管理者代表审核检验表

1、审核准则ISO9001: 2000、ISO14001、OHSAS18001、SS-00259标准，公司一体化管理体系文件，适用的法律法规。要素审核内容审核方法审核记录符合性ISO90014.2.1ISO140014.4.4OHSAS18004.4.41.组织是否有文件化的 管理体系？相关文件是 否齐全？文件是书面形 式还是电子形式？1 管理体系相关的文 件有多少？是否符 合标准的要求？2. 受审核部门相关的 文件有多少？3. 组织架构图、管理 方针零星事保存完 好？4. 电子形式文件的使 用是否有效？2.管理体系文件是否覆 盖了标准的适用要求（或过程）并符合其要 求？要素（或过程）之 间要互作

2、用关系是否明 确规定及描述？1. 管理体系文件的内 容是否满足标准要 素的要求？2. 体化管理体系要 素（过程）的逻辑 关系，文件的接口 是否清楚。ISO90014.2.21. QEHS管理手册的覆 盖面是否完整？如对ISO9001标准有剪裁细节说明的是否合理？1. 管理手册是否包括 管理体系的范围。2. 管理手册是否包括 任何剪裁的细节与合 理性。3. 管理手册是否引用 或包括程序文件。4. 管理手册是否包括 管理体系过程（或要 素）之间的相互作用的 表述。5. 手册和程序是否相 互协调，是否有可操作 性。审核员/日期：审核组长/日期审核准则ISO9001: 2000、ISO14001、OH

3、SAS18001、SS-00259标准，公司一体化管理体系文件，适用的法律法规要素审核内容审核方法审核记录符合性ISO90014.2.22.管理手册的控制情况1.手册的发放、更改是 否符合文件控制要求。ISO90015.11.组织所建立的质量 环境健康安全管理体系， 管理层做出的管理承诺 有哪些。?询问最高管理者2.最高管理者是通过什 么方式把顾客的要求与 法律的重要性传达到组 织的各个层级和全体员 工,我们是如何遵守这些 法律法规的？?询问最高管理者，要 求提供文件化的规定 及依据3.最高管理者如何确保 这些承诺的实现？这些 承诺是否均得以实现。?询冋管理者代表，并 提供承诺实现的证据。4.

4、最高管理者如何知道 组织资源的需求？是否 有提供适用的资源？?询问最高管理者，提 供书面依据。ISO90015.21.最高管理者如何理解 “以顾客为关注焦点” 的理念，是通过什么途 径、什么方式了解顾客 的满意度？对于顾客不 满意项是如何处理的？?询问最高管理者，提 供书面依据。2.如何确保顾客的要 求得以确疋和满意。?询问最高管理者。ISO90015.3ISO140011.是否有书面的质量环 境安全方针，制定的依 据是什么？?询问最高管理者，并 提供有关书面依据。审核员/日期:审核组长/日期审核准则ISO9001: 2000、ISO14001、OHSAS18001、SS-00259标准，公司

5、一体化管理体系文件，适用的法律法规要素审核内容审核方法审核记录符合性4.2OHSAS 180014.22.对组织的质量环境健 康方针组织是否在员工 中予以传达？以何种方 法与途径？?询冋管理者代表，并 提供有关书面依据。3.组织如何确保方针的 实现。?询冋管理者代表。4.管理方针的评审与修 订。1是否有定期评审管 理方法的规定？2. 取咼管理者是否疋 期评审过管理方针？3. 如何对管理方针进 行修订？评审、修订的 依据是什么？4. 目标和指标的评审、 修订是否体现持续改 进？ISO140014.3.11.是否建立了环境因素 识别和评价的程序.1. 有无环境因素识别 和评价的程序？2. 程序文件

6、是包括环 境因素识别和评价的 要求？2.是否对组织的活动、产 品和服务中的环境因素 进行了识别1. 是否按程序要求识 别环境因素？2. 是否规定了识别的 范围和对象？3. 是否有环境因素的 清单？4. 受审核部门的环境 因素有哪些？审核员/日期：审核组长/日期审核准则ISO9001: 2000、ISO14001、OHSAS18001、SS-00259标准，公司一体化管理体系文件，适用的法律法规要素审核内容审核方法审核记录符合性ISO140014.3.13.用什么方法和怎样进 行环境因素的识别。1 .是否规定了识别环 境因素的方法？2. 方法是否适宜？3. 识别环境因素时收 集了哪些原始资料？4

7、.识别环境因素应把握 的要点。1. 是否考虑三种状 态？2. 是否考虑三种时态？3. 是否考虑了环境因 素的七种类型？4. 是否考虑到可对其 施加影响的相关方带 来的环境因素？5.如何进行环境影响评 价.1. 有无规定环境影响 评价各方法、准则和步 骤。2. 有无重大环境因素 清单？3. 评价结果是否合 理？4. 对新项目和变化是 否进行了环境因素的 补充识别和评价？审核员/日期：审核组长/日期审核准则ISO9001: 2000、ISO14001、OHSAS18001、SS-00259标准，公司一体化管理体系文件，适用的法律法规要素审核内容审核方法审核记录符合性ISO140014.3.16.如

8、何对重大环境因素 的控制进行策划。1.是否根据环境因素 评价结果，制定了重大 环境因素控制措施计 戈U?2对重大环境因素的 控制措施有哪些？3 对潜在重大环境因 素是否制定了应急准 备和响应措施？7.环境因素的信息能否 及时更新。1 有无更新信息的规定？2 是否按规定实施更新？8.在制定方针目标和指 标时，是否考虑了重大 环境因素。1 哪些重大环境因素 列入目标和指标？2其他环境因素如何 控制？OHSAS180014.3.11.是否建立了危险源辨 识及风险评价和风险控 制策划的程序。1 有无书面程序，程 序文件是否包括危险 源辨识风险评价和风 险控制策划的要求？2.如何对风险控制进行 策划。1

9、 是否根据风险评价 结果，制定了风险控制 措施计划？2 对危险源及其风险 的控制措施有哪些？3 对潜在职业健康安 全风险是否制定了应 急准备和响应措施？审核员/日期：审核组长/日期审核准则ISO9001: 2000、ISO14001、OHSAS18001、SS-00259标准，公司一体化管理体系文件，适用的法律法规要素审核内容审核方法审核记录符合性OHSAS180014.3.13.危险源及其风险的信 息能否及时更新。1有无更新信息的规定。2.是否按规定实物更 新。4.在制定方针目标时是 否考虑了重大危险源及 其风险。1. 哪些重大风险列入 目标。2. 其他风险如何控 制？ISO140014.3

10、.2OHSAS180014.3.21.是否建立并保持了识 别获得和更新法律法规 及其他要求的程序.1程序是否规定了识 别适合本公司的法规 和其他要求的方法？2. 程序是否明确了获 得法规的渠道？3. 程序中是否规定了 收集、登录、保存的责 任单位和人员，是否规 定了收集频次、途径、 登录方法？4. 该程序旭否规定了 对法规变更信息的跟 踪及负责人？5. 该程序是否规定了 向员工和其他相关方 传达有关法规和其他 要求的方法和职责？2.适用于本公司的法律 和其他要求有哪些。1.是否建立了法规和 其他要求的清单？有 无遗漏？3.受审核部门适用的法 律法规有哪些？1.受审核部门适用的 法规有哪些？有无

11、遗 漏？审核员/日期：审核组长/日期审核准则ISO9001: 2000、ISO14001、OHSAS18001、SS-00259标准，公司一体化管理体系文件，适用的法律法规要素审核内容审核方法审核记录符合性ISO140014.3.2OHSAS180014.3.24.法律信息是否及时变 更。1.由谁负责，执行状 况。5.如何向员工和其他相 关方传达法律法规和其 他要求的信息。1 法规信息如何进行 内、外沟通？谁负责？ 2和需要了解除法规 和其他要求的员工面 谈，看其是否了解？ 员工是否意识到不遵 守法规的后果？6.本组织的守法情况及 守法证明文件。1. 过去、现在有无违 法？2. 各项质量、环境

12、职 业健康标准是否清 楚？有无违背情况？3. 有无守法证明性文 件，如新建、扩建项目 和技术改造的环境职 业健康安全评价报告， 三同验收报告，噪声的 监测报告等ISO90015.4.1 ISO140014.3.3OHSAS 180014.3.31.组织在质量、环境健康 安全方面建立了哪些目 标与指标制定的依据 是什么？通过什么方法 来确保目标的实现？是 否在各部门予以分解？ 制定的目标是否符合顾 客的期望？?询冋管理者代表。查 阅文件化的目标。目标是否可以测量？ 询问最高管理者。查看 质量目标制定的依据。2.各项目标、指标是否得 以有效实现，未达到质 量目标时是否采取了措 施。询冋最咼管理者。

13、查阅 目标的实现情况及未 达到目标采取措施的 书面依据。审核员/日期：审核组长/日期审核准则ISO9001: 2000、ISO14001、OHSAS18001、SS-00259标准，公司一体化管理体系文件，适用的法律法规要素审核内容审核方法审核记录符合性ISO90015.4.21.最高管理者如何理解 持续改进？有哪些地方 需要持续改进？是否有 具体的规划？持续改进 的有效性如何？询问最高管理者。并要 求提供持续改进的计划.ISO140014.3.4ISO180014.3.41.是否制疋官理方案.1. 方案是如何制疋批 准的？2. 受审核部门有无相 应的方案？3. 是否所有的目标和 指标都有相应

14、的方案？2.管理方案的内容是否 满足标准要求.1. 是否明确了责任人？2. 是否明确实现目标 和指标的措施、方法？ 3是否明确了时间要 求？4是否规定了资源保 证？3 如何监督方案的实 施。1 由谁负责方案实施 的监督？2 如何验证方案实施 的效果？4.方案能否保证目标和 指标和实现。1. 是否存在一个评审 方案的过程？2. 有关人员是否参与 方案的制疋？5是否及时修订方案。1. 什么情况下修订方案？2. 是否进行过修订？ISO90015.5.21.是否明确界定管理层 职责、权限及相互关系。?询冋管理者代表，对 照文件要求。审核员/日期:审核组长/日期审核准则ISO9001: 2000、ISO

15、14001、OHSAS18001、SS-00259标准，公司一体化管理体系文件，适用的法律法规要素审核内容审核方法审核记录符合性ISO140014.4.1OHSAS180014.4.12.管理者代表在体系管 理中的职责有哪些 ？是 否有明确界定？?询冋管理者代表，对 照文件要求。3.管理者代表是如何提 升整个组织对顾客需求 认知水平的？?询冋管理者代表，对 照文件要求。ISO90015.5.2ISO140014.4.1OHSAS180014.4.14.管理者代表是否不疋 期或疋期向取咼管理者 报告了质量体系的运行 效果？提出了哪些改善 进建议？?询冋管理者代表，对 照文件要求。5.是否记录各级

16、人员的 安全生产责任制查安全生产责任制的 文件6.是否对各层级部门/人 员的职能予以规定并形 成文件？?查以往各岗位人员职 责规定的文件。ISO90015.5.3ISO140014.4.3OHSAS180014.4.31. 最高管理者如何确保内部的沟通畅通，包括与 员工的沟通，目前还存在 哪些沟通不畅的现象？是否采取具体的措施？2. 协商与交流的记录.1. 员工是否参与过程 的识别与评价，危险源 辨识,风险评价和风险 控制的策划.2. 员工是否参与可能 影响工作场所环境，职 业健康安全变化的任 何活动,如引入新的或 改进的设备原材料、技 术、程序或工作模式 等？3. 员工疋否了解谁疋 员工代表

17、以及谁是管 理者代表。审核员/日期：审核组长/日期审核准则ISO9001: 2000、ISO14001、OHSAS18001、SS-00259标准，公司一体化管理体系文件，适用的法律法规要素审核内容审核方法审核记录符合性ISO90015.6ISO140014.6OHSAS180014.61.是否按规定的时机与频次？组织管理评审？1. 涉及重大投诉、事故 的影响的外部信息有 无适效性和记录。2. 是否得到有接收和 答复员工意见建议的 记录。3. 同外部相关方的信 息交流管理评审是否 由最咼管理者主持？2.管理评审的内容是否 涵盖了标准和管理评 审程序的要求，评审 的结果是否形成文件？1. 如何得

18、到政府有关 机构的信息？2. 是否同供方和承包 方交流有关信息？3 .如何处理顾客投 诉？查管理评审的记录和 管理评审报告。3 对评审中发现的不 足，是否提出改善进计 划？根据评审结果查改进 计划。ISO90015.3ISO140014.2OHSAS180014.21.是否有书面的质量 环境安全方针，制定 的依据是什么？?询问最高管理者，并 提供有关书面依据。2.对组织的质量环境 健康方针组织是否 在员工中予以传 达？以何种方法与 途径？?询冋管理者代表，并 提供有关书面依据。审核员/日期：审核组长/日期审核准则ISO9001: 2000、ISO14001、OHSAS18001、SS-00259标准，公司一体化管理体系文件，适用的法律法规要素审核内容审核方法审核记录符合性ISO90016.1资源提供作为最高管理者，如何 确保体系运行和持续改 进所需资源的提供？