一体化管理体系手册2016

青岛华海环保工业有限公司一体化管理体系手册A/1编号HH/QEHS01批准刘万方日期2012年4月20日审核郭建伟日期2012年4月20日编制王坤雨尤现朋张晓梅持册单位内审员发布日期20120420实施日期201204202一体化管理体系手册颁布令为建立和完善我公司一体化管理体系，提高企业的竞争力，实现公司的各项方针和目标，依据GB/T190012008、GB/T240012004、GB/T280012011标准，结合本公司实际情况及顾客需求和期望，编制了一体化管理体系手册，它是全公司各项工作的法规性、纲领性文件，用于统一、协调全公司的一体化管理体系运行的各个过程，是公司开展各项活动的行为准则，全公司员工必须严格贯彻执行。现批准发布A/1版一体化管理体系手册，自2016年4月20日开始实施。最高管理者2012年04月20日3前言青岛华海环保工业有限公司是原国营青岛橡胶制品七厂改制而成的中型企业，公司始建于1975年，坐落在美丽的青岛之滨，占地面积93000平方米，现有职工400人，其中中高级技术人员80人，资产8000万元。公司拥有成套的生产设备，雄厚的技术力量和先进的检测设备和仪器，确保产品质量有效地控制在质量管理体系之中。目前是国内最大的橡胶水坝及橡胶围油栏专业生产企业，是交通部科技攻关项目橡胶围油栏承担单位，交通部水运科学研究所合作单位。公司于1998年率先通过了ISO9002国际标准质量体系认证，2001年10月顺利通过了ISO90012000版质量管理体系认证的升级换证；2004年被评为“省级守合同重信用企业”；2006年公司围油栏系列产品获得中国船级社认可证书；2007年被评为“山东省AAA信誉企业”，同年公司的“青兰”商标被认定为“山东省著名商标”；2008年公司的橡胶水坝及围油栏产品被认定为“青岛名牌”产品；2009年公司成功与中国石油大学（华东）建立了海洋环保装备技术研发中心；连续多年被青岛市授予“守合同重信用企业、文明单位、安全生产先进企业”等荣誉称号，是“全国首届用户信得过环保产品”工业企业。其产品“青兰”牌橡胶水坝，遍布全国各省市地区，并远销澳大利亚、孟加拉、印度尼西亚等国。典型的有山东临沂沂河700米长的彩色橡胶水坝，被誉为“亚洲第一坝”；陕西西安市灞桥区500米长的橡胶坝，青海西宁市湟水河346米长的橡胶水坝，北京顺义牛栏山潮白河300米长的弧形橡胶坝，吉林156米长的充气橡胶坝，华海公司生产的1900余座橡胶水坝，星罗棋布在全国的大江南北，为各地政府的水利建设和环境美化发挥了积极的作用，得到了社会的一致好评。4围油栏系列产品是我公司1993年的国家级专利产品，国内首家生产，几年来共生产各种围油栏20多万米，水更清天更蓝的环保理念，是华海“青兰”牌系列产品追求的宗旨。过去几年，公司先后参与了昆明滇池水域防污治理、江苏太湖挡藻围隔、扬子石化围油栏大演习、广东惠州大亚湾防火油栏演习、青岛奥帆基地围挡浒苔、海军总后战备物资储备、江苏石化分公司围油栏防污染工程等多个国内重大工程项目，并取得满意效果。青岛华海环保工业有限公司始终坚持以“质量第一、用户至上”的经营方针，本着“全员参与、强化管理、精益求精、铸造品质”的企业宗旨，坚持“诚信、求实、开拓、创新”的企业精神，加强品牌意识，真诚为国内外客户提供一流的产品、优质的服务。本手册规定了公司的质量、环境、安全方针，引用了一体化管理体系程序的核心内容，并对一体化管理体系的过程顺序和相互作用进行了描述，是公司实施一体化管理，开展各项工作策划、控制、保证和改进活动的纲领性文件。邮编266400电话053288139553/88139939传真053288139937地址黄岛区月牙河路555号5封面补充说明因公司调整领导班子及岗位人员调整，自2016年4月起，一体化管理体系手册文件内容发生更改，批准人郭建伟审核张虹编制尤现朋张敦宁张艳6目录1范围82引用标准83术语和定义84一体化管理体系841总要求842文件要求9421一体化管理体系文件总则9422一体化管理体系手册9423文件控制9424记录控制105管理职责1151管理承诺1152关注焦点1153一体化管理方针1254策划12541一体化管理体系目标12542一体化管理体系策划13543环境因素与危险源1455职责、权限与沟通15551职责和权限157552管理者代表19553沟通与协商1956管理评审20561总则20562管理评审输入20563管理评审输出206资源管理2161资源提供2162人力资源21621总则21622能力、培训和意识2163基础设施2264工作环境227产品实现2371产品实现的策划2372与顾客有关的过程23723顾客沟通2373设计和开发24731设计和开发的策划24732设计和开发的输入24733设计和开发的输出24734设计和开发的评审24735设计和开发的验证25736设计和开发的确认25737设计和开发更改的控制2574采购25741采购过程25742采购信息25743采购产品的验证2675生产和服务提供26751生产和服务提供的控制26752生产和服务提供过程的确认26753标识和可追溯性26754顾客财产27755产品防护27756环境和职业健康安全运行控制27757应急准备和响应2876监视和测量设备的控制288测量、分析和改进29881总则2982监视和测量29822内部审核29823过程、绩效的监视和测量30824产品的监视和测量3183不合格品和事件、事故、不符合控制31831不合格品控制31832事件、事故、不符合控制3284数据分析3285改进33851持续改进33852纠正措施33853预防措施34产品工艺流程图39EMS、OHS程序文件44质量、环境、职业健康安全一体化管理体系要求1范围11总则工厂编制并按规定程序发布本手册。依据GB/T190012008、GB/T240012004和GB/T280012011标准建立、保持和改进质量、环境、职业健康安全管理体系的目的是A）需要证实工厂稳定地提供满足顾客要求和适用法律法规要求的产品的能力；能持续预防和避免产品生产及相关活动可能造成的环境污染和对员工的职业健康安全危害。B）通过体系有效运行，包括体系持续改进过程的有效应用以及保证符合顾客、相关方和适用法律法规要求，旨在增强顾客、相关方的满意。12应用121本手册覆盖的以下产品的生产及相关管理活动本手册适用于公司的橡胶水坝、橡胶围油栏系列产品、溢油回收设备、橡胶输送带、橡胶板、橡胶护舷的设计、生产、组装及相关活动。122删减说明删减GB/T190012008标准中的754顾客财产，因为本公司使用原材料、设备、模具等全部自行采购，产品按相关标准组织生产，无顾客财产。2引用标准9ISO90002005一体化管理体系基础和术语ISO90012008一体化管理体系要求ISO140012004环境管理体系要求及使用指南GB/T280012011职业健康安全管理体系规范所有标准都会被修订，公司将跟踪使用上述标准的最新版本。3术语和定义ISO90002005、ISO140012004和GB/T280012011标准中的术语和定义，全部适用于本手册。4一体化管理体系41总要求工厂按GB/T190012008、GB/T240012004和GB/T280012011标准的要求，确定一体化管理体系的组织机构，编写一体化管理手册、程序文件和其他支持性体系文件，明确体系内各职能部门的职责权限和工作程序。一体化管理体系的质量活动过程包括与管理活动、资源提供、产品实现以及测量、分析和改进等有关的所有过程，环境与职业健康安全管理活动包括策划、实施运行、检查和管理评审的所有要素。工厂做到A）确定一体化管理体系内各过程、要素及其应用、应用顺序和他们的相互作用；B）文件规定这些过程和要素的运行方法和控制要求；C）为各过程、要素的正常运行，各部门需获得的必要的资源和信息；D）对各过程、要素的运行，予以监视和测量，分析其结果，以评价一体化管理体系的适宜性、充分性和有效性，并对过程、要素的不足予以持续改进；E）工厂采取必要的措施，使这些管理活动过程、要素策划的结果均能实现；F）本公司无外包过程。42文件要求421一体化管理体系文件应包括A）一体化管理手册（包括形成文件的管理方针和目标指标）；B）程序文件；C）支持性的一体化管理体系文件；D）一体化管理记录。上述文件是对工厂文件化的一体化管理体系的完整阐述。422一体化管理手册10本公司的一体化管理手册由管理者代表根据实际情况组织编制，并予以保持。包括以下内容A）一体化管理体系的范围，包括任何删减的细节和正当的理由B）本手册包括和引用的程序文件和支持性文件。；C）对一体化管理体系所包括的过程、要素及其顺序和相互作用的表述。（见图一）423文件控制公司对一体化管理体系文件加以控制，以确保各使用现场都能获得适用的、有效版本，企管处和技术部分别负责一体化管理体系文件和技术文件的归口管理，包括各自管辖范围内的外来文件如标准。（办公室、安全设备处负责法律法规类的外来文件）4231为确保文件是充分的与适宜的，文件在发布前必须得到批准。A）一体化管理手册由企管处组织编写，经管理者代表审核，呈总经理批准后发布；B）程序文件由企管处组织编写，经管理者代表审核，呈总经理批准后发布；C）支持性一体化管理体系文件由相关职能部门编写，报分管领导审批，经企管处统一编号后发布；D）技术文件（包括产品图纸）由技术部和开发中心编写和/或绘制，经分管领导批准后执行；4232文件的管理和发放企管处和技术部分别编制一体化管理体系文件清单和技术文件清单，记录现行文件的编号、文件名称及修订状态或有效性标识。文件管理内容包括A）一体化管理体系文件应有唯一性文件编号、受控编号和发布日期或版序等，以便识别文件。文件应保持清晰。文件上应有编制、审核、批准人署名，对文件的修改都必须记录；B）所有发放的文件都应登记，有领用人签名，文件发放后通过日常检查、内部审核和年末在用文件有效性评审；C）确保生产、管理活动现场使用的都是适用的有效版本文件；D）及时从管理体系各部门收回失效文件，进行登记，统一处理。如果出于某种目的，而保留作废文件，应在文件上加盖“作废”印章，以示识别；E）外来文件由归口管理部门和办公室负责收集，明确发放范围，经批准后控制其发放。安全设备处负责组织收集、识别、发放环境、职业健康安全法律法规和11其他要求，具体执行法律、法规及其他要求获取、识别及评价控制程序。F）每年底，文件归口管理部门负责组织对在用文件进行评审、确认标识，必要时实施更新，并经再批准，形成下年度的管理体系文件清单。4233文件更改文件更改必须由该文件的归口管理部门按原编制、审核、批准程序进行，在文件上应有更改标识，以表明更改性质。若指定其他部门审批，应提供相应的背景资料。文件经多次修改或修改面较广泛，超过整本的1/2，则应更新或换版，但应办理申请审批手续，编制更新或换版说明。文件的修改和换版记录，由归口管理部门管理并保存；4234一体化管理体系文件控制按文件控制程序执行；其中图纸和技术文件的管理按技术文件管理规定执行。424记录控制为了提供产品质量符合规定要求和一体化管理体系有效运行的证据，必须对管理记录实施控制。企管处是管理记录控制的归口管理部门。控制内容包括A）企管处编制控制文件，对管理记录的标识、贮存、保护、检索、保留和处置等管理工作加以规定。编制一体化管理记录总清单明确记录归口管理部门和保存期限；B）一体化管理体系各部门应设（兼职）记录管理员，负责本部门记录的管理；C）一体化管理体系各部门需用的记录表格，其表式由各部门自行设计，报企管处审核编号，列入一体化管理记录总清单后，即可复印和使用；D）记录应由管理活动当事人填写并签名，内容真实齐全、填报及时、字迹清晰、内容完整、不准涂改；E）记录应予以整理、编目、妥善贮存和保管,记录应保持清晰、易于识别和检索；F）记录的存放设施应能保护记录不受损坏变质和丢失且有防潮、防霉、防蛀措施；G）当合同有要求时，用户、相关方及其代表可在商定的时限内，查阅有关记录；H）证实一体化管理体系有效运行的管理记录，视使用价值由各部门规定后报企管处确定；12I）管理记录的控制按记录控制程序执行。5管理职责51管理承诺总经理对内、对外作出管理承诺，建立和实施一体化管理体系，持续改进其有效性，并提供证据。A）对全体员工进行质量、环境和职业健康安全管理教育，使其明了满足顾客、相关方和法律法规要求的重要性；B）组织制定并实施质量、环境和职业健康安全方针和目标指标；C）对一体化管理体系运行组织监视、测量和分析。定期进行管理评审，持续改进其有效性；D）对一体化管理体系内各部门提供必须的资源，包括人、财、物、技术等。52以顾客和相关方、员工为关注焦点总经理必须遵循并向全公司贯彻以顾客为关注焦点的原则，以增强顾客满意为最终目标，责成销售处通过市场调研、预测或与顾客直接沟通的方式，统筹确定顾客的需求、期望，并将其转化为具体的要求（包括对产品、过程、一体化管理体系等方面的要求）在公司各个层次进行沟通，调配公司的整体资源予以满足或超越顾客期望。为此应做到521确定顾客的需求和期望通过市场调研与顾客的直接接触来实现。522将顾客和相关方的需求和期望转化为要求这些要求包括对产品的要求、过程要求、控制环境污染和保证员工职业健康安全的管理体系要求，只有满足顾客、相关方的需求和期望时，顾客和相关方才能满意。523使转化成的要求得到满足5231企业必须认真执行法律、法规及国家、行业强制性规定标准。5232顾客、相关方的期望和要求、法律法规及强制性的国家、行业标准也会随时间而修订，因此组织转化的要求及已建立的质量、环境、安全管理体系也应随之更新。53一体化管理方针531质量方针科技创新、质量上乘、服务高效、顾客满意。532环境和职业健康安全方针节能降耗，控制污染；安全领先，降低风险；13遵纪守法，持续改进。确保一体化管理方针A）与企业经营宗旨一致的一体化管理方针通过反复的宣传、经验与培训，被全体员工理解、接受并自觉为实现企业的一体化管理方针而努力工作；B）对质量、环境和职业健康安全管理活动的诸过程组织监视、测量与分析，持续改进管理体系的有效性；C）在一体化管理方针的框架内制定企业的管理目标指标。组织目标的分解，建立目标指标管理方案，形成完整的目标体系。通过定期的检查、考核、纠正，促进企业管理目标指标、一体化管理方针的实现；D）通过管理评审对一体化管理方针的持续适宜性进行评审与改进。E）企业的质量、环境及职业健康安全管理方针由总经理批准发布，修订时需由总经理批准并重新发布。F）一体化管理方针通过文件发布等形式传达到所有为组织和代表组织工作的员工和人员。公众可通过与其联系的相关企业部门获取一体化管理方针。54策划541一体化管理目标5411质量目标A产品一次检验合格率大于等于96；B最终检验合格率大于等于987；C橡胶水坝、围油栏等龙头产品出厂合格率达到100；D顾客年满意度不低于93分含日常抱怨、索赔、赞扬等信息；E新技术、新工艺采用不少于3项，新产品投放市场不少于2项。5412环境管理目标指标A厂界噪音低于GB123491990类标准；B固体废弃物分类收集，处置及时率100；C材料消耗、电消耗实现定额承包考核标准。D工艺废气排放低于GB162971996非甲烷总烃无组织排放限值。E火灾爆炸事故率为0。5413职业健康安全管理目标指标A工伤死亡率为零；B轻重伤事故率不高于04；C火灾爆炸事故率为零；D安全隐患整改率100。14E职业病发生率为零。5414一体化管理目标、指标控制A总经理提出企业经营战略及一体化管理目标，由企管处编制方针和目标，最后由总经理批准。B各职能部门，在各自的职责范围内，通过各种形式对管理方针、目标和指标进行宣传、贯彻做到人人皆知。C企业管理目标、指标在相关职能部门和管理层次上进行分解、展开，下级管理目标、指标应高于上级管理目标、指标，以子目标、指标的完成通过定期的检查、考核、评价与改进来确保企业总目标的实现。D为实现环境目标和指标/职业健康安全目标，安全设备处组织相关部门编写环境/职业健康安全目标（管理方案），其内容包括规定企业内相关职能和层次实现目标和指标的职责；实现目标和指标的方法和时间表。E总经理利用管理评审的机会对管理方针、目标和指标的适宜性、充分性和有效性进行评审，并决定是否采取改进措施。F在管理评审做出决策时或管理体系运行环境发生变化时，由总经理组织管理者代表和责任部门对管理方针、目标、指标进行修订，并由总经理审核批准后实施，以满足顾客、相关方和法律法规的要求。542一体化管理体系策划A）为满足管理目标指标和一体化管理体系的总要求，应对一体化管理体系进行策划。在一体化管理体系文件中，确定过程、要素的有效运行和控制所必须的准则和方法。通过对体系的定期内审和管理评审，实现对体系的评价和持续改进，增强满足顾客、相关方和法律法规要求的能力；B）当策划变更公司的一体化管理体系时，必须保持一体化管理体系的完整性。543环境因素与危险源为确保产品生产和相关管理活动中的环境及职业健康安全满足相关法律法规的要求，使环境因素识别与评价过程和危险源辨识与控制过程处于受控状态，企业制定环境因素及危险源识别和评价控制程序，由安全设备处组织实施。5431环境因素识别和危险源辨识应覆盖企业范围内及生产过程中的各个方面，包括相关方面的影响。5432环境因素的识别与评价工作要考虑其三种时态、三种状态和八个方面，以使其得到充分的识别和评价，包括能够控制或能够施加影响的环境因素。5433对危险源的辨识、评价，与采取必要的控制措施，包括常规和非常规活15动，所有进入工作现场的人员的活动、工作场所的设施等。5434公司各部门、单位负责对各自的环境因素和危险源进行初步评审，确定重大环境因素和风险因素，经其负责人审核后，将评价结果报安全设备处。5435安全设备处将所有评价结果进行汇总，确定重要环境因素和重大危险源因素，编制重要环境因素清单和（重大危险源清单报管理者代表审批后下发各单位实施。5436如遇法律法规变更、新项目或相关方要求等情况，应适时对环境因素或危险源进行评价和更新。5437确认的重要环境因素和重大危险源，通过运行控制或管理方案或应急预案进行控制。544法律法规和其他要求为确保企业及时获取最新的法律、法规和其他要求，以便使企业施工过程中所有活动、服务行为符合法律法规及其他要求，安全设备处负责编制法律、法规及其他要求获取、识别及评价控制程序，并组织实施。5441公司各部门、单位负责获取、更新、确定并向安全设备处提供与本部门环境、职业健康安全控制相关的法律、法规及其他要求的信息。5442安全设备处根据企业的特点和产品的不同情况，建立适用的环境和职业健康安全法律、法规及其他要求清单；要识别法律、法规及其他要求的具体内容，建立与环境和风险因素的对应关系；并及时更新这些信息，将这些信息传达给员工和相关方。545环境安全管理方案安全设备处负责制定环境安全管理方案并负责监督环境安全管理方案的管理情况。55职责、权限与沟通551职责和权限5511一体化管理体系组织机构见表一“一体化管理体系组织机构图”（附录A）5512一体化管理体系各职能部门的管理职能的分配见表二一体化管理体系部门职能分配表（附录B）5513总经理与质量、环境和职业健康安全管理有关人员的职责与权限总经理负责向组织传达满足顾客和法律法规要求的重要性，以顾客为关注焦点开展16工作；负责批准颁布一体化管理手册，制定方针和目标，并将目标分解到相关的职能和层次；负责规定各部门的职责和权限，任命管理者代表；负责组织管理评审，建立内部沟通渠道，促进一体化管理体系的持续改进；负责一体化管理体系所需资源的提供；负责特殊合同的批准或签订。管理者代表负责一体化管理体系建立、实施、保持和持续改进；向总经理报告一体化管理体系的绩效和任何改进的需求；确保在全公司内提高满足顾客要求的意识；就一体化管理体系有关事宜与外部方进行联络。内审员负责内部一体化管理体系审核工作；在管理者代表的领导下对一体化管理体系中发现的不符合，监控责任部门采取纠正预防措施并验证其有效性，确保一体化管理体系运行正常。质量管理员按文件控制程序管理本部门体系文件和资料；向部门领导反馈各种质量信息以便分析改进；按记录控制程序管理本部门体系记录，确保完整、可追溯；协助本部门领导进行培训，做好各记录工作。企管处负责组织编制一体化管理体系文件并对其进行定期评审，是一体化体系文件和记录的归口管理部门；协助总经理开展管理评审；负责公司内部体系审核；负责对体系目标的完成情况进行监视和测量；负责对与体系有关的纠正措施和预防措施的控制。技术部负责技术文件的控制，负责产品实现的策划，编制相应的工艺技术文件；明确关键过程和特殊过程并实施过程确认；17负责规定产品标识、监视测量状态标识和可追溯性标识的方法；负责收集产品和生产过程控制的信息，定期进行数据分析并采取纠正预防措施实施改进；负责对特定产品、特定合同编制质量计划并组织实施；负责橡胶模具的设计和开发。参与环境和职业健康安全目标指标管理技术方案的制定、评审。供应处负责组织对供方的选择和定期评价；负责全公司生产和经营所需物资的采购，并对采购物资的质量负责；负责对供方信息的收集与分析。生产部负责生产计划的制定；按规定检查作业现场基础设施、工作环境、生产过程的控制情况；编制原材料采购计划并及时向供应处提供；批准生产人员的资格配备需求，安排适宜的工作环境。确保生产过程的污染预防和职业健康安全危害控制。负责协调、解决生产过程中存在的问题，组织安全文明生产的监督检查并形成文件，对一切违规行为有处理权。每月对生产计划的完成情况组织分析，查找原因，确保评审的生产时间的如期完成。各车间、分公司严格执行工艺和技术操作规程，按生产计划组织生产。识别不合格品并进行返工、返修；负责所属区域内产品的标识、监视测量状态的标识和可追溯性标识；负责生产过程中产品的防护；负责职责范围内的生产设备的维护保养。维护好生产所用的基础设施和环境。按照规定正确使用各种计量仪器，确保计量结果真实有效。保持制作现场文明、整洁、通畅和有序。质检处依据产品标准和有关技术文件对原材料、半成品、成品和顾客提供财产（产品类的）独立行使质量检验的权利。18负责组织检查产品和状态标识的执行，实现可追溯和防止误用的目的。负责督导发现的不合格原材料、半成品、成品的评审和处置。对返工和/或返修后的产品重新检验和试验。负责不合格品的控制；负责试验用化学药品的控制。对生产的全过程进行产品防护的监督检查，保持已形成的产品质量。负责监视和测量设备的控制；负责与产品要求的符合性有关的数据性分析并采取纠正预防措施实施改进。销售公司负责与顾客有关的过程（评审和签订合同、与顾客沟通）；负责将试制合格产品送交顾客确认；负责组织相关部门在投标或接受合同或订单之前，对标书、合同或订单组织评审（包括修改），评审通过后，正确传递到相关职能部门。负责运输公司的选定并对其运输质量进行监控。物资管理处负责原材料、成品的仓储管理，按规定对仓储产品进行标识和防护，确保其符合规定的要求；负责仓库环境因素、危险源的控制管理负责将产品储存在适宜的场所，组织对产品定期检查，并对产品采取防护措负责原材料、成品、模具的仓储和维护保养，确保仓储过程中的原材料成品符合规定（标识、防护）的要求安装服务公司负责产品售后服务工作及组织处理顾客投诉；负责对售后服务人员进行岗位技能培训；负责顾客满意度调查并编制相应的调查分析报告；负责对顾客信息的收集与分析。开发中心负责新产品开发、老技术改造工作。办公室负责根据各部门的培训需求，企业中长期发展和周期培训需要编制培训计划并组织实施。组织编制岗位的最低要求和上岗要求并形成文件，对作为聘用、考核和培训19职工的依据。负责对进厂的新职工和转岗人员进行上岗前的培训与考核和/或考试。负责档案的管理及监督检查工作。负责办公设施以及公司内基础建设的管理。负责通用质量、环境和职业健康安全法律法规的收集。安全设备处负责组织各车间对设备进行维护保养和检查，组织设备大、中修以保持过程能力。负责建立生产设备台账。主管企业的环境和职业健康安全管理。负责组织环境因素、危险源的识别评价；负责组织锅炉房、变电室、空压站、水泵房的环境因素、危险源控制。负责环境和职业健康安全法律法规和其他要求的识别、执行控制。负责生产过程的环境和职业健康安全控制绩效的监测和委托监测。负责应急预案及消防设施的管理，负责公司的安全管理工作积极组织防火检查，发现隐患，督促并积极参与整改。财务部全面负责企业的财务运作，负责组织草拟企业的相关财务制度，并对属下员工进行培训、考核、管理。负责企业的资金运作、调度与统筹，组织管理企业的资金调拨，致力于提高资金的融资效率及其使用效率。参与企业的经营管理活动。保证提交企业资金使用情况报告及有关分析资料，组织编写财务分析等。保证环境保护和职业健康安全技措资金和管理方案资金的落实，审核企业所有的财务资料，签发各种财务会计报表或报告。审核企业各部门报销资料的合理性，控制各项费用的支出，监控各项预算的实施。负责组织公司财产的保险，保障和监督公司资金及财产的安全性。负责本部门环境因素、危险源的控制管理。工会组织员工代表参与企业的管理方针和有关程序的评审，参与危险源辨识、风险评价及员工职业健康安全事故（含职业病、工伤事故）处理。工会依法参加事故调查，向有关部门提出处理意见，并要求追究有关人员的责任。20行政科负责厂区环境管理。负责宿舍环境因素、危险源的控制管理并定期检查。负责职工伙房的环境因素、危险源控制并定期检查。负责企业的安全保卫工作，建立安全保卫措施。552管理者代表总经理任命张虹为管理者代表。管理者代表除担负其本职工作外，还承担以下职责与权限A）确保一体化管理体系所需的过程得到识别、建立、实施和保持；B）向总经理报告一体化管理体系的业绩和任何改进的需求；C）组织对职工进行质量、环境和职业健康安全管理的培训和教育，提高其满足顾客要求的意识；D）负责就一体化管理体系有关事宜与外部方进行联络。553沟通与协商5531为确保企业的一体化管理体系运行有效，企业建立以下制度在企业内外部进行沟通。企管处是信息沟通的主责部门。5532内部信息沟通内容质量、环境和职业健康安全方针和目标的传达，内审和管理评审相关信息，监理服务信息、异常和突发信息、员工建议等。5533外部信息交流主要内容包括顾客要求、相关方反馈信息、顾客及相关方的投诉及抱怨，法律、法规和其它要求，及环境和职业健康安全执行机构的监测和检查报告等。将外部信息交流的安排进行策划并形成文件，做好交流中的处置、回复记录。5534信息沟通的方式有会议、简报、文件、通知、电话、面谈、局域网等。对突发和异常信息，由部门及时传递到企管处，并向主管领导报告。5535总经理利用职工大会、生产调度会、质量、安全分析会等及其形成的文件、记录，确保对一体化管理体系的有效性进行沟通。5536工会组织员工代表参与企业的管理方针和有关程序的评审，参与危险源辨识、风险评价及员工职业健康安全事故（含职业病、工伤事故）处理。56管理评审561总则总经理负责管理评审，主持召开管理评审会议，对一体化方针和目标指标的实现、一体化管理体系的持续适宜性、充分性和有效性做出正确评价。21企管处是归口管理部门，负责组织实施管理评审工作。管理评审每年按规定的时间间隔至少进行一次，通常在年末和/或工厂内部审核后进行。562管理评审输入管理评审输入应包括（但不局限于）以下方面的信息，由归口管理人员或部门准备A）质量、环境和职业健康安全目标指标；B）审核结果；C）顾客反馈和来自外部相关方的交流信息；D）过程的业绩、产品的符合性和预防污染、安全危害预防控制绩效；环境和职业健康安全法律法规和其他要求的合规情况。E）预防和纠正措施的状况；F）以往管理评审的跟踪措施；G）可能影响一体化管理体系的变更；H）现场事件、事故、不符合和不合格项的分析和报告；I）产品不合格的趋势；J）环境和职业健康安全法律法规和其他要求的变更。K）改进的建议等。563管理评审输出5631管理评审输出包括如下内容A管理体系及其过程有效性的改进措施；B顾客、员工及相关方对产品的质量、使用功能要求和环境、职业健康安全管理的改进措施；C根据内外部的变化，考虑自身资源的适宜性和未来的资源需求；企管处根据管理评审决议作出的决定制订措施并组织实施和验证。在下一次管理评审时，管理者代表应向管理评审会议全面报告跟踪验证情况。564有下列任何一种情况，由总经理决定，可适时增加管理评审频次A）工厂的一体化管理体系发生重大变化；B）产品质量波动，不合格品大幅度增加，质量呈下降趋势或顾客质量投诉激增；当发生重大环境污染和风险事故时；C）工厂的外部环境发生重大变化，如IS9001,ISO14001和OHS28001等标准的修改，对一体化管理体系造成的影响，或营销市场发生重大变化。22565管理评审的结果形成管理评审报告。由企管处编写，管理者代表审核，总经理批准后，发到公司领导和所有部门与车间。566管理评审计划、评审会议记录、各部门输入资料、评审输出文件、管理评审报告、各部门对评审决定所制定的纠正和预防措施计划、实施情况，以及对其跟踪验证记录等，由企管处负责管理和保存。6资源管理61资源提供工厂在以下方面确定一体化管理体系各部门及单位所需的资源，这些资源包括人力资源、基础设施和工作环境等。A）确保一体化管理体系正常而有效地运行，并能持续改进；B）通过满足顾客要求，增强顾客、相关方的满意。62人力资源621总则工厂确定对产品质量、环境和职业健康安全有影响的管理、执行和验证人员以及代表它工作的人员的职责和技能要求，向他们提供培训和教育，使他们具有胜任工作的能力。具备质量意识、顾客和社会意识办公室是职工培训和教育的归口管理部门。622能力、培训和意识A）确定从事影响产品质量、环境和职业健康安全所有人员上岗所需的能力，在教育、培训、考试或经验的基础上确定最低要求和技能要求并形成文件，作为录用、培训和考核员工的依据。B）培训计划每年末办公室根据各部门和车间提出的培训需求、工厂现阶段工作需要和中长期发展规划及周期培训的要求编制年度职工培训计划，经总经理批准后组织实施。C）培训对象与培训内容一体化管理体系内的所有人员，都应接受一体化管理体系教育和工作技能、污染预防控制和职业健康危害预防控制知识的培训。对新职工和转岗职工要提供上岗前的培训，此类人员包括合同制或代职人员。623培训周期6231参加国家规定培训的特殊工作人员，其培训周期按国家规定执行。6232其他各类人员根据实际工作需要确定培训周期，一般为二年。624考试/考核和培训记录236241参加培训的职工，都需参加考试或考核，以评价培训的有效性。合格者上岗。6242职工培训成绩应记入个人培训和考核成绩履历卡，由办公室保存。625通过培训，确保职工认识到从事的活动的相关性和重要性，以及产生不合格（不符合）对顾客、相关方的影响并纠正，为实现工厂的管理目标而努力工作。63基础设施为确保公司生产的产品符合性、污染预防控制和职业健康危害预防控制规定要求，对所需的基础设施应进行识别、确认、提供和维护。安全设备处是生产基础设施的归口管理部门，办公室是办公基础设施的归口管理部门。基础设施包括A）建筑物、工作场所和相关设施；B）过程设备包括硬件和软件及环保和安全设备C）支持性服务如运输、通讯或信息系统。公司向各部门、车间提供运输和通讯资源，以便生产和工作正常进行。64工作环境641对稳定生产符合规定要求的产品的基础设施应保持完好状态。642根据制造工艺、生产周期和生产规模协调处理好安全通道、采光通风、储存场所。保持生产制造现场持续保持文明、整洁、通畅、有序。643对生产和办公现场进行环境因素、危险源的识别、评价和控制，消除、降低、减少和控制职业健康安全伤害，为生产、工作提供适宜的环境。644企管处负责对办公现场进行检查，生产部负责对生产现场进行检查，执行现场管理考核标准规定，检查发现的问题随时通知有关部门进行整改。7产品实现71产品实现的策划711本公司产品实现的过程包括与顾客有关的过程、设计和开发、采购、生产和服务提供的过程、监视和测量设备的控制过程。712技术部负责产品实现的策划，策划的结果形成一体化管理体系的有关文件，内容包括产品的质量目标和要求、环境和职业健康安全目标指标的要求，针对产品确定过程、文件和资源的需求，产品所要求的验证、确认、监视、测量、检验和试验活动，以及产品接受准则，确定相关的环境和职业健康安全控制准则及检测标准，为实现过程及其产品满足要求提供证据所需的记录。713对特定产品、项目或合同的一体化管理体系的过程和资源的要求，技24术部负责编制质量计划，报分管领导批准后，由相关部门实施，质量计划实施过程的各项记录有技术部保存。72与顾客有关的过程721与产品有关要求的确定销售部通过书面合同、电话/传真、电子邮件等方式确定产品的要求，包括顾客规定的要求、交付及交付后活动的要求（交付后活动包括诸如保证条款规定的措施、合同义务、维护服务等），顾客虽然没有明示、但规定用途或已知的预期用途所必须的要求，明确有关法律法规对产品、环境和职业健康安全的要求，组织认为必要的任何附加要求。722与产品有关要求的评审7221常规性的书面合同（含传真合同、电子邮件），由销售人员对各自承担的合同进行评审，应确保合同的各项要求（如产品名称、规格型号、数量、交付日期、包装方式、价格、质量要求、结算方式等）都有明确规定，能够满足其要求签订合同，在合同上签名作为合同评审的记录。7222对常规性的电话合同，建立电话合同记录，经销售人员评审后在其记录上签名作为评审的记录。7223非常规的合同由销售部组织相关部门（技术部、生产部、质检处、供应处）进行评审，并填写产品要求评审表，经总经理批准后签订合同。7224产品要求发生更改，填写合同修改通知单，销售部确保相关文件得到更改、确保相关人员知道已更改的要求。7225工厂有能力满足全部规定要求及环境和职业健康安全控制的要求723顾客沟通7231公司通过展销会、网络、广告或调研、走访等形式，主动介绍本公司的产品信息，同时掌握市场动态和顾客需求。7232销售部负责通过来信、电话、传真等形式解答顾客的问询、合同或订单的处理，包括对其修改，对暂时不能解答的要做出记录会同技术、生产、质检等部门研究后予以答复并记录，保持用户来电、来函、来信记录表。7233各部门获取的顾客反馈的信息（包括投诉或抱怨），及时向销售部传递，销售部组织人员进行分析处理，必要时随时与顾客沟通。73设计和开发731设计和开发的策划7311由开发中心负责对产品的设计和开发进行策划和控制，编制设计开发计划，内容包括设计开发的阶段，适合于每个设计和开发阶段的评审、验证和确25认活动，设计和开发的职责和权限，以及各接口的管理，确保有效地沟通和明确职责分工。7312随着设计和开发的进展，适当时策划的输出应予以更新。7313根据产品和组织的具体情况设计和开发的评审验证和确认、可单独或以任意组合的方式进行并记录。732设计和开发输入7321开发中心负责编制设计开发输入评审记录，明确与产品要求有关的输入功能要求和性能要求，适用的法律法规要求，环境和职业健康安全特性的要求、适用时来源于以前类似设计的信息，设计和开发所必需的其他要求。7322开发中心组织相关人员对这些输入的充分性和适宜性进行评审，并保存评审的记录。733设计和开发输出7331设计开发人员编制相应的文件作为设计开发的输出，发放前要得到分管领导的批准。7332设计开发的输出应满足设计和开发输入的要求，给出采购、生产和服务提供的适当信息（可能包含产品防护的细节），或引用产品的接受准则，规定对产品的安全和正常使用所必需的产品特性。734设计和开发的评审7341根据设计开发计划的安排，在适宜的阶段由开发中心组织相关人员对设计开发进行系统的评审，以便评价设计和开发的结果满足要求的能力，识别任何问题并提出必要的措施。7342参加的评审者应包括与所评审的设计和开发阶段有关的职能的代表，评审结果及任何必要措施填写设计开发评审记录并予以保持。735设计和开发验证根据设计开发计划的安排，由开发中心组织相关人员对设计开发进行验证，验证结果及任何必要的措施填写设计开发验证记录并予以保持，确保设计开发的输出，满足输入的要求。736设计和开发确认根据设计开发计划的安排，由开发中心组织相关人员对设计开发进行确认，确认结果及任何必要的措施填写设计开发确认记录，并予以保持，只要可行，确认应在产品交付或实施之前完成，确保产品能够满足规定的使用要求或已知的预期用途的要求。737设计和开发更改的控制7371对识别出的设计和开发的更改填写设计更改申请通知单由开发中心组织相关人员对更改进行评审、验证和确认，在任何过程中进行的更改，在实施前应得到分管领导批准。267372设计开发评审的更改包括评价更改对产品组成部分和已交付产品的影响。7373更改的评审结果及任何必要措施的记录应予以保持。74采购741采购信息7411采购信息应表述拟采购的产品要求，内容包括采购产品的名称、规格型号、数量、质量要求、交货期等；A生产性物资由生产部编制原材料采购计划，送供应处采购，并报送董事长、总经理、分管副总、办公室、质检处；B非生产性物资（含设备）购买由申请部门填写非生产性物资采购计划单，经部门负责人、分管副总、总经理批准后送供应处采购；C办公用品统一由办公室每季度根据各部门车间需求制定办公用品采购计划单，经部门负责人、分管副总批准后送供应处采购。7412采购的原材料的质量必须符合技术部编制的原材料采购标准。适当时在采购计划单中注明对供方的产品提供程序、设备、人员资格和质量管理体系的要求。7413在将上述要求向供方进行沟通或说明前，应由供应处负责人对其要求是否适当进行审批，以确保有关的采购要求是适宜的和充分的。742采购过程7421供应处根据采购物资标准和生产需要，通过对物资的质量、价格、供货期等进行比较，选择合格供方，填写合格供方评价表。AB类物资必须从合格供方进行采购，每类物资应选择三家合格供方为定点供应商，选择两家合格供方为备用供应商。供应处负责建立并保存合格供方的质量记录，形成合格供方档案。7422对合格的供方，应提供充分的书面证明材料，以证实其质保能力，主要包括以下内容A供方基本情况调查，包括合法的经营资质、供方顾客满意程度状况、质量管理体系建立状况等对本公司产品质量的保证能力；B供方产品的质量、价格、交货能力及来自有关方面的信息7423合格供方评审时或初次供应物资的供方，需经样品检验及小批量试用，检验试用合格才能供货。A供方应根据公司的要求提供检验所需样品，样品统一通过供应处提供（技术部试验用材料不受此限制）；B质检处对样品进行检验，出具相应的检验报告，并填写原材料样品送检表中相应栏目，反馈给技术部；C样品如检验不合格可再送样，但最多不能超过两次；27D样品检验合格后，技术部对样品进行小样试验，并填写原材料样品送检表中相应栏目，反馈给供应处；E试验结果合格后，供应处通知供方小批量供货进行中试生产，经质检处检验合格后，交生产车间试用；F小批量进货检验或试用不合格则取消其供货资格。样品检验、小批量试用均合格的供方，按7412所述的书面证明材料提供后，进行合格供方评价，填写合格供方评价表，经分管副总和总经理批准，列入合格供方档案。G已列入合格供方档案的供方提供的材料，在使用过程中超过两次（含两次）发现不合格，则取消合格供方资格。7424采购时，采购员必须向不低于三家供应商询比价，并填写物资采购询比价单，采购金额高于1000元或需预付货款的，需签订供货合同，在采购合同签订前由供应处组织技术部或开发中心及相关部门进行评审与合格供方签订的合同不需技术和开发中心评审，并填写采购合同评审表，并与签订的合同一同存档。同时建立原材料合同台账，内容应包括合同编号、供应商名称、材料名称、交货时间、签订人、签订合同时间。采购员询比价后按以下要求报批A采购金额低于5000元的，由供应处负责人批准；B采购金额高于5000元，低于2万元的，由分管领导批准；C采购金额高于2万元的，由总经理批准。7425供应处应保存询价记录，提交企管处留存一份，企管处不定期对其询价情况进行抽查。7426供应处每年对合格供方进行一次重新评价，填写合格供方定期评价记录表，评价内容包括上一年度所供原材料的质量稳定合格、价格适宜、交货及时、服务满意等743采购产品的验证7431质检处接到供应处通过内部网络发送的“收料通知单”后，按照原材料验收标准进行原材料验证或检验，确保采购的产品满足规定的采购要求，采购产品验证合格后再通过内部网络向物资管理处发送“收料通知单”，物资管理处接到“收料通知单”后方可入库；7432所购材料不合格由质检处填写原材料不合格品处理通知单反馈至供应处，供应处应在三日内将不合格品处理完毕；若检验合格而投产后存在质量问题，由技术部或开发中心落实原因、生产部核算所造成的损失，同时由质检处组织填写原材料不合格品处理通知单，最终反馈至供应处，供应处在七日内协调退货或赔偿损失，对因原材料质量原因造成的损失由供方承担。7433供方产品如出现质量问题，供应处应向供方发出事故处理报告，如质量没有明显改进或供方未及时给予明确答复，应取消其供货资格，如果是合格供方的，应28取消其合格供方资格，并根据7422评价备用供应商，7434若公司或顾客拟在供方的现场实施验证或检验时，必须在采购计划中对拟采用的验证或检验安排和产品放行的方法做出规定。744相关文件定型产品采购物资ABC分类表HH/QEHS0306原材料采购标准HH/QEHS0307原材料验收标准HH/QEHS0308合格供方选择、评价、重新评价标准HH/QEHS02GY01745相关记录原材料采购计划QEHS74001非生产性物资采购计划单QEHS74002办公用品采购计划单QEHS74003原材料样品送检表QEHS74004合格供方评价表QEHS74005合格供方档案QEHS74006合格供方定期评价记录表QEHS74007物资采购比价单QEHS74008采购合同评审表QEHS74009原材料合同台账QEHS74010原材料不合格品处理通知单QEHS7401175生产和服务提供751生产和服务提供的控制。7511生产部组织生产车间，按照生产部制定的产品计划单和技术部制定的各种产品的工艺技术规定（含配方通知单、技术工作通知单）进行生产，并填写相关记录。7512操作工严格执行设备操作规程并进行例行保养，安全设备处按生产设备管理规定对生产设备进行维修和维护保养，确保生产设备完好运转。7513操作工严格执行各种产品的工艺规程，并进行自检，质检处质检员依据工艺规程中的检验要求，实施过程产品检验，橡胶类产品由技术部依据工艺规程中的工艺要求和工序管理点工艺检查要点及规定，对工艺纪律的执行情况进行抽查并填写工艺管理店检查记录；溢油回收设备类产品由开发中心依据工艺规程中的工艺要求和工序管理点工艺检查要点及规定，对工艺纪律的执