第10章_外部性(2)

1、外部性问题及其治理,一、外部性和市场无效率,二、外部性的私人解决方案,三、针对外部性的公共政策, 2007 Thomson South-Western,一、外部性和市场无效率,回顾,亚当,斯密认为，市场的“看不见的手”引,导着市场中自利的买者和卖者，使社会获,得了可以从市场获得的最大收益,但是市场失灵依然会发生, 2007 Thomson South-Western,外部性和市场无效率,外部性,指一个人的行为对旁观者,的福利的影响。（但无法补偿,外部性使市场无效率，因此无法使总剩,余最大化, 2007 Thomson South-Western,外部性和市场无效率,当对旁人的影响是不利的，外部

2、性被,称作是,负外部性,当对旁人的影响是有益的，外部性被,称作是,正外部性, 2007 Thomson South-Western,外部性和市场无效率,负外部性,汽车尾气,香烟,公寓楼里的高音播放的,立体声音响, 2007 Thomson South-Western,外部性和市场无效率,正外部性,免疫注射,修复历史性建筑物,新技术的研究, 2007 Thomson South-Western,福利经济学：回顾,铝市场,市场均衡时生产和消费的数量，从使生,产者与消费者剩余之和最大化的意义上,来说，是有效率的,如果铝厂排污（负外部性），那么社会,生产铝的成本就会比铝生产者支付的成,本高, 2007

3、 Thomson South-Western,图,1,铝市场,铝价格,供给,私人成本,均衡,需求,私人价值,0,市场均衡,铝数量, 2007 Thomson South-Western,生产中的负外部性,生产铝的社会成本铝生产者的成本,对于生产的每一单位的铝而言，社会成本,包括生产者的私人成本，加上向受到污染,不利影响的旁观者施加的成本, 2007 Thomson South-Western,图,2,污染与社会最适,铝价格,外部,成本,社会成本（私人成本加外部成本,供给,私人成本,最适,均衡,需求,私人价值,0,最适,产量,市场,产量,铝数量, 2007 Thomson South-Weste

4、rn,负外部性,需求曲线和社会成本曲线的交点决定了,最优产出水平,社会最优产出水平小于市场均衡值, 2007 Thomson South-Western,思考题,1,负外部性引起,a,一种物品的社会成本曲线高于供给曲线,私人成本曲线,b,一种物品的社会成本曲线低于供给曲线,私人成本曲线,c,一种物品的社会价值曲线高于需求曲线,私人价值曲线,d,以上各项都不是,参考答案,a,2,负外部性引起,a,最优量大于均衡量,b,均衡量大于最优量,c,均衡量等于最优量,d,均衡量高于或低于最优量,参考答案,b, 2007 Thomson South-Western,负外部性治理问题：外部性的内在化,外部性的

5、内在化,改变激励机制，使,得人们在生产时考虑其对外部的影响,实现社会最优产出,政府通过对厂商,征税,把均衡产量减,至社会所期望的水平，实现外部性的,内在化, 2007 Thomson South-Western,生产中的正外部性,当外部性使旁观者受益时便产生正的外,部性,社会成本小于私人成本,私人成本高,请举出正外部性例子,技术外溢,是一种正外部性，出现在当公司的创新,或设计不仅使本公司受益，而且进入了,社会的技术知识库并使得全社会受益的,时候, 2007 Thomson South-Western,生产中的正外部性,图,10-3,技术溢出与社会最适,机器人价格,供给,私人成本,技术外溢,效应

6、价值,社会成本,最适,均衡,需求,私人价值,0,市场,产量,最适量,机器人数量, 2007 Thomson South-Western,生产中的正外部性的内在化,技术政策,政府干预经济以扶持高技术,产业的做法，称为技术政策,专利法,是技术政策的一种，它对个人或,企业创造发明的产权予以专利保护,另外还有政府减税,政府提供无息货款,政府的专项补贴与奖励, 2007 Thomson South-Western,消费的外部性,消费的负外部性,商品消费的社会价值,低于私人价值,社会价值低,私人价值高,消费的正外部性,商品消费的社会价值,高于私人价值,社会价值高,私人价值低, 2007 Thomson S

7、outh-Western,消费的负外部性,P216,酒的,价格,供给,私人成本,均衡,社会价值,私人价值减外部损失,外部损失,需求,私人价值,0,Q,最适,Q,市场,酒的数量, 2007 Thomson South-Western,消费的负外部性,的内在化：政府征税（如征收烟、酒税,消费的正外部性,教育培训的正外部性,教育的,价格,外部利益,P216,供给,私人成本,均衡,社会价值（私,人价值加外部,利益,需求,私人价值,0,Q,市场,Q,最适,教育的数量, 2007 Thomson South-Western,商品的社会价值超过私人价值,私人价值低,消费的正外部性,消费的正外部性,商品的社会

8、价值超过,了商品的私人价值,市场产出量低于社会希望的数量,消费的正外部性,的内在化,补贴,政府经常使用补贴的方法试图,将正外部性内在化,如政府财政补贴、转移支付, 2007 Thomson South-Western,二、外部性的私人解决办法,私人解决办法类型,道德规范和社会约束,慈善组织,如：向具有正外部性的教育的捐赠,把不同经营类型的商业组织合并,如：养蜂厂与苹果园,利益各方签定合约,如：化工厂与受污染者的合约, 2007 Thomson South-Western,科斯定理,科斯定理,认为如果私人各方可以无成本（即交,易无成本）地就资源配置进行协商，那,么，他们就自己可以解决外部性问题,

9、交易成本,交易各方在,达成协议,和,遵守协议,时所发生的,成本, 2007 Thomson South-Western,可以用私人方法解决外部性问题吗,假设生活在机场的公民对平静与安全的评价是,30,亿美元,假设没有交易成本,再假设人们有权要求宁静。如,果航空公司使其飞机无噪音的成本是,20,亿美元,可以用私人方法解决这个问题吗,为什么,民航公司可以花,20,亿美元并使飞机噪音减弱，或者,用,30,亿美元购买制造噪音的权利,结果,民航公司将选择用,20,亿美元使飞机消除噪音,负外部性问题解决了, 2007 Thomson South-Western,为什么私人解决方法并不总是有效,私人方法有时

10、失灵，原因在于交易成本,高，使得私人协商难以达成,律师费,实施协议成本,共同行动的费用,当存在引起效率的价格区间时谈判破裂,以及许多利益方, 2007 Thomson South-Western,可以用私人方法解决外部性问题吗,假设生活在首都机场的公民对平静与安全的评价是,30,亿美元,假设民航公司使其飞机无噪音的成本是,20,亿美元,如果私人方法解决噪音问题要增加,20,亿美元交易成本,由于法律费用，受影响各方人数多，以及实施协议成本,可以用私人方法解决这个问题吗,为什么,因为交易成本大于潜在的好处，,交易成本高,私人方法不能解决该问题,潜在的好处,是安静的价值,30,亿美元减飞机消除噪音的

11、成本,20,亿,美元，即,10,亿美元, 2007 Thomson South-Western,三、针对外部性的公共政策,当外部性很严重且没有找到好的私人,解决方法时,政府,可以通过两种方式,来,解决问题,一）命令与控制政策,二）以市场为基础的政策,政策,1,政策,2, 2007 Thomson South-Western,针对外部性的公共政策,一）命令与控制政策,管制,管制的形式,禁止某些行为,要求某些行为,例子,要求所有的学生注射疫苗,由环保局制定排污标准, 2007 Thomson South-Western,针对外部性的公共政策,二）以市场为基础的政策,1,矫正性税收与补贴,政府以,税

12、收,和,补贴,为工具，调整私人激,励使之与社会效率一致,庇古税,为纠正负外部性带来的不良,影响而征收的税, 2007 Thomson South-Western,针对外部性的公共政策,以市场为基础的政策,1,矫正性,税收,与,补贴,关于管制与庇古税的例子,假设造纸厂和钢铁厂各自每年向河中排污,500,吨,环保局想要减少造纸厂和钢铁厂的排污量，可以,管制,通知工厂把排污量减至某一指定的数,量,如每家工厂将年排污量减少为,300,吨,庇古税,对每单位的排污量征收一定数量的,税赋。（如征收,5,万美元税金,每吨排污,庇古税,比,管制,对治理污染更有效率,为什么,激励企业减少污染数量,节约整个社会,不

13、同企业,治理污染的成本, 2007 Thomson South-Western,题型,判断说明题,试题正文,为了使污染减少到某个目标量，要求每个污染企,业都等量地减少其污染，这就是最有效率的,参考答案及评分标准,错误,可以以最低成本减少污染的企业减少污染应该多于,要以提高成本为代价减少污染的企业,例如,钢铁厂治理污染成本,造纸厂治理污染的成本, 2007 Thomson South-Western,庇古税与大多数其他税不同,庇古税可以使市场资源配置接近社会最优,注意要区别,税收的无谓缺失（由于税收引起,的总剩余减少）与庇古税的有效率,参阅答案, 2007 Thomson South-Weste

14、rn,针对外部性的公共政策,二）以市场为基础的政策,2,可交易的污染许可证,污染许可证,是一项重要的环境管理制度，对排,污单位许可排放污染物的种类、数量、排放方,式、排放去向等做出规定，强化环境管理, 2007 Thomson South-Western,针对外部性的公共政策,二）以市场为基础的政策,2,可交易的污染许可证,如果钢铁厂愿意向造纸厂支付,500,万美元，钢铁厂增,加排污量,100,吨，造纸厂等量减少,100,吨排污量,环保局应允许两个工厂的交易吗,可交易的排污许可证允许该种权利从一个公司到另一个,公司间的自愿转让,这样最终会形成一个许可证交易市场,一个能以较小成本降低污染的厂商可

15、能愿意把它的许,可证卖给一个只能以较高成本降低污染的厂商, 2007 Thomson South-Western,针对外部性的公共政策,以市场为基础的政策,2,可交易的污染许可证,节约治理成本。污染治理成本高者，可以选择,购买排污权来达到环境要求，污染治理成本低,者，可以选择治理污染，卖出排污指标,政府,用可交易的污染许可证减少污染的好处是,不需要管制者了解企业污染权的需求, 2007 Thomson South-Western,针对外部性的公共政策,图,10-5,矫正税和污染许可证的均衡,P223,矫正税,污染的,价格,P,矫正税,1,矫正税,决定了污,染的价格,0,2,它与需求曲线共,同决

16、定了污染量,污染权的需求,Q,污染量, 2007 Thomson South-Western,针对外部性的公共政策,图,4,矫正税和污染许可证的均衡,污染许可证,矫正税和污染许可,证可以产生同样的,效果,污染的,价格,污染许可证,的,供给,在任何一种既定的污染需求曲线,时，管制者可以用庇古税或发放,可交易的污染许可证达到同样污,染水平,P,污染权的,需求,0,Q,污染量,污染许可证确定了,污染量,它与需求曲线共同,决定了污染量, 2007 Thomson South-Western,案例,试题正文】假设有,4,个企业，每个企业都希望把,1,桶化学废物倒入,河中。企业,1,生产的产品的社会评价高

17、，并以高价格出售，它愿意,为倒,1,桶废物支付,800,万美元。企业,2,生产的产品的价值略低一些,只愿意为倒,1,桶废物支付,600,万美元。企业,3,愿意为倒,1,桶废物支付,400,万美元，企业,4,只愿意支付,200,万美元,a,画出污染权的需求,b,假设环境保护署估算出河流中安全的污染水平是,3,桶废物,它应该把,庇古税定为多少,c,假设环境保护署估算出河流中安全的污染水平是,3,桶废物,它,应该配置多少可交易的污染许可证,将以多高的价格交易许,可证, 2007 Thomson South-Western,案例,参考答案,a,参看图,b,庇古税定为每桶,400,万美元,c,应该出售,

18、3,张许可证。这些许可证将以每个许可证,400,万美,元的价格交易,污染的,价格,800,600,400,200,庇古税,许可证,1,2,3,4,污染量, 2007 Thomson South-Western,解决外部性问题的政策选择,对外部性的两种公共政策是什么,经济学家偏爱哪一种,为什么,参考答案,命令一控制政策是禁止或者要求某种行为的,管制,以,市场为基础的政策,使私人激励与社会效率一致,经济学家偏爱以市场为基础的政策，因为这些政策更有效率,比如对通过技术进步减少污染，提供了激励,政府,对环境保护、治理污染的政策选择, 2007 Thomson South-Western,政府,对环境保护、治理污染的政策选择,对环境保护、治理污染的政策选择顺序,可交易的污染许可证,庇古税,管制政策, 2007 Thomson South-Western,Summary,总结,当买卖双方间的交易直接影响到第三,方，这种影响被称为外部性,负外部性引起的社会最优数量低于市,场均衡数量,正外部性引