依法合规和招标合同法律及实务培训总结黄军权x

1、依法合规和招标合同法律及实务培训总结（黄军权） 2019年6月26日至2019年7月6日，我有幸参加了由 好好公司企管法规处组织的枠枠依法合规招标合同法律及实务 培训班。在培训期间”我严格遵守培训班的各项纪律要求,积 极学习理论知识及相应的操作技能，努力提升业务素质,现将培 训主要内容总结如下： 本次培训的主办单位为卄好企管法规处,承办单位为成都幵 石大”工程技术有限公司,培训地点为”幵大学焙缘宾馆六楼会 议室,培训内容包括:合同签订、履行中风险管理；通过合同案 例,解读合同的订立、效力、履行、变更和转让、违约责任等合 同法总则中的基本概念；围绕民事诉讼中对证据的要求和相关法 律规定，解读合同

2、履行中证据取得、保存中容易出现的问题、存 在法律风险及防控措施；建设工程施工合同（示范文本）主要内 容解读;建设企业的各类资质及主要分级分类;建设合同中转包、 分包法律知识解读；解读民事主体、民事权利能力、民事行为能 力、法人、民事法律行为、代理、民事责任、诉讼时效等民法中 的基本概念;好公司招标过程中操作实务;招标实务；合规管理； 好公司招标管理制度、相关政策及管理实际中的注意事项的解读, 介绍招标工作的发展趋势；增值税相关政策解读；灯灯公司招标、 合同管理制度、流程及相关政策解读，招标、合同案例分析;* 公司规童制度、法律工作管理的相关制度、流程。 _、围绕民事诉讼中对证据的要求和相关法律

3、规走，解读合 同履行中证据取得、保存中容易出现的问题、存在法律风险及防 控措施 包括民事诉讼中的证据、合同履行过程中的证据取得及合同 履行的证据风险防控三部份。民事诉讼中的证据是指能够证明民 事案件真实情况的事实材料，是人民法院认走民事案件事实的依 据。合同履行过程中的证据取得包括合同履行前的证据取得、合 同履行中的证据取得。合同履行的证据风险防控包括同时履行抗 辩中的证据风险防范、后履行抗辩中的证据风险防范、先履行抗 辩中的证据风险防范、债务履行发生困难的证据风险防范、代位 权行使的证据风险防范及撤销权行使的证据风险防范。 二 合同签订前的法律风险与防范 合同管理制度的主要内容应包括：合同的

4、归口管理，合同资 信调查、签订、审批、会签、审查、登记、备案,法人授权委托 办法,合同示范文本管理,合同专用章管理,合同履行与纠分处 理,合同定期统计与考核检直,合同管理人员培训,合同管理奖 惩与挂钩考核等。企业通过建立合同管理制度，做到管理层次清 楚、职责明确、程序规范，从而使合同的签订、履行、考核、纠 纷处理都处于有效的控制状态。 1. 签约前首先要注意的是加强对企业公章或合同章的保管。 根据我国当前对企业公章和合同章的使用规走，企业的公章 和合同章具有法定的法律效力。在合同中，就算没有企业法定代 表人或者授权人的签字，只要盖上了公童或者合同童，该合同对 该企业就有了法律的约束力。 2、签

5、约主体资格调查制度 签订前对合作对象的调查:了解合作对象的基本情况z有助 于在签订合同的时候，在供货及付款条件上采取相应的对策，避 免风险的发生，重大合同项目在签订前需要聘请专门人才进行详 细的专项调查并制作调查报告。 所有的合同在签订前我们需要重点审查的是合作方有无签 约主体资格。因为我国法律对某些行业的从业资格做了限制性规 定,没有从业资格的单位和个人不得从事特走的业务，如果我方 与没有资格的主体签订此类合同将给我方带来经济损失。 比如说,房地产项目的,则一方必须要有房地产资格;广告 企业需要有广告经营许可证;印刷企业要有出版物印制许可证;如 果是经营医药的，则需要相应的国家药品生产或经营

6、许可证，否 则，就算合同签订了也会导致无效。 如果是重大的合同，在调查方式上，企业在签订合同之前, 应派遣相关人员去对方所在地进行审查，考察团的人员应是企业 高级管理人员+主管负责人+专业技术人员+法律人士+财务人 员等的综合组成。这种审查并不仅仅是对对方企业表面化的考察, 而是应对对方提供的各类执照、资格证、许可证、状况、涉诉状 况及财务报表等进行仔细的审查，还应当去工商行政管理局调直 核实该企业的年检注册和历年的奖罚情况，去土地管理部门和房 屋管理部门调查核实该企业是否存在不动产的抵押担保，去税务 局调直核实该企业是否存在拖延缴纳税费或者是否还有税费没 有及时上缴情况，去环保局调查核实是否

7、存在严重污染环境的行 为等。 以上几个方面的实地调查核实的信息，都是政务公开化，因 此,我们企业只要稍加认真,就不难对此进行实地审查，但限于 目前法律法规规定，除法院、公安、检察机关外对企业银行帐号 的查询则是不容易的。 当然,以上几个方面的调查核实,因合同的内容侧重也就不 同。比如说，如果是合作发展项目,那么对缴纳规费、权属状况 的情况调查是必要的;如果是弓I进生产线，那么对该生产线的生 产许可审批及环保限制情况的调查必须要详细。如果是房地产项 目合作开发，那么对该房地产项目的土地权属、规划、施工手续 等是否齐全和是否设立过抵押担保、是否被法院执行查封等的调 查则要尽可能详细。 根据我国现行

8、的法律规定，经济活动的主体大致可分为法人 （领取企业法人营业执照）、非法人经济组织（领取营业执照） 和自然人（包括个人独资、个人合伙,领取营业执照）。主体 资格不同其承担债务的方式也不尽相同，企业法人以其注册资本 为限承担有限责任;公民、私营企业和个人经济组织的出资人需 承担个人无限连带责任。 对法人的资格调查，首先要看其是否持有工商行政管理机关 颁发的企业法人营业执照,并且要注意是否正常进行年检, 通过调直工商档案可了解对方签约时真实有效的企业名称、住所 地、经营范围、注册资本、法定代表人身份以及预留公章、财务 专用童等印鉴的样式，通过营业执照还可以了解对方的经济性质, 是有限责任公司、股份

9、有限公司、还是总公司、分公司、公司分 支机构或者是母子公司中的哪一种,如果对方是企业”名义和分 公司名义则不具有独立法人资格”不能与之签订经济合同。 对个人独资、个人合伙企业、个体工商户主要调查其是否经 工商部门依法登记并领取营业执照以及负责人的具体身份情 况,个体工商户还需要调查业主和实际经营人是否一致。 另外，经营范围是否合法，也是签约审查的重点，由于目前 最高人民法院对此规定为当事人超越经营范围订立合同，人民 法院不因此认定合同无效。但违反国家限制经营、特许经营以及 法律、行政法规禁止经营规定的除外 O据此，我们应当重点审 查对方签约项目是否违反了国家限制经营、特许经营和禁止经营 的规定

10、。 3. 签约主体信用调查制度 调查合作方的商业信誉和履约能力。尽可能对合作方进行实 地考察，或者委托专业调查机构对其资信情况进行调查。主要调 直对方的财产状况、生产和经营能力。调查企业经营状况是否正 常，是否能满足履行合同项目的条件，合同标的是否存在争议或 者被司法行政机关依法查封、扣押、冻结等,避免签约后对方履 约不能。同时需要注意了解对方的经营历史、客户评价等商业信 誉情况。 4. 授权代理制度 对企业职工合同签订授权的管理与控制是我们防范合同风 险的重中之重。由于企业不可能将所有的合同签订都集中于法定 代表人或负责人身上,在实际操作过程中,企业往往是给那些驻 外的卄代表或者驻外的”分公

11、司预先给于相当数量的盖有企业 公章的空白介绍信或者盖有企业公童的格式合同，以方便其在适 当的时候签订合同。这其实就是企业的一种授权行为，但是法律 风险常常就出现在这里。由于授权的不规范就会很容易产生无权 代理或表见代理行为。 如何规范我公司职工的授权代理行为，杜绝无权代理和表见 代理的发生是执行授权代理制度的关键。 无权代理即未经授权而为的行为、超越代理权的行为和代理 权终止后的行为，法律规定无权代理行为未经被代理人追认的被 代理人不承担民事责任。规范授权代理的做法是:不要预先发出 盖章的空白介绍信和空白合同书，如果必须这样，企业必须严格 控制 庖在空白介绍信中明确规走该焙代表可以签订合同的具

12、体 项目、金额上限，以及该杯代表有权独立签订合同的时间期限。 在他们的职务停止或者调整岗位后，一走要确保将原先预先给他 的空白介绍信、授权委托书和空白的盖有企业公章的格式合同及 时清理、上缴,同时务必以最快的速度书面通知和他有业务往来 的关系客户。 如果已经发生了无权代理哉公司可以权衡利弊及时选择行 使追认权和拒绝权,比如无权代理签订的合同对公司不利,我们 应坚决拒绝追认，做法上只需要在相对人进行催告时不作任何表 示即可。 表见代理是指行为人没有代理权、超越代理权或者代理权终 止后以被代理人名义订立合同，但是相对人有理由相信行为人有 代理权的，该代理行为有效，企业要对该代理行为的后果承担责 任

13、。 因此务必要注意避免以下几种可能构成表见代理的情况:1、 企业对外声明授予某人代理权，而实际上并没有授权的;2、知道 他人以自己的名义从事经济活动而不做否认表示的;3、将本企业 的公童、合同专用童、以及盖章的业务介绍信和空白合同书交给 他人的;4、授权委托书中授权不明的;5、代理权消灭后未及时收 回授权委托书的;6、代理权消灭后未及时通知第三人的。 此夕卜，目前发生的众多合同诈骗经济犯罪案件都与表见代理 有关，因此犯罪行为给相对方造成的经济损失往往由企业来买单。 涉及经济犯罪而且由企业承担民事赔偿责任两种情形是: 1、个人借用单位的业务介绍信、合同专用章或者盖有公章 的空白合同书，以出借单位

14、名义签订经济合同，骗取财物归个人 占有、使用、处分或者进行其他犯罪活动，给对方造成经济损失 构成犯罪的，除依法追究借用人的刑事责任外，出借业务介绍信、 合同专用章或者盖有公章的空白合同书的单位，依法应当承担赔 偿责任。但是,有证据证明被害人明知签订合同对方当事人是借 用行为，仍与之签订合同的除外。但事实上这一举证目的往往很 难实现。 2、单位聘用的人员被解聘后,或者受单位委托保管公章的 人员被解除委托后，单位未及时收回其公童，行为人擅自利用保 条款、交付方式条款、付款条款、定金条款、违约条款、争议管 辖条款等。 !1! 1.应充分注意合同的法定期限和约定的期限。主要是指企 业因超过法定规定的期

15、限而丧失合同法规走的一些法定权利的 行使权。合同法中有许多法走权的行使都有明确的期限的,超过 该期限，行使权也就丧失了。而实际上，所有这些期限的规走, 对企业履行合同都是有相当大的影响的。因此，企业合同管理部 门应定期经翻阅和审核合同备案件，一旦发现问题就及时向领导 汇报,并采取相应的补救措施。 比如合同法第54条规走：当事人一方因重大误解订立的 或在订立合同时显失公平的，有权请求人民法院或者仲裁机构变 更或者撤销;一方以欺诈、胁迫的手段或者乘人之危，使对方在 违背真实意思的情况下订立的合同，受损害方有权请求人民法院 或者仲裁机构变更或者撤销。”在54条中又规定:具有的当 事人自知道或者应当知

16、道撤销事由之日起一年内没有行使撤销 权,则该撤销权消灭。 比如合同法第158条关于对产品数量和质量检验的规定: 当事人没有约走检验期间的，买受人应当在发现或者应当发现标 的物的数量或者质量不符合约定的合理期间内通知出卖人。买受 10 人在合理期间内未通知或者自标的物收到之日起两年内未通知 出卖人的,视为标的物的数量或者质量符合约走,但对标的物有 质量保证期的,适用质量保证期,不适用该两年的规走。 以上几个方面的撤销权期限，其实都是国家从法律上对受损 方的一种法定的救济权的规定。如果合同履行过程中发现问题应 及时行使撤销权。 2、交付时应注意的风险 如果按照约定由我方送货，必须由合同中注明的经办

17、人签收 货物,或者由经对方书面授权的其他人签收。接收支票时应注意 的事项:对支票进行审查。支票付款的情况下,有可能是购货方 用别的单位的支票支付货款。实践中，只要支票是真实有效的, 一般都可以接受。接收支票当时应重点审查以下内容，避免银行 退票带来的麻烦和损失：1、收款人名称是否正确;2、书写是否 清楚,字迹是否潦草;3、大小写的金额是否一致;4、大写数字是 否正确;5、印鉴（公章和法定代表人印章）是否清晰;6、如果是经 过背书的支票,应审查背书是否连续;7、有无伪造变造的痕迹。 出具收据和接收收据时的注意事项：经营过程中如果对方要求先 出发票并挂帐应当让对方出具收条并一走要在收据中注明以 上

18、款项未付。这样做,该张收具就同时具有欠款确认书的作用。 3. 合同变更.转让管理 II 合同双方权利义务的变更需要双方协商一致签订补充合同 或条款方可有效。特别是货款支付问题上，必须严格按照合同约 走向签约对方单位以约走的付款方式付款。如果对方提出变更收 款单位,必须由双方协商一致并签订补充条款作为原合同附件, 由双方盖章确认后方可生效。必须杜绝仅凭单方变更通知即改变 付款对象的情况。 4. 证据保存制度 要妥善保管好合同的原件以及双方履行中往来的全部书面 记录。合同的原件保管是非常重要的，这不但是合同的履行的必 要条件，更是索赔的最直接最有力的原始证据。如果企业把合同 的原件弄丢，则会多企业索赔造成非常被动的局面，甚至会导致 无法进行索赔。许多合同的内容是企业不愿意公开的，也有些 合同中会涉及到商业秘密或者技术秘密。对这些合同的保管，格 外显得重要,建议可由签订了保密协议的人员负责保管。合同原 件保管多长时间，我认为越长越好，最短不应