[硕士论文精品]知识产权确定性与知识产权投资——基于中国的实证分析

摘要在经济和技术日益全球化的趋势下，和国家的发展起到了越来越重要的作用，知识产权作为一种核心竞争力I对企业知识产权投资也随之成为全球对外直接投资中的重要组成部分。知识产权投资作为无形资产投资，对知识产权确定性有潜在的高要求。深入、全面认识知识产权确定性及其对知识产权投资的影响，具有重要的战略意义。本文在既有研究的基础上，首先对知识产权确定性的涵义、具体分类、影响因素以及知识产权确定性影响知识产权投资的作用机理进行阐述，奠定了本文研究的理论基础。其次对我国知识产权确定性现状和存在的问题进行了分析，在借鉴国内外既有研究指标和方法的基础上，构建了一个综合考虑知识产权立法完善程度、执法落实程度与技术和知识本身被复制的难易程度的知识产权确定性水平测度指标体系。根据数据的可得性，选择相关指标测度了我国19882007年的知识产权确定性水平。接着，选取了知识产权确定性水平、一国经济发展水平和劳动力成本等变量作为自变量，知识产权投资额为因变量，运用计量的方法对我国19882007年知识产权确定性水平对知识产权投资的实际影响进行实证分析。通过多元回归分析，得出如下结论知识产权确定性水平和知识产权投资额呈正相关的关系，且相关性很强。即知识产权确定性水平每提高1，知识产权投资额大约会增加125；一国的经济发展水平和知识产权投资额的大小呈正相关一国劳动力成本和知识产权投资额的大小呈负相关等。最后，在前面研究的基础上，提出了一方面要强化政府在提高知识产权确定性水平的主导和推动作用，另一方面要创新提高知识产权确定性水平的制度的政策建议。【关键宇】知识产权确定性知识产权投资制度指标测量ABSTRACTINTHEECONOMICANDTECHNOLOGICALTRENDOFINCREASINGGLOBALIZATION，ASACORECOMPETENCE，INTELLECTUALPROPERTYRIGHTSHASPLAYEDANINCREASINGLYIMPORTANTROLEINTHEDEVELOPMENTOFTHEENTERPRISESANDTHESTATEINTELLECTUALPROPERTYINVESTMENTSALSOWILLBECOMETHEIMPORTANTCOMPOSITEOFTHEWORLDSF0REI鲷DIRECTINVESTMENTINTELLECTUALPROPERTYINVESTMENTS，ASALLINTANGIBLEASSETINVESTMENT，HAVEPOTENTIALLYHIGHDEMANDFORTHEINTELLECTUALPROPERTYFIGHTSCERTAINTYITISOFTHESTRATEGICSIGNIFICANCETODEEPLYANDCOMPREHENSIVEREALIZETHEIMPACTOFINTELLECTUALPROPERTYRIGHTSCERTAINTYONTHEINTELLECTUALPROPERTYRIGHTSINVESTMENTSBASEDONTHEEXISTINGSTUDY,THISPAPERISBEGUNWITHTHESTUDYONMEANING，CATEGORY,FACTORSOFINTELLECTUALPROPERTYRIGHTSCERTAINTYANDMECHANISMOFITSIMPACTONTHEINTELLECTUALPROPERTYRIGHTSINVESTMENTSSECONDLY，AFTERTHEANALYSISOFTHESTATUSQUOANDPROBLEMSOFCHINASINTELLECTUALPROPERTYRIGHTSCERTAINTY,ONTHEBASISOFINDICATORSANDMETHODSOFEXISTINGRESEARCHATDOMESTICANDABROAD，MAKINGACOMPREHENSIVECONSIDERATIONINTOTHEDEGREEOFPERFECTIONOFINTELLECTUALPROPERTYLEGISLATION，THEDEGREEOFIMPLEMENTATIONOFLAWENFORCEMENTANDTHEDEGREEOFBEINGREPLICATEDOFTECHNOLOGYANDKNOWLEDGEITSELF，AMEASUREMENTINDICATORSYSTEMOFINTELLECTUALPROPERTYRIGHTSCERTAINTYISBUILTACCORDINGTOAVAILABILITYOFTHEDATA,WESELECTTHERELEVANTINDICATORSMEASURINGTHELEVELOFPROPERTYRIGHTSCERTAINTYFROM1988TO2007INCHINATHEN，SELECTINGTHELEVELOFINTELLECTUALPROPERTYRIGHTSCERTAINTY,ACOUNTRYSLEVELOFECONOMICDEVELOPMENT，LABORCOSTSANDOTHERVARIABLESASINDEPENDENTVARIABLES，THESIZEOFTHEINTELLECTUALPROPERTYINVESTMENTSASTHEDEPENDENTVARIABLE，ANEMPIRICALANALYSISABOUTTHEIMPACTOFTHELEVELOFINTELLECTUALPROPERTYRIGHTSCERTAINTYONINTELLECTUALPROPERTYRIGHTSINVESTMENTSISDONEBYMEASURINGMETHODSDURING19882007INCHINATHROUGHMULTIPLEREGRESSIONANALYSIS，THEFOLLOWINGCONCLUSIONSAREDRAWNTHELEVELOFINTELLECTUALPROPERTYFIGHTSCERTAINTYANDTHESIZEOFINTELLECTUALPROPERTYINVESTMENTSISPOSITIVELYCORRELATED，ANDHIGHLYRELEVANTNAMELYTHELEVELOFINTELLECTUALPROPERTYRIGHTSCERTAINTYINCREASES1，THESIZEOFINTELLECTUALPROPERTYINVESTMENTSWILLINCREASEBY125；ACOUNTRYSLEVELOFECONOMICDEVELOPMENTANDTHESIZEOFINTELLECTUALPROPERTYRIGHTSINVESTMENTSISPOSITIVELYCORRELATED；ACOUNTRYSLABORCOSTSANDTHESIZEOFINTELLECTUALPROPERTYRIGHTSINVESTMENTSISNEGATIVERELATEDANDSOONFINALLY,BASEDONTHEPREVIOUSSTUDY,RELATEDPOLICIESANDRECOMMENDATIONSAREPUT2FORWARDONTHEONEHAND，WESHOULDSTRENGTHENTHEGOVERNMENTSROLEINIMPROVINGTHELEVELOFCHINASINTELLECTUALPROPERTYRIGHTSCERTAINTYONTHEOTHERHAND，WESHOULDINNOVATEINSTITUTIONSINIMPROVINGCHINASINTELLECTUALPROPERTYRIGHTSCERTAINTYKEYWORDSINTELLECTUALPROPERTYRIGHTSCERTAINTY,INTELLECTUALPROPERTYRIGHTSINVESTMENTS，INSTITUTION，INDICATORS,MEASUREMENT。3独创性声明本人声明所呈交的论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。尽我所知，除了文中特另L加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写的研究成果，也不包含为获得江西财经大学或其他教育机构的学位或证书所使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示了谢意虢隧吼呼型望关于论文使用授权的说明本人完全了解江西财经大学有关保留、使用学位论文的规定，即学校有权保留送交论文的复印件，允许论文被查阅和借阅；学校可以公布论文的全部或部分内容，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文。保密的论文在解密后遵守此规定签名盟塑辱导师签名盔誓韭日期学1导论1导论11选题背景和意义21世纪是以智力资源为第一生产要素的知识经济时代，知识产权作为一种核心竞争力，对企业和国家的发展起到了越来越重要的作用，知识产权投资也随之成为全球对外直接投资中的重要组成部分。利用外商直接知识产权投资已经成为发展中国家加快技术进步和经济发展的必然选择。但知识产权投资和知识产权的确定性程度息息相关。从历史发展轨迹来看，新的技术和管理方式，往往都是在知识产权确定性程度较高的国家或区域里诞生。有效的知识产权保护环境，给予知识产权投资方较高回报率的预期，合理的保护会降低技术提供方对侵权的担忧，有较高意愿转让较先进的技术。因此，知识产权投资总是自动流向产权确定性程度较高、能够获得最大增值的国家和地区。东道国的知识产权确定性程度，是跨国公司在进行知识产权投资时必须考虑的重要区位要素之一。二战后，日本经济的腾飞，60以上归功于日本加强知识产权保护提升知识产权确定性水平来吸引外来的知识产权投资。作为发展中国家的印度，通过刑事制裁和民事救济两条途径提高其知识产权确定性来大力吸引先进的知识产权投资，外商在高科技领域的投资份额远远超出中国，最终使印度步入软件强国之列。相比之下，作为发展中的大国的中国，科技发展现状与发达国家还存在相当大的差距，亟需利用大量的知识产权投资，降低技术进步的研发成本和巨大的研发风险，提高科技转化为实际生产的社会效益。为什么我国没有在知识经济时代成为知识产权强国呢虽然我国吸引外资的流量位居榜首，但在外商投资中知识产权投资的比重为何不高而且只要是高科技领域的外商投资，为什么绝大部分采取独资的形式纵然，我们不断迫于外在的和内在的经济发展需要来提升我国知识产权确定性水平，为什么我国还是多次被列入“特别301条款“等等。对这些问题的疑惑，我们不得不冷静思考我国知识产权确定性的现状究竟如何，还存在哪些问题它又是如何影响知识产权投资的，作用机理是什么如何测度知识产权确定性水平，我国知识产权确定性水平和知识产权投资的相关性如何等等。这些问题亟需从理论和实证两方面去探索，才能提出真正有利于我国加快步入知识产权强国的政策和建议。因此，本文以知识产权的确定性和知识产权投资为研究对象，在对知识产权确定性进行概念界定、具体细分、影响因素等分析的基础上，探讨知识产权确定性影响知识产权投资的比重与模式，以及知识产权确定性程度和知识产权投资的相关性程度。通过直观与实证分析，探寻中国应该如何提高国内知识产权确定性知识产权确定生与知识产权投资基于中国的实证分析程度，以提高利用外资的质量和国内企业的自主创新能力，加快产业发展。因此本研究具有重要的理论意义与实践意义。12文献综述虽然关于产权确定性和投资的关系的研究在国外已不是一个新问题，但到目前为止，很少有学者从确定性角度讨论过知识产权，更没有给“知识产权确定性“一个清楚的界定，因而关于知识产权确定性和知识产权投资的研究缺乏直接的文献资料。因此，现有的相关文献并不能为本研究提供较直接的思想资源。不过，由于知识产权确定性和知识产权保护息息相关，因而通过对知识产权保护与投资关系相关的文献以及国外关于产权确定性与投资关系研究文献的分析，能给本文的研究提供很多有益的启示。121国外研究现状国外对知识产权确定性与知识产权投资关系的研究首先涉及产权确定性与投资的关系的一般问题的研究。有关产权确定性与投资关系的研究可溯源自科斯提出的“科斯定理，该定理深刻揭示了产权安排在市场交易和资源配置中的重要作用。N3科斯之后，诺思最早发现了产权保护从而使产权确定性提高对投资的决定性作用。诺思还研究了国家在保护产权和提高产权确定性方面的两面性著名的“诺思悖论“，即国家既是产权的最大保护者，同时也可能是私有产权的最大侵害者。在防止国家侵犯私有产权以提高产权确定性方面，诺思则提出了建立一个由宪法秩序、有关公民权利和政府合法性的社会共享信念体系等正式与非正式制度构成的制度矩阵的思路。乜1其他学者，如奈克和基伏首次明确使用了产权确定性的概念，啪1巴泽尔指出了决定产权确定性的两大力量，即国家对私有财产的保护效果和所有者对自己私有财产采取的防卫措施。【3】在有关产权确定性的理论研究的基础上，国外学者们也十分注重对一国或地区产权确定性状况及其对投资的影响的实证研究和比较研究。研究涉及两个方面，一是如何测度一国或地区的产权确定性状况，用什么指标；二是一国或地区产权确定性状况与投资的关系。首先，关于产权确定性的测度及其指标的选取。在这方面，奈克和基伏的研究较有开创性，他们使用了民间国际投资风险服务机构建立的国际国家风险指标ICRG来测度一国或地区的产权确定性状况。测度一国或地区产权确定性状况的另一个具有开创性意义的指标是克拉格、基伏、奈克和奥尔森提出的契约密21导论集型货币比率，即M一CM。这里，M指广义货币供给，C指银行以外持有的现金。他们认为，契约密集型货币比率的值越大，一国或地区的产权确定性程度越高。汹1其次，关于产权确定性与投资的关系。奈克和基伏发现，即使严格控制增长的其他潜在决定因素，作为一国或地区产权确定性的代理指标的ICRG指数仍和投资、经济增长间存在显著的正相关性。侧克拉格、基伏、奈克和奥尔森发现，作为衡量一国所有契约能否执行和产权确定性的代理指标的契约密集型货币比率在经济和统计意义上都和投资显著相关，即使在考虑了通货膨胀、实际利率和决定其他投资的因素之后也是如此。例在对产权确定性与投资关系的一般问题进行研究的基础上，国外学者也深入研究了知识产权确定性与知识产权投资的关系。首先是关于知识产权保护和投资关系的理论研究。诺思将西方世界的兴起主要归功于其相对有保障的产权，并强调了专利和知识产权保护从而使知识产权确定性增强对知识投资和经济增长的巨大价值。H1国际生产折衷理论指出，跨国公司的对外直接投资必须具备三个有利条件。一是拥有专利、专有技术、商标、管理与组织技能、营销技能等知识资产无形资产的所有权优势；二是选择的东道国在资源禀赋、市场规模、基础设施、经济制度和政府政策等方面具有的区位优势三是通过对外直接投资活动实现跨国公司资源配置和知识资产转让的内部化优势。当东道国加强对知识产权的保护即强化了东道国的区位优势，巩固了跨国公司的所有权优势，进而促使或增加了跨国公司进行国际直接投资的活动。而弱的知识产权保护增加了跨国公司转让的技术被当地竞争者模仿和无偿取得的可能，降低了投资者的技术垄断优势和在东道国的垄断利润，使得东道国缺乏对外国投资者的吸引力。M】_些经济学家也强调知识产权保护对于鼓励FDI中的间接作用一一知识产权的信号作用。强的知识产权保护向潜在投资者发出了一个信号，表明一个国家承认和保护外国公司的权利，他们不会遇到政府的阻碍；或向国外的投资者传达了市场体制转变的一个承诺，即从不透明过渡到透明的法律制度、从武断的宣判过渡到无偏见的商业法律的执行、从腐败行为转向专业化的公共管理。尽管这种间接作用难以通过数据来证明，但现实中这些信号鼓励了跨国公司增加了对加强知识产权保护国家的FDI。HQ其次是关于知识产权保护影响投资的实证研究。相关研究又从两个方面展开一是有关知识产权保护的计量指标选取，在这方面，如RAPPROZEK、SHERWOOD和GINARTEPARK则提出了测量一国知识产权保护的具体指标。以RAPPROZEK的指标为例，他们使用专利法作为一国或地区知识产权确定性程度的代理指标，并赋予0至5的分值来刻画不同国家或地区的知识产权保护程度。其中，得分为0的国家或地区一般都没有制订知识产权保护法，得分为1的国家或地区其知识产3知识产权确定性与知识产权投资基于中国的实证分析权保护法很不适当，对侵权、盗版行为不禁止，得分为2的国家或地区的知识产权保护法存在严重的缺陷，得分为3的国家或地区的知识产权法及其实施仍然存在一定的缺陷，得分为4的国家或地区其知识产权保护法较为完善，得分为5的国家或地区对知识产权的保护和实施完全与美国商业委员会提出的最低标准一致。H幻SHERWOOD提出的测度一国知识产权保护的指标分为以下几个部分，即法律的构成包括版权法、专利法、商标法、商业秘密等、实施能力包括司法独立性、裁决质量、实施的法律工具的缺乏度、知识产权概念的司法解释、警官和海关官员的可靠性、罪犯制裁、实施程序的拖延和最终决定的透明度、管理机构和公共承诺等，每个部分都被赋予不同的分值。不同的国家或地区，可以依据其有关知识产权保护的法律的完善程度和实施知识产权法的强度等给予不同的分值，这又要结合个人的知识、经验和访谈等多种方式进行。H11GINARTEPARK的指标划分为5个类别，包括保护的覆盖范围；是否为国际条约的成员；权利丧失的保护；执法措施和保护期限。每个类别又包含若干个度量指标。GINARTEPARK规定每个度量指标各占1分，每个类别中各指标得分之和除以该类别中的指标个数即为该类别的得分，5个类别得分的累加和即为量化的知识产权保护水平。“加二是有关知识产权保护与投资关系的实证研究。大量的实证研究表明东道国加强知识产权保护能吸引更多的FDI。MANSFIELD通过一个对美国6个制造业的100家主要企业的调查，发现一国弱的知识产权保护会阻碍美国对其FDI或联合投资，特别在那些研发部；【4邮MARKUSEN和PENUBARTI研究则发现东道国加强知识产权保护能促进FDI流入，而且对进口贸易有正的影响；MANSFIELD还发现不同的行业FDI对知识产权的要求也不同，对于技术含量较低或者难以模仿的行业，对知识产权的保护要求较低；对于易模仿的产品和技术，对知识产权保护的要求就相对较高。【451SEYOUM收集了27个国家的相关数据，对专利、商标、商业秘密和版权知识产权确定性程度与FDI关系进行了计量经济学分析，发现东道国的知识产权保护程度是外资流入量的一个重要的正相关决定因素。H叼LEEANDMANSFIELD采用自己的调查结果，开发了一个从美国公司的视角评价目标国的知识产权保护的测度指数，根据该指数对美国公司从19901992年在各国的国际直接投资额进行了回归分析，发现知识产权体制较强的国家一般能够吸引更多的外资流量。H玎KEITHEMASKUS研究发现美国流向发展中国家的对外直接投资与东道国的知识产权确定性程度呈正向效应。MASKUS对印度的案例研究表明，因为较低的知识产权保护水平，跨国公司不可能开展合资或转让新技术给子分公司。啪1GUIFANGYANGANDMASKUS的实证研究也发现知识产权保护对不同产业FDI决策的影响也不同。伽这一实证研究所得出的结论与前述MANSFIELD得到的结论是基本一致的。类似的研究还包括，JAVORCIK把前苏联和东欧国家的FDI数据依照其技术含量进行行业细41导论分，发现技术密集度越高的FDI对东道国的知识产权信赖越大。有关知识产权保护影响经济增长的研究表明二者也呈现正相关的关系。咖1如GOULDANDGRUBEN利用RAPPANDROZEK开发的知识产权保护指数对95个国家19601988年的数据进行了分析，结果表明知识产权保护及其确定性程度的提高对经济增长有显著的正向影响。UKANWAREVENSON估计了32个国家两个阶段的面板模型，他们发现知识产权保护及其确定性提高对研发投资有显著的正向作用，强知识产权保护能够刺激创新和科技进步，而创新和科技进步反过来又对经济增长有积极的作用。【521122国内研究现状受国外研究的启发，近些年来，有关我国产权确定性状况及其对投资和经济增长影响的研究也日益受到重视。相关研究主要是在理论研究方面如JACOBY等2002研究了中国农村土地产权不确定情况下对土地长期投资的不利影响；马国强分析了民营企业产权不确定性的一些表现及其对民间投资发展的制约；瞄1陶伟军、何昀2005指出了消费领域产权的不确定性对消费品的消费形式的影响；ZHANGXIAOBO2007提出了不对称产权保护这一范畴，认为正是因为中国对于资本与劳动力、东部沿海与中西部内陆提供了不均质不对称的产权保护，导致了中国经济迅猛发展与腾飞。对知识产权保护和投资关系的研究近年来成为学者关注的焦点。在理论研究方面朱东平建立的由发达国家企业和发展中国家企业所构成的寡头垄断产量竞争模型，并运用均衡分析得出结论，在发达国家企业的研发活动具有溢出效应的情况下，发达国家企业是否对发展中国家进行对外直接投资，取决于发展中国家生产成本优势的大小以及发展中国家对知识产权保护力度的大小。如果发展中国家的成本优势非常明显，那么即使它对知识产权的保护力度很弱，发达国家企业也仍然会对这一国家进行投资；阳1杨全发通过构建一个三方参与的两阶段动态博弈模型，来分析东道国的知识产权保护政策对于FDI的影响，分析结果表明，对于东道国政府而言，提供适度且有效率的知识产权保护政策，不仅可以增加FDI的流入量，而且可以引进较为先进的技术，从而通过降低成本和提高产量，实现东道国社会福利最大化。口，在实证分析方面，相关研究主要从如下两方面展开第一步，寻求相关指标来度量知识产权保护程度。有学者用单一变量来衡量保护程度，如李辉选用专利授权量来度量保护水平，刘勇和周宏用知识产权侵权的结案率来衡量某地区的保护水平。但大多数学者选用指标来度量时，开始都是先阐述国际上已有的知识产权保护指标体系，用通用的指标测度中国时发现与现实的不符，进而在此基础上修正中国的知识产权保护指数。如韩玉雄和李怀祖】，姚利民和饶艳等分别从我知识产权确定性与知识产权投资基于中国的实证分析国的实际出发，加入了“执法力度“或“执行效果”等修正指标来重新测度知识产权保护指数。第二步，利用计量方法来研究知识产权保护水平与投资的关系。如杨全发和韩樱口1、刘和东1、陈国宏和郭驶N们分别研究了知识产权保护及其确定性提高对跨国公司投资、企业自主创新及其能力以及经济增长的影响。其他学者，如姚利民和饶艳研究发现，开放的发达地区具有较高的知识产权保护水平，而落后地区的保护水平较低。相关性分析表明知识产权保护水平与人均GDP相关性最大，与外向度也较大，中国开放经济发展的地区不平衡性决定了知识产权保护水平的地区差异。【L门李辉研究表明知识产权保护与FDI之间存在很强的相关关系，其相关系数高达0697，知识产权保护平均每增长一个百分点，FDI将增长0818个百分点。“21刘勇和周宏用知识产权侵权的结案率来衡量该地区的保护水平，研究发现了经济越发达的地区，知识产权保护对经济增长影响显著，经济越欠发达，知识产权保护对经济增长的影响越不显著。N阳123评价国内外学者的既有研究显然具有重要的参考价值，但其不足也是明显的。在理论研究方面，有关知识产权确定性的概念还没有得到清晰的界定，知识产权确定性还缺乏进一步的细分研究，有关知识产权确定性的影响因素的分析也不够全面，如何通过政策措施实现知识产权确定性水平的改善与提升这一方面的研究更是非常缺乏。在实证研究方面，以上有关知识产权保护水平的测度指标，对本研究的知识产权确定性水平的测定提供很重要的参考价值，但显然还存在缺陷，如RAPPROZEK的指标仅测度了专利法，这并不能代表一国知识产权保护的全部，还有就是他们所说的“知识产权保护法很不适当“与“知识产权保护法存在严重的缺陷”等很难区分，分值的赋予难以做到科学性。SHERWOOD的指标也存在较大的问题，如重复性差、难以再现、严重依赖调查者的知识和经验等。嘲1GINARTEPARK的指标则只是评价了一个国家是否制定了知识产权保护的相关法律，而没有考虑法律条款实施的实际效果。当然，尽管上述指标还存在一定的缺陷，但这些指标的提出对我们研究一国或地区产权的知识产权确定性状况还是颇具意义的。在实证分析中其主要对象一般都是较发达的国家，对发展中国家的分析一般也是置于南北分析框架之下来研究与分析的。专门以发展中国家为研究对象，特别是作为发展中大国的中国为研究对象的还比较少。在当前中国知识产权发展进入一个全新而重要的阶段，它决定了中国未来的发展方向，深入分析我国知识产权确定性对投资的影响尤为重要。61导论13研究内容和方法本文将在借鉴新制度经济学和马克思主义经济学有关产权的理论的基础上，首先对知识产权确定性及其对投资的影响的理论进行较深入的分析在此基础上，对我国的知识产权确定性状况及其对知识产权投资的影响进行多层次的理论与实证分析，最后是政策建议。本文主要由以下四个部分的内容构成一是知识产权确定性及其影响投资的基本理论。本部分将对知识产权确定性的含义、影响因素涉及国家、制度、产权保护等与知识产权确定性的关系等、分类、与投资的关系涉及知识产权确定性影响投资的机理等问题进行深入的研究。二是我国知识产权确定性现状及其测度。这部分将对我国知识产权确定性的现状进行分析并进行测度。本部分要在借鉴国内外既有研究指标和方法的基础上，根据数据的可得性，选择相关指标测度我国知识产权确定性，测度采取学术界通用的赋予分值的方法，分值的高低代表产权确定性的不同状况。三是我国知识产权确定性状况对知识产权投资影响的实证分析。这个部分包括以下四个方面的内容阐述我国科技发展现状亟需大量的知识产权投资的理论和现实依据知识产权投资对我国经济发展的重要作用；我国知识产权确定性程度对我国外商投资带来的实际影响；知识产权确定性影响我国知识产权投资的实证分析。四是政策建议。在前面研究的基础上，提出完善我国知识产权确定性的政策与制度设计建议。本文将既注重理论研究，又注重实证研究；理论研究采用科学研究常用的概念细分方法和经济学的理论与数学建模方法；实证研究注重从统计资料中查找数据后运用计量经济学的研究方法。14创新与不足创新之处产权确定性是国外学者提出的概念，但对知识产权确定性含义的界定、分类、影响因素、测度等，都还缺乏深入、细致的分析，本文对知识产权确定性的细分研究就是一大创新。在对知识产权确定性的测度指标的选择上，加入了技术和知识本身复制的难易程度将具有创新意义。对我国知识产权确定性的测度及其对知识产权投资影响的实证分析，也具有创新性。7知识产权确定性与知识产权投资基于中国的实证分析不足之处对技术和知识本身复制的难易程度的测度指标的选择，比较主观与粗糙，可能与我国知识产权的确定性的真实程度有差异，另外在选用知识产权投资的流量用独资企业的投资额计算也可能不够精确，有待进一步研究与完善。2知识产权确定性及其影响投资的基本理论2知识产权确定性及其影响投资的基本理论21知识产权确定性的涵义211知识产权的含义对产权的含义，尽管产权经济学家们的认识还不是很统一，但在把产权看作是人们基于物或资产而发生的权利问题上还是比较一致的。如具有权威性的牛津法律大辞典就将产权解释为存在于任何客体之中或之上的完全权利，包括占有权、使用权、出借权、转让权、用尽权、消费权和其他与财产有关的权利。【141另一个为人们普遍接受的产权定义是菲吕博顿和配杰威齐提出来的，他们将产权定义为，由物的存在及关于它们的使用所引起的人们之间相互认可的行为关系。这里所讲的人们之间相互认可的行为关系，实际上就是指一方承认另一方对物或资产的权利。N副根据资产的属性，可以进一步把产权细分为实物产权、知识产权和人力资本产权。其中关于知识产权的概念，国外有关著作、法律或国际公约并未给出一般性的权威定义，而通常以穷举的方式列出其涵盖的范围在我国也未形成统一的说法，代表性的表述是“知识产权指的是人们可以就其智力创造的成果所依法享有的专有权利“。N刚知识产权有广义和狭义之分。广义的知识产权，包括一切人类智力创作的成果，也就是1967年于斯德哥尔摩签署的关于建立世界知识产权组织的公约中所划定的范围与文学、艺术和科学作品有关的权利；与表演艺术家的表演、录音制品和广播有关的权利；与人类创造性活动的一切领域的发明有关的权利；与科学发现有关的权利与工业品外观设计有关的权利；与商标、服务标志、商号及其它商业标记有关的权利；与防止不正当竞争有关的权利；一切其它来自工业、科学或文学艺术领域的智力造活动所产生的权利。简言之，知识产权涉及人类一切智力创造的成果。狭义的或传统的知识产权，则包括工业产权与版权两部分。其中工业产权中又包含专利权、商标权、禁止不正当竞争权等；版权中则包括作者权与传播者权邻接权等。而在世界贸易组织签订的与贸易有关的知识产权协议TRIPS中，知识产权被界定为版权与邻接权；商标权；地理标识权；工业品外观设计权；专利权；集成电路布图设计权商业秘密。这既不同于广义、也不同于狭义的知识产权范围，而是从“与贸易有关的角度作出的划定，这在很大程度上是当时一些大国需要的反映。9知识产权确定性与知识产权投资基于中国的实证分析本文所研究的知识产权，主要指与技术进步、企业创新和竞争行为密切相关的工业知识产权，包括发明专利、实用新型、工业外观设计、商标、服务标志、厂商名称、产地标记、原产地名称、商业秘密等；文中某些地方也会涉及到其它知识产权，如软件的版权等，它们与正在兴起的信息科技产业高度相关。以上知识产权中，发明专利、实用新型和工业外观设计三项又被统称为专利权。由于专利权与企业竞争的关系最为密切、也最有代表性，一直是相关经济研究的核心，因此本文把专利对投资的影响作为理论研究和实证分析的重点。知识产权投资，是一种无形资产投资方式，等同于机械设备、资金等有形资产投资，以知识产权的转让作为参与企业投资的一种入股方式，股份比重由知识产权按相关规定作价以后所占总资产的比重来决定。耳前，知识产权投资包括技术转让、管理经验和商业秘密转让、品牌和商誉使用权转让等。71本文所说的提高利用外资质量，就是指提高利用知识产权投资的比重，特别是以技术转让为主的外商投资技术入股，加快吸收和转化外资带来的知识产权，带动本土的科技发展和产业升级。212知识产权的特点知识产权具有无形性、排他性、可复制性、时间性和地域性几个特点。无形性，虽然知识产权的载体可以以实体的形式存在，但知识产权本身是无形的，这使知识产权有别于其它财产权的特征；排他性，它是产权的根本性特征，同样也是知识产权的根本性特征。知识产权的排他性是指知识产权人对其知识产权所享有的排他性的制造、使甩、销售等方面的权力，其他任何单位或者个人未经专利人许可不得进行生产、经营目的的制造、使用和销售其专利产品；可复制性，这一特点与无形性密切相关，由于知识产权是无形的，因此可以以极低的成本甚至无成本地进行复制；时间性，是指知识产权仅仅在法律规定的期限内受到保护，一旦过了法律规定的有效期限，这一权利就自行消灭，相关知识产品即成为整个社会的共同财富，为全人类所使用；地域性，指一个国家或地区依照其相关法律授予的知识产权，仅在其法律管辖的范围内有效，对其他国家或地区没有任何约束力。知识产权的各种特性相互联系，共同影响知识产权运用的有效性和必要性。其中，排他性是知识产权的根本特征，也是知识产权垄断产生的基础与前提但知识产权的无形性和可复制性有可能影响到知识产权的这种排他性；而地域性促进了知识产权国际协调的兴起。随着知识产权国际保护与合作范围的日益扩大，一项知识产权可以通过一定的国际合作方式在多国和地区获得有效保护。102知识产权确定性及其影晌投资的基本理论213对知识产权确定性的界定私有产权的决定性特征是其具有较强的排他性。正如柯武刚和史漫飞所说，私人产权的决定性特征是，一项财产的所有者有权不让他人拥有和积极地使用该财产，并有权独自占有在使用该财产时所产生的效益。同时，所有者要承担该财产在运用中所发生的所有成本。N阳这里，排他性是指决定谁在一个特定的方式下使用一种稀缺资源的权利。排他性的概念当然是从下面的意义中引申出来的，即除了所有者外没有其他任何人能坚持有使用资源的权利。N铂当然，产权的排他性不是绝对的，因为产权的排他性是建立在良好的保护机制的基础上的，如果保护不力，产权就可能遭到他方的夺取，从而使产权的排他性成为一句空话。巴泽尔认为，人们对资产的权利不是永久不变的，它们是他们自己直接努力加以保护、他人企图夺取和政府予以保护程度的函数。巴泽尔就曾说过，盗贼对赃物有产权这一事实意味着，如果所有者的财产有可能被盗，那么他对自己的财产就不会享有充分的权利，所有者就无法确保自己将来还能使用这些财产。他们实际的权利到底有多大，在一定程度上取决于国家对他们财产的保护效果如何，也取决于他们自己采取何种防卫措施，但按理说，防卫费用越高，权利也就越有保证。啪1显然，如果人们对资产的排他性权利很容易受到侵犯和剥夺，其产权就不是确定的。因而产权的不确定性，就是产权排他性受到侵犯或剥夺的程度。与之对应的，所谓产权确定性，就是人们对其资产排他性权利的实现程度。一般来说，确定的产权意味着其排他性权利是未受侵犯的。对产权的确定性或不确定性是一个程度问题早就被学者们所认识，安德逊就指出，产权是决定人们获取或使用诸种资源所必须遵循的规则。为了使这些规则能够有效地协调人类的行动，产权必须加以限定。当然，产权的所有这些要素也有个层次或程度问题，由于人们对产权的界定和保护程度不同，则产权有可能完全被剥夺，有可能完整无缺，或者在这两个极端之间的某一点上。嗍1产权的确定性就可分为物质资产的产权确定性、知识资产的产权确定性和人力资产的产权确定性。前面我们定义了产权的确定性，即人们对其资产排他性权利的实现程度。因而知识产权的确定性就是知识资产排他性的实现程度。这里，有必要说明知识产权确定性与知识产权保护之间的关系。显然，知识产权保护和知识产权确定性之间存在密切的联系，一般来说，知识产权保护得越好，知识产权确定性程度越高。但是，需要注意的是，影响知识产权确定性的因素很多，知识产权保护只不过是其中较为重要的因素之一而已。所以，不能将知知识产权确定性与知识产权投资基于中国的实证分析识产权确定性与知识产权保护两个概念混同，甚至否定知识产权确定性概念的意义。知识产权确定性概念意在说明知识产权对其他主体的排他性权利的实现程度。22知识产权确定性的类型221根据不确定性的来源分类知识产权的确定性是相对于不确定性而言的，当人们对知识资产的排他性权利存在被剥夺或被破坏的可能性时，知识产权就是不确定的。对于不确定性，经济学家们作过很多的分类。如库普曼斯把不确定性分为原发的和继发的两类。原发的不确定性是指由于自然无序行为造成的不确定性，而继发的不确定性则是由于缺乏信息沟通，使一个人在做出决策时，无从了解其他人同时也在做的那些决策和计划所带来的不确定性。嘲威廉姆森认为，库普曼斯所说的继发的不确定性并无害处，它主要是由于缺乏信息沟通造成的。威廉姆森更关注那种故意掩盖、有意误导或歪曲信息造成的不确定性，即他所说的行为不确定性或战略上的不确定性。行为的不确定性即由于人的机会主义行为以及这些行为的千差万别人们往往无法预见而产生的不确定性。口订根据不确定性的来源，诺思把不确定性分为与物理环境相联系的不确定性和与人类环境相联系的不确定性。髓21显然，诺思所说的与物理环境相联系的不确定性与库普曼斯所说的原发的不确定性含义接近，而与人类环境相联系的不确定性则与威廉姆森所说的行为的不确定性含义接近。既然不确定性可以分为与物理环境相联系的不确定性和与人类环境相联系的不确定性，自然也可以把知识产权的不确定性分为与物理环境相联系的知识产权产权不确定性和与人类环境相联系的知识产权不确定性。与物理环境相联系的不确定性会使人们的排他性产权变得不确定，如火灾造成技术资料的丢失，洪水把人类文化遗产冲毁，都是这方面的典型例子。诺思指出，随着人类信息和知识存量的增加，人类历史的总体特征表现为与物理环境相关联的、可观察的不确定性的系统性减少，但是，随之而来的则是与人类社会环境的更大的复杂性和不确定性。乜21现实生活中，导致知识产权不确定的更多的是与人类环境相联系的不确定性，或者威廉姆森所说的行为的不确定性导致的不确定性，如普遍存在的盗版、抄袭、模仿等人类行为就是导致知识产权不确定的最重要原因。威廉姆森还专门研究过经济交易中一种特殊的机会主义行为敲竹杠导致的产权不确定性。我们知道，经济发展通常要求在物质和技术知识资产上更多的投资，包括一些专用性技术的投资。当涉及双边交易时，专用性投资很可能给交易的对手敲竹杠122知识产权确定性及其影响投资的基本理论的机会，他们可能利用另一方企业投资的固定性和专用性，在交易时采取机会主义行为剥夺对方的准租，这使进行专业性投资的一方对产权的确定性更为敏感。1222根据产权的绝对和相对性的分类产权还有一种分类是绝对产权和相对产权。那么知识产权也可分为绝对知识产权和相对知识产权。绝对知识产权是指人们通过向知识产权局申请，经相关部门同意授权而取得的专利、商标和版权等，即人们对专利、商标、版权产权的实实在在的拥有。而相对知识产权则是源自于自由达成的合约即合约性知识产权，如知识产权交易过程中通过授权转让获得的知识产权。显然，人们在交易中的合约性知识产权，即相对知识产权也会存在与物理环境相联系的和与人类环境相联系的两种不同的不确定性，当然，以后一种不确定性为主。如在知识产权交易过程中的伪造授权书、欺骗性转让专利等现象时有发生。在我国现阶段，与人类环境相联系的相对知识产权不确定性已经成为阻碍市场经济发展的一个非常重要的因素，因而，深入研究引起相对产权不确定性的因素，发现提高相对知识产权确定性的对策具有极为重要的现实意义。23知识产权确定性的影晌因素影响知识产权确定性的因素从根本上可分为与物理环境相联系的因素和人类环境相联系的因素。与物理环境相联系的不确定性会使人们的排他性产权变得不确定，如前面所述的火灾造成技术资料的丢失，洪水把人类文化遗产冲毁等等。一在当今科学技术日益进步的大环境下，这种与物理环境相联系的知识产权的不确定性的影响因素必将大大降低了。这里主要讨论与人类环境相联系的因素。影响与人类环境相联系的知识产权不确定性或确定性的因素很多，但主要可以从如下两个角度来分析一个是从影响知识产权确定性的直接因素来看，主要有私人侵权行为和政府侵权行为。另一个是从影响知识产权确定性的间接因素来看，制度因素和技术因素是其最重要的两个影响因素。231影响知识产权确定性的直接因素与人类环境相联系的知识产权的不确定性，即由人类行为的不确定性所引起知识产权的不确定性。而这种行为的不确性主要表现在两个方面，即私人的侵权行为和国家的侵权行为。正如迪克西特所说“对产权的威胁来自两种类型的掠夺者。一类是别人可能侵占某人的财产，也可能通过威胁要破坏财产来榨取钱物，或直接通过盗取财产；一个弱政府也许没有能力阻吓或防止这样的行为。另一类更糟，政府本身或它的代理人可能会为了实现他们自己的目标，如浪费性的公众知识产权确定性与知识产权投资基于中国的实证分析纪念馆和展览，或是对其他国家的侵略行动、或是只是个人消费，而从事产权的榨取活动。”“LZ引在新制度经济学家看来，现实的经济生活中的人是“契约人，其显著特征是有限理性和机会主义行为。有限理性导致了交易当事人不可能把有可能发生的一切不利于交易的事项写进合约，以此来约束彼此行为。这为机会主义行为的产生留下了足够的空间。机会主义行为是指人们在交易过程中不仅追求个人利益的最大化，而且通过不正当的手段来谋求自身的利益。在知识产权的创造、管理和运用过程中，私人的机会主义行为不仅表现为对绝对知识的侵权，如对专利、版权、商标等知识产权实施盗版、抄袭、模仿等行为；还包括对相对知识产权的侵权，如在知识产权的交易过程中的欺骗性转让、伪造商标授权书等行为。这样私人的侵权行为无疑降低了知识产权的确定性程度。在知识产权的创造、管理和运用过程中，除了私人的侵权行为外，还存在另一侵权主体，那就是一面保护知识产权，另一面又侵犯知识产权的国家机关。没有国家权力及其代理人的介入，财产权利就是无法得到有效界定、保护和实施。另一方面，国家权力介入产权制度安排又往往不是中性的，在竞争约束和交易费用约束的双重约束下，往往会导致低效的产权制度结构。这就是所谓“诺思悖论“。基于诺思悖论的经典理论把这种对知识产权的威胁归因于国家自身。温加斯特WEINGAST，1993指出“政治体制中最根本的两难困境是政府力量足够之大，以致它既可以保护财产并执行契约，也可以抄没公民的财富。“借助武力，国家机关成为威胁产权的独一无二的因素。在现代民主社会，借助武力的现象较少，但滥用选择性执法权削弱知识产权却很常见。在现行的知识产权保护的相关法律日益完善的情况下，政府为了实现其特定的政治、经济及社会目标，进行选择性执法。表现之一是政府官员的地方保护主义。国内研究已经发现，改革以后，经济绩效而不是政治忠诚成为官员晋升的最重要变量，而职务的晋升必定是地方政府官员的主要目标。为了实现既定的经济目标，地方政府必须对本辖区内的知识产权进行保护，但同时对本辖区内的企业或个人对其他地区的知识产权的侵权行为进行选择性执法。汹3在我国现行的中央集权的分税制财政改革后，这种选择性执法现象更是普遍。结果会带来如下的负面影响地方政府没有激励维护其他地区企业的权益，甚至会支持本地企业或个人去侵害。比如，我国假冒商品、盗版事件屡禁不绝就与地方政府减少执法投入有关。这种选择性执法现象的存在必定影响着知识产权的确定性。表现之二是执法代理人的寻租。因为在监督费用不为零的情况下，代理人对于违规行为有执行与否以及惩罚大小的自由裁量权，对那些愿意将惩罚对应的货币价值部分地贿赂代理人的违规者，代理人可以放松法律的执行，而对那些不愿意或者没有适当渠道实施“有效”贿赂的违规者，则执法较142知识产权确定性及其影响投资的基本理论严。自由裁量权导致的选择性执法是普遍的，对它的分析基本上可以沿用腐败或渎职的经济学理论BECKERANDSTIGLER，1974。寻求腐败收入的政府官员可能试图设计一个完美的，能够像税收一样平稳运作的贿赂体制。为了这样做，他必须能够把宪法和法律的限制放在一边。但是，这使得他无法对长期政策作出可信的承诺。如果腐败政府无法承诺他们尊重并且保护知识产权，私人部门就不会冒险承担投资的沉没成本。因而，代理人的寻租行为，提高了商业的交易成本，增加了知识产权的不确定性。232影响知识产权确定性的间接因素从与人类环境相联系的知识产权的确定性来看，私人的侵权行为和国家权力机关的选择性执法是其直接的影响因素，但探究其确定性背后间接的、本质的因素是制度和技术因素。制度无非是约束和规范个人行为的各种规则和约束。从知识产权的角度来看，与之相关的制度主要有立法和执法两个方面。在技术方面，针对与物理环境相联系的知识产权确定性，通过科学技术水平的提高，能提高知识产权的确定性程度。但针对与人类环境相联系的产权确定性，技术水平的提高既可能降低其不确定性又可能提高其确定性。如随着网络技术的发展，印度建立了世界上第一个传统知识数字图书馆。该图书馆