证券公司代销金融产品业务风险防范操作实务 课后测验_第1页
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文档简介

1、.一、单项选择题 1. 以下关于证券公司代销金融产品业务的所涉及的金融产品，说法正确的是（ ）。 A. 大部分金融产品属于私募范畴，可通过特定渠道进行公开宣传 B. 一般无认购起点的限制 C. 产品种类多，包括银行理财产品、信托产品、基金公司资管计划、基金子公司资管计划、保险产品等 D. 风险等级不高，风险相对可控 您的答案：C 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 二、多项选择题 2. 根据证券公司代销金融产品管理规定，证券公司应当审慎选择代销的金融产品，充分了解金融产品的（ ）等信息。 A. 发行依据 B. 基本性质 C. 投资安排及风险收益特征 D. 管理费用 您的答案：A,B,C

2、,D 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 3. 下列关于证券公对所代销的金融产品的投向的审核说法正确的是（ ）。 A. 首先应关注行业投向，要对募集资金投向特定行业的金融产品格外注意 B. 地域投向往往也是产品投向审核中需要关注的一个方面 C. 作为代销人，证券公司在选择金融产品时，也应当像选择委托人一样，制定特定行业的地域黑名单，不触碰高风险地域的特定类别项目 D. 投资品种是识别产品管理难易性质的重要环节 您的答案：C,B,D,A 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 4. 针对代销金融产品可能面临的风险，证券公司实践过程中可采取（ ）等途径进行防范。 A. 做好尽调、判断和

3、审慎选择，严控代销产品准入环节 B. 做好过程控制，合理安排培训、宣传、提示和监督 C. 合理设计绩效考核机制，将适合的产品向适合的投资者进行销售 D. 加强售后服务和管理 您的答案：C,D,B,A 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 5. 证券公司代销金融产品业务具有特点（ ）。 A. 产品种类多 B. 认购起点高 C. 宣传特定化 D. 风险等级高 您的答案：B,D,C,A 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 三、判断题 6. 设计简单的金融产品均可视为透明度较高的金融产品。（ ） 您的答案：错误 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 7. 合伙企业有限合伙份额形式的私募股权投资基金已纳入证券公司代销金融产品的范围。（ ） 您的答案：错误 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 8. 金融产品的结构设计存在复杂化的发展趋势，证券公司在金融产品尽调和准入审核时，应进行穿透式审核。（ ） 您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 9. 证券公司应当对所代销金融产品的风险状况进行评估，并划分风险等级，确定适合购买的客户类别和范围。（ ） 您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 10. 产品管理人在设计金融产品，尤其是非标准化金融产品时，会通过

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