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文档简介

1、一、单项选择题1. 在资产证券化的运作流程中，应首先进行（ ）。A. 基础资产汇集形成资产池B. 设立SPVC. 设计交易结构D. 信用增级 描述：资产证券化运作流程 您的答案：A题目分数：10此题得分：10.0批注：2. 依据信息披露指引的规定，资产支持证券存续期内，管理人应在每期资产支持证券收益分配日的（ ）交易日前向合格投资者披露专项计划收益分配报告。A. 1个B. 2个C. 3个D. 4个 描述：信息披露指引的修订内容 您的答案：B题目分数：10此题得分：10.0批注：3. 资产证券化业务的信用基础是（ ）。A. 公司信用B. 资产信用C. 担保信用D. 以上均不是 描述：资产证券化信

2、用基础 您的答案：B题目分数：10此题得分：10.0批注：4. 依据信息披露指引的规定，对于设立不足（ ）个月的资产支持证券，管理人可以不编制年度资产管理报告。A. 2B. 4C. 6D. 12 描述：信息披露指引的修订内容 您的答案：A题目分数：10此题得分：10.0批注：二、多项选择题5. 根据证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定，下列属于中国证监会针对资产证券化业务的监管职能有（ ）。A. 拟定相关监管规则B. 日常行政监管C. 审核自律规则D. 监管协调 描述：资产证券化业务管理规定主要修订内容 您的答案：C,A,D题目分数：10此题得分：10.0批注：6. 资产证券化按

3、照证券化的资产汇集情况可划分为（ ）。A. 以循环型资产集合为对象的证券化B. 企业资产证券化C. 以清偿型资产集合为对象的证券化D. 信贷资产证券化 描述：资产证券化的分类 您的答案：C,A题目分数：10此题得分：10.0批注：7. 以下选项中属于资产证券化的运作过程中的参与者的是（ ）。A. 原始权益人B. 基础资产债务人C. 管理人D. 信用评级机构E. 投资者 描述：资产证券化参与方 您的答案：A,C,E,D,B题目分数：10此题得分：10.0批注：三、判断题8. 合格的基础资产必须同时满足资产证券化业务基础资产负面清单指引 和证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定的要求。（ ） 描述：备案办法和负面清单指引主要内容 您的答案：正确题目分数：10此题得分：10.0批注：9. 根据证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定，基础资产可以是单项财产权利或者财产，也可以是多项财产权利或者财产构成的资产组合。（ ） 描述：资产证券化业务管理规定主要修订内容 您的答案：正确题目分数：10此题得分：10.0批注：10. 资产证券化业务是指以基础资产所产生的现金流为偿付支持，通过非结构化等方式进行信用增级，在此基础上发行资产支持证券的

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