doc-《鑫海冶炼质量环境健康安全体系程序文件汇编》(85页)-程序文件

本资料来自WWWM448COM本资料来自WWWM448COM本资料来自WWWM448COM本资料来自WWWM448COM受控状态受控版本非受控版本本资料来自WWWM448COM程序文件汇编批准审核编制文件分发号日期2012年09月01日地址山东省临沂市莒南县经济技术开发区电话05397516666传真05397516666邮编276600程序文件目录序号文件编号文件名称备注1XHKJ/CX01环境因素识别与评价管理程序2XHKJ/CX02危险辨识、风险评估及风险控制管理程序3XHKJ/CX03法律法规与其他要求管理程序4XHKJ/CX04培训、意识和能力及人力资源管理程序5XHKJ/CX05内外信息沟通、协商管理程序6XHKJ/CX06文件与资料管理程序7XHKJ/CX07设备管理程序8XHKJ/CX08相关方管理程序9XHKJ/CX09目标和管理方案控制程序10XHKJ/CX10固体废弃物管理控制程序11XHKJ/CX11化学品、易燃易爆、危险品管理程序12XHKJ/CX12噪声污染控制程序13XHKJ/CX13废气污染控制程序14XHKJ/CX14废水管理控制程序15XHKJ/CX15资源能源管理控制程序16XHKJ/CX16消防管理控制程序17XHKJ/CX17员工职业性健康管理程序18XHKJ/CX18安全防护管理程序19XHKJ/CX19特种作业管理程序20XHKJ/CX20交通安全管理程序21XHKJ/CX21安全设施管理程序22XHKJ/CX22绩效监视和测量控制程序23XHKJ/CX23不符合、纠正和预防措施管理程序24XHKJ/CX24事故、事件调查管理程序25XHKJ/CX25事故统计报告管理程序26XHKJ/CX26记录管理程序27XHKJ/CX27内部审核管理程序28XHKJ/CX28管理评审控制程序29XHKJ/CX29应急准备与响应控制程序30XHKJ/CX30台风、地震应急性管理程序31XHKJ/CX31新、改、扩建建设项目环境影响管理程序32XHKJ/CX32合规性评价控制程序33XHKJ/CX33不合格品控制程序3435363738环境因素识别与评价管理程序1目的识别公司在活动、产品和服务中能够控制和可施加影响的环境因素，并评价出重要环境因素，以确保重要环境因素得到有效地控制。2适用范围本程序适用于公司覆盖范围内所有活动、产品和服务中环境因素的识别、评价、更新与管理。3工作职责31各部门负责对本部门的环境因素进行识别和排查，填写环境因素调查表。32办公室负责环境因素的汇总审核，并评价出重要环境因素，填写环境因素评价表和重要环境因素清单。33管理者代表负责重要环境因素的审核批准。4工作程序41环境因素的识别和调查411办公室负责将环境因素调查表发放到公司体系覆盖范围内的各部门。412各部门依据部门活动、产品、服务中的环境情况，尽可能全面地识别能够控制和施加影响的环境因素，填写好环境因素调查表，并将结果报送到办公室。4121各部门根据如下文件和资料识别环境因素A）厂区平面布置图、工艺流程图；B）物料使用及废弃情况；C）能源、资源使用统计；化学品使用情况及化学品材料安全参数（MSDS）表；D）生产过程的废弃物、排放物及排放频率；E）设备运行中的环境影响；F）产品和服务中可能产生的环境影响的环节；G）公司机构和职责划分，现行环境管理措施、设备及控制文件；H）环评报告及批文、“三同时”验收报告、“一控双达标”验收报告、近一年来环境监测报告等；排污管网图、排放口和排气筒位置；排污许可证等；I）相关方提供的产品和服务中可能产生的重大环境影响的环节；J）相关方投诉及处理结果；近五年来的重大环境、安全事故，公司主要事故隐患。4122生产部门采用过程分析法逐一对每一活动、产品和服务中的输入、输出进行分析，从中识别出环境因素。4123非生产性部门根据职能所涉及的活动和现场，用现场调查法等识别出环境因素。4124相关方的识别由职能归口部门进行；4125为全面识别环境因素各部门应充分考虑到环境因素的三种状态、三种时态和七种类型。三种时态为现在、过去和将来；三种状态为正常、异常和紧急；七种类型为废水、废气、噪声、固体废物、资源能源（或原材料）消耗、土地污染、其他环境问题（如振动、电磁辐射、光热辐射、放射性、有毒有害化学品使用、相关方影响等）。42重要环境因素的评价421重要环境因素评价时依据以下几方面A相关法律法规；B环境影响的规摸及程度；C发生的频率及持续时间；D监控措施；E相关方意见。422根据以上评价依据及本公司特点，制定直接判断法（优先）和打分法相结合的评价方法。423各部门将识别登记好的环境因素调查表提交给办公室，由其依据废气、废水、噪声、固体废物、资源能源、产品中事故及紧急情况、相关方等方面的环境因素，审核其填写是否规范、环境因素有无遗漏。424办公室根据审核完毕的环境因素调查表，依据附件一的评价方法对环境因素进行评价，能用直接判断法的直接确定为重要环境因素，其余用打分法，评价后填写环境因素评价表。423办公室根据环境因素评价结果，形成重要环境因素清单，报管理者代表批准后发至各职能部门。43办公室负责按每年内审和管理评审的结果，依据公司新一年的发展情况，全面对环境因素进行更新。当出现下列情况时，各职能部门应及时更新环境因素，更新时的识别与评价方法执行本程序的有关要求A进行新、扩、改或迁建项目时（在项目的可行性研究或试生产阶段）；B有新产品投产、工艺更新、原材料替代、新增设施和设备时；C当法律、法规、标准和其他要求变化时；D遇到紧急状态、特殊情况或相关方有合理抱怨时；E管理者代表认为有必要时。44重要环境因素的管理对登录在重要环境因素清单中的重要环境因素的管理应尽量体现在环境目标及环境管理方案中，或通过制订环境管理程序的方式来加以控制，对因经济状况、技术条件等原因暂时无法实施的，要制定具体的实施计划。5相关记录51环境因素调查表52环境因素汇总评价表53重要环境因素清单附件一重要环境因素评价方法1、直接判断法（此法优先，当出现如下情况即为重要环境因素）A、违法或法律禁用或限用；B、危险废物；C、潜在的事故或紧急情况。D、能源、资源的消耗（主要原辅材料的使用、电消耗和水消耗等）的减少或替代绿色产品近期在技术、管理和经济上可行时，判为重要环境因素（否则该能源、资源的消耗就直接判断为一般环境因素，而无需再打分）。2、打分法评价因子及评分标准分值偶然超标/违规，但不严重3基本符合规定2A、法律法规的符合性全面达标1持续发生3经常发生2B、发生的频率偶尔发生1危害性较大（公司外处理）3有一定影响（公司内可处理）2C、影响程度影响小作业者可处理1无3有,但运行不理想2D、监控措施有，且运行正常1发生过但未采取措施3发生过并采取了措施2E、事故/合理抱怨无1备注评价得分NABCDE当N10时，即为重要环境因素；N10时，即为一般环境因素。危险辨识、风险评估及风险控制管理程序1目的为辨识出公司作业场所内的所有危险源，评估其对人员、设施的职业安全卫生风险，划分并确定其风险等级，有效实施风险控制规划，特制定本程序。2适用范围本程序适用于公司各作业场所内危险辨识、风险评估及其控制规划的管理。3工作职责31管理者代表负责确认批准危险辨识与风险评估的结果。32办公室负责汇总、审定和反馈各部门危险辨识与风险评估的结果。33各部门1）负责辨识评估本部门的危险及其风险；2）负责随时辨识评估其新设备、新工艺、新材料的采用可能产生的新的环境和职业健康安全管理风险。34各外包过程主管部门负责随时辨识评估其外包过程中可能产生的新的环境和职业健康安全管理风险。4工作程序41危险源识别的任务A）识别出可能发生的事故后果；B）识别能引起事故的材料、系统、生产过程和设备。42危险源识别的范围A）公司各作业场所内所有生产管理活动中常规和非常规的活动；B）所有接近作业场所的人员（包括外包方和参观者）的活动；C）作业场所的设施，无论是本企业的还是其他组织提供的；D）对以下危险源尤其要重点识别1）易燃、易爆、有毒物质的贮存区（贮罐）；2）易燃、易爆、有毒物质的库区（库）；3）具有火灾、爆炸、中毒危险的生产场所；4）企业危险建（构）筑物；5）锅炉；6）压力管道；7）压力容器。43危险辨识的方法431采用各部门填写业务活动一览表和危险源识别及风险评估表的方法进行危险源的识别，以便对其风险进行评估和制定控制措施。432各部门在进行危险辨识时应考虑到A）三种时态现在、过去、将来；B）三种状态常态、非常态、紧急状态；C）四种因素物理或机械因素、化学因素、生物因素、人机工程因素。44风险评估的方法441符合下列条件其中之一者，可确认为不可接受风险A）违反职业安全卫生法律法规及其他要求的；B）发生过事故后没有采取有效控制措施的；C）通过以上是非判断法无法确认的，可辅以打分法进行评估，打分评估原则如下DLEC，分值70分、风险等级在显著危险情况以上的判为不可接受风险。事故或危险事件发生的可能性L值暴露于危险环境的频率E值实际上不可能01非常罕见地暴露05极不可能02每年几次出现在潜在危险环境1可以设想，但绝少可能05每月暴露一次2完全意外，极少可能1每周一次或偶然地暴露3不经常，但可能3逐日在工作时间内暴露6相当可能6连续暴露于潜在危险环境10完全会被预料到10事故发生的可能后果C值风险等级D值接受程度引人注目，需要救护，不利于安全生产11稍有风险，可以接受320不可接受大灾难，许多人死亡，或造成重大财产损失10045危险源识别与风险评估的步骤451办公室向综合体系各部门发放业务活动一览表和危险源识别及风险评估表,提出危险源识别与评估的要求。452各部门填写业务活动一览表和危险源识别及风险评估表，经其部门主管领导审核后，在规定的时间内以书面或电子的形式交办公室汇总。453办公室审定危险源识别及风险评估表，确认各部门评估出的不可接受风险后，及时反馈回各部门，并填写不可接受风险及控制措施一览表和危险源分布情况一览表。454不可接受风险及控制措施一览表和危险源分布情况一览表经办公室主任审核、管理者代表批准，由办公室下发到体系各部门。455对于不可接受风险，经过采取措施并实施后，重新评估以确定其风险等级，以确保所采取的措施是充分有效的，直至其风险降至可接受为止。456当有新设备、新工艺、新材料引入时，A）在引入前生产、技术部门应随时协助办公室辨识评估引入可能产生的新的环境和职业健康安全管理风险，确认其风险等级，并制定相应的控制措施，经其管理者代表批准后方可引入。B）在引入后各新设备、新工艺、新材料使用部门要随时协助办公室辨识评估其可能产生的新的环境和职业健康安全管理风险，确认其风险等级，并制定措施，实施有效控制。457当外包过程立项时，各外包工程主管部门应及时协助办公室辨识评估其可能产生的新的环境和职业健康安全管理风险，确认其风险等级，并制定措施，实施有效控制。46危险源辨识与风险评估的更新461一般每年年底管理评审会议前，办公室组织体系各部门更新其业务活动一览表、危险源识别及风险评估表，同时办公室也将更新不可接受风险及控制措施一览表和危险源分布情况一览表。462在出现以下情况之一时，各相关部门要及时更新其危险源辨识与风险评估A）适用的职业安全卫生法律法规及其他要求发生变化时；B）当生产过程发生、产品及工艺或重大设备发生变更时；C）发生了重大安全事故或发现员工患有职业病时；D）当相关方提出合理要求和报怨时；E）发现不可接受风险有遗漏时。47风险控制471对于所有职业安全卫生风险，各责任部门都要对其进行有效控制，对所评估出的不可接受风险，责任部门必须采取适当的方法和措施降低其风险等级，最终使其变成可接受风险。对于潜在的、事故发生后后果极为严重的要实施运行控制程序或应急准备和响应管理程序或相应的作业性文件。472降低风险的方法A终止避免或减少危害暴露。B处理控制损失。C容忍降为可接受的风险。D转移参加保险或外包。473风险控制措施A消除或替代如停止使用剧毒性物质或以无危害物质取代。B工程技术控制如通风、机械安全防护、隔音等。C管理控制如安全守则、工作程序、工作许可、监督、培训教育等。D个人防护用品购买并配备给相关人员个人防护用品。E紧急应变措施制定应变计划措施，必要时进行演习。48危险辨识与风险评估记录的管理按记录管理程序规定执行。5相关/支持性文件51记录管理程序6相关记录保存期限61业务活动一览表1年62危险源识别及风险评估表1年63不可接受风险及控制措施一览表1年64危险源分布情况一览表1年法律法规与其他要求管理程序1目的为了获取、识别和更新适用于公司环境和职业健康安全卫生管理法律法规与其他要求，从而为确定和评估环境影响和职业健康安全风险，制定环境和职业健康安全管理体系方针、目标等提供依据。2适用范围本程序适用于公司环境和职业健康安全法律法规与其他要求的获取、识别和更新的管理。2工作职责21办公室A负责收集公司环境和职业健康安全法律法规与其他要求的信息；B负责编写公司的环境职业健康安全法律法规适用性评价报告；C负责对有关法律法规及其他要求的收集、购买和管理，并协调各相关部门组织进行法律法规的培训学习。22各部门负责收集与其生产管理过程环境和职业健康安全风险控制有关法律法规、技术标准等信息。4工作程序41获取内容A）法律全国人大颁布的相关法律（如宪法、消防法、环保法、劳动法、安全生产法和各单行法等）。B）法规国务院和山东省人大、临沂市及莒南县人民政府颁布的有关条例和实施细则。C）规章国务院及所属行政主管部门、山东省政府及所属行政主管部门有关环境和职业健康安全方面的规范性文件。D）标准国家、山东省和临沂市及莒南县颁布的有关环境和职业健康安全标准。E）国际公约我国签署的国际公约。F）其他要求国家、山东省、临沂市及莒南县政府及所属行政管理部门和行业上级管理部门下达的有关环境和职业健康安全方面的规范性文件。42获取途径421办公室和其他各部门以走访或电话形式从市/县环保局、劳动局、卫生局、消防局、总工会等获取有关国家、地方环境和职业健康安全法律、法规、技术标准、保护条例的发布及更新的信息，做好记录并上网公告学习，获取不到的通知办公室组织购买。422对各部门随机获取的法律法规发布及更新的信息，通报给办公室。424对各部门随机获取的有关职业健康安全管理的法律法规发布及更新的信息，各获取部门应做好收集记录，并通知办公室购买。425办公室对已购买的法律、法规、技术标准、保护条例等进行统一管理，并建立购买记录和各部门借用记录。43适用性评价431办公室对已获取的职业健康安全法律法规与其他要求的适用性做出评价，并编写其适用性评价报告。在法律法规的适用性评价报告中，要将法律法规的适用条款、适用部门或活动列出。44法律法规传达441办公室根据法律法规的适用性评价报告编写公司的法律法规总清单，经办公室主任审核后，通过内部网站或文件发布的形式予以公布，供体系各部门查阅学习。442各部门要列出适用于本部门的法律法规清单，并从办公室借阅适用的环境和职业健康安全法律法规、技术标准等，以信息交流、组织培训等形式将其相关信息传达给本部门员工及与本部门有关的相关方（包括外包方、参观者等）。443对于上级行业主管部门随机下达的安全文件、通报等，应及时以会议传达、文件发布的形式公布，以供各部门查阅学习。444各相关部门应向其与环境有重要影响和职业健康安全高风险有关的岗位发放相关的环境和职业健康安全法律法规与其他要求的现行有效版本。45法律法规更新451在以下情况下，办公室要及时更新法律法规适用性评价报告A）每年年底管理评审会议前；B）当获取到任何新的职业健康安全法律法规与其他要求时。452办公室要通过内部网站或以会议传达、文件发布的形式，随时保持法律法规的更新，便于体系各部门学习了解最新法律法规。453当办公室公布的法律法规总清单上有新的法律法规时，各部门要及时更新其部门的法律法规清单，同时旧的清单由各部门自行作废或标识保存，具体按文件与资料管理程序的规定执行。5相关/支持性文件51文件与资料管理程序6记录保存期限61法律法规适用性评价报告1年62法律法规清单长期（及时更新）培训、意识和能力及人力资源管理程序1目的通过对员工及相关方人员进行培训，使其具备相应的质量、环境保护和职业健康安全防护意识和应急能力，并能够承担起管理体系职责规定的能力要求，特制定本程序。2适用范围本程序适用于与综合管理体系相关的各类人员的培训及其相应的人力资源的管理。3工作职责31最高管理者负责批准人力资源配置方案以及有关政策的确定。32管理者代表1）负责批准公司总体人力资源教育培训规划；2）负责批准公司总体年度培训计划。33办公室1）负责公司人力资源的调配管理。2）负责编制公司培训规划；3）负责编制公司年度培训计划并组织实施。34各部门负责编制本部门的年度培训计划并组织实施。4工作程序41培训计划411办公室于年初结合公司实际，编写公司人力资源教育培训规划，报管理者代表批准后执行。412办公室于每年初根据人力资源教育培训规划和上年度内审、管理评审提出的体系改进方向等要求编写年度培训计划。42培训内容421培训应针对不同岗位、层次的人员，本着分级、分类别的原则组织实施，确保与管理体系相关的所有人员得到相应的培训，达到管理体系的基本要求并能胜任所担负的工作。422公司年度培训计划中应针对不同层次设计培训内容，以达到以下要求A）最高管理层1）了解管理体系的意义和框架；2）了解质量、环境和职业健康安全管理体系方针、目标、管理方案；3）了解适用的法律法规的基本知识；4）明确相关的管理职责；5）最高管理者应具备运行管理体系的决策与监督能力。6）管理者代表应具备运行管理体系的计划与组织能力。B）部门中层管理人员1）掌握综合管理体系方针、目标、方案、与本部门有关的关键质量特性、环境影响及职业健康安全风险及其控制措施；2）掌握与本部门有关的管理体系手册、程序文件、作业性文件的内容；3）了解适用于本部门的相关法律法规的基本知识；4）明确本部门的管理体系职责；5）各部门负责人应具备其人力资源配置的管理和计划组织运行管理体系的能力；6）办公室负责人应具备公司人力资源配置管理的能力。C）重要岗位1掌握公司综合管理体系方针、目标、与本岗位有关的关键质量特性、环境影响和职业健康安全风险及其控制措施；2掌握与本岗位有关的作业性文件的内容；3掌握与本岗位有关的法律法规的基础知识；4掌握在紧急情况下的应急准备及响应措施；5岗位员工应具备岗位操作、体系运行的综合能力；6特殊工种人员应具备特种作业操作技能并具有特殊工种合格上岗证。D内审员1了解建立综合管理体系的意义和框架；2理解并掌握有关标准的要求；3掌握综合管理体系方针、目标、管理方案、环境因素识别、环境影响评价、危害辨识、风险评估的结果；4掌握管理体系审核的步骤、方法和技巧；5掌握相关的法律法规的基本知识；6应具备管理体系审核的基本能力。E其他一般员工1了解综合管理体系方针、目标、管理方案、环境因素识别、环境影响评价、危害辨识、风险评估的方法；2了解其所在部门适用的法律法规的基本知识；F新入公司的员工和转岗人员1了解所在企业的性质、特点和生产流程；2了解管理体系建立的意义；3掌握质量、环境和职业健康安全的基本知识；4人员要掌握转入岗位的操作基本知识，应具备相应的岗位操作基本技能，转入特殊工种的人员应首先接受相应的技能培训并取得合格证书。G相关方的培训1综合体系方针、管理制度和职业健康安全要求等；2应遵守的法律法规及其他要求；3外包人员应具有岗位操作技能及安全防护意识。43培训实施431公司级年度培训计划经管理者代表批准后，由办公室通过书面形式传达至体系各部门。432各部门根据公司级年度培训计划的要求，积极组织实施；44培训形式A对最高管理层领导的培训可通过分发学习材料的方式使其了解应掌握的知识。B各部门中层管理人员的培训可通过确定培训教材和教师、电话会议或分发材料的方式来进行。C内审员的培训可以参加外部培训。D新入公司的员工由办公室通过确定培训教材和教师，以集中办班的形式组织实施。45培训考核由办公室组织实施的公司级培训，须经考试合格后，方可取得参加此项工作的资格。在每次培训结束后办公室应对培训的结果进行评价。46职业技能鉴定461综合管理体系各部门要对所有与其生产管理过程中质量控制和作业场所的质量、环境和职业健康安全管理产生影响的工作人员进行职业技能鉴定，经鉴定合格者方可从事其相应的工作。462职业技能鉴定内容包括学历、培训情况、工作经验及责任心四个方面A培训成绩应在70分以上；B学历专工应在中专以上，其他应在中技以上；C工作经验及责任心由办公室（人力资源）会同部门负责人予以评定，分为优良、合格、不合格。463对特种作业人员按特种作业管理程序的要求进行鉴定。464进行职业技能鉴定时，应填写职业技能鉴定表，经部门主管领导审核后存档。5相关/支持性文件51教育培训管理制度52记录管理程序53特种作业管理程序6记录保存期限61年度培训计划1年62培训申请表1年63培训记录2年64职业技能鉴定长期内外部信息沟通、协商管理程序1目的为获取外部有关的质量、环境和职业健康安全管理信息，做好内部信息沟通、协商，确保公司相应管理体系的有关信息得到有效的接收、处理和反馈，特制定本程序。2适用范围本程序适用于公司相关的质量、环境和职业健康安全管理信息的沟通、协商的管理。3工作职责31管理者代表1负责与最高管理者进行信息沟通；2负责公司信息沟通的内部协调。32办公室1负责与管理者代表进行信息沟通；2负责与体系各部门进行信息沟通；3负责有关外部相关方抱怨的接收、成文和答复；4负责公司合理化建议的收集、分类、采纳和反馈。33体系各部门负责接收与本部门有关的内、外部信息，并进行传递；负责本部门合理化建议活动的组织和实施。4工作程序41外部信息沟通411外部信息沟通内容包括A）国家、地方、行业内的质量、环境和职业健康安全法律法规及其他要求的获取；B）顾客和相关方的质量、环境和职业健康安全要求及抱怨；C）环境和职业健康安全管理体系方针及公司环境保护措施、要求及职业健康安全管理防护要求、重要环境因素和重大危险源及控制措施的对外宣传；D）需对供方、承包商施加的影响等。412外部信息沟通的实施4121法律法规的获取按法律法规与其他要求管理程序执行。4122来自相关方的环境和职业健康安全要求或抱怨，由办公室统一收集，并提出书面处理意见，经部门负责人审核，管理者代表批准后，及时反馈给相关方。4123公司的综合体系方针可通过网站和新闻发布会的形式对外宣传。4124对于物资采购过程中环境和职业健康安全管理要求，由采购部以书面形式传达给供方，必要时监控其实施。4125在外包过程中，需对承包商施加的环境和职业健康安全管理要求，由各外包过程主管部门以书面形式传达给承包商，并监控其实施。42内部信息沟通421内部信息沟通和协商的主要内容包括A适用的法律法规的内部传达；B综合管理体系方针、程序/作业性文件的制定和内部传达；C环境预先评价和职业健康安全管理风险的识别评估及内部传达；D目标、管理方案的内部传达；E体系运行及内审、管理评审的相关信息；F员工的合理化建议；G事故、事件、不符合及设备缺陷的管理信息。422内部信息沟通和协商的实施4221法律法规的内部传达按法律法规与其他要求管理程序执行。4222综合管理体系方针、程序/作业性文件由办公室和相关作业性文件制定部门组织制定后，以文件评审的形式进行充分的沟通和协商，并按文件与资料管理程序的要求进行内部传达实施。4223环境影响和职业健康安全管理风险的识别评估及内部传达，按环境因素识别与评价控制程序和危险辨识、风险评估及风险控制管理程序的要求执行。4224目标、管理方案按文件与资料管理程序要求，以文件下发的方式发放到体系各部门，各部门可通过培训等形式传达到全体员工。4225公司综合管理体系的内审、管理评审报告由办公室通过文件形式发放到体系各部门。4226合理化建议42261各部门按通知要求组织本部门员工实施合理化建议的活动，填写合理化建议表，报办公室。42262办公室对上报的合理化建议表进行分类整理，上报公司领导，同时申请给予被采用合理化建议提出者一定的奖励。4227员工质量、环境和职业健康安全管理信息的收集及处理员工对质量、环境和职业健康安全管理方针、程序、工作场所的变化或者对其他环境管理和职业安全事务提出疑问的，随时以书面或口头形式报至办公室，由办公室按照不同事件的具体情况联系有关部门协商解决。4228事故、事件、不符合及设备缺陷的管理42281事故、事件、不符合的信息的内部沟通和协商，按事故、事件调查管理程序和不符合/不合格、纠正和预防措施管理程序的要求执行。42282各生产车间设备缺陷的管理按其规定的制度执行。42283在设备缺陷消除前，工作负责人要做好相应的防护及应急处理措施，并以书面或口头形式传达给工作人员遵照执行，以减少其对环境的影响和对员工职业健康安全的影响。4229当出现重大情况影响到公司质量、环境和职业健康安全管理体系正常运行时，由问题所在部门汇报办公室，经审核确认后报至管理者代表解决，必要时办公室协助管理者代表召集各部门开专题会来解决问题，确实解决不了的问题由管理者代表汇报给最高管理者予以解决。42210体系各部门以定期召集员工开会的形式，传达公司的质量、环境和职业健康安全管理要求，提出本部门内体系运行存在的问题，并布置下步工作注意的事项等。5相关/支持性文件51法律法规与其他要求管理程序52文件与资料管理程序53环境因素识别与评价控制程序54危险辨识、风险评估及风险控制管理程序55合规性控制程序56事故、事件调查管理程序57不符合/不合格、纠正和预防措施管理程序58设备管理程序6记录保存期限61合理化建议表2年62会议记录2年63员工环境和职业健康安全管理反映情况及处理情况记录2年文件与资料管理程序1目的为使公司综合管理体系所要求的文件予以有效控制，确保各相关场所使用现行有效版本的文件，特制定本程序。2适用范围本程序适用于与公司综合管理体系文件与资料的管理。3工作职责31最高管理者负责公司全管理体系管理手册的批准颁布。32管理者代表负责管理体系程序文件的批准颁布。33体系各部门的主管领导负责其技术规范、管理规定等三级文件的批准颁布。34办公室负责组织对管理手册、程序文件的制/修订和管理控制。35体系各部门负责其部门技术规范文件等的制/修订和管理控制。36办公室负责公司外来文件的收录、批转和发放。4工作程序41文件和资料的分类A按来源分内部文件、外来文件；B按类别分管理手册、程序文件、技术规范文件（包括操作规程、实施细则等）、相关方提出要求的文件、法律法规性文件，其他的管理制度、通知、计划等；C按受控状态分受控文件、非受控文件；D按呈现媒体形式分书面文件、电子文件。42内部文件421文件的编写4211管理手册由办公室组织编写。4212程序文件由办公室组织各部门编写。4213技术规范文件、管理规定等文件由各相关部门收集或组织编写。422文件的编号4221管理手册编号XHKJ/SC版序以A、B、C顺次表示质量、环境和职业健康安全管理手册代码本公司名称代码山东鑫海科技股份有限公司4222其他质量、环境和职业健康安全管理体系文件的编号规则为XHKJ/派生编号，该编号可以没有文件序号以01、02、03顺次表示文件代码CX程序文件；ZY作业指导书JL质量、环境和职业健康安全记录代码本公司名称代码山东鑫海科技股份有限公司4223对于技术规范文件、管理制度等文件的编号也可由各部门按公司公文软件格式中的规定执行或部门自行规定（文件编号方法属部门自行规定的，其部门要以书面文件的形式存档于本部门）。423文件的审批4231质量、环境和职业健康安全综合管理体系管理手册和程序文件由办公室组织编制，管理者代表审核，最高管理者批准。4232技术规范文件、管理制度等文件由各相应负责人批准A）跨部门的二级文件由相关部门审核后，报分管领导批准。B）三级文件由各文件编写部门的主管领导批准。4233各文件管理部门应保存文件中编写人、审核人、批准人的签字记录。424文件的发放和回收4241管理手册和程序文件由办公室确定其发放范围后，统一编号发放，文件领用人应在文件发放/回收登记表上签名记录。4242技术规范文件、管理制度等属二级文件的由各相应管理、技术部门负责统一编号发放，属三级文件的由各文件编写部门统一编号发放，技术规范文件、管理制度等文件应发至使用场所，凡对管理体系有影响的关键岗位都应得到有关文件现行有效版本，发放时文件领用人应在文件发放/回收登记表上签名记录。4243当使用的文件破损严重、影响使用时，文件使用人应到文件管理部门办理更换手续，文件管理部门收回破损文件，换发新文件，同时文件领用人应在文件发放/回收登记表上签名记录。4244当文件使用人将文件丢失后，应填写文件补发申请单，并在申请中作出说明，经文件管理部门的主管领导批准后补发。4245文件管理部门将破损文件收回后及时销毁，对电子版本文件则应及时删除，并填写文件销毁记录表。425文件的修改4251文件内容需修改时，由文件管理部门的工作人员填写文件修改通知单，原则上须经文件原审批人同意后进行修改（若由其他人进行审批，需得到该文件的有关背景资料），做好修改状态标识并存档。4252文件修改后，文件修改人要履行原审批手续，并按原文件发放手续进行发放。4253电子版本文件的修改，需履行以上书面修改审批手续，由文件管理权限部门对其文件进行修改更新。4254无论书面文件还是电子版本文件，经修改后文件管理部门的工作人员要填写文件修改目录，并按原文件发放手续进行发放。426文件的换版与作废4261当文件经过多次修改后，文件管理部门人员认为其有换版的必要时，可进行文件的换版，换版时原版文件作废，换成新版文件的同时要履行原审批手续。4262作废文件经文件管理部门的主管领导审核同意后，由文件管理人员收回后统一销毁。4263需作参考保留的文件和资料，经文件管理部门的主管领导批准后，标识“参考”记号方可留用，并要与现行有效版本文件严格区分，不得混用。4264电子版本文件的换版，由文件管理权限部门在履行原批准书面手续后，对其进行换版，并将原文件删除。427文件的归档和借阅4271管理手册和程序文件经审核、批准后，由办公室统一编号、登记；凡属办公室存档的相关文件资料，办公室应填写受控文件清单。4272各部门的技术文件、管理制度等文件经本部门的主管领导批准后，可参照“4222”和“4223”的要求编号、登记；凡属各部门存档的环境和职业健康安全管理体系文件资料,各部门应填写其受控文件清单。4273因工作需要临时借阅文件资料的人员，经文件管理部门的主管领导批准后方可借阅。借阅时，借阅人员应填写文件借阅登记表，并按规定日期归还文件。43外来文件431对外来的文件由公司行政办公室负责收录、转发到相应的使用部门；需经公司最高管理层阅批的，由公司行政办公室统一办理后，转发放到相应的部门使用和管理。432所有法律法规性文件的管理按法律法规及其他要求管理程序执行。44文件的受控441各部门所使用的受控文件，应在其封面或首页标识“受控”记号，并注明编号和分发号；因相关法律要求或知识保护目的而要保存的文件资料要标识“长期保存”记号。442受控文件不得随意自行复印。如需要时，使用人可向文件管理部门申请领用。443对受控的电子版本文件，文件管理部门的工作人员应在其封面或首页中做“受控”标识，任何人不得随意自行复制受控的电子版本文件。444未经最高管理者或管理者代表书面授权，任何部门或个人不得擅自对外传借本公司综合管理体系管理手册和程序文件。45文件的评审451办公室在每年年底管理评审会议前组织体系各部门对管理手册和程序文件进行一次评审。452当公司的组织机构及经营方向发生重大的变化时，由办公室及时组织体系各部门对管理手册和程序文件进行评审。453其他各部门的文件根据工作需要自行组织对文件进行评审。5相关/支持性文件51法律法规及其他要求管理程序52公文软件格式6记录保存期限61文件资料发放/回收登记表3年62文件修改通知单3年63受控文件清单长期（及时更新）64文件销毁记录表3年65文件借阅登记表3年设备管理程序1目的及适用范围11目的通过控制设备选型、购置、操作、使用、保养和修理等环节，确保设备满足质量、安全、节能、环保的要求，保证公司综合管理体系运行的要求和公司质量、环境和职业健康安全目标的实现，持续提高质量、环境和职业健康安全绩效。12适用范围本程序规定了公司各种设备选型、购置、操作、使用、维护等方面的安全和环保管理要求及管理职责，适用于本公司设备的质量、环境和职业健康安全控制与管理。2引用文件特种设备质量监督与安全监察规定国家质量技术监督局20001001实施3术语特种设备是指由国家认定的，因设备本身和外在因素的影响容易发生事故，并且一旦发生事故会造成人身伤亡或重大经济损失的危险性较大的设备。包括施工机械、起重机械、公司内机动车辆等。4工作职责41设备部411生产机械设备的归口管理部门，负责设备的前期调研、选型、购置、使用、维护保养及报废等全过程的综合管理，确保为产品生产提供符合质量、安全、环保要求的设备资源。412负责建立设备台帐和相关关键设备的技术档案，合理调配生产设备。413组织机械事故的调查分析和处理。组织技术培训和业务培训工作。42设备使用管理部门421负责本部门设备的使用和维护管理，确保本部门设备的使用维护符合质量、环境和职业健康安全的要求。422参与机械事故的调查处理。43公司办公室负责非生产性车辆的调度使用工作。5工作程序51机械设备的购置511生产各相关部门根据产品生产的要求提出设备购置计划，提交设备部并报分管领导审核，并经总经理批准后，方能采购。512设备选型应从技术、经济、适用、安全、节能、环保等方面考虑。力求技术先进，质优价廉，高效适用、安全可靠、节能环保。52机械设备的验收、编号、建帐521新购设备由设备部组织使用单位及相关人员进行检查验收。522新购设备验收合格后，方可编号、挂牌标识，分类建立台帐。53机械设备的使用531设备使用的总要求5311在用设备应达到设备完好标准A设备性能良好，能保证生产工艺要求，运转正常；B设备零部件齐全，没有较大缺陷，且清洁、润滑、防腐状态良好；C原料、燃料消耗正常，基本无漏油、漏气、漏水、漏电现象；D安全装置完整、齐全、灵活可靠。5312现场设备要摆放整齐，并挂牌标识。5313安全防护设施要齐全有效，要做到上有盖、下有垫，露天固定使用的多台设备要放在设备棚内，达到防晒、防雨、防锈，确保设备安全生产和正常运行。532现场设备的使用管理5321生产部门要设置相应的专、兼职机械设备管理人员，明确职责分工。5322操作人员首次使用某种机械设备时，应仔细阅读“使用说明书”或设备安全操作规程，掌握操作要领，具体进行操作时必须有设备管理人员、车间负责人进行岗前设备安全操作培训，并经设备负责人或相关人员演示确认后方可进行操作。5323主要机械设备使用执行“三定”（定人、定机、定岗位）责任制，大型机械设备实行机长负责制。操作人员要严格遵守相应的机械设备安全技术操作规程，达到“四懂”“三会”（懂原理、懂构造、懂性能、懂用途；会操作、会保养、会排除故障），必要时需经过专业培训，持证上岗。5324特种设备的使用管理，要认真执行国家质量技术监督局2000年06月27日发布的第13号令特种设备质量监督与安全监察规定（2000年10月01日实施），保证设备质量合格及使用安全。5325车辆的使用要执行道路交通与车辆管理规定。533设备使用过程中产生的环境污染源和危险源识别见环境因素识别、评价程序和危险源识别和风险评价程序。54机械设备的保养和修理541机械设备的保养5411机械设备保养的作业内容主要是清洁、润滑、紧固、调整和防腐。5412机械设备保养分定期保养、停放保养、走合期保养和换季保养。定期保养包括每班保养和按规定周期的一、二、三级保养；5413机械设备的保养应执行使用说明书上的保养要求，达到规定的保养技术要求，确保设备使用安全可靠、节能环保。542机械设备的修理5421机械设备的修理类别分小修、中修和大修。A设备小修对维护保养中发现的问题，拆卸有关零部件，进行检查、调整或修复失效的零件。B设备中修针对故障较多、复杂，且具有一定维修难度的设备进行的修理。C设备大修是对设备进行全面的修理，整机拆卸，根据技术要求更换或修复所有磨损件，校正和调整整个设备，修复设备附件、翻新外观等。5422机械设备的修理，由生产部编制修理计划并组织实施。机械设备的大（中）修理，按年、季度编制大（中）修计划，报分管公司领导审核，并经总经理批准后实施。5423修理应严格执行技术标准和质量检验标准，确保修理质量。5424可委托外单位修理，签定修理合同，明确具体的修理部位、质量和工期要求以及修理后设备使用的安全可靠性、耗能排污、噪声控制标准等内容。5424修竣设备应由分管领导组织相关部门和人员进行检查验收，合格后方可使用。543设备保养修理过程中产生的环境污染源和危险源识别见环境因素识别、评价程序和危险源识别和风险评价程序的要求。55机械设备事故的处理551由于使用、维修、管理不当等原因造成机械设备非正常性损坏者均属于机械设备事故。552机械设备事故分类A一般事故机械设备直接损失价值在10004000元者。B大事故机械设备直接损失价值在400020000元者。C重大事故机械设备直接损失价值在20000元以上者。事故损失虽不足上述数额，但性质恶劣，影响严重者可以升级处理。机械设备事故直接损失价值是按照机械设备损坏后修复至原正常状态时所需的工料费进行计算，如事故造成机械设备报废，损失价值按设备净值计算。553机械设备事故报告办法发生机械事故后，应立即停止机械运转，保护现场，主动上报设备处。对事故迟报和隐瞒不报者要追究责任，并视情节轻重予以处分。5531重大事故在4小时内逐级上报至总经理，必要时可以报当地政府的安全检查部门。554机械设备事故的处理对各类机械事故，要按“四不放过”（原因不清不放过，责任者未经过处理和群众未受到教育不放过，没有防范措施不放过）原则，严肃处理。5541一般事故、大事故、重大事故由公司经理办公会研究处理。56机械设备的报废561机械设备报废条件A磨损严重，基础件已损坏，大修也不能达到使用要求和安全要求的。B技术性能落后，耗能高，效率低，无改造价值的。C修复、改造费用高，在经济上不如更新合算的。D属于淘汰机型，无配件来源的。E车辆报废按国家规定执行。F机械设备报废时未提足折旧的，要在报废时一次性提完折旧。562延期使用设备的管理5621已过使用期限的起重、运输设备在有关部门批准，取得使用证后方可继续使用。5622其他设备因超过使用年限而报废的，如技术性能上能满足生产需要的，在确保安全使用、节能环保的前提下，才能继续使用。5623延期使用设备要在“设备台帐”中注明。563设备报废的管理规定5631设备报废时，生产部要组织有关人员进行技术鉴定和经济分析，将设备状况和报废原因填入机械设备报废申请表并经总经理批准后实施。5632已报废的车辆不能继续使用，也不得出售，按国家规定执行。5633其它报废设备处理，要事先将处理方案报分管公司领导，提交经理办公会研究方案后，才能实施处理，处理时要符合环保要求，否则要予以处罚。57设备的管理资料生产部及生产各部门要做好原始资料的积累，建立台帐，及时做好统计报表，并在规定的时间内上报。571属于设备固定资产管理方面原始资料有A设备验收单B设备调拨单C设备报废申请表572属于设备使用方面的原始资料有A设备维修保养记录B设备运转和油料消耗台帐（使用单位建立，年终归入生产部机械设备档案）C设备大（中）修理台帐（生产部建立）D设备事故台帐（生产部建立）E设备台帐（生产部、使用单位建立）58检查与考核581机械设备的检查各设备使用部门每月自查一次。生产部每月对设备保养情况进行一次检查，每半年全面检查一次。每次检查都要认真填写“机械设备检查记录”，发现问题，要下达整改通知单，并督促整改，验证结果。582机械设备的考核5821按照公司下达的有关目标和指标的要求进行考核。5822考核依据是各单位定期上报的统计报表，各种管理资料以及现场综合管理水平。6相关文件和记录61相关文件公路交通与车辆管理规定环境因素识别和评价管理程序危险源识别、风险评价和风险控制管理程序特种设备质量监督与安全监察规定62记录设备台帐设备检查记录设备验收单设备报废申请表设备维修保养记录机械设备运转和油料消耗台帐机械设备大（中）修理台帐相关方管理程序1目的对相关方施加影响，使其了解本公司综合管理体系方面的事宜，以使其自觉保证产品质量、保护环境和减少职业健康安全风险。2适用范围适用于对本公司材料供应商、服务承包者等相关方在质量、环境和职业健康安全事宜方面的影响。3职责办公室、生产部、采购部等各相关部门负责对本部门材料供应商、客户、服务承包商等相关方进行评估，并对其施加影响。4工作程序41公司可望施加影响的相关方主要有材料供应商、服务承包商等。42对相关方的评估421负责组织各有关部门对相关方进行评估A）与公司重要环境因素和职业健康安全风险关联的、或可能造成重大环境污染、或重大安全事故，认为必须对其施加影响的相关方定为重点施加影响的相关方，并列入重点施加影响相关方一览表中，由环境和职业健康安全管理者代表批准。B）其他未定为重点施加影响的相关方为一般施加影响的相关方。43对相关方的影响431对需重点施加影响的相关方，要求相关部门对各自对应的材料供应商、服务承包者等相关方施加影响主要通过以下方式A）通报公司管理方针；B）了解相关方是否因环境、劳动保护和职业健康安全问题受到投诉；C）了解相关方是否因环境污染事故或职业健康安全问题受到上级主管部门或环保部门的处罚。D）了解相关方污染物排放是否达标，或已有明显的削减，职业健康安全表现是否已有明显改变。E）签定有关安全和环境协议，通报有关的要求。433对不符合要求的相关方提出整改意见，对因整改不符或拒绝整改可能造成严重污染、已经造成重大环境污染事故或劳动安全事故的相关方，有权取消其供方资格。434对一般施加影响的相关方，由各部门每年以文件的形式向对应的相关方宣传公司的管理方针、环境和职业健康安全等常识，不断提高其质量、环境和职业健康安全意识。435要求供方车辆进入我公司或生产现场时一定要保证车辆安全行驶，必要时要求供方在进入作业现场前对车辆进行安全检查。436要求供方车辆进入现场不得制造噪声，禁止乱丢废弃物，对遗留在施工现场的废弃物必须妥善处理。437可能时（在保证质量前提下）要求供方所提供的包装物是可重复利用或可回收的，减少包装材料，尽可能不使用无利用价值的白色污染物。438各相关部门要求供方所提供的产品、原材料、生产过程、服务应设法满足国家、地方、行业的有关法律、法规要求，采取必要的措施保证安全、降低污染。5相关文件和记录51重点施加影响相关方一览表目标和管理方案控制程序1目的通过制定目标和管理方案，不断地完善管理体系，从而实现管理方针、目标，达到持续改进的效果。2适用范围适用于本公司目标和管理方案的制定与管理。3工作职责31总经理负责目标和管理方案的批准。32管理