体系推行奖罚管理办法

1、体系推行奖罚管理办法一、目的：为了有效推行体系的运作，使体系成为质量保证的有效工具订立本办法。二、适用范围：本办法适用于沃特玛有限公司质量管理体系（包括TS）的建立和运作全过程。三、职责：3.1 体系工程师负责执行本办法的具体实施。3.2 副总经理或以上人员批准的奖罚规定。3.3 各部门负责人：组织推动本部门按体系要求运行，完成体系任务，统筹安排本部门的人 力资源和工作任务之间的关系，认清任务的轻重急缓，妥善完成每一项工作。3.4 相关职能岗位：完成本职能业务，服务好下一道工序。四、体系的建立4.1 体系组主导，组织由各部门主管和其它部分专业人员组成的体系推行小组，对本企业的 体系建立活动进行

2、策划，策划内容包括过程识别、体系任务识别、任务分配和进度安排等内容。4.2 部门负责人为本部门体系推行的第一负责人，部门负责人接受体系组专业人员指导完 成本部门的过程识别并制定相应的管理控制规则，部门负责人必须熟悉本部门的所有过程。并能使 用过程方法对本部门的员工进行培训。五、体系的日常运作5.1 由体系组依据上次审核结果和第二方、第三方审核的结果，体系推行的阶段和任务情况，制作项目式或是滚动式的审核，对体系运行情况进行动态的跟踪。5.2 部门负责人为本部门体系推行的第一负责人，部门负责人必须熟悉本部门的所有过程。 并依据本部门员工的流动性和对本部门的业务质量情况进行评估，确定对本部门的员工进

3、行培训 的内容和培训时机和培训频率。六、异常的认定6.1 各部门必须动态地有序地全面地管理本部门生成的受控的体系文件，并向体系组如实报 告本部门所产生的三级文件和实际受控的记录表格清单（一览表） ，体系组对文件的类型的完整性 负责，部门对具体的订单 / 产品按体系要求形成了完整的管理文件和技术文件负责。当部门 没有按体系组的要求（体系组每年的年初或年未例行做一次文件的完整性检查）提供本部 门体系运作文件的情况时，部门负责人对本部门的体系文件的不完整负责。如果有异议， 由部门负责人举证，报副总经理组织认定责任。6.2 所有异议的证据由提出单位举证。对有收发记录要求的，由有保管收发记录的部门提供

4、证据。对文件的交接，对有举证义务而没法提供证据的，示为未进行交接。6.3 在对异议做出裁决之前，必须给提出方和当事人的另一方（或多方）以申辩的时间和途 径，并通知到被执行者。裁决必须在已通知到被执行方的第二天或更长的时间进行。所有证据必 须在进行裁决之日前一天提交，否则不再给予采信。6.4 部门与部门之间的文件传送，部门内的成员有权利和有义务签收并转告部门负责人/职务代理人和处理当前文件的责任人（如果不知道处理的具体负责人，由部门主管指定负责 人。）6.5 当出现文件实际接收人忘记或是其它原因造成部门负责人或其代理人无法接到相应信息 时，由体系组向部门负责人开出罚款单，部门负责人再对相应责任人

5、开出罚款单，经过错责任人 签名确认后，实际处罚的主体由部门负责人转为实际过错者。执行一过错一罚的原则，同 一过错不重复处理（过错中，同时存在过错同时处罚，不适用本原则） 。工：上罚妻嚣王沐金或备在1文供冯宵爭止醱這立彳堆沪本阳铁郃 诒嘛的文件r幡羽该憩縫EP胡锻件的窗性乞帰正2E雀静花部门任贵丸丄復有濡折地剧（年部门生威的三可能比现玄担編号瀟L，女件苹 荒整竽佔前氏”更廿或呈北法 的继瑕性&部门罠责人Mjt3至雯伞帙用规葩的记录走闘1保甘頂岳五恪的完整生哺族追溜提屮断，无注辑还鼻 秋3帕智茸产生举一用三的 作用，傳经甯和较训的作为敢 大。部门负責人当李人10 5E4也魅统需個芻駙氓升洛 # 洋

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7、门的。文件无亦悅慮评审工作,男 融范化的曲It评申宵1)7l12不配合审磁啓咽审整谨度和腿护时禹 运 1买馬佶砒1車樨4部门愆人3Q元不提供相关咦料戦确体糸的运件*部na1元1+不拠t夬咸传系任乳俸系无法乖统屉开任务妊人30 j -100 尤15再试 和搭 训貳 髡押 估培训扌着徒的试枣没有做出未交昌 训讲灰枫无法跟般il瞰果卫罠血柄 樂培训计划和冋企业管過長供 标应的业升提無*UIXW元U考乔祎格【再格分齿萨骨人 经主讲人特别指导仍燃不及辐 的无法试到相庖瑕館应耳像的能 力f邑括见识人创1人10元1?同公剋齟定培训，由字廉培训里 fvfl补氓无抉干养协韓无法诂判棉商駅話応且述的詩 力（邑括见

8、识人受训人UTT3/4注释： 这里的迟到和缺席，指未在指定的开会时间到来之前向会议主持人请假，本人迟到或不参加会议，又没有会议开始前主动向会议主持人通报具体原因，并安排好代理人参与会议并把会议内 容向部门内部传播的。代理人迟到或缺席的，除非本人愿意承担责任，否则相应责任仍由 原负责人担当。迟到的认定为规定的开始时间点过后约5 分钟仍未到达会议现场的，是否超过 5 分钟，由会议主持人决定。 三个工作日指从接到文件之时起的完整的三个工作天，一个工作天由接到文件的时段 （指上午、下午或加班，下同）起到次日的该时段。下一位文件审核人在接手上一位文件审核人时，需 认真核对时间，发现所描述的交接时间不对的

9、，拒收，否则示为认同所接收的时间。被拒 收的审核者向体系组交接。当出现文件遗失，又没有人承担遗失的责任时，审核传阅的人 中第一个无法证实已转交下一位的人接受处罚。 不配合审核指没有按体系审核计划的时间安排好本部门内部不同分工的人员配合审核， 当确实出现其它事务与审核时间有冲突时，允许另外约定时间，被审核部门负责人必须在另约的时间 内主动联系审核组完成未完成的审核任务。另约时间原则上不得超出三个工作天，特殊情 况下，由未完成任务的部门负责人向副总或是以上人员报告并获得其书面批准后转交体系 组作为特殊延期的依据。 相关资料指体系运行所需的收集的记录和为了做这些记录所需 的原始数据；文件管理信息等与

10、体系有关的体系推行所需要的资料。当以口头的形式，员工不配合工作时，体系组将以书面的 内部联络的方式向所有部门负责人提出正式要求，正式要求发出后，被要求部门必须主动 提供相应资料并要求接受方签名确认，否则，示为有意不提供相关资料。 任务的安排按照专业和能力来分配，同时还要考虑到每个人的工作量不同要做适当的调 整。原则上是否安排体系工作，会先征求本人的意愿，本人考虑任务期间的个人的工作量后决定是否 接受任务。如果本人不愿意，又无法找到其它合适的人完成，经放宽期限还是无法接受任 务的，交由上一级管理人员，直到总经理协调解决。当任务一经定下来，就必须全力以赴 去完成，体系组的工作人员会跟进催办，如果多

11、次催办没有完成，第二次催办没有完成的， 可以向承办人罚款 10 元，第三次催办没有完成的，可以向承办人处理 30 元。内审或管理 评审中产生的不符合项的整改要求适用本条款。工作态度恶劣，体系工作人员催办两次或 以上拒不整改的，对部门负责人处以 100 元罚款。 未经向主讲人请假并获得同意而离开 培训现场，造成没有培训考核记录的，按本条款处罚。 在做体系审核（包括滚动式审核和过程审核、产品审核）和管理评审过程中发现有本条 款的问题点的。 考虑到实际惯例情况，每次系统审核，审核组开出的不符合项3 项以内，且对体系总体判断为合格的，可以不进行处罚。7.2 奖励7.2.1 体系运行良好，年度中的内审、

12、管理评审、第三方审核和第二方审核均没有开出不符 合项，同时，本年度也没有体系组开出的任何罚款记录的，对所在部门奖励 1000 元，部门负责人 个人奖励 500 元。7.2.2 积极向体系组提出体系的纠正和预防措施，有统计数据表明可以加快决策过程，缩短 过程周期而不影响过程的运行质量；或解决生产中重大的或是反复多次发生的技术或管理问题的， 依据贡献的大小，奖励 500-5000 元。7.2.3 参与体系审核工作，并跟进并指导含有不符合项的部门关闭不符合项的。奖励200 元。八、 争议的解决8.1 所有员工在进厂之时由行政部将本办法向新进员工进行培训，并让新进员工通读本办法 全文，时间不得少于半小时后由新进员工签名确认已完全知悉本办法。对本办法实施时已进公司 的员工，由行政部统一安排培训，并由本人签名确认已知悉本办法。员工已经本办法的培 训并确认知悉本办法的证据由行政部提供。如果行政部相应职员无法提供相应证据，由罚 款负责执行本办法的培训的职员承担，无法找出相应责任人的，由处罚当时的行政部负责 人承担。 8.2 进入本公司的员工必须接受本办法的约束。8.3