XX证券公司自有资金管理岗岗位职责调查说明书

1、附件三：岗位职责调查说明书部门名称计划财务部岗位名称自有资金管理岗（常州）岗位定员2 人岗位职级直接上级资金部经理直接下属岗位编制说明平衡自有资金头寸，通过对自有资金划拨、银行账户和数据采集的集中管理， 实现安全高效的自有资金管理原则，为公司业务发展提供后台支持。岗位职责描述1根据业务部门的资金需求拟定资金日常运用计划，合理调度公司自有资金， 为公司业务发展提供资金保障，协助管理各存管银行的自有资金利率及授信情况。2开立、报备和变更公司总部在登记公司和各存管银行的自有资金账户，审核各营业部自有资金银行账户的开立、报备和变更工作，保管和整理账户资料， 在法人结算系统和银证往来系统中做好账户维护。

2、3学习和掌握结算业务规则，做好交收应对准备，查询和核对交收数据，计算交收头寸平衡金额，拟定每日资金交收计划，并填写领款申请书，检查登记结算公司预交收数据，跟踪落实资金的到账情况，在法人结算系统和银证往来系统中对划款操作记账，以便于会计系统和集中监控系统采集数据。4受理各业务部门提交的领款申请书和业务申请书，审核授权手续是否完备， 经相关资金管理员复核后及时完成公司银行间债券市场业务、公司总部与营业部以及其他业务部门的资金划拨操作，跟踪落实银行间债券市场业务、公司总部与营业部的资金往来等各项业务的资金到账情况。5查询公司总部所有自有备付金账户、自有资金银行账户的余额，接收所有营业部上报的日报数据

3、，核对银证往来系统数据，确保数据无误，汇总编报公司的每日资金报表 ，为公司掌握资金头寸提供最新数据，复核客户资金周报，确保数据准确无误。6接收各开放式基金费用确认单据，复印留备后交存管中心核对，确认核对数 字后回传给各基金公司，作为其划款依据，查询基金费用到账情况，到账后 提请存管中心和研究所清分处理，复核存管中心清分基金，并协助财务记账。任职资格学历要求理想资格财务及金融相关专业本科及以上学历。实际资格会计本科学历工作经验理想资格从事财务工作 3 年以上。实际资格财务 3 年以上工作经历资质条件理想资格会计及证券从业资格实际资格会计从业资格、证券从业资格个人技能及其他要求理想资格经济相关专业

4、中级以上职称实际资格任职资格审核情况符合任职条件不完全符合任职条件工作目标严格执行资金管制度，确保公司资金安全运行，为业务部门提供快速、高效的资金支持。考工作业绩及时、准确完成本职工作。核指标合法合规遵守监管政策及财经法规，执行公司各项制度。民主评议服从审核意见部门负责人意见留用调岗其他（情况说明：日降职予以辞退） 签名：年月部门分管领导意见日签名：年月人力资源部意见日签名：年月人力资源部分管领导意见签名：年月日声明：我已知晓并确认上述岗位职责，并愿意根据该岗位职责调查说明书要求认真履行工作职责，同意按照对应的考核要求进行工作绩效考核。岗位责任人签名：日期：年月日填表须知：1、“岗位定员”一栏是指从事该岗位的人员数量；2、“任职资格”和“考核情况”一栏由部门负责人根据部门及员工的实际情况进行如实填写，其余未做要求的部分请员工本人依据部门职能分工的相关安排进行填写；3、“工作目标”和“工作业绩”一栏，业务部门请严格按照定量要求填写，后台部门请结合实际情况定性填写；4、“民主评议”一栏由人力资源部根据公司相关要求，统一组织和安排，填“服从”即