第四章民事诉讼基本制度

1、 民诉法第十条规定：民诉法第十条规定：“人民法院人民法院 审理民事案件，依照法律规定实行审理民事案件，依照法律规定实行 合议、回避、公开审判和两审终审合议、回避、公开审判和两审终审 制度。制度。” 一、民事诉讼基本制度概述一、民事诉讼基本制度概述 是指体现民事诉讼活动的基本要求，对是指体现民事诉讼活动的基本要求，对 构筑民事审判的基本方式起重要作用，为构筑民事审判的基本方式起重要作用，为 法院审理民事案件提供必须遵循的基本操法院审理民事案件提供必须遵循的基本操 作规程的制度。如审级制度、公开审判制作规程的制度。如审级制度、公开审判制 度等。度等。 基本制度是民事诉讼程序制度体系中的基本制度是民

2、事诉讼程序制度体系中的 基础性制度，也是贯通民诉讼基本原则和基础性制度，也是贯通民诉讼基本原则和 具体制度规范的桥梁。具体制度规范的桥梁。 二、回避制度二、回避制度 1.含义。是指在审判人员以及其他有关人员，含义。是指在审判人员以及其他有关人员， 遇有法律规定的特别情形，有可能影响案件遇有法律规定的特别情形，有可能影响案件 的公正审理时，依法退出某一具体案件的诉的公正审理时，依法退出某一具体案件的诉 讼程序的制度。讼程序的制度。 这一制度沿袭于古老的这一制度沿袭于古老的“自己不能审理自己不能审理 自己讼争自己讼争”的诉讼法则。目的在于确保审判的诉讼法则。目的在于确保审判 的公正性，即审判主体的

3、中立性。的公正性，即审判主体的中立性。 2.回避的方式。 (1)自行回避。 （2）申请回避。 （3）指令回避。2011年最高法院回避规定 二，第四条规定：“审判人员应当回避， 本人没有自行回避，当事人及其法定代理 人也没有申请其回避的，院长或者审判委 员会应当决定其回避。” 3.适用范围和条件（民诉法第适用范围和条件（民诉法第44条）条） 回避适用于审判人员和其他人员。审判人回避适用于审判人员和其他人员。审判人 员包括审判员、助理审判员、人民陪审员；员包括审判员、助理审判员、人民陪审员； 其他人员包括书记员、翻译人员、鉴定人和其他人员包括书记员、翻译人员、鉴定人和 勘验人。回避的条件：勘验人。

4、回避的条件： （一）是本案当事人或者当事人、诉讼代（一）是本案当事人或者当事人、诉讼代 理人近亲属的；理人近亲属的； （二）与本案有利害关系的；（二）与本案有利害关系的； （三）与本案当事人、诉讼代理人有其他（三）与本案当事人、诉讼代理人有其他 关系，可能影响对案件公正审理的。关系，可能影响对案件公正审理的。 有以上情形之一的审判人员应当自行回避，有以上情形之一的审判人员应当自行回避， 当事人也有权以口头或书面形式申请回避。当事人也有权以口头或书面形式申请回避。 2011年年回避规定回避规定二，第一条规定二，第一条规定： “ 审判人员具有下列情形之一的，应当自行审判人员具有下列情形之一的，应当

5、自行 回避，当事人及其法定代理人有权以口头或者回避，当事人及其法定代理人有权以口头或者 书面形式申请其回避：（一）是本案的当事人书面形式申请其回避：（一）是本案的当事人 或者与当事人有近亲属关系的；（二）本人或或者与当事人有近亲属关系的；（二）本人或 者其近亲属与本案有利害关系的；（三）担任者其近亲属与本案有利害关系的；（三）担任 过本案的证人、翻译人员、鉴定人、勘验人、过本案的证人、翻译人员、鉴定人、勘验人、 诉讼代理人、辩护人的；（四）与本案的诉讼诉讼代理人、辩护人的；（四）与本案的诉讼 代理人、辩护人有夫妻、父母、子女或者兄弟代理人、辩护人有夫妻、父母、子女或者兄弟 姐妹关系的；（五）与

6、本案当事人之间存在其姐妹关系的；（五）与本案当事人之间存在其 他利害关系，可能影响案件公正审理的。他利害关系，可能影响案件公正审理的。 本规定所称近亲属，包括与审判人员有夫妻、本规定所称近亲属，包括与审判人员有夫妻、 直系血亲、三代以内旁系血亲及近姻亲关系的直系血亲、三代以内旁系血亲及近姻亲关系的 亲属。亲属。” 第二条规定：第二条规定：“ 当事人及其法定代理人发现审判当事人及其法定代理人发现审判 人员违反规定，具有下列情形之一的，有权申请其人员违反规定，具有下列情形之一的，有权申请其 回避：（一）私下会见本案一方当事人及其诉讼代回避：（一）私下会见本案一方当事人及其诉讼代 理人、辩护人的；（

7、二）为本案当事人推荐、介绍理人、辩护人的；（二）为本案当事人推荐、介绍 诉讼代理人、辩护人，或者为律师、其他人员介绍诉讼代理人、辩护人，或者为律师、其他人员介绍 办理该案件的；（三）索取、接受本案当事人及其办理该案件的；（三）索取、接受本案当事人及其 受托人的财物、其他利益，或者要求当事人及其受受托人的财物、其他利益，或者要求当事人及其受 托人报销费用的；（四）接受本案当事人及其受托托人报销费用的；（四）接受本案当事人及其受托 人的宴请，或者参加由其支付费用的各项活动的；人的宴请，或者参加由其支付费用的各项活动的； （五）向本案当事人及其受托人借款，借用交通工（五）向本案当事人及其受托人借款，

8、借用交通工 具、通讯工具或者其他物品，或者索取、接受当事具、通讯工具或者其他物品，或者索取、接受当事 人及其受托人在购买商品、装修住房以及其他方面人及其受托人在购买商品、装修住房以及其他方面 给予的好处的；（六）有其他不正当行为，可能影给予的好处的；（六）有其他不正当行为，可能影 响案件公正审理的。响案件公正审理的。” 有利害关系是指审判人员和其他人员与案有利害关系是指审判人员和其他人员与案 件的处理结果有直接可间接的经济利益或人件的处理结果有直接可间接的经济利益或人 身利益。身利益。 其他关系是指，除上述两种关系以外的较其他关系是指，除上述两种关系以外的较 为亲近或亲密的关系。如同学、同事、

9、好友、为亲近或亲密的关系。如同学、同事、好友、 师生、战友等关系。需要说明的是，这种关师生、战友等关系。需要说明的是，这种关 系并非必然引起回避结果系并非必然引起回避结果 4.回避的适用程序。包括当事人申请回避程序回避的适用程序。包括当事人申请回避程序 和人民法院作出是否要某个审判人员或有关和人民法院作出是否要某个审判人员或有关 人员回避的程序。人员回避的程序。 当事人有权用口头或书面的形式提出回避当事人有权用口头或书面的形式提出回避 的申请，但应当说明理由。审判人员的申请，但应当说明理由。审判人员 民诉法第四十五条第一款规定：民诉法第四十五条第一款规定：“当事人当事人 提出回避申请，应当说明

10、理由，在案件开始提出回避申请，应当说明理由，在案件开始 审理时提出；回避事由在案件开始审理后知审理时提出；回避事由在案件开始审理后知 道的，也可以在法庭辩论终结前提出。道的，也可以在法庭辩论终结前提出。” 在当事人申请回避的情形下，被申请回避在当事人申请回避的情形下，被申请回避 的人员不同，决定其是否应当回避的人员的人员不同，决定其是否应当回避的人员 或机构也不同。或机构也不同。 民诉法第四十六条规定：民诉法第四十六条规定：“院长担任审院长担任审 判长时的回避，由审判委员会决定；审判判长时的回避，由审判委员会决定；审判 人员的回避，由院长决定；其他人员的回人员的回避，由院长决定；其他人员的回

11、避，由审判长决定。避，由审判长决定。” 回避决定作出的时间、审理参与及权利救济回避决定作出的时间、审理参与及权利救济 民诉法第四十七条规定：民诉法第四十七条规定：“人民法院对当人民法院对当 事人提出的回避申请，应当在申请提出的三事人提出的回避申请，应当在申请提出的三 日内，以口头或者书面形式作出决定。申请日内，以口头或者书面形式作出决定。申请 人对决定不服的，可以在接到决定时申请复人对决定不服的，可以在接到决定时申请复 议一次。复议期间，被申请回避的人员，不议一次。复议期间，被申请回避的人员，不 停止参与本案的工作。人民法院对复议申请，停止参与本案的工作。人民法院对复议申请， 应当在三日内作出

12、复议决定，并通知复议申应当在三日内作出复议决定，并通知复议申 请人。请人。” 第四十五条第二款：第四十五条第二款：“被申请回避的人员被申请回避的人员 在人民法院作出是否回避的决定前，应当暂在人民法院作出是否回避的决定前，应当暂 停参与本案的工作，但案件需要采取紧急措停参与本案的工作，但案件需要采取紧急措 施的除外。施的除外。” 三、合议制度三、合议制度 1.含义。是指由三名以上审判人员组成审判集含义。是指由三名以上审判人员组成审判集 体，代表人民法院行使审判权，对案件进行体，代表人民法院行使审判权，对案件进行 审理并作出裁判的制度。审理并作出裁判的制度。 2. 合议庭的组成。合议庭的组成。 (

13、1)第一审合议庭的组成。第一审合议庭的组成。民诉法民诉法第三第三 十九条第一款规定：十九条第一款规定：“人民法院审理第一审人民法院审理第一审 民事案件，由审判员、陪审员共同组成合议民事案件，由审判员、陪审员共同组成合议 庭或者由审判员组成合议庭。合议庭的成员庭或者由审判员组成合议庭。合议庭的成员 人数，必须是单数。人数，必须是单数。” (2)第二审合议庭的组成。第二审合议庭的组成。民诉法第四十条第一民诉法第四十条第一 款规定：款规定：“ 人民法院审理第二审民事案件，人民法院审理第二审民事案件， 由审判员组成合议庭。合议庭的成员人数，由审判员组成合议庭。合议庭的成员人数， 必须是单数。必须是单数

14、。” (3)(3)再审和重审案件合议庭的组成。再审和重审案件合议庭的组成。民诉法第民诉法第 四十条第二款规定：四十条第二款规定：“发回重审的案件，原发回重审的案件，原 审人民法院应当按照第一审程序另行组成合审人民法院应当按照第一审程序另行组成合 议庭。议庭。” 第三款规定：第三款规定：“审理再审案件，原来是第审理再审案件，原来是第 一审的，按照第一审程序另行组成合议庭；一审的，按照第一审程序另行组成合议庭； 原来是第二审的或者是上级人民法院提审的，原来是第二审的或者是上级人民法院提审的， 按照第二审程序另行组成合议庭。按照第二审程序另行组成合议庭。” 3.合议庭的组织结构和活动原则。合议庭的组

15、织结构和活动原则。 合议庭设审判长一人。合议庭设审判长一人。民诉法第四十一民诉法第四十一 条规定：条规定：“合议庭的审判长由院长或者庭长合议庭的审判长由院长或者庭长 指定审判员一人担任；院长或者庭长参加审指定审判员一人担任；院长或者庭长参加审 判的，由院长或者庭长担任。判的，由院长或者庭长担任。” 民诉法第四十二条规定：民诉法第四十二条规定：“ 合议庭评议合议庭评议 案件，实行少数服从多数的原则。评议应当案件，实行少数服从多数的原则。评议应当 制作笔录，由合议庭成员签名。评议中的不制作笔录，由合议庭成员签名。评议中的不 同意见，必须如实记入笔录。同意见，必须如实记入笔录。” 4.合议庭的职责。

16、合议庭的职责。 根据根据2002年最高法院年最高法院合议庭工作的若干合议庭工作的若干 规定规定第五条的规定，合议庭承担下列职责：第五条的规定，合议庭承担下列职责： （一）根据当事人的申请或者案件的具体情（一）根据当事人的申请或者案件的具体情 况，可以作出财产保全、证据保全、先予执况，可以作出财产保全、证据保全、先予执 行等裁定；行等裁定； （二）确定案件委托评估、委托（二）确定案件委托评估、委托 鉴定等事项；鉴定等事项； （三）依法开庭审理第一审、（三）依法开庭审理第一审、 第二审和再审案件；第二审和再审案件； （四）评议案件；（四）评议案件； （五）（五） 提请院长决定将案件提交审判委员会讨

17、论决提请院长决定将案件提交审判委员会讨论决 定；定； （六）按照权限对案件及其有关程序性（六）按照权限对案件及其有关程序性 事项作出裁判或者提出裁判意见；事项作出裁判或者提出裁判意见； （七）制（七）制 作裁判文书；作裁判文书； （八）执行审判委员会决定；（八）执行审判委员会决定； （九）办理有关审判的其他事项。（九）办理有关审判的其他事项。 5.合议庭与审判委员会的关系。合议庭与审判委员会的关系。 审判委员会是依据人民法院组织法规定在审判委员会是依据人民法院组织法规定在 各级法院设置的集体领导审判工作的法院内各级法院设置的集体领导审判工作的法院内 部组织。它由法院院长、副院长、庭长等审部组织

18、。它由法院院长、副院长、庭长等审 判骨干组成，由法院院长主持召集。其职能判骨干组成，由法院院长主持召集。其职能 有：有：(1)讨论重大疑难案件；讨论重大疑难案件；(2)总结审判工总结审判工 作经验；作经验；(3)研究审判工作中的其他问题。研究审判工作中的其他问题。 在现行制度中，审判委员会与合议庭之在现行制度中，审判委员会与合议庭之 间的关系是审判领域的指导与被指导、监督间的关系是审判领域的指导与被指导、监督 与被监督的关系。审判委员会不是审判组织。与被监督的关系。审判委员会不是审判组织。 具体而言：具体而言： 首先，审判委员会有权对重大首先，审判委员会有权对重大 疑难案件或合议庭争议较大的案

19、件进行讨论，疑难案件或合议庭争议较大的案件进行讨论， 并作出最后处理意见，审判委员会的意见合并作出最后处理意见，审判委员会的意见合 议庭应当执行。议庭应当执行。 其次，合议庭如对审判委员会的决定有异其次，合议庭如对审判委员会的决定有异 议，必须报经院长或者副院长决定是否重新议，必须报经院长或者副院长决定是否重新 提交审判委员会讨论。提交审判委员会讨论。 再次，合议庭作出的生效裁判，如发现确再次，合议庭作出的生效裁判，如发现确 有错误，必须经审判委员会讨论，才能决定有错误，必须经审判委员会讨论，才能决定 再审。再审。 最高法院最高法院2010年年关于改革和完善人民法院关于改革和完善人民法院 审判

20、委员会制度的实施意见审判委员会制度的实施意见第第11条规定条规定： “人民法院审理下列案件时，合议庭可以提请人民法院审理下列案件时，合议庭可以提请 院长决定提交审判委员会讨论（一）合议庭意院长决定提交审判委员会讨论（一）合议庭意 见有重大分歧、难以作出决定的案件；（二）见有重大分歧、难以作出决定的案件；（二） 法律规定不明确，存在法律适用疑难问题的案法律规定不明确，存在法律适用疑难问题的案 件；（三）案件处理结果可能产生重大社会影件；（三）案件处理结果可能产生重大社会影 响的案件；（四）对审判工作具有指导意义的响的案件；（四）对审判工作具有指导意义的 新类型案件；（五）其他需要提交审判委员会新

21、类型案件；（五）其他需要提交审判委员会 讨论的疑难、复杂、重大案件。讨论的疑难、复杂、重大案件。 合议庭没有建议提请审判委员会讨论的案合议庭没有建议提请审判委员会讨论的案 件，院长、主管副院长或者庭长认为有必要的，件，院长、主管副院长或者庭长认为有必要的， 得提请审判委员会讨论。得提请审判委员会讨论。” 四、公开审判制度四、公开审判制度 1.含义。是指法院审理案件的过程和结果应向社含义。是指法院审理案件的过程和结果应向社 会公开。其意义在于有助于实现诉讼公正和保障会公开。其意义在于有助于实现诉讼公正和保障 当事人诉讼权利。当事人诉讼权利。 2.内容。包括形式公开和实质公开，过程公开和内容。包括

22、形式公开和实质公开，过程公开和 结果公开。（结果公开。（1）公开告示审判事项。人民法院在）公开告示审判事项。人民法院在 开庭审理前，应当公开开庭的时间、地点、当事开庭审理前，应当公开开庭的时间、地点、当事 人姓名和案由，为群众旁听提供方便。（人姓名和案由，为群众旁听提供方便。（2）公开）公开 审理过程。法院审判过程向社会公开，是公开审审理过程。法院审判过程向社会公开，是公开审 判制度的核心内容。（判制度的核心内容。（3）判决结果公开宣告。）判决结果公开宣告。 （4）公开审判之例外规定。公开审判制度也不是）公开审判之例外规定。公开审判制度也不是 绝对的，对于某些如涉及国家秘密、个人隐私等绝对的，

23、对于某些如涉及国家秘密、个人隐私等 的案件，公开审理是不适宜的。当事人申请调解的案件，公开审理是不适宜的。当事人申请调解 不公开进行的，应当准许。不公开进行的，应当准许。 民诉法第一百三十四条规定：民诉法第一百三十四条规定：“ 人民法人民法 院审理民事案件，除涉及国家秘密、个人隐院审理民事案件，除涉及国家秘密、个人隐 私或者法律另有规定的以外，应当公开进行。私或者法律另有规定的以外，应当公开进行。 离婚案件，涉及商业秘密的案件，当事人离婚案件，涉及商业秘密的案件，当事人 申请不公开审理的，可以不公开审理。申请不公开审理的，可以不公开审理。” 第一百四十八条规定：第一百四十八条规定：“ 人民法院

24、对公人民法院对公 开审理或者不公开审理的案件，一律公开宣开审理或者不公开审理的案件，一律公开宣 告判决。告判决。” 20092009年最高法院年最高法院关于司法公开的六项关于司法公开的六项 规定规定从立案公开、庭审公开、执行公开、从立案公开、庭审公开、执行公开、 听证公开、文书公开和审务公开等六个方面听证公开、文书公开和审务公开等六个方面 做了具体规定。做了具体规定。 3.违反公开审判制度的后果。违反公开审判制度的后果。1999年最高法院年最高法院 关于严格执行公开审判制度的若干规定关于严格执行公开审判制度的若干规定 明确了违反分开审判制度的法律后果：明确了违反分开审判制度的法律后果：1.当当

25、 事人提起上诉的，第二审人民法院应当裁定事人提起上诉的，第二审人民法院应当裁定 撤销判决，发回重审；撤销判决，发回重审；2.当事人申请再审的，当事人申请再审的， 人民法院可以决定再审；人民法院可以决定再审；3.人民检察院按照人民检察院按照 审判监督程序提起抗诉的，人民法院应当决审判监督程序提起抗诉的，人民法院应当决 定再审。定再审。 五、审级制度与两审终审制度五、审级制度与两审终审制度 1.审级制度的含义。是指法院处理案件从审级制度的含义。是指法院处理案件从 法律上达到终审的层级数。审级制度是法法律上达到终审的层级数。审级制度是法 院内部的审判监督制约机制，也是确保案院内部的审判监督制约机制，

26、也是确保案 件公正审理的保障机制。件公正审理的保障机制。 2.审级制度的内容。纵观世界各国的民事审级制度的内容。纵观世界各国的民事 诉讼立法，审级制度主要有两种情形：两诉讼立法，审级制度主要有两种情形：两 审终审制与三审终审制。我国目前实行两审终审制与三审终审制。我国目前实行两 审终审制。两审终审制，是指一个案件只审终审制。两审终审制，是指一个案件只 要经过两级法院的审理，第二审便是发生要经过两级法院的审理，第二审便是发生 法律效力的终审，即案件初审后可以上诉法律效力的终审，即案件初审后可以上诉 的法院层级数仅有一级。的法院层级数仅有一级。 3.我国两审终审制度的完善。我国两审终审我国两审终审

27、制度的完善。我国两审终审 制度的确在及时化解民事纠纷、维护当事制度的确在及时化解民事纠纷、维护当事 人合法民事权益方面发挥了重要作用。但人合法民事权益方面发挥了重要作用。但 是随着市场经济体制的建立和经济的发展，是随着市场经济体制的建立和经济的发展， 已表现出不相适应的一面。学界主张，实已表现出不相适应的一面。学界主张，实 行有条件的三审是比较科学、合理的选择。行有条件的三审是比较科学、合理的选择。 六、陪审制度 1.陪审制度的含义和意义。陪审制度是指由法官以陪审制度的含义和意义。陪审制度是指由法官以 外的公民作为陪审员参加法院审判工作的制度。外的公民作为陪审员参加法院审判工作的制度。 实行陪

28、审制度是当今世界大多数国家的通常实行陪审制度是当今世界大多数国家的通常 做法，其主要目的在于体现司法民主，实现民众做法，其主要目的在于体现司法民主，实现民众 对司法的监督，弥补法官在知识、经验和能力上对司法的监督，弥补法官在知识、经验和能力上 的不足。的不足。 2.陪审制度的类型。各国的陪审制度不尽相同，以陪审制度的类型。各国的陪审制度不尽相同，以 英美为代表的普通法系国家实行陪审团制，以德英美为代表的普通法系国家实行陪审团制，以德 法为代表的大陆法系国家实行参审制。我国的陪法为代表的大陆法系国家实行参审制。我国的陪 审制度为人民陪审员制度，即由依法定程序产生审制度为人民陪审员制度，即由依法定程序产生 的人民陪审员依法参加人民法院审判活动并与法的人民陪审员依法参加人民法院审判活动并与法 官具有同等权利的司法制度。人民陪审员在法院官具有同等权利的司法制度。人民陪审员在法院 执行职务期间，是他所参加的审判庭的组成人员，执行职务期间，是他所参加的审判庭的组成人员， 与法官有同等权利。与法官有同等权利。 3.人民陪审员制度的内容。人民陪审员制度的内容。 （1）人民陪审员的产生和职责。人民陪审）