证券从业资格考试基础知识交易考点总结

1、证券从业资格考试基础知识交易考点总结资料仅供参考证券从业资格考试基础知识, 交易考点总结快速记忆版本基础（数字类）16 第一个证券交易所阿姆斯特丹 1608 柴思胡同的“乔纳林咖啡馆”众多经纪人在此交易成名 1790 年美国费城证券交易所成立（第一个）1773 年英国第一家交易所咖啡馆成立（18 政府正式批准）（最初交易政府债券后来公司债券 矿山 运河股票铁路股票盛行）1792 年 5 月 17 日 24 名经纪人 “梧桐树协议” 订了交易佣金的最低标准 中国最早证券交易机构是外商开办的“上海股份公所”“上海众业所”19 夏北平证券交易所成立（中国人自己创办第一家）1872 年设立的轮船招商局

2、是中国第一家股份制企业1920 年 7 月上海证券物品交易所成立（当时规模最大的） 1987 年 9 月深圳特区证券公司成立（中国第一家专业证券公司中）1992.10 国务院证券管理委员会和中国证监会成立（标志全国性监管和市场发展） 1998.04 国务院证券委 撤消（建立了集中统一的市场监管体制）1997.11证券投资基金管理暂行办法 （规范基金发展） .12.11 中国加入 WTO 外资合营外资比例不超过 33% 加入后 3 年内不超过 49%.11 接纳日本野村证券上海代表处首席特别会员，批准资料仅供参考日本内藤证券直接申请 B 股席位 .05.27 瑞士银行成为首家获批的 QFII记名

3、股东发起设立方式设立公司发起人首次出资不得低于注册资本的 20% 其余部份 2 年内缴足 募集方式发起人认购股份不低于 35%全体股东的货币出资不得低于注册资本的 30%, 股东大会作出决议须经出席会议表决权半数经过，修改公司章程，增减资，合并分立须 23 经过募集公司上市条件：向社会公开发的股份数要达到 25% 以上 股本总额超 4 亿的比例为 10%以上 公司股本总额不少于 3000 万，公司 3 年无违法行为同时最近 3 年现金流量净额超过 5000 万 或者 3 个会计年度营业收入超 3 亿，为近 3 年净利润的 10 倍股权分置改革后原非流通股 12 个月内不得转让。股份超 5%出售

4、在 12 个月内不超 5% 在 24 个月内不超 10%1994 年开始发行凭证式 （银行网点发行， 提前兑付需付千分之 2 手续费）和记账式国债（证券帐户发行， 特点：发行时间短效率高， 交易手续简便成本低安全） ，可记名可挂失50 年代发行过两种国债：1950 年人民胜利折实公债1954 1958 国家经济建设公债（发行5 次） 1981 恢复发行国债无记名国债退出市场1982 年开始发行金融债券， 同年中国国际信托投资公司在日本东京证券市场发行外国金融债券 1993 中国投资资料仅供参考银行被批准境内发行外币金融债券国债发行方式： 1991 之前行政摊派1991 开始引入承购包销 199

5、6 年引入招标发行方式 .07.02 开始在银行间债券市场实行净价交易混合资本债券：是商业银行为补充资本发行的，清偿位于股权资本之前列在一般债务和次级债之后 期限在以上， 内不可赎回保险公司中次级债偿还须确保偿付后偿付能力充分率不低于 100%才能偿付.08 证监会颁布实施公司债券发行试点办法标志中国公司债券（ 1 年以上期限内还本付息的有价证券）发行正式启动，金额不少于 5000 万1987.10 财政部在德国法兰克福发了了 3 亿马克公募债券（经济体制改革后政府首次在国外发行债券）基金起源于英国 18 世纪末 19 世纪初产业革命推动下出现的 1997.11 国务院颁布证券投资基金管理暂行

6、办法.06.01 中国基金法实施（法律形式确认了基金在资本市场和社会主义市场经济中的地位和作用）封闭基金存续期 5 年以上，一般 10 10%以上基金持有人有权招开基金持有人大会基金公司设立：注册资本不低于 1 亿必须是实缴资本 。主要股东 3 年内无违法记录注册资本不低于三亿中国基金管理费一般为 1.5% ，货币基金 0.33% 债券基金不低于 1% 封基托管费按 0.25% 开放基金低于 0.25%资料仅供参考封基年度收益分配比例不低于年度已经实现收益的 90% 股票基金应有 60%投资于股票 债券基金应有 80%投资于债券一只基金持有一家上市公司股票不得超过基金净值的10% ，一家管理公

7、司的全部基金持有一家公司的证券不得超过该证券的10%外汇期货 1972 在国际货币市场（属于芝加哥商业交易所）率先推出 可转换公司债最短 1 年最长 6 年。发行起 6 个月后可转换公司股票首次公开发行股票 4 亿股以上能够向战略投资者配售发行面值超 5000 万元应当由承销团承销上海证券交易所 1990.11.26 成立， 1990.12.19 正式营业深圳证券交易所 1989.11.15 筹建， 1991.04.11 经中国人民银行批准成立， 1991.07.03 营业.05 国务院批准中小企业板设立中证指数公司的指数：中证流通指数中证规模指数中证 100 指数（基期 .12.30 基点

8、1000 点）沪深 300 指数 沪深 300 行业指数沪深 300 风格指数中证规模指数中证200 500 700 800 指数（基期 .12.31 基点 1000）中证 100（排名前 100）沪深 300-中证 200 中证 700中证 500+中证 200 中证 800中证 500+沪深 300上证交易所股价指数： 上证综合指数（基期 1990.12.19基点 100 点）资料仅供参考公司税后利润分配时，提 10%列入公司法定公积金，法定公积金超注册资本 50%时可不提取。法定公积金转为资本时留成比例不得少于转赠前注册资本的 25%12 月底中国共有证券公司 106 家 证券公司设立主要股东要求最近 3 年无重大违规，净资产不低于 2 亿元证券监督机构自受理证券公司设立申请之日起 6 个月内进行审查，作出答复。不批准要说明理由单独或合并持有 5%股权股东能够向股东会提议案， 能够提名董事监事候选人风险控制指标：经纪业务净资本不低于 万 承销，自营，资产管理之一净资本不低于 5000 万 经纪业务 +一项净资本 1 亿经纪业务 +2 项及以上的净资本 2 亿 净资本：风险准备之和 100% 净资本：净资产 40% 净资本：负债 8% 净资产：负债 20% 流动资产：流动负债 100% 经纪业务净资本营业部家数 500 万自营股票规模 净资本的 100%