2016年CRCC监督审查计划表

1、2016年CRCC认证监督检查重点工作计划部门审核要素审核内容相关输岀资料注意事项负责人计划完成时间质保部4.1总要求4.2.1 总则4.2.2质量手册424记录的控制工厂应依据GB/T19001-2005质量管理体系 要求标准建立健全质量体系， 并使之有效运行4.2.1本标准要求形成的文件的程序至少包括：文件控制程序、质量记录 控制程序、供应商选择与评价控制程序、原材料检验或验证和定期确认检 验控制程序、岀厂检验和型式试验控制程序、不合格控制程序、内部质量 审核控制程序、纠正预防措施控制程序、产品认证的保管和使用控制程序、 认证产品变更控制程序4.2.2质量手册中应有对认证证书、认证标志的管

2、理和产品一致性的管理要求；安全文明生产的管理要求。4.2.4 记录控制1）产品岀厂检验记录2）产品型式试验记录3）检验和测试设备检定或校准记录4）检验和测试设备运行检查记录5）对不合格品采取措施的记录6）顾客投诉及纠正措施记录7）内部质量审核记录8）标志使用情况记录质量管理手册文件控制程序记录控制程序供应商选择与评价控制程序不合格控制程序内部审核控制程序纠正预防措施控制程序认证产品一致性控制程序关键零部件、元器件定期确认检验规范铁路客车灯具检验规范关键零部件、元器件的相关进货检验规范铁路客车灯具检验 规范的检验项点几 要求应与相关的企 业标准和行业标准 相符合章定文2016-5-15产品岀厂检

3、验记录检测设备运行检测记录不合格分析报告8D报告及客户质量信息反馈处理单内部质量审核标志使用情况记录7.4.3采购产品的验证1）工厂应建立并保持对供应商提供的关键部件和材料的检验或验证的程 序及定期确认检验的程序，制定进货检验或验证规则，包括检验或验证项 目、内容、方法与判定准则，以确保关键部件和材料满足认证所规定的要 求。2） 关键部件和原材料的进货检验项目应与产品认证实施规则特定要求 附件3必备检测设备相对应，其他检验项目可委托有资质的第三方进行或对供应商的检查结果进行验证。工厂应对供应商提岀明确的检验要求工厂应保存关键件检验记录或验证记录，确认检验记录及供应商提供的合 格证明及有关检验数

4、据，供应商提供的合格证明应有其组织内部负有质量文件：进货检验管理办法关键零部件、元器件的相关进货检验规范关键零部件、元器件定期确认检验规范记录：关键件的进货检验记录关键件的定期确认检验规范关键件的供应商质量证明文件相关的供应商质量证明必须有相应的签字或盖章章定文2016-5-15职责的检验人员盖章或签名。部门审核要素审核内容相关输岀资料注意事项负责人计划完成时间质保部7.6监视和测量装置的控制工厂必须具备产品认证实施规则特定要求附件3必备生产设备、工艺装备、记录器具和检验手段规定的检验、试验和计量设备，并与所要求的 检验、试验能力一直或达到检定规程的要求建立完善的测量设备管理、维护保养制度及台

5、账、技术资料等，制定色标操 作规程，并在检定或校准有效期内使用A） 用于确定所生产的产品符合规定要求的检验试验设备应按规定的周期（每 年至少1次）进行校准或检定。对自行校准的应制定相应的校准方法、验收准则和校准周期。设备的校准状态应能被使用及管理人员方便识别，并建立 检验设备的台账并保存设备的校准记录。B） 对用于出厂检验的设备除应进行日常操作检查外，还应进行期间核查。当发现期间核查结果不能满足规定要求时，应能追溯已检测过的产品。 必要时，应对这些产品重新进行检测。应规定操作人员在发现设备功能失效时需采取 的措施。期间核查结果及采取的调整等措施应记录检验和试验设备管理台账检验和试验设备鉴定证书

6、台账检验和试验设备年度鉴定计划检测、试验设备作业指导书或操作规程检验和试验设备运行检查规范检验和试验设备运行检查记录附件3必备生产设备、 工艺装备、记录器具和检 验手段中涉及的检验和 试验设备必须有相应的 校准检定证书，且有效章定文2016-5-158.2.2 内部审核工厂应建立文件化得内部质量审核程序，确保质量体系的有效性和认证产品 的一致性，并记录内部审核结果对于工厂的投诉尤其是对产品不符合标准要求的投诉，应保存记录，并应作 为内部质量审核的信息输入。对审核中发现的问题，应采取纠正和预防措施，并进行记录内部审核相关记录（内部审核计划、内部审核记录、内部审核报告等）章定文2016-5-158

7、.241 过程检验工厂应制定文件化得过程检验制度，在生产的适当阶段对产品进行检验，做 好检验记录，并对产品的检验状态进行标识，以确保产品及零部件与认证样 品一致产品过程质量控制规范产品过程质量控制检查记录表 首件检验记录、巡检检验记录导线制作过程质量控制规范 导线制作过程质量控制检查记录表章定文2016-5-158.242 出厂检验1 ）工厂应有独立行使权力的质量检验机构或专/兼职检验人员，岀厂检验人员必须经过培训、持证上岗，熟练操作检验设备进行检验，并掌握产品、检 验方法和抽样方法的标准；2）工厂应制定并保持文件化得岀厂检验程序，已验证产品满足规定的要求。检验程序中应包括检验项目、内容、方法

8、、判定铁路客车灯具检验规范认证产品例行/岀厂检验记录检验员的上岗资格证认证产品的例行/出厂检验记录的各项点应符合 检验规范要求的内容章定文2016-5-15等；3）岀厂检验是在生产的最终阶段对生产线上的产品为验证产品持续符合 标准要求进行检验，通常检验后岀具产品检验合格证，按规定进行包装盒加 贴标签，不再进一步加工；4）按规定要求进行岀厂检验，并保存检验记录，抽取经企业确认合格的产品进行部分项目的见证试验，试验结果符合要求部门审核要素审核内容相关输岀资料注意事项负责人计划完成时间8.3不合格控制工厂应建立不合格品控制程序，内容应包括不合格品的标识方法，隔离和处 置，原因分析及采取的纠正、预防措

9、施 经返修、返工后的产品应重新检测对重要部件或组件的返修应作相应的记录，应保存对不合格品的处置记录 不得将不合格产品预期交付使用或投入市场，已交付使用的应主动召回，并 向现有和潜在的缩影相关方告知其认证状态。不合格品控制程序不合格分析报告（相关认证产品的）返工、返修后再检验的体现章定文2016-5-159产品认证的一致性9.1 一致性控制工厂应对批量生产产品与型式检验合格的产品和申报材料的一致性进行控制，以使认证产品持续符合规定的要求。主要包括：1）认证产品的铭牌和包装箱（袋）上所标明的产品名称、规格型号应与认证申 请或认证后确认的规格型号相一致；2）认证产品的结构应与认证申请提交的图纸或认证

10、检验的样品结构一致；3）关键零部件控制：认证产品所用主要原材料的种类及供应商应与申报并经认证确认的一致；工厂应制定关键零部件的清单，明确它们的供应商，材质。工厂应建立产品关键零部件和材料、结构等影响产品符合规定要求因素的变 更控制程序，并符合认证规则附件 2关键零部件控制清单的控制要求4）认证产品质量与认证产品标准的要求一致，抽取样品进行现场见证试验。9.2变更的控制认证产品的变更（可能影响与相关标准的符合性或型式检验样机的一致性） 在实施前向认证机构申报获得批准后方可执行。必备计量设备清单必备生产设备清单关键零部件清单核实现场实物与库存零部件及清单是 否一致。标志使用情况记录表产品认证一致性

11、检查表质保部清查CRCO证产 品用必备计量设备的完好状态与相关记录、生产 车间及库房各关键零部 件是否与清单相一致。章定文2016-5-15部门审核要素审核内容相关输岀资料注意事项负责人计划完成时间技术部423技术文件控制7.5.1.2工艺管理7.5.1.3过程控制4.2.3工厂应具备如下技术文件：1）技术标准（即企业标准）2）设计文件（即技术图纸及设计开发的全套文件）3）工艺文件企业标准技术图纸全套的设计文件（包括输入输岀清单、设计评审、设计验证等）1、技术图纸已完整，其 相关的产品型号、物料型 号应与关键零部件清单 一致陈历阳2016-5-157.522特殊过程7.5.5包装、搬运和存储7

12、.5.1.2 工厂应制定工艺管理制度及考核办法，并严格进行管理和考核7.5.1.3 产品生产过程中如对环境条件有要求，工厂应保证工作环境满足规 定要求7.5.2.2 对产品质量不易或不能经济地进行验证的特殊过程，应事先对设备 认可和人员鉴定，按规定的方法和要求进行操作，并对适宜的过程参数和产 品特性进行监控产品装配工艺文件产品工艺流程图特殊过程操作工艺文件特殊过程确认记录认证产品的包装、搬运和存储文件 现场特殊过程的监控记录（如端子压接 的检测记录、电子钎焊的电烙铁温度测 试记录等）工艺纪律检查管理办法工艺记录检测记录表2、工艺流程图已能识别 产品的关键及特殊贡工 序产品的企业标准应与铁 标相

13、对应，各条款应符合 或大于铁标的要求。3、产品的企业标准应与 铁标相对应，各条款应符 合或大于铁标的要求物资部7.4.1采购过程供应商的控制1）工厂应制定对关键元器件和材料的供应商的选择、评定和日常管理的程序，以确保供应商具有保证生产关键元器件和材料满足要求的能力。2）工厂应保存对供应商的选择评价和日常管理记录。文件：米购控制程序供应商选择与评价控制程序 记录：合格供应商名录供应商业绩考核记录表外部清单供应商质量保证能力调查表供应商评估表相关产品的质量技术协议1、供应商质量保证能 力调查表应填写完整， 相应的附件资料应齐全 有效（如产品代理证、营 业执照、体系证书等）2、供应商业绩考核记 录表

14、应有相应的数据进 行支持3、对于产品外包，应与 外包商签订相应的质量技术协议4、仓库应按照6S要求 进行管理，应将嵌入式荧 光灯具的关键零部件存 放在相应位置何燕2015-5-157.4.2采购信息采购信息应表述拟采购的产品，适当时包括：产品、程序、过程和设备的批准要求；人员资格的要求；质量管理体系的要求。在与供方沟通前，组织应确保所规定的采购要求是充分与适宜的。部门审核要素审核内容相关输岀资料注意事项负责人计划完成时间行政部6.2人力资源工厂应配备相应的人力资源，确保从事对产品质量有影响工作的人员具备必 要的能力文件：人力资源控制程序/1）工厂的领导应具有一定的质量管理知识，并具有一定的专业

15、技术知识2）技术人员应掌握专业技术知识，能胜任产品设计、工艺工装、过程控制和 检验等各方面工作，并具有一定的质量管理知识3）生产工人应能看懂相关技术文件，并能正确熟练的操作设备4）特殊岗位人员应按国家、行业或其他有关规定经专业培训合格后持证上岗5） 设计开发人员应满足产品认证实施规则特定要求的有关规定记录：年度培训计划特殊人员上岗证及相关培训生产部6.3设备与设施工厂必须具有产品认证实施规则特定要求的附件3必备生产设备、工艺装配、计量器具和检验手段规定必备的生产设备和工艺装备，且性能和精度应满足标准规定和生产合格产品的要求文件：工装模具管理控制程序生产设备控制程序记录：工装模具管理台账工装模具

16、验收记录工装模具周期复验计划基础设施管理台账基础设施维护、保养计划表设备保养记录设备点检记录1、目前现场设备点检记 录欠缺，部分关键设备上 次点检记录的日期停留 在2015年12月份，请生 产部全面进行排查，补充 相关的记录，并要求相关 人员按要求进行设备的 点检。7.5.1.3过程控制2）产品生产过程中如对环境条件有要求，工厂应保证工作环境满足规定要求记录：温湿度记录表1、电子车间属于防静电 车间，相应的温度、湿度 计防静电保护措施应能 满足生产要求7.522特殊过程对产品质量不易或不能经济地进行验证的特殊过程，应事先对设备认可和人 员鉴定，按规定的方法和要求进行操作，并对适宜的过程参数和产

17、品特性进 行监控记录：相关特殊过程的监控记录（如：电烙铁温度测试记录等）/7.5.3 标识和可追溯性适当时，组织应在产品实现的全过程中使用适宜的方法识别产品。 组织应针对监视和测量要求识别产品的状态。在有可追溯性要求的场合，组织应控制并记录产品的唯一性标识（见4.2.4 ）。标识卡转序卡待检、合格品区、不合格品区的划分，严格执行标识管理产品的标识卡、转序卡、 生产计划等文件能够作 为产品可追溯性的记录部门审核要素审核内容相关输岀资料注意事项负责人计划完成时间生产部10文明及安全生产10.1文明生产厂房、车间应清洁、明亮。生产场地布局合理，道路平坦通畅，原辅材 料、半成品、成品、工装器具等按规定

18、放置。10.2安全生产1）工厂应根据国家、行业有关法律、法规、规章制定及实施安全生产制 度，保证生产安全。2）生产设施、设备的危险部位应有安全防护装置，车间、库房等地应 配备消防器材，易燃、易爆等危险品应进行隔离和防护等。3）生产废水、废气、废料排放、噪声污染、辐射污染及卫生要求符合国家有 关规定/市场部8.2.1顾客满意度作为对质量管理体系绩效的一种测量，工厂应监视顾客关于组织是否满足其 要求的感受的相关信息，并确定获取和利用这种信息的方法。相关的顾客清单或台账顾客满意度调查表顾客满意度调查结果汇总表其他/合同评审记录 退货产品处理台账 其他编制/时间：彭翠 2016-5-4审核/时间:批准

19、/时间:以往不符合项汇总序号不符合项点责任人备注1Q/JSDQ-02-02-2014压线钳鉴定规程中 528规定GT型压线端子与垅型接 线端子在导线额定截面积1.0mm2、1.5mm2时保持力为35/40，余 TB/T3085.3-2005中4.3.6 “导线与灯座或笼式接线端子的连接应能承受60N的压力”质保部/章定文22014年12月13日“嵌入式荧光灯具例行、出厂检验报告”中显示批量为 10件 的DC110V XKTD01型双管顶灯的出厂检验项目抽样数量为3件，与 Q/JSDQ-J-04-01.2-2014嵌入式荧光灯具出厂检验规范中规定的抽样方案一 般检验水平II，AQL0.4不符。质

20、保部/章定文3Q/JSDQ-J-02-01-2014电子镇流器进货检验规程中介电强度试验电压为 1500V,而Q/JSDQ-J-04-01.1-2014嵌入式荧光灯具例行检验规范中灯具的 介电强度为1560V,对配件的试验不能保证成品符合要求。质保部/章定文4审核时未发现外包零部件的过程控制要求及相关控制参数/5审核2014年米购合同时发现，申证产品使用的关键零部件镇流器与荧光灯座， 起生产厂家三和详公司和常州武进阳光公司均不在CRC关键零部件和材料备案表内物资部/ 何燕6Q/JSD1-J-04-01.1-2014 嵌入式荧光灯具例行检验规范、 Q/JSDQ-J-04-01.2-2014嵌入式荧光灯具出厂检验规范存在以下问题：1、所规疋的检验项目与企业标准中规疋的出厂检验项目不符，如未规疋电线电 缆检查等；2、未规定正常启动的直流电压波动范围；3、未规定抽检项目的组批原则质保部/章定文7企业制定的“ 2015年部门质量目标”文件中没有质量目标“客户退货率w 1% 的内容/8企业制定的JSDQ/XZ-Q-4-2-14文件资料清单（外来文件一法律法规）中未 列出CRCC产品认证实施规则“铁路产品认证通用要求（V1.2） ”及“特