核查意见抽查结果核查（抽查）人1屋面淋水试验记录2地下室防水效果检查记录3有防水要求的地面蓄水试验记录4建筑物垂直度、标高、全高测量记录5抽气（风）道检查记录6幕墙及外窗气密性、水密性、耐风压检测报告7建筑物沉降观测测量记录8节能、保温测试记录9室内环境检测报告10建筑与结构1给水管道通水试验记录2暖气管道、散热器压力试验记录3卫生器具满水试验记录4给排水与消防管道、燃气管道压力试验记录5排水干管通球试验记录6采暖1照明全负荷试验记录2大型灯具牢固性试验记录3避雷接地电阻测试记录4线路、插座、开关接地检验记录5电气1通风、空调系统试运行记录2风量、温度测试记录3洁净室洁净度测试记录4制冷机组试运行调试记录5通风与空调1电梯运行记录2电梯电梯安全装置检测报告1系统试运行记录2系统电源及接地检测报告3智能建筑结论施工单位项目经理总监理工程师年月日（建设单位项目负责人）年月日单位子单位工程观感质量检查记录工程名称施工单位质量评价序号项目抽查质量状况好一般差1室外墙面2变形缝3水落管，屋面4室内墙面5室内顶棚6室内地面7楼梯、踏步、护栏8建筑与结构门窗1管道接口、坡度、支架2卫生器具、支架、阀门3检查口、扫除口、地漏4给排水与采暖散热器、支架1配电箱、盘、板、接线盒2设备器具、开关、插座3建筑电气防雷、接地1风管、支架2风口、风阀3风机、空调设备4阀门、支架5水泵、冷却塔6通风与空调绝热1运行、平层、开关门2层门、信号系统3电梯机房1机房设备安装及布局2现场设备安装3智能建筑观感质量综合评价检查结论施工单位项目经理年月日总监理工程建设单位项目负责人年月日七、工程变更管理办法工程变更可分为设计变更与工程洽商。设计变更是指在设计交底后或施工过程中，对部分或全部工程材料、工艺、功能、构造、尺寸、技术指标及施工方法等进行的修改与变更。工程洽商是对施工中的工程作法的改变、工程量的增减等，不构成设计变更。建设工程监理规程（DBJ01412002）将两者统称为工程变更。（一）、工程变更管理的基本程序（见图示）工程变更管理的基本程序建设单位或设计单位提出工程变更设计单位签发设计变更文件建设单位审查签认必要时必要时项目监理部发出会签的工程变更单承包单位提出工程变更总监理工程师审查签认建设单位予以签认必要时承包单位实施工程变更承包单位向项目监理部提交工程变更费用报审表不同意监理工程师审核，总监理工程师签认建设单位审批（二）、工程变更的管理1、工程变更无论由何方提出，均须按工程变更管理的基本程序办理。2、建设单位提出的工程变更，应填写工程变更单（建设工程监理规程C2表），并附设计变更文件，由建设单位和和设计单位签认后，转项目监理部审查会签。3、设计单位提出的工程变更，应填写工程变更单，并附设计变更文件，提交建设单位，并签转项目监理部会签。4、承包单位提出的工程变更，应填写工程变更单报送项目监理部。项目监理部审查同意后转呈建设单位，需要由建设单位委托设计单位编制设计变更文件时，建设单位签认后再转项目监理部会签。5、工程变更记录的内容均应符合合同文件及有关规范、规程和技术标准的规定，并表述准确，图示规范。6、承包单位只有收到项目监理部签署的工程变更单后方可实施工程变更。7、工程变更后有关各方应及时将工程变更内容在工程图纸上标识。8、项目监理部注意收集工程变更有关资料，有必要时要填写施工现状及返工确认单（表1），对工程变更费用和工期进行评估。如确定工程变更的工程量、单价或总价，对工期的影响等。9、工程变更的费用，由承包单位填写工程变更费用报审表报项目监理部。项目监理部经审核并与建设单位和承包单位协商后，由总监理工程师签认，建设单位批准。10、工程变更的工程完成并经监理部验收合格后，应按正常的计量和支付程序办理变更工程费的支付。11、因工程变更导致合同工期延长时，按工程延期的管理办法进行管理。12、分包工程的工程变更应通过承包单位办理。13、项目监理部要加强对工程变更和施工图纸的审查，控制好工程变更，尽量减少因工程变更造成的费用增减。施工现状及返工确认单表1施工单位专业设计变更/洽商编号收文日期填表日期施工单位对收文时施工情况的报告及需返工情况的统计负责人签字年月日有返工情况无返工情况总包单位意见负责人签字年月日有返工情况无返工情况监理单位意见负责人签字年月日有返工情况无返工情况建设单位意见负责人签字年月日有返工情况无返工情况最后结论八、工程施工阶段造价控制实施办法为了加强对建设工程施工阶段造价控制的管理，根据国家法律、法规、文件和北京市建设工程监理规程（DBJ01412002）的有关规定，结合我公司的实际情况制定本实施办法。（一）项目监理部对建设工程施工阶段造价控制的实施办法1、项目监理部应严格按照建设工程监理规程中有关造价控制的原则、基本程序、控制方法及工程量计量方法开展监理工作。项目总监应在第一次监理例会、监理交底中介绍造价控制方法。2、项目监理部监理人员应认真履行监理合同规定的监理人义务权利和责任，在业主授权范围内做好造价控制工作。3、项目监理部进驻施工现场后，在实施监理前，应收集有关工程造价的依据，重点收集建设单位应提供的依据。1建设工程施工合同及其变更协议；2工程设计图纸、设计说明及设计变更、洽商、地勘报告；3工程招标文件、中标通知书；4承包单位投标文件、投标预算书或工程量清单及承诺；5分包合同或甲方承诺签认的有关报价单。对于甲方不提供依据的或承包单位拿不出有关依据的，项目监理部原则上应不予计量、不签认工程款，并应以书面形式向甲方提出提供以上依据的要求，说明不能签认工程款的原因。对于甲、乙双方施工合同、工程量清单、概预算书等造价控制依据文件不完善的，项目监理部应要求甲、乙双方尽快完善，并向甲、乙双方提出书面要求。合同文件（注指施工合同中组成合同的9项内容）不完善，项目监理部应不签认工程款支付证书4、项目监理部应由总监或总监代表负责造价控制工作，但造价控制是每一个监理人员应做的工作之一，各专业工程师应熟悉监理合同及施工合同。各专业监理人员要给总监（或总监代表）提供有关完成部位的质量情况及工程量信息，应坚持对报验资料不全、与合同文件的约定不符、未经监理工程师质量验收合格或有违约的工程不予计量和审核，拒绝该部分工程款支付证书的签发。5、凡甲、乙双方按施工合同执行履行义务的，业主方拨付工程预付款的，承包单位应填写工程款支付申请表报项目监理部。项目总监理工程师审核是否符合建设工程施工合同约定，并及时签发工程预付款的工程款支付证书。6、项目监理部应根据工程量清单或中标概预算，建立完成工程量台帐，或根据监理规程工程造价的控制方法741要求承包单位建立工程量台帐。7、工程量计量原则上每月计量一次，承包单位应根据施工合同要求按时按工程实际进度及监理工程师签认的分项工程，上报月完成工程量。8、对某些特定的分项分部工程，例如水、电、暖通专业及装修工程等监理工程师不好一次签认的计量方法则由项目监理部、建设单位和承包单位协商约定，对于其它措施费或直接费部分中，例如临设、脚手架、大型机械垂直运输使用费、工程水电费等，建议按施工合同工期按月均分报量。（注应根据合同中应用的相关定额确定9、对一些不可预见的工程量，如地基基础处理、地下不明障碍物处理等，监理工程师应会同承包单位如实进行计量，有可能的情况下邀请业主代表参加。10、项目监理部应要求承包单位根据已经计量确认的当月完成工程量，按建设工程施工合同的约定计算月工程进度款，并填写（）月工程进度款报审表工程变更费用报审表和费用索赔审批表报项目监理部。项目监理部各专业监理工程师应依据建设工程施工合同及唐山市有关规定、定额进行审核，确认应支付的工程款额度。各专业监理工程师审核后，由项目总监理工程师签发工程款支付证书报建设单位。11、项目监理部应依据建设工程施工合同的有关约定及时抵扣工程预付款。抵扣预付备料款公式为TPM/N式中T起扣点，即预付备料款开始扣回时的累计完成工作量金额M预付备料款的限额N主要材料所占比重（一般为65以内）P承包工程价款总额12、工程变更无论由何方提出，均须按监理规程第821条进行管理，并应按建筑施工合同第八章293031条内容进行操作，凡属经济洽商，甲方应签认。实施工程变更发生增加或减少的费用，由承包单位填写工程变更费用报审表报项目监理部，（注分包工程的工程变更应通过承包单位办理），项目监理部进行审核并与承包单位和建设单位协商后，由总监理工程师签认、建设单位批准。工程变更的工程完成并经项目监理部验收合格后，应按正常的计量和支付程序办理变更工程费用的支付。当发生变更内容滞后，须对施工现状及返工内容进行确认，程序见工程变更管理办法表1。13、项目监理部应加强对导致索赔原因的预测和防范，通过有力的合同管理防止或减少干扰事件的发生。当索赔事件发生后，项目监理部应要求承包单位执行建设工程施工合同36条规定的程序，并执行监理规程中863的条款予以受理，索赔有时限要求。总监理工程师审查后，经与建设单位和承包单位协商，确定批准的赔付金额，并签发费用索赔审批表。应注意因业主原因造成的窝工闲置的设备按折旧费或停滞台班费或租凭费计价，不包括运转费部分，人工费损失应考虑这部分工作的工人调作其他工作时工效降低的损失费用，一般用工日单价乘以一个测算的降效系数计算这一部分损失，而且只按成本费用计算，不包括利润。14、项目监理部在造价控制中遇到暂估价确定时，可采用下列办法1由甲方限定最高限价，监理和甲方控制质量；2由甲方、承包方和监理方作价格确认并签认；3对大宗材料如配电箱等建议甲方实行招投标并进行考察确定价格。15、工程竣工后，承包单位应在规定的时间内向项目监理部提交竣工结算资料（承包方执行施工合同通用条款33条规定）各专业监理工程师应及时进行审核并与承包单位、建设单位协商和协调，提出审核意见，总监理工程师根据各方协商的结论，签发竣工结算工程款支付证书，项目监理部应将结算结果报公司。有条件的项目监理部可按下列办法进行结算操作1召开结算预备会议，要求各单位领导和各专业预算人员参加，要有会议记要书面要求；2工程结算要求一次报齐全，包括各项专业造价依据资料可靠完整；3施工单位可按合同约定分段结算；4对设计变更或洽商增减帐，凭证手续要齐全，要及时，认真报审，这样既做到事先有数，又为工程结算打好基础；5按计划组织各专业认真审查工程结算造价；6分各专业审查，要定期召开碰头会；7统一汇总，召开结算工作会议，有关各方领导和各专业工作人员参加；8修正结算，确定工程结算造价；9工程结算造价各方确认签章。16、项目监理部在造价控制过程中，如果遇到难以解决的问题，应及时向公司汇报，公司协助项目监理部处理。9、工程质量问题及质量事故处理办法为了保证工程建设质量，对工程建设中的质量事故及质量问题及时调查、及时解决，使工程质量始终处于受控状态，特制定本办法。（1）质量事故和质量问题的划分1、质量问题对于一般可以通过返修弥补的工程质量缺陷称质量问题。质量问题一般分（1）质量缺陷（轻微质量问题）如质量通病或分项工程不合格，但可以通过返工修补进行弥补。（2）涉及工程结构、安全和使用功能，但可以返工重做或加固补强达到合格标准。2、质量事故工程质量缺陷严重，工程质量达不到合格标准，严重影响使用功能，隐患重大，需加固补强或返工、报废。（二）、一般质量问题的控制和处理方法1、监理工程师在巡视检查和分项、分部工程的检查验收中，应做好巡视检查记录，记好监理日记。检查中发现的一般性质量问题，可口头通知要求