哈大铁路客运专线工程指挥部项目管理手册

XX建设股份有限公司哈大铁路客运专线工程指挥部项目管理手册（第一版）（第四稿）XX年XX月目次前言定义和缩写工程项目概况第一章项目管理组织第二章项目方针、目标管理第三章项目范围管理第四章项目管理策划第五章项目合同管理第六章项目采购管理第七章项目进度管理第八章项目质量管理第九章项目职业健康安全环境管理第十章项目成本管理第十一章项目资源管理第十二章项目信息与沟通管理第十三章项目风险管理第十四章项目收尾管理附录AXX股份公司哈大铁路客运专线工程指挥部组织结构图附录BXX股份公司哈大铁路客运专线工程指挥部XX项目管理体系相关规章制度2前言为着力探索与提升XX建设股份有限公司直管超大型铁路建设工程总承包项目的有效管理模式与效能，积极贯彻铁道部关于推进建设单位标准化管理工作的指导意见，XX股份哈大铁路客运专线工程指挥部，结合哈大铁路客运专线XX标段项目的特点和管理实际，坚持在XX股份质量、环境和职业健康安全管理体系的架构下，依据GB/T503582005建设项目工程总承包管理规范GB/T503262006建设工程项目管理规范GB/T190012000质量管理体系要求GB/T240012004环境管理体系要求及使用指南GB/T280012001职业健康安全管理体系规范铁路建设管理办法、铁路建设项目管理指南、铁路建设现场管理规范铁建设200845号关于推进建设单位标准化管理工作的指导意见遵循以建设工程项目管理规范为基础、项目周期为主线、动态管理为原理、运用P（策划）、D（实施）、C（检查）、A（改进）的方法，系统设计建立了XX项目整合管理体系，配套编写了XX股份公司直管的项目管理手册及相关管理与作业文件，他连同XX股份公司的管理体系文件，系统构成了XX股份直管铁路工程总承包项目管理的完整体系。适用于XX股份直管铁路工程项目总承包十项目管理的运作模式，并可证实其有能力稳定地提供满足业主和适用法律法规要求的铁路工程施工的产品。本手册系具有规范性、实施性、指导性和前瞻性的专用管理手册，经工程指挥部最高管理者批准后发布实施。本管理手册的管理按XX股份管理体系文件控制要求执行。本管理手册修改记录修改章节页次修改章号版本/修改生效日期管理手册主要起草人审核人/日期批准人/日期定义和缩写1、GB/T190002000IDTISO90002000质量管理体系基本原理和术语GB/T503262006建设工程项目管理规范中的定义适用于本项目管理手册。2项目管理体系项目管理体系是为实现项目目标，保证项目管理质量而建立的，由项目管理各要素组成的有机整体。通常包括组织机构、职责、资源、程序和方法。项目管理体系应形成文件。3项目质量管理为确保工程项目的质量特性满足要求，而进行的计划、组织、指挥、协调和控制等活动。4项目职业健康安全管理为使项目实施人员和相关人员规避伤害或影响健康风险而进行的计划、组织、指挥、协调和控制等活动。5项目环境管理为合理使用和有效保护现场及周边环境而进行的计划、组织、指挥、协调和控制等活动。6、项目标准化管理指依据铁建设200845号关于推进建设单位标准化管理工作的指志意见，“要求推动勘察设计、施工、监理等单位”的标准化管理，实现建设项目标准化管理。主要包括管理制度标准化、人员配备标准化、现场管理标准化、过程控制标准化。7、公司XX建设股份有限公司。8、工程指挥部XX建设股份有限公司哈大铁路客运专线工程指挥部。9、XX项目XX建设股份哈大铁路客运专线XX标段。4工程项目概况XX建设股份有限公司承担哈大铁路客运专线XX标段施工任务，合同额约208亿元，标段里程范围为DK579140DK926560，线路全长345645KM，位于吉林省和黑龙江两省境内；沿线纵贯九县市区，40个乡镇，145个自然村及65处国有土地产权单位。主要工程为各种桥梁37座，桥梁总长29389KM，占标段总长度的85，其中20KM以上桥梁四座，分别是伊通河特大桥57378KM，第二松花江特大桥5646KM，拉林河特大桥39541KM，运梁河特大桥2881KM；特殊结构连续梁55联；路基共43段，总长5333KM，占标段总长度的15；涵洞72座；车站6座；预制、架设砼简支箱梁8757孔，设置14个梁场；拟设置预制轨道板场9处，预制、铺设轨枕板1382万块。铺设无碴道床686697KM；铺无碴轨道298908KM；铺轨363882KM，其中无缝线路348704KM，有缝线路15178KM；铺道岔135组。项目特点本项目具有规模大、投资大、工期长、标准高、技术质量要求严、拆迁工作难、管理跨度大、受工期、天气、资金风险因子影响多等显著特点。工程指挥部XX建设股份有限公司哈大铁路客运专线工程指挥部地址XX邮编XX电话XX传真XX邮箱XX第一章项目组织管理11总则111项目组织管理指为实施或参与项目管理工作、且有明确的职责、权限和相互关系的发包人、承包人和其他有关单位为完成项目管理目标而建立的管理组织。参与XX股份XX标段施工总承包项目管理的组织，主要包括业主、哈大铁路工程指挥部、设计单位指挥部、监理单位、中铁质监站。XX股份、工程指挥部、XX各参建单位项目经理部、地方政府、供应商等。112建设工程总承包项目应实行项目经理负责制和项目成本核算制，应采用先进的项目管理技术和项目管理方法。113项目管理组织的建立应遵守以下原则组织与结构科学合理；有明确的管理目标和责任制度；组成人员应具备相应适任资格条件；保持相对稳定并根据实际需要进行调整。12管理职责121工程指挥部（1）为有效实施对XX标段项目的组织领导和指挥，XX股份组建了以公司总裁为指挥长、副总裁为第一副指挥长、总工程师兼副指挥长、常务副指挥长等成员的工程指挥部，并派驻项目现场实施项目管理，指挥部下设七部二室，管辖XX项目的七个施工项目经理部（分别由XX股份下属各分公司组建和承担施工任务）。工程指挥部项目管理体系组织结构图见附录A（2）工程指挥部管理职能工程指挥部是合同履行责任的主体，按照组织、指导、监督、协调、服务的职能，全面履行施工合同，编制实施性施工组织设计，制定项目管理制度，办理项目验工计价，协调各方关系，组织变更、索赔、调差、组织工程峻工验收和移交，接收转发和督办业主和上级指令等职责的执行。122管理层岗位、部门职责和权限（1）指挥长6指挥长负责项目管理体系文件的批准发布，指定管理者代表，负责领导指挥部按其组织、指导、协调、监督和服务的管理职能职责全面开展工作，确保项目施工合同的全面履行；负责企业文化、项目团队和廉政建设，并在XX项目上充分展示XX集团整体形象。是XX项目质量、安全、环境风险管理的法定责任人。（2）常务副指挥长常务副指挥长为企业法人代表委托的授权人，协助指挥长和第一副指挥长工作，代表XX股份公司组织实施XX项目管理，全面履行施工合同主持工程指挥部行政全面工作，制定落实项目的各项管理规定、办法、制度，对项目行使组织、指挥、协调、监督和服务职能，依据授权和合同条款，协调和处理与项目有关内外事宜，认真贯彻执行国家有关法律法规、方针政策和强制性标准，执行管理制度，维护公司合法权益，自觉接受上级和职工群众的监督，贯彻、支持党委做好企业文化、项目团队与廉政建设工作。（3）总工程师兼副指挥长1）协助指挥长工作，负责贯彻执行项目相关技术法规、政策、健全施工技术管理规章制度。2）组织标段贯通测量、接桩复测及定期复测，领导项目科研、计量、试验等工作。组织领导工程竣工验交和技术总结。3）主持参加施工技术调查，编制项目实施性施工组织设计、研究解决施工中重大技术，质量问题。处理技术、质量、安全、环境重大事故。对项目施工生产技术、安全、质量、环境保护负技术领导责任，负责协助做好铁道部组织的质量项目信誉评价。（4）副指挥长兼管理者代表除履行副指挥长的职责外，还应具有以下职责和权限。1）确保XX项目管理体系得到建立、实施、保持和改进。2）提高项目管理人员的质量、环境、职业健康安全、风险和满足相关方要求的意识。3）向指挥长报告项目管理体系的运行情况及改进需求，协助指挥长参与XX股份公司的管理评审工作。4）组织领导XX项目管理体系内审工作。5）与XX项目管理体系有关事宜的外部联络。（5）副指挥长各副指挥长在指挥长领导下，按照“工程指挥部领导班子成员分工及分段负责管理”的规定，协助常务副指挥长的工作，并按照分工职责权限，履行其岗位职责，并领导分管工作中管理体系的有效运行，是分管业务质量、环境、安全、风险的第一责任人。（6）党委工作部1）在指挥部党委书记的领导下，负责党的路线方针政策的宣传、贯彻、执行和指挥部党委及领导班子相关决议决定的贯彻落实。2）指导各项目经理部围绕工期、安全、质量、效益，开展有效地党内主题系列活动和思想工作，促进“工程创优、工期提前、管理创新、效益最佳”目标实现。3）负责管理办公平台，对外网站和视频会议，办好哈大客专快报负责企业文化、项目团队文化和文明工地建设，做好对外宣传与交流沟通，充分展示XX股份企业良好形象。4）开展党风廉政教育，履行党组织保证监督职能，落实党风廉政责任制度。（7）综合管理部1）在常务副指挥长的领导下，负责各项指令决定、文件的传递与督办；完成对外交往、协调与接待工作以及公务车辆及机要、保密和档案、印章管理工作。2）负责人力资源、固定资产、食堂后勤以及指挥部办公环境、安全与职工健康管理工作。3）参与企业形象宣传和文明工地建设工作。（8）计划合同部1）在常务副指挥长的领导下全面负责生产计划、统计报表、合同管理、预8算管理、验工计价及责任成本考核工作。2）监督检查各项目经理部劳务队伍资质分包合同的签定，履约及终止活动。3）负责编制标后预算，项目范围结构分析确定，制定XX项目内部合同承包方案及成本预算费用管理。4）负责工程变更、调差、索赔工作、并健全相关台帐。5）参与项目安全、质量、环境监督管理工作。（9）工程技术部1）在分管副指挥长与总工程师领导下，认真贯彻执行国家、铁道部及XX股份公司有关政策、法规标准，规范建设程序，制定相应实施办法并监督执行。2）负责编制XX项目实施性施工组织设计及监督管理，并组织设计优化与完善及变更设计管理。3）负责XX项目施工测量管理，组织重点、难点工程图会审，设计技术交底，指导技术文件资料管理及峻工文件编制移交工作，编写项目施工技术总结。4）负责项目工程技术创新、科研管理、专业技术指导与接口管理。5）归口管理XX项目征地折迁、三电迁改工作，并做好道路立交、航道等跨越工程的指导协调，并监督各项经理部做好环境保护、水土保持与文物保护以及检测设备管理工作。6）参与物资设备采购及工程质量、安全、检测与试验管理，以及工程质量事故调查处理及验工计价工作。（10）安全质量部1）在分管副指挥长的领导下，负责国家和铁道部、业主及XX股份有关工程质量、环境保护、安全生产和职业健康保护相关的法律、法规、制度、办法的贯彻，负责制订有关指挥部质量、环境和职业健康安全及相应法律法规的管理办法和规章制度，并监督管理各项目经理部的质量、环境和职业健康安全管理体系的有效实施和检查评价。2）负责归口管理XX项目的方针目标、质量、安全、环水保、风险管理及项目管理体系工作，在XX股份公司每年准备第三方审核之前，适时做好项目管理体系的内部审核工作，编写内审报告并报送XX股份作为其管理评审的输入材料。3）负责设备安全管理，组织制定大型设备管理办法，并监督执行。负责梁场质量、安全、环保水保、技术管理及梁场规划、建设和取证验收工作。4）及时组织XX项目的质量、安全、环境事故、事件的调查、分析和处理。并监督跟踪处理措施的落实。5）组织协调各项目经理部做好上级组织对项目的质量、安全、环水保的检查评价，并对铁道部质量信誉评价结果进行分析、总结、通报；6）负责项目质量、安全、环境、风险管理计划、技术方案的制定并监督实施；7）参与工程验工计价、竣工验收和对各项目经理部的考核评价工作。（11）物资管理部1）在分管副指挥长的领导下，负责编制实施物资管理办法和相关制度，并监督实施；2）负责编制上报甲供、甲控物资需求计划。并组织协调供应工作及甲供物资的结算及建帐工作；3）负责甲控、自购物资的招标、议标采购方案和自购料的合格供应商的评选及物资采购合同的审批管理工作；4）指导项目经理部及其分部的物资管理工作，并组织督促各项目经理部做好物资部门信誉评价、定期进行综合考评、奖罚；5）及时处理物资采购供应中的重大问题及突发事件，做好物资文档管理。（12）财务会计部1）在常务副指挥长的领导下，负责为XX项目的质量、环境和职业健康安全提供资金保障；制订XX项目成本控制目标、规划、管理办法及相关规定制度。2）负责指导、开展XX项目成本管理，精细统计分析项目成本控制趋势，10及时纠正项目成本控制偏差和处理突发事件。监督各项目经理部的成本控制目标的落实和责任成本的考核评价工作。（13）中心实验室1）在分管副指挥长的领导下，负责XX项目工程试验的管理工作，制定实验室各项管理规章制度；2）负责XX项目施工原材料、半成品、成品的质量检验工作，认真填写试验原始记条，提交检验报告并做好文档管理工作。3）负责检测仪器设备的管理和试验人员的培训，积极开展新检测技术、新工艺、新材的试验研究工作；4）负责试验室的环境和职业健康安全管理工作。（14）总调度室1）在分管副指挥长的领导下，及时准确传达上级和指挥部对工程施工的有关指令，决定和通知，并督办落实。2）负责XX项目信息管理工作，制定项目信息管理办法及规章制度。3）及时收集XX项目所编码的工程项目单元、工程量，施工组织设计方案及月、季、年度施工计划。和各阶段施工重点安排的实施情况；全标段的劳动力、施工机械、生产物资保有、使用情况；施工中发生的重大事故和突发事件情况及气象预报等信息资料的收集，传递、处理、利用以及信息沟通协调和生产调度指挥工作。4）负责按规定要求，做好有关日报、周报、月报、年报等上报和施工资料的收集、统计分析，及时绘制重点控制工程形象进度示意图，定期编发施工简报。5）指挥监督施工生产单位做好调度工作。6）按照铁道部的要求做好项目标准化管理工作。123XX各参建子公司各参建XX项目的XX各子公司，是项目施工的责任主体，对其责任管段的经济责任实行自负盈亏。其主要职责（1）全面履行管阶段内施工合同的全部责任。（2）制订项目管理制度，确保施工资源及时到位。（3）严格过程控制，确保安全、质量、环保、进度、成本目标实现，创建XX股份良好企业形象。（4）全面做好原始凭证采集、整理工作，负责管段的变更、索赔、调差工作；（5）坚持科技创新，促进技术进步，提高效率，创造效益；（6）建立和有效实施质量、环境，职业健康安全管理体系。推进标准化管理，创建文明标准工地，确保项目施工各项目标的实现。124项目经理部项目经理部是参建分公司在其施工合同管段内设立的施工管理组织，由参建分公司直属管理。同时接受工程指挥部的组织、指导、协调、监督、服务的职能管理。在项目经理的领导下，负责管段施工任务的完成和目标的实现。全面履行管段施工合同的全部责任。XX项目经理的职责和要求（1）项目经理由参建分公司法定代表人任命，并根据法人授权范围、期限和内容。履行管理职责，并对项目实施全过程、全面管理。（2）项目经理应具备相应素质，大中型项目经理必须取得相应专业注册执业资格证书。（3）项目经理不得同时承担两个或两个以上未完项目领导岗位的工作。（4）项目经理不应随意撤换，特殊原因需要撤换项目经理时，应进行审计并按合同规定报告相关方。（5）参建XX项目法人应与项目经理协定执行项目管理目标责任书，内容可包括1）项目经理实施目标。2）组织与项目经理之间的责任、权限和利益。3）项目管理内容和要求。4）项目需用资源的提供方式和结算办法。5）法人向项目经理委托的特殊事项。6）项目经理应承担的风险。127）项目经理目标评价的原则和方法。8）对项目经理部进行奖罚的依据、标准和方法。9）项目经理解职和项目经理部解体的条件及办法。10）承包项目的组织应依据项目管理目标责任书的协定，对项目经理部进行考核和实施奖罚。125项目参与方XX股份公司通过投标、中标并签定项目施工总承包合同后，在开展施工管理之前，应明晰与项目各参与方之间的关系、职责与权利的界定，以减少参与方在实施项目管理中的不必要的冲突或矛盾。（1）项目各参与方关系XX股份XX项目参与方。主要包括哈大铁路客运专线有限公司（即业主）。哈大铁路客运专线指挥部（简称哈大铁路指挥部）、监理公司、设计单位指挥部、中铁质量监督站、XX股份公司、XX工程指挥部、XX股份下属各参建单位、供应商、地方政府等，其主要关系如图示。合同或委托关系业主设计单位地方政府、中铁质监站监理单位哈大铁路指挥部供应商中交股份（总包商）中交哈大铁路工程指挥部中交各参建单位项目经理部供应商监督管理关系XX股份XX项目管理各参与方关系图（2）项目各参与方关系管理1）党委工作部在指挥部党委领导下负责XX项目各参与方关系的管理并创建有利于各参与方以合作为基础的伙伴关系管理模式，做好项目团队与企业文化建设，充分展示XX股份企业的良好形象。2）总承包项目管理中伙伴关系模式是指总承包项目的参与方，通过订立伙伴关系的协定承诺，在兼顾各方利益的原则下，明确团队的共同目标与承诺，建立完善的协调沟通机制。实现项目风险的共同分担和矛盾的友好解决。3）XX项目伙伴关系模式框架，如图示XX股份XX项目各参与方合作伙伴关系模式框架承诺各方应对项目进度、费用、质量、安全、环境、风险及共同目标做出承诺。TJ3项目整体目标和利益业主（指挥部）参建单位项目经理部中铁质监站中交股份（工程指挥部）监理单位设计单位共同分担项目风险客观的履约行为评价公平的奖惩机制充分的沟通与反馈明确的角色与责任承诺合作伙伴关系14明确的角色与责任尽可能清楚地界定各参与方的角色与责任。共同分担项目风险各方应就合同项目中的风险分担条款进行合理设定，并规定争端解决程序或引入争端裁决机制，以便快速解决争端。充分的沟通和反馈伙伴关系参与方应建立有效的沟通、协调和信息共享机制。客观的履约行为评价项目各参与方应建立客观公正、公平的行为评价准则，评价其履约行为。公平的奖罚机制在客观评价的基础上，引入信誉评价奖罚机制。13执行文件第二章项目方针目标管理21项目管理方针工程指挥部对项目的管理方针，坚持与公司质量、环境和职业健康安全方针保持协调一致。即科学决策、精细管理、优质服务、和谐发展。指挥长确保其本方针在项目中得到有效沟通、理解、贯彻实施和在持续适宜性方面得到评审。22项目管理目标221指挥长依据项目管理方针提供的框架和铁建设200845号文件及业主要求，结合XX项目特点，负责领导组织建立XX“项目管理的目标体系、责任体系、分级控制系统和评价评估体系。”222安全质量部负责归口项目目标管理工作。按照计划、组织、指挥、协调、控制等基本环节，将质量、安全、工期、成本、环境保护、技术创新和风险控制目标分解细化为最佳匹配的实施目标。实现XX项目各项目标管理要求。223XX项目管理目标（1）质量目标坚持“百年大计，质量第一”的方针，认真贯彻执行国家和铁道部有关质量管理法规，以世界先进技术和管理经验为支撑，对建设工程质量实施全过程监控，确保主体工程质量“零缺陷”，竣工工程验收一次合格率100，并满足设计开通速度要求（2）安全目标无铁路行车险性以上事故。无人身重伤事故及其以上事故。无汽车行车责任重大事故。无等级火警事故和爆炸事故。无压力容器爆炸事故。（3）工期目标全线工期为65个月，2007年8月1日至2012年12月31日；本标段土建工程施工工期为50个月，自2007年8月11日至2011年10月31日。（现铁道部要求提前工期一年正在论证还未明确）。16（4）成本目标由于指挥部不是成本责任的主体，故没有成本目标。指挥部的职责是“组织、指导、监督、协调、服务。（成本的责任主体是各子公司）（5）环境保护目标严格按照国家环境保护法和水土保持法和地方政府有关规定落实环保“三同时”，采取各种工程防护措施，减少工程建设对沿线生态环境的破坏和污染，确保铁路沿线景观不受破坏，江河水质不受污染，植被得到有效保护，将哈大客运专线建成绿色环保工程。（6）技术创新目标仅在职责中提及而在各个章节中没有明确其内容。（7）风险控制目标由于指挥部不是成本责任的主体，故没有成本目标，也就不存在风险控制目标。指挥部的职责是“组织、指导、监督、协调、服务。（成本的责任主体是各子公司）第三章项目范围管理31总则311项目范围管理是指对合同中约定的项目工作进行的定义、计划、控制和变更等活动的管理。即为保证XX项目完成应交付成果所必需做的工作。包括（1）专业工作为项目单项工程施工中的各项施工工作。（2）管理工作即实现施工项目目标所必须的预测、决策、计划与控制工作或各职能管理工作。如进度、质量、成本、合同、安全、环境、风险等各项管理工作。（3）行政工作项目施工中的行政事务工作，如行政审批等。312XX项目范围管理是以确定并完成项目目标为根本目的，在确定的项目范围内有计划的进行施工和管理，完成规定要做的工作，既不多余，又不遗漏。313项目范围管理，贯穿于项目全过程，主要工作包括（1）项目范围的确定。（2）项目结构分解。（3）项目范围控制等。32管理职责321计划合同部（1）计划合同部在常务副指挥长的领导和XX股份职能主管部门的支持下，负责归口管理XX项目范围的确定、项目结构分析（分解）与项目范围控制工作。（2）负责编制、健全和组织实施项目范围管理办法及规章制度。（3）负责组织、协调、监督检查各项工程中的范围变更和处理工作。322项目经理部项目经理部在项目经理领导下和主管单位职能管理部门的支持下，按照工程指挥部分解确定的管段项目范围与控制要求，完成其项目的施工管理工作，完整地交付施工成果。按照项目范围变更程序，做好范围变更申请及后续处理工作。33项目范围控制331XX股份在总承包合同中已对XX标段的范围及要求作了总体确定。此后在项目实施前，工程指挥部又依据总包合同，设计文件，招、投标文件及XX项目环境调查资料、限制条件、制约因素等对XX项目又进一步作了项目结构分析和分解，确定了项目各参建单位管段的施工范围和要求，如下图示。XX股份XX项目范围管理系统结构图332计划合同部在项目结构分解完成后应对项目系统结构中的每一施工单元进18行编码设计和编码，健全XX项目范围结构系统的编码体系，并确定编码规则和方法在XX项目中规范使用，以确保项目信息管理、成本管理、计算机处理及其他各项管理对项目管理效能的需要。333项目接口管理工程师，负责XX项目系统结构之间的重要结合部位或接口部位的界面分析和管理，健全接口管理规章制度，对XX项目内大型、复杂工程项目的界面必须经过精心组织和设计、并纳入整个项目的管理范围。334对XX项目的重要界面应进行定义，并形成界面控制文件，综合表达界面的信息。如界面的位置，组织职责的划分，技术界限，工期界限，活动关系，资源，信息交换的时间安排，成本界限等。335参建施工单位要严格项目范围管理，对项目范围变更进行有效控制，确保项目范围结构系统的完整性。336在范围管理中，应检查和记录项目的实施情况并对项目的范围（如数量）、标准（如质量）和工作内容等进行控制。337在施工项目结束或合同管段工程峻工最终交付成果之前，应对可交付成果进行审查确认，核实项目范围内规定的各项工作或活动是否业已完成或令人满意。338计划合同部对XX项目范围变更应进行有效控制，以确保其变更能给项目带来益处，并防止因其项目范围变更而涉及目标变更、设计变更、实施过程变更等可能导致费用、工期和组织责任的变化，以及实施计量的调整、索赔和合同争执等问题的发生。339对因环境变化、目标变化、工程技术要求变更、工程施工计划实施方案变更等导致XX项目范围做出变更时，必须符合以下要求（1）项目范围变更要有严格的审批程序和手续。（2）项目范围变更后应调整相关计划。（3）施工参建单位对重大的项目范围申请变更时，应提供其变更影响评价报告。3310XX项目工程施工后，计划合同部应及时对项目范围变更管理的差距进行总结，并组织编写XX项目范围管理的总结报告，内容可包括（1）项目范围管理程序和方法方面的经验，特别是对项目设计、计划和实施控制中利用项目范围文件方面的经验。（2）项目在范围确定，项目结构分解和范围控制等方面的科学性和准确性。（3）项目范围确定，界面划分、接口控制、项目变更管理以及项目范围控制方面的经验和教训等。34执行文件（1）项目范围管理办法（2）项目范围结构系统编码规定（3）项目接口管理规程第四章项目管理策划41总则411公司、工程指挥部应对XX总包项目施工产品实现所需的过程与管理进行精心策划，以确保项目合同的全面履行和项目管理承诺、方针、目标的全面实现。项目管理策划应与公司质量、环境和职业健康安全管理体系及XX项目管理体系要求相一致。在对项目管理策划时，应确定以下适当内容A、总包项目管理目标；B、针对项目管理确定过程、文件和资源的需求；C、对项目施工产品所要求的验证、确认、监视、检验、试验和验交准则；D、为实现项目施工过程中及其产品满足合同、法规和业主要求提供证据所需的记录。项目管理策划输出应形成文件，并按规定审批后组织实施。412鉴于当前国内建设项目工程施工的传统做法，工程指挥部依据哈大铁路客运专线有限责任公司提供的指导性施工组织设计的要求和文件范本，已按照传统惯例编制了哈大铁路客运专线XX标段实施性施工组织设计，并已按规定程序审批实施。20413为吸取借鉴国内外建设工程项目总承包项目管理的先进经验和积极贯彻执行国家有关项目管理法规要求，本章侧重依据GB/T503582005建设项目工程总承包管理规范和GB/T503262006建设工程项目管理规范的要求，提供其相应项目管理策划的原则框架，以期在总承包项目管理中能与时俱进。414按照GB/T503262006建设项目管理规范的规定要求，则应编制项目管理规划以作为指导、监督、考察项目管理的纲领性的内部文件。其目的是确定项目管理的目标、依据、内容、组织、资源、方法、程序和控制措施，以确保项目管理的正常进行和项目成功。415项目管理规划包括项目管理大纲和项目管理实施规划。项目管理大纲和项目管理实施规划则应由工程指挥部指挥长领导组织编制；各管段项目的实施规划则应由项目经理负责组织编制。42管理职责421工程技术部在主管副指挥长的领导和XX股份职能管理部门支持下主要负责（1）负责编制XX项目管理实施规划或编制实施性施工组织设计。（2）审查并监督各项目经理部的施工组织设计文件编制和实施。422项目经理部在项目经理领导和主管单位职能管理部门支持下，全面负责管段项目管理实施规划（或实施性施工组织设计文件）的编制，实施和管理。43项目管理规划的控制431项目管理规划大纲的编制项目管理规划大纲是项目管理工作中具有战略性、全局性和实施性的内部指导文件。内容可包括（1）项目情况（2）项目范围管理规划（3）项目管理目标规划（4）项目管理组织规划（5）项目成本管理规划（6）项目进度管理规划（7）项目质量管理规划（8）项目职业健康安全与环境管理规划（9）项目采购与资源管理规划（10）项目信息管理规划（11）项目沟通管理规划（12）项目风险管理规划（13）项目收尾管理规划432项目管理实施规划的编制（1）项目管理实施规划是对项目管理大纲的细化。项目管理实施规划通常应在承包合同签订后的28天内组织编制和报送。内容包括1）项目概况。2）总体工作计划。3）组织方案。4）技术方案。5）进度计划。6）质量计划。7）职业健康安全与环境管理计划。8）成本计划。9）资源需求计划。10）风险管理计划。11）信息管理计划。12）项目沟通管理计划。13）项目收尾管理计划。14）项目现场平面布置图。15）项目目标控制措施。2216）技术经济指标。（2）项目管理实施规划应符合下述要求1）工程技术部及项目经理部应按规定程序审查后报管理层审查2）与各相关组织的工作协调一致3）进行跟踪检查和必要的调整4）项目结束后，工程指挥部和项目经理部应形成总结文件。44执行文件（1）施工计划管理办法（2）项目规划管理办法第五章项目合同管理51总则511工程合同是项目任务委托和承接的法律凭证及工程建设过程中双方争执解决的依据,应予严格管理,以确保工程任务、项目目标、施工进度、质量和投资控制等满足规定要求。512XX项目合同管理过程包括合同策划和评审、合同签订、合同实施计划、合同实施控制、合同后评价等，如图示合同策划/合同评审评功评审审审审审合同订立合同实施计划编制工程招投标阶段合同交底合同监督合同跟踪合同诊断变更管理索赔管理合同后评价项目结束阶段项目实施阶段落段阶断段段工程项目合同管理过程513XX项目合同实行XX股份、工程指挥部和各参建单位分级施行专职管理。52管理职责521计划合同部（1）在常务副指挥长领导和XX股份职能管理部门的支持下，负责合同专职管理工作。（2）对各项目经理部实施全过程的合同监督管理。（3）制定项目合同管理办法和规章制度，并建立项目合同管理文档。522合同管理工程师（1）在计划合同管理部长领导下，负责宣传贯彻有关合同的法律法规与合同管理制度。（2）对以股份公司名义订立的合同，按股份公司合同管理办法执行和管理。（3）负责工程指挥部订立合同的可行性研究、谈判、起草和合同文本编制及合法性审查工作。（4）监督检查合同履行情况及各项目经理部内部合同签订履行情况，对合同执行中的偏差与问题提出分析和解决意见。（5）负责合同诊断、变更、索赔及合同终止与验证总结工作。（6）根据铁道部有关文件和业主要求制定架子队模式的指导意见。并指导、监督各项目经理部建立架子队管理模式。523项目经理部在项目经理的领导和主管单位职能管理部门的支持下，负责项目合同的全过程管理，确保合同条款的完整履行。53项目合同控制531项目合同评审（1）合同评审分析的对象是合同协议和合同条件，合同评审应分阶段进行，包24括招标阶段，签约阶段及合同变更阶段。（2）合同管理部门应在项目招标、合同签定或合同变更之前组织进行合同评审，内容包括1）招标内容和合同的合法性审查；2）招标文件和合同条款的合法性和完备性审查；3）合同双方责任、权益和项目范围认定；4）与产品或过程有关要求的评审；5）合同风险评估；6）发现问题、矛盾得到解决，并以书面方式确定，组织有能力完成合同要求。532项目合同实施计划（1）在项目合同签订后，计划合同部负责组织编制XX项目合同实施规划，内容包括1）合同实施的总体策略。2）合同实施总体安排。3）工程参建单位分包策划。4）合同实施的保证措施等。（2）各项目经理部应按照计划合同部的合同实施总体规划，编制各自管段的合同实施计划。533合同实施的控制合同实施控制包括合同交底、合同跟踪与诊断、合同变更与索赔管理等工作（1）合同交底在合实施前，合同管理工程师应进行合同交底、主要内容包括合同实施的主要风险、合同签订过程中的特殊问题。合同实施计划、合同实施责任分配等内容。（2）合同监督在合同实施中，计划合同部应监督各项目经理部的合同执行行为，并协调项目经理的合同实施工作。（3）合同跟踪与诊断计划合同部和项目经理部两级合同管理部门人员应在合同实施过程中组织进行合同跟踪和诊断。1）全面收集传递合同实施信息，将合同实施情况与合同实施计划进行对比分析，查找其中偏差。2）定期组织诊断合同履行情况，内容包括合同执行差异的原因分析、责任分析的及实施趋向预测。及时通报实施情况及存在问题，提出相关建议，并采取组织、技术、经济、合同等相应措施及时进行偏差处理。（4）合同变更两级合同管理部门应按照承包合同和相关变更程序规定做好合同变更管理工作。主要包括合同变更的协商、对后续施工的相关影响评估、变更处理程序、制定并落实变更措施、修改与变更相关资料以及变更结果的检查等工作。（5）索赔管理计划合同部负责制订项目索赔管理规程，及时做好索赔（反索赔）管理工作。1）承包人对发包人、分包人、供应单位之间的索赔管理工作，内容包括A预测、寻找和发现索赔机会。B及时有效收集索赔的证据和理由，调查和分析干扰事件的影响，计算索赔值。C及时提出索赔意向和报告。2）承包人对发包人、分包人、供应单位之间的反索赔管理工作内容包括A对收到的索赔报告进行审查分析，收集反驳理由和证据，复核索赔值，及时起草并提出反索赔报告。B通过合同管理，防止反索赔事件的发生。（6）项目合同终止和评价项目合同履行结束时，合同管理部门负责人应及时组织进行合同评价，总26结合同签订和执行过程中的经验教训，提出总结报告。报告内容包括A合同签订情况评价B合同执行情况评价C合同管理工作评价D对本项目有重大影响的合同条款评价E其他经验与教训54执行文件（1）合同管理办法（2）项目索赔管理规程第六章项目采购管理61总则611XX采购管理是指对整个项目采购活动的计划、组织、指挥、协调和控制活动。包括业务外委、工程分包、劳务外包和物资采购（含甲供物资、甲控物资与自购物资）的管理活动。612项目采购过程应符合相关合同，设计文件规定的数量，技术要求和质量标准，符合进度、安全、环境和成本管理要求。613原材料供应和服务，或工程分包、服务外包等应通过合格评定，对采购产品或服务应按规定进行检验确认。对不符合或不合格品应按规定处置。614采购资料应真实、有效、完整、具有可追潮性。62管理职责621在指挥长领导和XX职能主管部门支持下，计划合同部应负责对XX项目施工的参建单位进行评价选择。622物资部（1）负责编制工程指挥部物资管理流程和制度，制定物资采购、验收、储存、使用、核算和消耗的管理办法并监督实施。（2）负责编制甲供、甲控物资的需求计划，组织协调供应及甲供物资的结算建帐工作。（3）负责制定甲控、自购物资的招议标方案，负责自购料合格供应商的评定及物资采购合同审查工作。（4）指导、监督各项目经理部及分部的物资管理工作，并定期进行考核评价。（5）及时处理物资采购供应中的突发事件和重大问题。（6）负责采购文档资料的管理。623项目经理部负责实施项目物资采购和劳务外包管理工作，保存采购文件资料。63项目采购控制631项目采购计划控制编制实施XX项目的专项采购计划应是项目施工单位年度计划与目标控制的一部分。项目采购计划内容可包括（1）项目采购工作范围，内容及管理要求。（2）项目采购信息，包括产品或服务的数量、技术标准、质量要求。（3）检验方式和标准。（4）供方资质审查要求。（5）项目采购控制目标及措施。632对分包、外包和物资供方的选择评价计划合同部和物资管理部及项目经理部应依据XX股份和指挥部相关物资采购，工程分包、劳务外包等办法规定，评价和选择合格供方，建立合格供方名录及供方档案。633项目采购合同控制物资管理部和项目经理部对业务、服务、劳务外包和工程分包及物资采购等均应实行合同控制，用合同约束各外包、分包或供货商，使XX项目采购风险降到最小。634项目采购作业控制物资管理部和采购责任人员应对所经办处理或监督处理进货过程的每次作28业活动进行有效控制包括（1）选配适任的人员担任采购工作；（2）事前应进行策划安排，对采购作业过程中可能的突发情况应制订应对措施；（3）做好按期供货催交、运输监控及供货材料物品的验收交接入库等作业的管理并保存相应记录。635项目采购验收控制（1）项目经理部和现场试验室应对甲供、甲控和自购的物资进行进货验证，并对验收结果做出处理，必要时可委托相关部门或第三方进行验证。需要到供货单位现场验证时，应在供货合同中对拟验证的安排和产品放行的方法做出规定。（2）采购产品检验使用的检验器具应满足检验精度和检验项目的要求，并在有效期内，产品检验涉及的标准规范应齐全有效。检验抽样频次，代表批次和检验项目必须符合规定要求。产品取样必须有代表性，且按规定的部位、数量及采选的操作安排进行。（3）对XX项目的内部分包、劳务、服务外包的控制。计划合同部和项目经理部应按相关规定条件对其分包、外包方进行选择评价。并对其质量、环境职业健康安全管理体系的建立和在XX项目施工过程中的运行控制提出要求，施加影响和监督管理，避免对职业健康、安全、环境造成影响。64执行文件（1）引用XX股份文件1）劳务与分包商资质管理办法（试行）2）知识产权管理办法3）招投标管理办法（2）引用XX股份总承包分公司文件1）物资采购管理办法2）工程分包管理办法3）不合格工程（产品）管理办法（3）指挥部文件1）物资管理办法2）甲供、甲控和自购物资管理规定第七章项目进度管理71总则711项目进度管理指为实现预定的进度目标而进行的计划、组织、指挥、协调和控制的管理活动。712根据XX项目的进度目标编制经济合理的施工进度计划，据此检查项目进度的控制情况，对出现计划进度控制偏差进行原因分析，并采取对应措施予以计划调整或修正。以保障项目实施的最优工期和又好又快地完成项目任务。72管理职责（1）计划合同部1）负责制定XX项目进度管理规划和项目总体进度计划、分段进度计划、月度施工生产计划，并制定完成计划的安全、质量、进度及技术措施，并及时上报与下达，监督检查计划执行情况，及时调整生产计划，处理生产计划管理中的突发事件和问题。2）负责制定项目进度管理目标和规章制度，统计报表、各种图表，建立生产计划管理文档。3）项目进度管理目标应按项目实施过程、专业、阶段或实施周期进行分解。30（2）项目经理部负责组织制定实施项目管段的进度计划，在有关部门支持下，配合总调度室做好劳动力、主要机械设备、施工机具、材料供应等协调工作。确保管段项目的施工按计划进度正常进行。73项目进度控制731XX工程项目进度管理程序如图示732项目进度计划的编制（1）项目进度管理规划，在项目实施准备阶段由计划合同部编制，指挥长批准实施。（2）项目施工控制计划（项目整体总进度计划，分段进度计划和年、季、月度施工生产计划）由计划合同部编制，主管副指挥长批准实施。（3）作业性进度计划（分部、分项工程月度、旬度作业计划）由项目经理部负责编制实施。（4）项目进度计的编制可使用文字说明、里程碑表、工程量表、横道计划、网络计划等方法。项目经理部实施的作业计划必须用横道计划和网络计划方法。733项目进度计划的实施项目经理部应按施工生产作业计划严格实施控制，包括（1）经批准的进度计划，应向执行人员进行交底并落实执行责任。（2）进度计划执行责任人员应制定计划实施措施。（3）施工责任人员在实施进度计划过程中应做好以下控制321）跟踪检查，收集实际进度数据。2）将实际数据与进度计划进行对比。3）分析计划执行的情况与风险。4）对产生的进度变化，偏差应及时采取措施予以纠正或调整计划。5）检查措施的落实情况。6）进度计划的变更必须与有关单位和部门及时沟通。734项目进度计划的检查与调整（1）对进度计划进行的检查与调整应依据其实施结果。（2）进度计划检查应按统计周期的规定进行定期检查，并应根据需要进行不定期检查。（3）进度计划的检查应包括下列内容1）工程量的完成情况。2）工作时间的执行情况。3）资源使用及与进度的匹配情况。4）上次检查提出问题的整改情况。（4）项目部在对项目进度计划检查后应按下列内容编制进度报告1）进度执行情况的综合描述。2）实际进度与计划进度的对比资料。3）进度计划的实施问题及原因分析。4）进度执行情况对质量、安全和成本等的影响情况。5）采取的措施和对未来计划进度的预测。（5）进度计划的调整应包括下列内容1）工程量2）起止时间3）工作关系4）资源提供5）必要的目标调整。（6）进度计划调整后应编制新的进度计划，并及时与相关单位和部门沟通。74执行文件（1）施工计划管理办法（2）施工计价管理办法（3）工程统计管理办法第八章项目质量管理81总则工程指挥部遵循GB/T190012000质量管理体系要求、GB/T503262006建设工程项目管理规范和GB/T504302007工程建设施工企业质量管理规范的基本原则要求，建立并确保XX项目管理体系的有效运行，以满足合同要求，全面实现项目的质量目标和任务。82管理职责821指挥长（1）负责建立、实施、持续改进XX项目质量管理体系，并做出有效性承诺；（2）负责制定工程指挥部的质量管理方针和目标，并确保在指挥部内相关职能部和层次上展开实施和考核；（3）确保项目实施中各项质量活动获得必需的资源。（4）批准发布项目管理手册，按期参加XX股份公司的管理评审活动。34822各副指挥长协助指挥长工作，并按各自职责分工做好项目的质量管理工作。823安全质量部（1）在管理者代表的领导下，负责建立和完善XX项目管理体系，保证其有效运行。（2）按规定时间间隔开展项目管理体系内部审核工作，提交内审报告并作为XX股份管理评审的输入。（3）负责管理质量文件、资料和各项标准、规范、检测报告、不合格报告、纠正措施报告及各部门提交的质量文件，保存管理体系相关记录。（4）在主管副指挥长的领导下及时查处质量事故，并按照指导、组织、监督、协调、服务的职能做好XX项目的质量管理工作。824其他各职能管理部门，应按各自职能职责做好分管工作中的质量管理工作。825项目经理部在项目经理的领导下，按照质量管理体系文件要求，全面、全过程做好管段项目的质量管理工作。83项目施工质量控制831项目质量控制的目标要求（1）工程设计文件、承包合同规定的范围、质量要求，投资额、建设规模均应控制在批准的设计范围内，施工图纸文件资料应清晰、完整、无矛盾。（2）环境保护与安全措施“三废”处理，资源利用等应符合国家铁路行业和地方政府的法规要求。（3）施工过程应与技术要求一致，与计划、规范相一致，与设计质量要求相一致，与业主要求相一致，符合合同要求和验收标准。（4）结合XX项目施工特点和管理实际，工程指挥部各部门及各项目经理部应遵照铁建设200845号文件规定要求，积极推进项目现场管理标准化、过程控制标准化以及认真组织参与做好铁道部组织的质量信誉评价工作。832项目施工质量控制XX项目施工质量控制可按施工准备、施工过程、峻工验收和保修三个阶段实施控制。在工程指挥部领导和工程技术部、计划合同部、安全质量部、物资管理部、中心试验室、总调度室等部门的职能管理下，按各自职责负责做好（1）项目施工准备阶段质量控制1）技术准备。包括项目条件调查研究和审查施工图纸、设计交底及图纸会审。编制施工组织设计、并收集相关施工技术文件、法规、标准及工程测控等相关资料。2）物资准备。包括掌握机具设备、材料信息，合理组织材料供应和组织适宜的施工机具设备。3）组织准备。包括建立项目组织机构，集结施工队伍和劳务人员。4）施工现场准备。包括控制网、水准总标桩的测量“五通一平”、生产，生活临时设施等的准备，组织机具、材料进场、拟订有关试验和创优计划，编制相关施工方案措施，制定施工现场管理制度。5）对有关分包与劳务人员培训，培训不合格者不能入岗。参建方或分包方建立质量、安全环境责任制，并监督贯彻落实项目管理体系要求。（2）项目施工阶段质量控制1）技术安全交底。单位工程开工之前工程技术部、安全质量部、应组织技术、安全及环境交底工作，并监督分包单位对相关工种和班组的交底活动。2）测量控制依据工程测量管理法实施控制。测量人员对给定的原始基准点、基准线和参考标高等测量控制点必须做好复核工作，审核批准后，方可对线路，桥涵，钻孔孔位等进行测量放线或量测。3）材料控制。项目经理部依据物资管理办法和参建单位的采购文件对供货方及施工原材料设备进行控制。4）机械设备控