13.五矿证券有限公司营业部客户经理薪酬管理规定

1、五矿证券有限公司营业部客户经理薪酬管理规定（2013年8月2日经总经理办公会审议通过，2013年8月21日发布）第一章总则第一条 为了充分调动和发挥营业部客户经理的积极性， 确保五矿 证券有限公司（下简称“公司”）经纪业务薪酬制度具有市场竞争力， 根据五矿证券有限公司营业部分部管理办法和五矿证券有限公司 新营业部考核办法，制定五矿证券有限公司营业部客户经理薪酬管 理规定（下简称“本规定”）。第二条 营业部负责人对客户经理薪酬发放的真实性、合规性、准 确性负责；经纪业务总部负责对营业部客户经理薪酬发放进行协调管理、 过程监督、日常检查。第二章名称解释客户经理指符合公司客户经理任职资格条件，接受营

2、业部聘用并签订 正式劳动合同，按照营业部授权业务范围和业务职责开展客户招揽和客户 服务等活动，接受营业部日常管理及绩效考核，享受薪酬福利的营业部员 工（含营业部从事营销的副总经理及总经理助理）。客户经理薪酬指营业部为获得客户经理的服务和创收而给予各种形 式的报酬以及其他相关支出，包括客户经理在职期间和提供给客户经理 的全部货币性薪酬和非货币性福利，具体包含以下五项：（1）基本工资；（2）绩效工资；（3）五险一金；（4）补贴、福利费;（5）其他。工资准备金指为了保障客户经理基本工资的稳定性以及年度奖金 的预期性，营业部为客户经理建立个人工资准备金账户，对其工资准备 金实行单独列账管理，工资准备金

3、从可支配总额中提取（税前），共同 计入营业部总经理发展基金，发放时一并纳税。创收=净佣金 +非通道业务收入营业税投资者保护基金 系统设置佣金率： 指柜台系统中为客户设置的含交易规费的佣金费 率；佣金=交易量X系统设置佣金率（公司CR系统里的数据）净佣金=佣金交易规费（公司CRI系统里的数据）客户经理可支配总额二创收X提成比例X合规考核得分/100第三章 提成比例标准第四条 营业部在充分考虑客户经理名下客户的资产规模、 佣金收 入、非通道业务收入、展业成本等情况下，结合所在地证券行业客户经 理提成比例市场状况，确定客户经理的提成比例。原则上客户经理提成 比例不超过 60%，超过上限的，营业部填写

4、五矿证券有限公司经纪业 务工作审批表（附表 1），报经纪业务总部审批后方可实施。第五条 客户经理提成可采用以下方式计算， 但同一客户经理只能 选择一种方式（非通道业务收入的提成比例除外）：（1）月度创收分档提成方式（见下表1） 指当月度创收达到某档提成比例时，提成比例直接按该档计算的提成方式；（2）月度创收分段超额累进提成方式 （见下表1）指当月度创收达到某区间时按该区间对应的提成比例计算； 超出部份 再按上一区间对应的提成比例计算的提成方式；（ 3）通道式提成方式（超收返还） 指设定一个营业部实收的比例后，其他部分在不超过公司提成比例 上限的情况下，全部给予客户经理的提成方式；（4）单项收入

5、对应多个客户经理提成方式指2个或 2个以上客户经理协同招揽和服务单一高端客户或协同完 成非通道业务项目创造单项收入时，在营业部核实客户经理协同情况 后，按照先前约定进行分配的提成方式，营业部执行该提成方式时，须 填写五矿证券有限公司经纪业务工作审批表（附表 1），列出协同 客户经理的名单及分配方案，报经纪业务总部审批。表1:月度创收分档提成方式和月度创收分段超额累进提成方式参考表创收（万）提成比例（最高）0.5以下35%0.5-3 （含）40%3 -5 （含）45%5 -8 （含）50%8-10 （含）55%10以上60%注：此表仅供营业部参考第六条 营业部可根据本规定第四条和第五条， 确定客

6、户经理的非 通道业务收入提成比例，或营业部填写五矿证券有限公司经纪业务工 作审批表（附表1）采用一事一报的方式向经纪业务总部申请，经经 纪业务总部批准后实施。第四章薪酬标准第七条 本规定所指客户经理薪酬按照客户经理可支配总额实行 总量控制的原则，在确保支付客户经理的基本工资、五险一金后，再支 付客户经理的补贴和福利费，最后支付绩效工资和其他支出。客户经理 薪酬总额范围如下公式所示：基本工资+ 五险一金W薪酬总额W客户经理可支配总额第八条 客户经理基本工资按季度调整，营业部在计算出客户经理 上一季度月均客户经理可支配总额的 40% （不包括客户经理因非通道业 务收入所创造的可支配总额）后，根据计

7、算结果参照表 2拟定基本工资。表2:客户经理基本工资定级表级别计算结果（元）工资级别（元）首席客户经理20000以上20000金牌客户经理15000-20000 （含）18000资深客户经理1100（15000 （含）13000高级客户经理二档9000-11000 （含）10000高级客户经理一档7000 9000 （含）8000客户经理三档5000 7000 （含）6000客户经理二档2000 5000 （含）4000客户经理一档2000以 下（含）当地最低工资第九条社会保险和住房公积金根据基本工资调整情况按照政府 相关规定做相应调整。第十条 补贴（如午餐补贴、高温补贴等）和福利费参照公司规

8、定 标准，在可支配总额范围内发放营业部所在地有特殊规定的按所在地规 定执行。第一条 原则上营业部需对级别在客户经理二档（含）以上的客 户经理计提至少一个月其基本工资额度的工资准备金， 客户经理可自愿申请计提工 资准备金，并于年底发放。第十二条 当月客户经理可支配总额不足以支付其对应级别的基 本工资、五险一金时，营业部将工资准备金用于弥补差额部分，若仍不 足以支付，从营业部部门可支配总额中提取金额弥补，并计入其工资准 备金（负数），累计在客户经理可支配总额中扣除。第十三条客户经理的月度可支配总额在支付基本工资、五险一 金、补贴、福利费、工资准备金后，剩余部分作为绩效工资可按月、按 季或按年发放，

9、绩效工资的发放由营业部自行制定分配方案，报经纪业 务总部核实后发放。第五章客户经理考核第十四条 营业部对客户经理考核分为业绩考核和合规考核。 业绩 考核指以客户经理的开户数、名下客户托管资产、手续费收入、金融产 品销售规模及收入、非通道业务收入等业绩指标作为考核指标的考核。 合规考核指标以日常行为的规范性作为考核对象的考核。第十五条营业部可选择是否对客户经理进行业绩考核，选择对客 户经理进行业绩考核的营业部，需自行确定业绩考核指标和考核结果的 运用方式，考核工作参照员工绩效考核工作要求执行。第十六条 合规考核作为客户经理绩效考核中的必选指标， 营业部 结合客户经理日常行为的规范性，参照表 3计

10、算合规考核得分，考核结 果用于调整客户经理下一考核期的可支配总额。表3:客户经理合规考核评分对照表日常行为简要描述客户投诉、违法违规行为考核期发生的次数0合规考核得分（分）1005以下（含）不同客户投诉100一般投诉事件，且经调查510名 （含）不同客户投诉95客户投诉情况属实10名以上不同客户投诉90客户经理存在本人违规持1次以上（含1次）0,责令其学习整改，股、代客理财、承诺收益、暂停展业，情节严违规荐股等违法证券法重者给予开除，并报及公司相关规定的行为监管部门备案。注：“一般投诉事件”仅限于客户对客户经理服务态度欠佳，服务 不周到、不细致等相关事件的投诉，不包括对代客理财、承诺收益、违

11、规荐股类似事件的投诉。第六章风险准备金第十七条 营业部每月从客户经理的税后收入中计提 5% （扣除营 业税和个人所得税）作为风险准备金,并进行专户管理，由营业部设立专 门会计科目进行核算，作为客户经理风险事故的赔偿准备金。第十八条营业部可根据自身情况及当地市场状况制定客户经理风险准备金限额，最低不得低于2万元，超过规定限额后可不再计提；未 发生重大问题及风险且未给公司造成损失的，在客户经理解除委托合同 后第7个月, 公司将其风险准备金账户余额一次性退还本人（无息）。第十九条 客户经理发生违规行为 , 视情节轻重， 应扣发或不予发 放风险准备金。第七章 薪酬发放及调整流程第二十条 客户经理薪酬按

12、月发放， 营业部计算客户经理月创收， 其中净佣金以CR系统导出的数据为准，特殊原因除外，非通道业务收 入按照实际发生数计算。第二十一条 营业部按月制定员工工资表， 经经纪业务总部综合管 理部绩效考核岗初审， 综合管理部经理复审， 经纪业务总部总经理审批， 人力资源部核准，分管领导批准后，计划财务部负责发放。第二十二条 客户经理基本工资调整流程为：营业部在每季度首 月前五个工作日内提出申请， 经经纪业务总部综合管理部绩效考核岗初 审，综合管理部经理复审， 经纪业务总部总经理审批， 人力资源部核准， 分管领导批准后执行。第二十三条 客户经理的薪酬发放，营业部需制定细则或提供合 规合理的发放依据，经

13、经纪业务总部审核后方可发放。第八章 其他规定第二十四条 管理津贴 鼓励团队建设，体现客户经理引进和培育新人的成绩，凡引进下级 客户经理（不包含经纪人） 并进行管理的， 营业部可对其发放管理津贴， 管理津贴从营业部总经理发展基金中提取， 原则上不超过引进客户经理 创收的 4%，若营业部总经理发展基金不足以支付管理津贴， 则不予发放 或须从引进客户经理可支配总额中发放。第二十五条 客户归属的变更 客户需要变更为其提供服务的客户经理时，经客户本人签名同意 后，方可变更服务人员、更改经纪关系；如客户要求终止关系的，经客 户本人签名同意后，该经纪关系终止。经纪关系的变更审批与操作由营 业部完成，并做好相

14、关留痕工作。第二十六条 客户经理离职客户经理本人申请离职，或因违反法律法规或公司规定而被公司辞 退的，其所辖客户的经纪关系全部终止，并于次月停止发放客户经理薪 酬。第八章 附则第二十七条本规定作为公司各营业部客户经理薪酬管理规定的指 导意见，营业部在遵照中国证券监督委员会和公司各项规定的前提下， 可 结合所在地证券行业经纪业务发展情况，在不突破本规定及五矿证券有 限公司营业部分部管理办法和五矿证券有限公司新营业部考核办法 的框架下制定细则，报经纪业务总部批准后实施。未制定细则的营业部， 客户经理薪酬管理遵照本规定执行。第二十八条 本规定经总经理办公会讨论通过后，自发文之日起生 效。第二十九条 本规定由公司授权经纪业务总部负责解释和修订。第三十条如本规定与相关法律法规、监管规则及自律组织规范等相冲突的，以相关法律法规、监管规则和自律组织规范等为准。公司 将依据法律法规的变化、监管要求及公司业务发展及