XX大健康产业投资基金框架协议

1、GZ创新投资管理有限公司与HF投资有限公司共同发起设立HF大健康产业投资基金之框架协议本框架协议（以下简称“本协议”）由以下各方于【 】年【 】月【 】日在【】签署：甲方：GZ创新投资管理有限公司地址：法定代表人：乙方：HF投资有限公司地址：法定代表人：鉴于：1、甲方GZ创新投资管理有限公司（以下简称“甲方”、“GZ创投”）是GZ股份有限公司的全资子公司，成立于2012年12月，注册资本5亿元，主要从事股权投资及股权投资相关的投资顾问、投资管理、财务顾问服务，GZ创投拥有在股权投资及并购重组领域具有丰富项目运作经验的专业管理团队。2、乙方HF投资有限公司（以下简称“乙方”或“HF”）成立于20

2、13年，注册资本人民币4.96亿元，是一家由实力雄厚的企业家出资创建的金融控股集团，业务涵盖金融服务、金融投资、资本运作三大领域，旗下拥有P2P、众筹、小额贷款、融资租赁、融资担保、基金、证券、期货等金融业务平台，基本形成了以财富管理为核心，线上与线下业务协同，国内与国外市场贯通的国际化金融控股公司发展格局，可为客户提供境内外投融资、资产管理、企业港股上市顾问等金融服务。3、为充分发挥双方的优势，实现双方共赢，双方拟共同发起设立HF大健康产业投资基金，共同挖掘大健康产业投资机遇。为此，经甲、乙双方共同协商，就有关事宜达成协议如下：一、合作概述甲乙双方共同发起设立大健康产业投资基金，名称暂定为H

3、F大健康产业投资基金（有限合伙）（名称以工商核准为准，以下简称“大健康产业基金”或“本基金”）， 基金总规模为100亿元人民币，首期规模拟定为10亿元人民币，主要投资于大健康产业非上市公司股权投资。二、关于大健康产业基金（一）基金规模及融资模式1、 本基金的总规模为100亿元人民币，首期规模拟定为10亿元人民币。2、 本基金采用双GP模式，甲方(或乙方指定的甲方控股子公司)与乙方（或指定子公司）拟分别出资100万元，共同作为本基金的普通合伙人（简称“GP”）。在本基金存续期内，普通合伙人出资份额不得转让。3、 甲方(或其指定子公司)拟跟投基金规模的10%，拟出资不超过1亿元人民币， 作为本基金

4、的有限合伙人。4、 乙方(或其指定子公司) 拟跟投基金规模的10%，拟出资不超过1亿元人民币， 作为本基金的有限合伙人。5、 本基金剩余出资拟由基金管理人组织基金两个GP方负责对外募集，乙方负责提供募资渠道及配合召集特定投资人开展募资工作。6、 为了提高募资效率、降低募资成本，本基金不排除使用结构化融资方式开展募资工作，拟由甲方负责优先级资金对接，拟由乙方负责提供必要的征信措施。（二）组织形式与存续期本基金组织形式为有限合伙企业。本基金存续期拟定为5年，前3年为投资期，后2年为退出期，存续满前，经本基金全体合伙人同意可通过修改合伙协议的方式而延长存续期限。（三）投资原则1、投资范围主要投资于大

5、健康产业非上市公司股权投资；闲置资金可投资于银行存款、银行理财、货币市场基金、国债、债券逆回购等金融产品。2、投资限制1)不得对外贷款及担保；2)不得用本基金的非自有资金以本基金名义进行投资；3)不得用于赞助、捐赠等支出；4)不得开展可能导致甲乙双方违反中国证监会或证券交易所的规定的投资或其他业务经营活动。（四） 退出方式本基金参股或控股投资形成的股权可以通过乙方关联上市公司收购、IPO、股权转让、股东回购及清算等方式退出。（五）经营管理1、 本基金采用双GP模式，甲方(或其指定子公司)与乙方（或指定子公司）共同作为本基金的普通合伙人（简称“GP”）。其中甲方(或其指定子公司)担任本基金的执

6、行事务合伙人及基金管理人，负责本基金的投资项目筛选、日常经营管理事务等工作。2、 本基金将募集的资金托管给有托管业务资质的银行业金融机构，并与其签署托管协议，相关托管费按托管协议执行。3、 本基金拟成立专门的投资决策委员会，负责对本基金的项目投资事项做出决策。该决策委员会拟由5名委员组成，其中甲方委派3名委员，乙方委派2名委员。投资决策委员会会议4票通过方为有效，投资决策委员会向本基金负责。（六）管理费用及业绩奖励1、 管理费本基金按实缴出资总额的2%/年收取管理费，管理费由双GP按50%：50%的比例分配。2、 业绩奖励扣除相关税费后，当本基金年化收益率不高于8%时，不提取业绩奖励；当本基金

7、年化收益率高于8%时，超过8%的部分提取20%作为业绩奖励。业绩奖励由双GP按50%：50%的比例分配。（七）其他事项本基金每年须聘请具有相关从业资格的会计师事务所进行审计。三、保密条款除本协议另有约定外，除非事先得到其他方的书面同意或者法律法规的规定或应证券监督管理部门、证券交易所、证券登记结算机构的要求披露的，一方对于自其他方取得的保密信息负有完全和严格的保密义务，不得将自其他方取得的保密信息向任何报纸、刊物、媒体、互联网及其他媒体、其他方的竞争对手或商业伙伴或任何第三方披露或泄漏给任何第三方，无论这种提供和泄露是有偿的还是无偿的，亦无论是故意或过失。四、其他（一）本协议中约定的具体条款作

8、为双方合作意向的框架性描述，对双方均不具有强制约束力。甲乙双方签订本协议后，需对意向书中涉及的交易主体及具体项目开展完善的尽职调查、投资可行性评估及风险评估，涉及基金设立方案及增信措施等具体事宜应当另行签署基金合伙协议。本协议与具体基金合伙协议不一致的，以具体基金合伙协议为准。（二）因不可抗力、融资环境恶化、融资增信措施无法满足优先级、夹层级、劣后级资金要求等其他不可预见因素致使本协议不能履行时，合同双方任何一方可以无条件单独解除合同，双方均不承担违约责任。（三）本协议自双方盖章、法定代表人或授权代表签字或盖章后生效。（四）本协议以中文书写，正本一式肆份，双方各执贰份，每份具有同等效力。（本页以下无正文）（本页无