pm-11-07升级项目承包商hse考核和奖罚管理办法

安全环保与清洁燃料升级项目承包商HSE考核和奖罚管理办法项目名称安全环保与清洁燃料升级项目批准人总经理批准依据中海石油中捷石化有限公司/中海石油华岳化工有限公司内控制度体系文件管理办法（CG0501）发布文号发布日期2013年XX月XX日生效日期2013年XX月XX日体系名称工程项目管理编码PM1107版本20131发布范围普发工程项目管理内控制度体系PM1107升级项目承包商HSE考核和奖罚管理办法目录1目的12适用范围13编制依据14主要应对风险15释义16职责分工17管理要求271奖励、处罚程序272HSE考核273奖励与处罚办法38附则8工程项目管理内控制度体系PM1107升级项目承包商HSE考核和奖罚管理办法安全环保与清洁燃料升级项目第0页共18页安全环保与清洁燃料升级项目承包商HSE考核和奖罚管理办法1目的规范施工承包商的HSE管理，保证工程建设处于安全受控状态。2适用范围本办法适用于安全环保与清洁燃料升级项目。3编制依据31中华人民共和国安全生产法，2002，全国人大。32建设工程安全生产管理条例，国务院393号令，2004，国务院。33安全生产监管监察职责和行政执法责任追究的暂行规定，2009，国家安监总局。34安全生产领域违法违纪行为政纪处分暂行规定，国家监察部、国家安监总局11号令，2006，国家安监总局。35中国海洋石油总公司承包商健康安全环保管理规定，海油总安20061号，总公司。36升级项目HSE管理制度，PM11，2013，升级项目。4主要应对风险承包商HSE考核和奖罚管理办法的没有有效落实，会导致现场施工人员的积极性下降,使项目施工风险增大。5释义承包商指在升级项目承担各项施工作业项目的外来业务单位或个人。6职责分工61HSE部A本办法的归口管理部门，负责本办法的起草和修订；B负责对本办法的执行情况进行监督检查；C负责组织承包商的HSE管理考核、评比。62工程建设部（含PMT）工程项目管理内控制度体系PM1107升级项目承包商HSE考核和奖罚管理办法安全环保与清洁燃料升级项目第1页共18页负责承包商的HSE绩效管理、日常考核与奖惩，参与HSE部组织的HSE绩效考核。63控制部负责承包商负责奖励和处罚款的预算及核算，并及时在承包商的结算款项中落实。64工程监理参与并协助对承包商的HSE绩效管理考核，并提供资料与技术支持。7管理要求71奖励、处罚程序711奖励程序承包商或承包商直接管理部门申请奖励，项目HSE部门审核，项目分管领导审批。若申请通过，单据反馈到控制部。控制部按照奖励申请批准金额在每月进度款中兑现给承包商（奖励申请表见附件3）。712处罚程序承包商违反相关规定，工程监理、PMT、施工建设部、项目HSE部人员均有权提出处罚建议，填写罚款通知单，罚款通知单最终由项目HSE部经理签字确认生效。项目HSE部定期公布处罚信息，控制部按照罚款通知单在每月的进度款中扣除罚款（罚款通知单表见附件4）。72HSE考核721考核形式7211HSE日常考核项目HSE部、施工建设部、PMT在日常监督检查过程中，对承包商HSE管理进行考核。7212HSE月度考核项目HSE部组织承包商的月度考核，月度考核结合项目HSE部、施工建设部、PMT、工程监理的日常检查等进行综合考核，考核方式为打分形式，确定承包商的HSE管理相对优劣。7213HSE年度考核每年的最后一个月，依据当年度的每月考核情况，对承包商的年度HSE管理情况进行综合考核。工程项目管理内控制度体系PM1107升级项目承包商HSE考核和奖罚管理办法安全环保与清洁燃料升级项目第2页共18页7214其它HSE考核阶段HSE考核（季度HSE考核完工HSE总结考核）、专项HSE考核等结合日常考核、月度考核进行。722考核评定基本原则A一月内出现一起以上（含一起）C级以上事故（含C级）的，当月HSE考核评定等级为不合格。B一年内出现一起A、B级事故或两起以上（含两起）C级以上事故（含C级）的，当年度HSE考核评定等级为不合格。C一月内出现五次（含）以上被罚款的，取消当月评优资格。723评定等级评定等级分为不合格、合格、优秀三个档次，具体标准为当得分70分时为不合格；当70分得分90分时为合格；当90分得分100分时为优秀。73奖励与处罚办法731奖励办法A对承包商在承担的施工现场及时发现或制止重大QHSE隐患（未遂事故）、或提出合理化建议有重大贡献的人员、施工班组或其他部门等，给予适当的奖励。B对在月度评比中获得优秀的承包商进行适当奖励。C对在年度评比中获得优秀的承包商进行适当奖励。732处罚办法7321违反下列条款之一者罚款500010000元A）不按批准的施工总平面图设置各项临时设施，任意占用场地；B）未经批准任意开挖或占用现场道路、消防通道，严重影响通行或施工；C）违反施工规范、施工程序和施工方案违章施工作业；D）危险性较大的作业没有经批准的专项施工方案擅自施工；E）任意利用生产装置设备、管道构架，基础等作受力点或锚点；F）未经批准使用水、电、气、风；工程项目管理内控制度体系PM1107升级项目承包商HSE考核和奖罚管理办法安全环保与清洁燃料升级项目第3页共18页G）未经批准移动或拆除消防设施、通讯设施；H）未持有效许可证擅自在施工现场进行放射性作业；I）HSE年度考核不合格。7322违反下列条款之一者罚款30005000元A）无审查批准的施工方案擅自施工或未按审批意见修改而动工的；B）违反安全规定、未按批准的方案进行施工或安全措施不落实；C动土作业中不及时外运土方、不及时回填造成道路不畅、排水不畅，影响施工；D）施工现场不设临时排水系统，造成水溢肆流，影响正常施工或安全通行；E）连续两个月HSE考核不合格；F存在严重的安全隐患未按要求及时整改；G射线作业警示、防护、监护不规范；H违章使用竹制脚手架；I拒不接受项目HSE管理人员监督检查,态度恶劣；J工程监理未履行HSE管理职责，所负责的监理项目发生D级事故。7323违反以下条款之一者罚款1000元3000元A）项目开工一个月内施工现场仍未设置“五牌一图”；B）不按指定地点堆放土方、垃圾、边角余料；C施工材料不按指定地点堆放或乱堆乱放，不按规定进行保护造成污染或损坏；D）现场临时排水不畅，造成漫水的；E）现场临时设施、厕所不按规定清扫，环境恶劣；F）未经批准在易燃易爆区使用易燃材料搭建临时工棚或工具房；G）脚手架搭设不符合施工规范或未按规定挂制“合格”、“不合格”“严禁使用”等告知牌；H）使用不合格的脚手架钢管、钢脚手板、木脚手板或违章使用竹制脚手板；I）擅自使用未经政府部门检验合格的特种设备；工程项目管理内控制度体系PM1107升级项目承包商HSE考核和奖罚管理办法安全环保与清洁燃料升级项目第4页共18页J）氧气瓶、乙炔瓶等气瓶无阻火器；K）违反起重作业安全管理规定；L）未经批准，在现场擅自进行抛丸、喷砂、熬制沥青等作业；M）未经批准擅自占用消防应急通道；N）施工过程中所用化学品等污染环境；O）特种作业人员无资质证书或证书未经项目HSE部核准备案，擅自进行特种作业；P）高处作业不系挂安全带；Q临边、洞口不按规定设置防护设施；R从高空向下抛掷施工机具、杂物等；S临时用电不符合规范要求；T土方开挖工程不及时进行排水或支护、放坡不到位；U现场使用未经HSE部审查合格备案的特种车辆。V存在的安全隐患未按要求及时整改；W）不办理作业许可证或使用无效的作业许可证进行作业；X不配合项目HSE管理人员监督检查；Y违反进出场规定，伪造进出场审批签字；Z工程监理未履行HSE管理职责，所负责的监理项目发生E级事故。7324违反下列条款之一者罚款5001000元A）乱拉乱接电线或线路不符合安全规定；B对已不用的机械、材料、模板、脚手架等不及时运离施工现场；C）未按规定使用全身式双挂安全带；D）氧气瓶、乙炔瓶，焊机、用电设备、吊车等施工机、器具乱堆、乱放、乱接、乱占位；E气瓶无气瓶架、瓶帽、防震圈，无防晒设施，无固定设施；F）用火监护人不在现场擅自动火或用火监护人未尽职责，防火措施不落实；G）动土作业不按规定设置上下通道和过沟桥；H起重作业未设警戒线或无关人员进入警戒范围；工程项目管理内控制度体系PM1107升级项目承包商HSE考核和奖罚管理办法安全环保与清洁燃料升级项目第5页共18页I）机动车辆未办理许可擅自进入易燃易爆区；J）施工人员未经安全教育上岗或施工人员安全教育未报PMT建档备案；K）未经批准在施工现场和现场办公室内使用电热器具；L）未按照消防管理要求配置消防设施、设备；M）不按规定上报相关管理资料，或检查中无相关管理资料以及提供虚假资料；N不落实项目部门在施工过程中临时提出的各种指令、要求；O特种作业人员无特种作业资质证件或持假证件的；P工程监理未履行HSE管理职责，有失职行为。7325违反下列条款之一者罚款100500元A）现场垃圾当天收工后无人清理打扫；B）土方垃圾运输中沿途漏洒又无专人打扫；C）施工现场或在设备容器内随地大小便；D）施工现场不带安全帽或安全帽超过使用期限；E不按规定穿戴工作服、安全帽、防护鞋、防护眼镜等个人防护用品；F）进入施工现场的员工不佩带有效证件；G）施工现场工具柜（箱）不按规定摆放；H）施工中脚踏仪表箱、电缆槽盒、工艺阀门等；I）未经项目HSE部核准备案的设备、机具、车辆进入现场；J在禁烟区吸烟或在施工现场发现烟头；K）不及时上报HSE周报、月报，不参加项目HSE部组织的安全大检查和周例会、月例会。7326进出场违规处罚A入场证遗失重新补办，新办证费50元/卡；B入场证不得转借或盗用，违反规定，罚款500元/卡，情节严重者清除出场；C不得伪造项目组入场证，违反规定，对所属单位罚款1000元/卡；情节严重者清除出场；D工程结束退场后或人员辞工、开除，未及时将入场证回收，并上报项工程项目管理内控制度体系PM1107升级项目承包商HSE考核和奖罚管理办法安全环保与清洁燃料升级项目第6页共18页目HSE部注销入场证的，处以罚款500元/卡；如其他单位员工使用未及时注销的入场证违反按安全规定的，除处罚使用单位外，还将视情况对入场证原单位处以使用单位罚款的13倍经济处罚；E对不配合执勤保安检查、态度恶劣或发生冲突的人员，暂扣其入场证，查明原因后确属承包商人员违反管理规定的，对承包商单位处以100010000元的罚款，并将违规人员清除出场，列入黑名单；F短期、临时入场证到期后5个工作日未归还办证中心，将对申请单位处以罚款30元/卡/天，如超过30天未还，则取消该单位办理临时入场证的资格；G未经审批，利用车辆、工机具携带、夹带、私藏物资材料出场的，对人员、车辆所属单位处以100020000元罚款，人员清除出场。对于物资材料金额大于1万元的，人员、车辆送交公安机关处理；H未经审批，人员携带、夹带、私藏物资材料出场的，对人员所属单位处以5005000元/人的罚款，并将该人员清除出场，情节严重者将送交公安机关处理；I人员、物资未经正式设立的门岗或大门等进出现场，将人员清除出场、物资暂扣，对所属单位处以200010000元的罚款。情节严重的或非项目人员送交公安机关处理；J破坏门岗、围网等设施的，根据设施的价格（包含材料、安装、调试等相关费用）赔偿所发生的费用，并对人员所属单位处以25倍罚款；K其他偷盗行为，视情节严重程度，参照以上处罚处理；L场区内车辆限速20公里/小时，对超速、逆行等交通违规行为，视情节轻重，处以2002000元罚款；M车辆未经许可占用公共区域、道路，视情节轻重，处以50500元罚款；N车辆人货混装或不按行驶证核定人数、重量超载的,视情节轻重，处以2002000元罚款；N对同一车辆在施工现场违反交通规定累计达三次者或违章情节严重的，工程项目管理内控制度体系PM1107升级项目承包商HSE考核和奖罚管理办法安全环保与清洁燃料升级项目第7页共18页车辆、人员清除出场，列入黑名单，并承担相应的法律责任。7327场内所有人员要接受项目HSE管理人员的检查和监督，如存在违章现象且不听劝阻、态度蛮横者将加倍处罚，并清除出场、列入黑名单。对于未包括在本处罚办法内的违章行为，可参照相关条款执行处罚。8附则81本办法不妨碍且不替代承包商或个人因违反施工管理程序、违章作业而导致的财产损失及人员伤害等HSE事故所受到的法律责任或索赔。82承包商发生责任事故的处罚按升级项目HSE事故管理办法执行。83本办法由体系办负责组织解释。【正文结束】附件1PM1107S01升级项目HSE月度考核表附件2PM1107S02升级项目HSE年度考核表附件3PM1107S03升级项目奖励申请表附件4PM1107S04升级项目HSE罚款通知单附件5PM1107S05升级项目HSE事件记录工程项目管理内控制度体系PM1107升级项目承包商HSE考核和奖罚管理办法安全环保与清洁燃料升级项目第8页共18页附件1PM1107S01升级项目HSE月度考核表工程项目管理内控制度体系PM1107升级项目承包商HSE考核和奖罚管理办法安全环保与清洁燃料升级项目第9页共18页升级项目HSE月度考核表PMT编号PM1107S01工程名称承包商考核月度201年月填表人考核结果序号考核类别检查项数不合格项数得分备注1HSE文档管理项项2文明施工项项3动土与模板工程项项4脚手架项项5高处作业项项6临时用电作业项项7用火作业项项8受限空间作业项项9起重吊装作业项项10施工机械、机具项项11消防应急管理12其他项项小计项项其他方检查情况汇总总包商检查项项PMT检查项项总计项项本月发生重大HSE事故起评定等级不合格合格优良评定标准（1）本月发生一起或一起以上重大HSE事故时评定等级为不合格；（2）当得分70分时为不合格；（3）当70分得分90分时为合格；（4）当90分得分100分时为优良。工程监理代表年月日工程部门、PMT代表年月日工程项目管理内控制度体系PM1107升级项目承包商HSE考核和奖罚管理办法安全环保与清洁燃料升级项目第10页共18页HSE部代表年月日注月度考核表也可以根据HSE管理内容分类打分形式。附件2PM1107S02升级项目HSE年度考核表工程项目管理内控制度体系PM1107升级项目承包商HSE考核和奖罚管理办法安全环保与清洁燃料升级项目第11页共18页升级项目HSE年度考核表PMT编号PM1107S02工程名称承包商考核年度201年填表人考核结果月份检查项数不合格项数得分重大事故起数评定等级备注1月项项2月项项3月项项4月项项5月项项6月项项7月项项8月项项9月项项10月项项11月项项12月项项小计项项其他方检查情况汇总总包商项项PMT项项总计项项评定等级不合格合格优良评定标准（1）本年发生两起或两起以上重大HSE事故时评定等级为不合格；（2）当得分70分时为不合格；（3）当70分得分90分时为合格；（4）当90分得分100分时为优良。工程监理负责人年月日项目建设施工部、PMT负责人年月日项目HSE部负责人年月日工程项目管理内控制度体系PM1107升级项目承包商HSE考核和奖罚管理办法安全环保与清洁燃料升级项目第12页共18页附件3PM1107S03升级项目奖励申请表工程项目管理内控制度体系PM1107升级项目承包商HSE考核和奖罚管理办法安全环保与清洁燃料升级项目第13页共18页升级项目奖励申请表申请单位编号PM1107S03申请人时间奖励原因及依据奖励明细序号受奖人受奖单位奖励金额备注领取人签名123