企业公司风险管理情况调查问卷

1、2011企业风险管理情况调查问卷单位（章）：部门：岗位：职务/职称：调查时间：1、你认为你单位最需要关注下列哪些风险？战略风险（）财务风险（）市场风险（）运营风险（）合规风险/法律风险（）2、战略风险中，你认为你单位最需要关注下列哪些风险？宏观经济风险（）宏观政策及政府监管风险（）战略规划风险（）战略执行风险（）油气资源保证风险（）投资决策风险（）跨国经营风险（）中外合作/合资风险（）科技创新风险（）市场控制力风险（）新业务发展风险（）产业链接风险（ ）公司并购风险（ ） 品牌风险（ ）3、财务风险中，你认为你单位最需要关注下列哪些风险？ 流动性风险（ ）筹资管控风险（ ）资金管理风险（ ）

2、利率汇率风险（ ） 成本费用控制风险（ ） 财务报告风险（ ）税务风险（ ）担保风险（ ） 金融衍生品风险（ ） 关联交易风险（ ）4、市场风险中，你认为你单位最需要关注下列哪些风险？ 竞争风险（ ）价格风险（ ）信用风险（ ） 市场需求风险（ ） 市场供应风险（ ）5、运营风险中，你认为你单位最需要关注下列哪些风险？ 内部机构风险（ ）治理结构风险（ ） 分/ 子公司管控风险（）人力资源风险（ ）HSE风险（） 质量管理风险（ ） 计量风险（ ） 社会责任风险（ ） 投资项目执行风险（ ） 油气勘探开发风险（ ） 采购管理风险（ ） 存货管理风险（ ） 石油储备管理风险（ ） 资产管理风险（

3、 ） 生产/ 工艺管理风险（ ） 销售管理风险（ ） 运输管理风险（ ） 研发管理风险（ ） 工程项目风险（ ） 非工程项目风险（ ） 外包 / 分包服务风险（ ） 预算管理风险（ ） 合同管理风险（ ） 信息与沟通风险（ ） 信息披露风险（ ） 信息系统风险（ ） 内部舞弊风险（ ） 外部欺诈风险（ ） 外部事件风险（ ） 内部审计风险（ ） 内部监督风险（ ）6、合规风险中，你认为你单位最需要关注下列哪些风险？ 经营合规风险（ ）侵权风险（ ） 涉税/ 费风险（ ） 不正当竞争风险（ ）诉讼风险（ ）7、你单位是否已制定风险管理控制指引实施细则？ 是（ ）否（ ）不知道（ ）8、你单位所制

4、定的风险管理控制指引实施细则对控制和防 范各类风险是否有效？是（ ）否（ ）不知道（ ）9、你认为你单位是否存在以下有可能导致风险的行为？ 领导班子成员在经营管理中职责权限不清、 交叉任职或内部 控制建立和实施中分工不当（ ） 企业负责人未履行内部控制职责，长期（一年）未听取内部 控制工作汇报（ ） 投资项目无计划或超计划，或未按规定招投标，或先施工后 补签合同（ ） 大型工程项目开工、工程变更、项目撤销未事先获得批准 （） 工程建设违规或监造不力，造成质量不合格或经济损失 （ ） 已竣工并投入使用的项目未按规定办理竣工验收手续， 或未 按规定暂估转资并计提折旧（ ） 采购业务的计划、采购、验

5、收、财务、合同管理等岗位职责 不清，缺乏相互监督制衡，管理混乱（ ） 销售业务的信用政策未经信用领导小组审批， 销售价格政策 未经价格领导小组审批（ ） 未按规定审批或未经授权签署合同（ ） 未按规定开立或使用银行账户（ ） 会计机构负责人缺乏必要的任职资格和胜任能力 （ ） 财会岗位职责不清晰，关键的不相容岗位未有效分离 （ ）固定资产和存货未按制度规定清查和盘点， 差异处理未经恰 当审批或未提出处理意见（ ） 未按制度规定与外部往来单位对账， 对账差异 1 个月以上未 处理或未提出处理措施；内部往来及关联方交易出现差异， 3 个月以上未处理或未提出处理措施（ ） 未按规定编制银行存款余额调

6、节表， 或调节表差异 1 个月以 上未处理（ ） 重要原始凭证如出 /入库单、提 /发货单、开出发票 / 支票等 不连号或未经审批取消原始凭证（ ） 一人保管支付款项所需的全部印章，开通网上银行的，由一 人保管网银卡和密码（ ） 在境外货币资金管理中，未审批擅自在境外银行开户（ ） 会计凭证未按规定装订、 保管和归档， 或会计凭证丢失 （ ） ERP系统、财务信息管理系统、资金集中管理系统、加油卡 系统的用户管理或密码管理未按要求执行（ ） ERP 系统“虚拟库存”的使用和管理未按要求执行（）系统管理员、安全管理员、应用系统管理员的设置未执行不 相容岗位（职务）分离（ ） 应招标未招标签订合同

7、（ ） 与不具有市场准入资质、超资质范围签订合同（）合同签订滞后、事后补签合同（ ） 合同未履行或未履行完毕而办理项目验收（合同未履行或未履行完毕而提前进行结算（ ）10、你单位领导对内控工作的重视程度如何？ 非常重视（ ） 比较重视（ ） 一般（ ） 不重视（ ）11、你单位年度内控工作安排如何体现？ 单独制定（ ） 在年度工作安排部分体现（ ） 未明确（ ）12、你单位内控组织管理机构如何设置？ 专职办公室（ ） 在职能部门设置专职岗位（）在职能部门设置兼职岗位（）未设置（ ）13、你单位内控责任部门职责如何规定？ 单独的文件（ ） 在相关文件有规定（ ） 无明确规定（ ）14、你单位内控

8、责任部门工作职能发挥是否能满足工作要 求？ 发挥较好（ ） 发挥一般（ ） 无法满足（ ）15、你单位每年采取了哪种方式进行内控知识培训？ 自学（ ）内部讲师培训（ ） 外聘讲师培训（ ） 参加油田集中培训（ ）16、你单位组织的内控培训是否能够满足工作需要？ 是（ ） 否（ ） 不知道（ ）17、你单位是多长时间进行了内控自查？ 每月（ ） 每季度（ ） 每半年（ ） 每年（ ） 未开展（ ）18、你认为油田内控综合检查频率多长时间合适？ 每半年一次（ ） 每年一次（ ） 每三年一次（ ）19、油田历年内控综合检查对你单位提高管理水平效果如何？效果明显（ ）效果一般（ ） 无效果（ ）20、目前的内部控制检查评价方式方法是否需要进行调整？ 是（ ）否（ ）不知道（ ）21、你单位希望油田内控办公室采取哪种方式帮促？ 专业培训（ ）专题调研（ ）现场督导（ ）其他（建议： ）22、你认为当前内控与信息化结合是否非常紧迫？ 是（ ）否（ ） 不知道（ ）23、你认为目前现有流程是否能够满足生产经营管理需