TS16949内审检查提问表及方法

内部审核检查表受审核过程MP01业务计划审核员审核日期序号审核内容审核方法审核发现审核结果备注MAJMINCP1是否明确规定公司级数据的范围、收集数据/资料的频率和责任查看相关文件2各部门是否按规定的要求进行数据的收集各种统计数据/趋势图/总结报告/市场报告等3各部门的数据是否交最高管理者评审以监控过程的有效性和效率统计数据的使用4公司级数据是否用作公司最高层管理者制定业务计划的依据业务计划/公司级数据5各种数据统计后是否经过分析并在适当时确定相应措施统计数据的使用6业务计划中是否包含公司的质最目标业务计划7业务计划中的目标是否可测量并规定在一定的期限内要达到业务计划/质量目标8各部门是否了解自己部门的目标并为之作出努力业务计划/质量目标/询问结果9业务计划中的日标是否在规定的期限内已达成业务计划/目标结果10管理评审是否评审到业务计划中规定的日标以作为体系绩效的证据业务计划/管理评审11是否及时评审和更新业务计划业务计划的更新MAJ严重不符合MIN一般不符合CP持续改善项目内部审核检查表受审核过程MP02内部审核审核员审核日期序号审核内容审核方法审核发现审核结果备注MAJMINCP1是否制订内部审核程序相关文件2年度内审计划是否制订相关记录3内审人员是否有资格、内审的策划是否与文件相致相关记录4内审的不符合项是否整改相关记录5对不符合项的整改是否经过验证相关记录6产品审核是否形成文件相关记录7是否制订产品审核的计划相关记录8产品审核的人员资格是否符合规定要求相关记录9过程审核是否经过策划相关记录10过程审核是否制订相关的文件相关记录MAJ严重不符合MIN一般不符合CP持续改善项目内部审核检查表受审核过程MP3管理评审审核员审核日期序号审核内容审核方法审核发现审核结果备注MAJMINCP1是否进行了管理评审的策划，策划是否规定合理的评审频率年度管理评审计划2在管理评审之前各部门是否进行管理评审的准备各部门的输入资料3各部门的管理评审的准备的资料是否有相关的依据各部门的输入资料4管理评审会议是否按策划的要求有效执行会议论程、会议出席记录5管理评审是否评审到质量管理体系的所有要求及其绩效趋势管理评审的报告6管理评审的输入是否足够管理评审的各项输入资料7是否评审到业务计划中提到的所有质量目标及其表现趋势管理评审报告8管理评审的输出是否包括各项措施，如资源需求、与质量体系有关的措施和与产品实现有关的措施。管理评审的输出报告9改进计划中的各项目是否得到有效改善评审会议记录、相关改善报告及具体执行措施MAJ严重不符合MIN一般不符合CP持续改善项目内部审核检查表受审核过程MP4数据分析审核员审核日期序号审核内容审核方法审核发现审核结果备注MAJMINCP1是否进行了数据分析的策划，策划是否规定合理的分析范围程序文件查阅2在数据分析之前各部门是否进行数据分析的准备各部门的输入资料3数据分析的输入是否足够数据分析的各项输入资料4各部门的数据分析的准备的资料是否有相关的依据程序文件查阅5数据分析是否符合质量管理体系的所有要求及其绩效趋势数据分析的与质量目标67MAJ严重不符合MIN一般不符合CP持续改善项目内部审核检查表受审核过程MP51纠正和预防审核员审核日期序号审核内容审核方法审核发现审核结果备注MAJMINCP1在公司是否建立了一个纠正预防的过程纠正预防措施控制程序2是否利用一些相网的工具造行纠正预防，如管制图、FMEA等管制图判读、FMEA、数据分析的结果3是否采取一些制程内的纠正措施，以消除不合格的原因，防止不合格的再发生不合格通知单（品质管理）4封于客户反馈，是否采取一些的纠正措施，以消除不合格的原因，防止不合格的再发生入库品不良通报5是否利用数据分析对潜在的问题进行预防，以消除潜在的不合格的原因，防止不合格的发生品质月报、纠正预防措施指令单6对纠正预防措施是否确定完成日期纠正预防措施指令单7纠正预防措施执行后是否经过验证能否达到预期效果纠正预防措施指令单8当纠正预防措施的效果不明显或无效时，是否重新采取措施改进结果9纠正预防的措施是否采用防错的方法改进措施/防错方法10经验证有效的纠正预防措施，需要时是否更新相应文件并水平展开佐证文件11当确定根本原因是供应商的责任时，是否要求供应商采取纠正预防措施不合格通知单MAJ严重不符合MIN一般不符合CP持续改善项目内部审核检查表受审核过程MP52持续改进审核员审核日期序号审核内容审核方法审核发现审核结果备注MAJMINCP1在公司是否建立了一个持续改进的过程询问责任人员2是否在整个公司内有持续改进的思想和意识询问相关人员及管理人员3是否利用一些相关的工具进行产品和质量体系的持续改进，如控制图、FMEA等控制图、FMEA、数据分析的结果、质量体系的绩效表现4是否确定一些项目进行持续改进持续改进的项目方案5对持续改进的项目是否确定改进的目标及完成日期持续改进的项目方案6持续改进的措施是否优先考虑防错的方法改进措施/询问7是否跟进持续改进的措施执行情况及其效果持续改进的项目方案8当改进的效果不明显或无效时，是否重新采取措施改进结果9改进的效果是否最反馈在质量、生产力、效率及成本方面改进结果MAJ严重不符合MIN一般不符合CP持续改善项目内部审核检查表受审核过程MP6顾客满意度审核员审核日期序号审核内容审核方法审核发现审核结果备注MAJMINCP1是否对顾客满意度的调查进行策划，策划时是否考虑了调查的范围、时机等满意度调查的策划2调查表内容是否适当有无详细评估准则有否将之前未列入的客户不满意项目加入本次调查表中，并得到营业主管审核调查表内容3是否按规定时间发出调查表调查表发出时机4是否有对客户填写调查表人员的资历作出规定并实施调查表中填写人5为确保有效性是否有规定调查表发放同收份数作出规定，并得以实施调查表发出/回收状况6调查表回收后是否由其相关部门进行分类整理，并对客户不满意项日作出原冈并拟定相应纠正预防措施有否对各项措施的实施作跟进顾客满意度评价表7纠正预防措施指令单MAJ严重不符合MIN一般不符合CP持续改善项目内部审核检查表受审核过程COP1产品报价审核员审核日期序号审核内容审核方法审核发现审核结果备注MAJMINCP1报价工作职责人员、部门是否已确定程序文件2报价是否有明确规范和依据联络单/内部网/邮件3工程部在评估生产能力时，是否充分考虑了品质、工艺、物料、量具、辅料等合同评审单4是否对其成本、生产周期、订购量、交付方式进行预估分析非常规性材料或机物料有否考虑其交付日期合同评审单5报价单有否经指定人士复核、审批后传给客人合同评审单6客户下单后业务员是否有确认订单是否与报价单内容一致并在规定的时问内发出报价单/订单MAJ严重不符合MIN一般不符合CP持续改善项目内部审核检查表受审核过程COP2顾客要求评审审核员审核日期序号审核内容审核方法审核发现审核结果备注MAJMINCP1部门各级员工工作职责是否明确是否理解公司质量方针品质方针、目标2部门内及部门间是否将与质量有关的信息（如客户工程更改、客户投诉等）得以传递和沟通联络单/内部网/邮件3是否清楚了解客户查询时的所有要求并将此讯息、图文正确清晰地传递给相关部门TS产品是否有客户特别要求图纸/规格/特殊要求4客户下单后业务员是否有确认订单是否与报价单内容一致并在规定的时间内发出报价单/订单5生产管理确认交期时，有否正确考虑LEADTIME并在规定时间内回传联络单6营业是否根据生产计划的交货期对订单作最终评审对不能满足客人要求情况下作相应处理，并在规定时间内将已审批的“订单”发给客户确认公函/确认后的订单7有否充分理解客户交期要求，并留适当宽限期确认后的订单8营业是在收到客户确认后有否及时通知给生产管理生产通知单（营业）9有否正确使用“客户来电订单记录”客户来电订单记录10在公司评审过程巾的任何疑问或修改建议是否得到解决，并作相关记录合同评审单/公函MAJ严重不符合MIN一般不符合CP持续改善项目内部审核检查表11因组织内原因引起更改有否按规定时间发出“公函”有否得到客户确认且在原订单上修改并经营业主管签字确认公函订单12因客户原因引起更改业务部有否通知相关部门，并作相应记录订单/联络单13对丁客户取消订单情况是否有同客人讨论对已生产货品作出相应处理处理记录14所有合同及其各种记录表是否分类存盘并按规定时问保存订单/相应表格15仓储人员有否按顾客要求方式安排发货给客户装运通知是否及时发出，资料是否准确装箱单16产品有否达成100的准时交付目标有无额外运费记录对于未准时交付情况，有否分析原因并采取改进措施额外运费记录/改进措施17顾客财产进来时是否经过验证以及验证的结果顾客财产确认书18验证过程巾出现异常有无记录，以及异常的处理及最终结果顾客财产确认书19有无建立顾客财产清单顾客财产台帐20是否对顾客财产进行识别查看标识情况MAJ严重不符合MIN一般不符合CP持续改善项目内部审核检查表21有无维护顾客财产的记录维护记录22顾客财产发生损坏和丢失时有无向顾客报告顾客财产不良报告书MAJ严重不符合MIN一般不符合CP持续改善项目内部审核检查表受审核过程过程设计验证确认审核员审核日期序号审核内容审核方法审核发现审核结果备注MAJMINCP1是否针对所要求的产品实施了APQP策划产品清单/APQP策划书2在产品实现的策划中是否以多功能小组的方式进行多功能小组成立书3多功能小组是否包括了公司的质量、生产、工程人员多功能小组4APQP策划巾是否包含各项T作的进度要求和责任人APQP策划书5是否按APQP策划的要求完成了各项工作APQP策划的各个文件6在进行APQP策划时是否充分考虑了顾客的需求顾客的图纸、合约、订单/顾客额外的要求/APQP策划7如果有新增加的设施设备要求，是否将此要求列入到APQP策划的时问计划中新增设施设备清单/APQP策划8是否在合同接牧之前进行产品制造可行性承诺小组可行性承诺9在过程的设计和开发中是否确定了相应的过程衡量标准或日标过程目标，如过程能力、生产力、成本、效率等目标10是否确定产品和过程的特殊特性特殊特性是否考虑顾客的要求特殊特性清单MAJ严重不符合MIN一般不符合CP持续改善项目内部审核检查表11特殊特性的标识是否和顾客的标识一致特殊特性清单及其标识12是否在相关的文件内标识特殊特性，如过程流程图、FMEA、管理计划书、作业指导书等相关技术文件内特殊特性的标识13是否完成产品的制造过程流程图流程图是否说明了生产和检测工位的顺序过程流程图14是否完成平面布置图并进行场地有效性分析平面布置图15是否由多功能小组完成PFMEAPFMEA16制作PFMEA时是否考虑类似零件的FMEAPFMEA17FMEA中是否对已发生事件进行了评审是否借助顾客反馈的问题PFMEA18对高风险顺序数的过程或项目是否已计划并采取了纠正措施PFMEA19采取纠正措施时是否优先考虑了防错的方法纠正预防措施单20当纠正措施完成后是否由小组重新评估了S、0、D及风险顺序数PFMEA21在确定失效模式的后果时，是否考虑了对后续工序及最终顾客的影响PFMEAMAJ严重不符合MIN一般不符合CP持续改善项目内部审核检查表22所描述失效的起冈和机理，是否可以控制或可以改善PFMEA23PFMEA中的各过程是否和过程流程图中描述的过程相一致PFMEN过程流程图24PFMEA的完成及各措施的实施是否在关键日期之前PFMEA25是否针对产品的特殊特性完成了初始过程能力研究计划初始过程能力研究计划26是否在试生产前完成了试生产管理计划书试生产管理计划书27试生产管理计划书是否考虑了PFMEA的输出试生产管理计划书/PFMEA28在试生产管理计划书中是否描述了所有生产过程中适用的控制方法试生产管理计划书/过程流程图29过程中适用的统计工具是否包含在管理计划书中试生产管理计划书30是否针对管理计划书中涉及到的测量系统制定测量系统分析计划MSA分析计划31试生产的日期是否与顾客沟通并与顾客的开发进度保持一致顾客沟通记录（回答的内容）32试生产的时间和数量是否满足PPAP的要求试生产记录MAJ严重不符合MIN一般不符合CP持续改善项目内部审核检查表33是否验证过程策划时输入的目标，如过程能力、成本和生产率的结果。过程能力、成本分析、生产率的分析结果报告34是否按初始过程能力研究计划完成了特殊特性的初始过程能力研究CPK、PPK结果35初始过程能力研究的结果是否满足要求CPK、PPK结果36不足的初始过程能力是否制定的纠正措施计划计划是否确定相关的责任人和完成时间纠正措施计划37纠正措施计划是否优先考虑防错的方法纠正措施计划38初始过程能力研究时是否进行合理的抽样抽样计划39是否按MSA计划的要求进行适当的测垦系统分析MSA结果/MSA计划40进行测量系统分析时测最过程是否按“盲测”的方式进行询问测量过程41进行MSA的人员是否经过相关的测最操作的培训，并有能力进行测量操作询问操作人员、查培训记录42进行MSA的人员是否是实际操作测量仪器的人员询问、查看名单43MSA的结果是否证明测量系统是有能力可以进行产品分析和过程分析MSA结果MAJ严重不符合MIN一般不符合CP持续改善项目内部审核检查表44能力不够的测量系统是否有相应的纠正措施措施及结果45是否完成ISIR的所有资料和样件并提交顾客批准ISIR46是否进行试生产总结，总结是否考虑了试生产中出现的问题和量产时所需的措施试产总结报告47是否制定量产管理计划书量产管理计划书48制定量产管理计划书时各过程的控制是否优先考虑防错的方法量产管理计划书49量产管理计划书是否考虑FMEA、试生产管理计划书、和试生产总结的输出量产管理计划书/试生产管理计划书/试生产总结50顾客要求时，量产管理计划书是否由顾客批准量产管理计划书51量产管理计划书中是否包含适当频率的全尺寸检验量产管理计划书52量产管理计划书中是否包括每一个过程适用的统计工具量产管理计划书53量产管理计划书是否和过程流程图相一致并考虑了FMEA的输出过程流程图/FMEA/管理计划书54实际的生产操作是否实施过程流程图和管理计划书生产现场/过程流程图/管理计划书MAJ严重不符合MIN一般不符合CP持续改善项目内部审核检查表55当过程不满足要求时是否实施管理计划书中的反应计划生产操作/生产记录/管理计划书56是否按管理计划书中规定的统计工具来控制过程SPC控制图57是否定期统计道程能力的结果CPK结果58实施控制图的人员是否清楚统计的基本概念如变差、控制、能力、过度调整等。询问59实施控制图的同时是否记录了一些重要的过程变化如物料、人、机器等的变化过程记录60实施和分析控制图的人员是否清楚地知道如何分析受控和不受控的图形询问分析人员、观察控制图61是否采取措施对过程进行持续改进，以增强CPK和其他过程能力措施记录62是否有建立紧急应变计划紧急应变计划63当发生产品/工程变更时，有无通知相关部门变更点申报书64变更内容是否在规定的时间内得到评审和确认变更点申报书65产品/过程变更涉及与客户合同上规定的项目时有无通知顾客并得到其批准相关记录MAJ严重不符合MIN一般不符合CP持续改善项目内部审核检查表66变更方案获得批准后有无通知相关部门联络单67变更方案执行后是否经过相关部门的验证验证记录MAJ严重不符合MIN一般不符合CP持续改善项目内部审核检查表受审核过程COP4产品生产审核员审核日期序号审核内容审核方法审核发现审核结果备注MAJMINCP1生产主管部门是否进行生产实现过程的策划控制计划/其它策划结果2是否为生产提供适当场地、机器、设备及人员生产现场/控制计划3所有影响质量的操作人员是否在上岗前受过培训上岗证、培训记录4所有操作工位是否有适用的作业基准书作业基准书是否和控制计划规定的内容一致作业基准书/控制计划5是否按策划的要求进行了适当的过程检测和试验并保持记录过程检验记录6足否按策划的结果对生产线配备了足够的辅助工具或其它查看现场7作业基准书中是否标识产品的特殊特性相关工位的操作人员是否清楚特殊特性标识及其含义作业基准书/询问操作人员8生产过稃中是否有效地执行了过程流程图和控制计划，包括不合格发生时的反应计划过程流程图/控制计划/生产实施及记录9是否按拉制计划的要求在生产过程巾用控制图进行过程控制控制计划/控制图10作业人员是否按作业基准书的要求进行了作业查看现场MAJ严重不符合MIN一般不符合CP持续改善项目内部审核检查表11生产现场是否整洁部门负责人是否进行都督现场12是否对生产现场的环境进行了控制出现异常，是否有采取相应的行动查看记录13是否制定电力供应、人力资源、关键设备、配件及市场退货的偶发性事故的应急计划事故发生时是否启动应急计划应急计划14出现过程更改如作业流程、方法、材料、设备，技术部、生产部是否填写过程更改记录过程更改记录15生产部在更换产品、材料变更，设备、工模、夹具更换或调整、制程变更是否填写首检通知单首检通知单16生产中经检验有质量问题，该段时问生产货品、生产中不良品标识同原合格货品是否有效隔离生产中不良品标识17针对制程中的/不合格是否召开专题改善会义，并跟进会议记录18是否进行了各种生产数据的统计如，生产效率、设备使用率、过程的合格率等。统计结果足否表明过程得到有效执行统计数据/趋势图19当过程统计数据表明过程绩效未达到目标时，是否采取相应的纠正措施统计数据/趋势图/相关措施20当过程统计数据表明过程有潜在不合格发生时，是否采取相应的预防措施统计数据/趋势图/相关措施21制程中，是否以流程卡或标签标识生产线货品是否有明确标识物品明细表MAJ严重不符合MIN一般不符合CP持续改善项目内部审核检查表22正常生产的产品是否受到品质监控报废区货品的标识、粉碎作业日报23在有追溯要求的场合产品是否具有追溯性唯一性标识MAJ严重不符合MIN一般不符合CP持续改善项目内部审核检查表受审核过程COP5产品交付审核员审核日期序号审核内容审核方法审核发现审核结果备注MAJMINCP1客户订单信息、物料信息及其他相关的生产信息是否被及时传达作为生产计划变更的输入相关信息/生产计划生产通知单/联络单2公司是否建立100准时交货的系统准备周期、生产计划、采购计划、交货结果、相应纠正措施3生产中不能按计划完成时是否有事先联络营业通知客户联络单/公函4是否监控订单的准时交货汽车零件准时交货是否达到100，监控责任部门是否明确准时交货率5非预见性导致交付朱完成是否进行原因分析并进出改进措施准时交货率MAJ严重不符合MIN一般不符合CP持续改善项目内部审核检查表受审核过程COP6顾客反馈审核员审核日期序号审核内容审核方法审核发现审核结果备注MAJMINCP1顾客反馈责任部门及责任人员是否明确程序文件或岗位职责说明书2顾客反馈工作是否有明确规定回复时间和整改完成时间相关程序文件3是否有将客户投诉及时反馈给相关部门作分析改进入库不良通报/纠正预防措施指令单/顾客信息反馈表4客户反馈回复和整改是否在规定的时间点内完成年度客户反馈清单5提出的整改措施是否经验证完成。整改措施报告MAJ严重不符合MIN一般不符合CP持续改善项目内部审核检查表受审核过程SP1文件控制审核员审核日期序号审核内容审核方法审核发现审核结果备注MAJMINCP1是否明确了文件的审核权限询问办公室，查阅文件2正使用的文件是否按规定的权限由适当人员进行了审批抽查3种不同类别的文件3是否明确了文件的编码原则询问办公室，查阅文件4正使用的文件是否按规定的编码原则进行了编号抽查3种不同类别的文件5是否对文件的更改进行了规定询问办公室，查阅文件6文件更改是否按规定的方法进行了更改抽查3份更改的文件7文件的分发问收是如何管理询问办公室，查阅文件8是否按规定的方法对文件进行了分发回收抽查35份文件分发同收记录9过期的文件是如何处理询问办公室，查阅文件10外来文件是如何管理询问办公室，抽查3份外来文件11是否有保留外来文件的分发同收记录询问办公室，查阅记录MAJ严重不符合MIN一般不符合CP持续改善项目内部审核检查表12是否建立了质最记录一览表询问办公室，查阅记录13是否规定了质最记录的保存期限询问办公室，查阅记录14质最记录的保存期限是否符合顾客或标准要求查阅记录15是否明确了过期记录的处理方法询问办公室，查阅文件16是否按规定的方法对过期的质最记录进行了处理询问办公室，查阅记录MAJ严重不符合MIN一般不符合CP持续改善项目内部审核检查表受审核过程SP2工装/设备/设施审核员审核日期序号审核内容审核方法审核发现审核结果备注MAJMINCP1是否制定设备保养周期及设备清单（含精度高等级）设备清单2是否制定每类设备主要保养方法查看文件3是否负责日常保养/调整工作是否填写完整，且挂于相应的设备上设备点检表4设备故障如何进行维修请修单，检修单，维修履历表5是否建立年度统计维修工时/机器故障停机工时是否分析原因是否改善设备利用率统计/设备检修单6维修不合格或无技术条件修复的设备如何做报废处理报废设备的记录7所有设备是否有适当标识其状态设备上标识8新设备是否及时更新设备清单设施一览表9是否建立主要设备预防维护计划是否进行年度维修保养设备维护保养记录10是否有界定关键设备足否有建立关键设备的维护目标当未达成既定的目标，是否有采取相应措施设备清单MAJ严重不符合MIN一般不符合CP持续改善项目内部审核检查表11设备中常用的易损零件是否定出“易损件安全库存”查找记录易损件管理清单12是否利用设备的维护保养记录及相关的维修记录进行设备的预见性维护设备的维护记录/相关的维护计划13是否有足够的人员和资源进行工装的设计、管理和维修工作职责或询问14工装管理是否建立清单工装清单15工装的设备是否有最新版本的图纸或相关的设计资料图纸、设计资料16易损工装是否制定贮存水平及更换计划易损工装的强制性更换计划17工装制造/管理、技术培训、人员补充、易损件更换计划，是否保证档案及记录记录18是否在生产之前进行工装准备工装是否有进行标识生产现场的T装种类、数量、状态19报废的工装是否有进行清楚的标识和隔离查看现场20外发加工的工装是否对供应商进行了管理询问工装采购人员MAJ严重不符合MIN一般不符合CP持续改善项目内部审核检查表受审核过程SP3人力资源审核员审核日期序号审核内容审核方法审核发现审核结果备注MAJMINCP1是否编制各职位之入职要求及职责查看文件、用工申请表2是否编制全公司整体之培训计划定期检讨计划是否适当年度培训计划，培训记录3是否按规定的时间对年度培训所规划的内容进行了培训年度培训计划，培训记录4各部门培训是否按培训计划指定负责人负责审核是否更新培训记录培训计划、培训记录5新员工是否经过用人部门及行政部面试必要时是否进行适当考试职位申请表，面试记录表6新进员工是否接受入职培训岗前培训后是否进行试工培训OJT培训表、培训考核记录表7调职、升职、年度、试用工转正是否进行评估员工表现评估表8所有的培训是否评估其有效性并保留记录培训效果评价表9特殊T序人员是否进行培训是否持证上岗无MAJ严重不符合MIN一般不符合CP持续改善项目内部审核检查表10驾驶员、计量员是否取得相应外训合格证书外训合格证书11是否建立适当的员工激励和授权员工激励方案及实施记录12是否有进行每年一次的员工满意度调查是否进行问卷的收集和满意度的评价、纠正措施员工满意度调查表、问卷统计表、满意度统计表、整改计划、满意度调查总结报告MAJ严重不符合MIN一般不符合CP持续改善项目内部审核检查表受审核过程SP一4采购管理审核员审核日期序号审核内容审核方法审核发现审核结果备注MAJMINCP1部门各级员工工作职责是否明确询问过程负责人2是否有采购计划物料请购计划表3采购的产品或材料是否有明确的规格要求物料规格4采购的产品或材料是否符合法规要求政府及环境组织的审核结果、顾客特别要求5是否有供货商提供产品的最少采购量、及其采购周期的资料供货商最少采购量与、采购周期的清单6是否选择符合要求的供货商合格供货商一览表、顾客批准的供货商清单、采购单7采购单是否明确产品的规格、数量、交期等订单8当组织或顾客决定在现场实施验证时，采购单中是否已明确规定验证的方法和产品放行的规定采购单9采购单发出前采购信息是否得到审批采购单10是否确定并实施验证或其它必要的活动，以确保采购的产品满足规定的采购要求兄来料品质控制MAJ严重不符合MIN一般不符合CP持续改善项目内部审核检查表11组织对供方及采购的产品控制的类型和程度是否取决于采购的产品随后的产品实现或最终产品的影响12供方在批量送货前是否提交PPAP或首样确认来料PPAP和产品首样确认13是否跟进供货商的交货期、数量、质量供方交付准时交货是否达到100供货商交货统计表，来料品质月报14是否建立供货商的产品品质、交付目标管理目标15达不到目标时是否有适当的反应措施纠正措施16是否统计冈供货商交付问题引起的超额运费超额运费记录17供货商送货单资料是否与采购单要求相符核对送货单和采购单18是否收集并整理供货商及其所供物品的资料供货商明细及供货清单19是否按公司要求制定开发、评审和定期评审供货商的准则定期评审准则是否考虑供货商提供产品的质量、交付、因供方交付、品质问题引起的超额运费客户投诉等询问采购人员，查阅记录20供应商是否进行第二方认证是否以符合ISO90012000为第一步，符合TS16949为目的，进行供货商的质最体系开发符合TS16949要求的供货商一览表、供货商的体系证书、供货商质量体系开发计划MAJ严重不符合MIN一般不符合CP持续改善项目内部审核检查表21是否对供货商实施开发、评审及其结果如何是否进一步得到指定人员的批准供查商调查问卷、访厂记录、供货商评审报告、合格的供货商一览表22对合格的供货商是否实施定期评审评审结果如何，是否将评审结果反馈给供货商达不到要求时是否采取适当的措施及其结果如何供货商整体表现评估、供货商周期评审记录、纠正及预防措施报告23是否保持评价结果及评价引起的任何必要措施的记录以上各记录24在顾客指定的供方时，是否按要求从顾客指定的供方采购客户批准的供方清单MAJ严重不符合MIN一般不符合CP持续改善项目内部审核检查表受审核过程SP5检验和试验设备审核员审核日期序号审核内容审核方法审核发现审核结果备注MAJMINCP1是否提供了所需的监视和测量的装置监视和测量装置一览表监视和测量装置履历卡2监视和测量装置在使用前进行了校准和验证，这些校准和验证能否追溯至国家或国际标准这些记录是否被维持校准报告是否有偏离规范的读数记录监视和测量装置校准计划3校准报告4是否标识监视和测量装置的校准状态查看装置的标识状态5当发现监视和测量装置不符和规定要求时，是否对以往测量结果的有效性进行评价和记录追溯记录6损坏后经过调整的监视和测量装置是否经过再次校准监视和测量装置修理申请单校准报告7是否确定了实验室的实验范围查看相关文件了解实验室检验和试验的能力8实验室设备操作是否具备作业指导书操作规范9实验室仪嚣是否得到有效维护实验室周点检记录/维护保养规定MAJ严重不符合MIN一般不符合CP持续改善项目内部审核检查表1