2011整年证劵从业基础真题(包括36911

1、2011年3月证券从业资格考试证券市场基础知识真题一、单项选择题(每题05分，共30分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分)1在深圳交易所中小企业板块中，（）是指中小企业板块的交易由独立于主板市场交易系统的第二交易系统承担。A运行独立B监察独立C代码独立D指数独立2下列属于深证交易所的综合指数的是（）。A深证成分股指数B深证A股指数C深证综合指数D深证B股指数3下列关于地方政府债券的论述，正确的是（）。A地方政府债券通常可以分为一般债券和普通债券B收益债券是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券C普通债券是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券D地方政府

2、债券简称“地方债券”，也可以称为“地方公债”或“地方债”4我国主权财富基金的发端是（）。A中国投资有限责任公司B中国国际金融有限公司CQFIIDQDII5收入型基金以获取（）为目的。A基金资产的长期稳定增值B当期的最大收入C投资组合的债券中得到适当的利息收益D获取稳定收益6.以下不属于证券交易所会员大会的职权的是（）。A.制定和修改证券交易所章程B选举和罢免会员理事C审议和通过理事会、总经理的工作报告D制定证券交易价格7当未来市场利率趋于下降时，应选择发行（）。A长期债券B短期债券C不确定D中期债券8债券发行的定价方式以（）最为典型。A累积投标询价B上网竞价C公开招标D协商定价9、金融期货不包

3、括（）。A外汇期货B利率期货C股权类期货D货币期货10证券公司自营业务的最高决策机构是（）。A公司总经理B自营业务部门C公司投资决策机构D董事会11在上市公司的税后利润中，其分配顺序是（）。A公积金和公益金、优先股股息、普通股股息、盈余公积金B公积金和公益金、优先股股息、盈余公积金、普通股股息C盈余公积金、公益金、任意公积金、优先股股息、普通股股息D公积金和公益金、普通股股息、优先股股息、盈余公积金12履约担保的标的证券数量等于（）A权证上市数量行权比例担保系数B证上市数量+行权比例+担保系数C权证上市数量-行权比例-担保系数D权证上市数量行权比例担保系数13保险公司次级债的期限为（）。A2年

4、以上B3年以上C5年以上(含5年)D10年以上(含10年)14按（）划分，结构化金融衍生产品分为利率联结型产品、股权联结型产品(其收益与单只股票，股票组合或股票价格指数相联系)、汇率联结型产品、商品联结型产品。A联结的金融基础产品B收益保障性C发行方式D价格决定方式15双重交易机制是（）的重要特征。A存托凭证B证券交易所交易基金C认股权证D备兑凭证16债券是实际运用的（）证书。A虚拟资本B真实资本C要式证书D证权证书17一般情况下，下列关于基金管理费的说法，不正确的是（）。A基金管理费是指基金管理人管理基金资产而向基金收取的费用B基金规模越大，基金管理费率越高C基金风险程度越高，基金管理费率越

5、高来源：考试大D我国债券基金的管理费率一般低于股票基金18债券发行注册制的核心是（）。A质量控制原则B数量控制原则C实质管理原则D公开原则19公开披露的基金信息不包括（）。A基金招募说明书、基金合同、基金托管协议B基金份额申购、赎回价格C涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼D基金管理人的资产20公司型基金通过（）选举董事。A董事长B公司员工C股东大会D证监会21股权类产品的衍生工具不包括（）。A股票期货B股票期权C股票指数期货D货币互换22外国债券的发行一般由（）的金融机构、证券公司承销。A投资者所在国B发行者所在国C发行地所在国D第三国23当股份公司因解散或破产进行清算时，优先股股东

6、可优先于普通股股东分配公司剩余资产，但一般是按优先股票的（）清偿。A份额B固定股息C市值D面值24股息率可调整优先股票的股息率的调整一般随（）的变化作调整。A公司经营状况B银行存款利率C普通股股息D股票市场市盈率25在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票是（）。AB股BH股C红筹股DH股26外国证券机构直接从事B股交易的申请可由（）受理。A证券交易所B国务院C国家外汇管理局D中国证监会27股东大会是股份公司的权力机构，由（）组成。A持股5%以上的股东B公司高级管理人员c全体股东D全体员工28如果市场是有效的，则债券的平均收益率和股票的平均收益率（）。A

7、大体保持相对稳定B保持相对的关系C两者没有任何关系D大体保持相等的关系29通常所说的“金边债券”是指（）。A政府债券B企业债券C金融债券D以金融储备为担保而发行的债券30可转换公司债券享受转换特权，在转换前和转换后的形式分别为（）。A公司债券、股票B股票、公司债券C股票、股票D债券、债券31我国在国际市场已发行的金融债券的最长期限为（）年。A5B8C12D1532依据我国证券投资基金法规定，基金管理人的职责之一是（）。A出具基金业绩报告，并提供详细的基金托管情况B负责办理基金名下的资金往来C安全保管基金的全部资产D及时向基金份额持有人分配收益33假设某基金持有的某三种股票的数量分别为l0万股、

8、50万股和100万股，每股的收盘价分别为30元、20元和10元，银行存款为1000万元，对托管人或管理人应付未付的报酬为500万元，应付税金为500万元，则基金资产净值总额为（）万元。A2200B2250C2300D235034（）是指按照约定的名义本金，交易双方在约定的未来日期交换支付浮动利率和固定利率的远期协议。A远期利率协议B远期汇率协议C债券类资产的远期合约D股权类资产的远期合约35金融互换交易的主要用途是改变交易者（）的风险结构，从而规避相应风险。A资产和负债B资产C负债D资产或负债36金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度，交易者均以（）为交易对手。A买方B卖方C期货经纪公司D交

9、易所(或期货清算公司)。37为政府、金融机构和企业提供筹集资金的渠道是（）的基本功能。A同业拆借市场B回购协议市场C证券流通市场D证券发行市场38根据契约，对在代办股份转让系统中挂牌公司的信息披露行为进行监管、指导和督促是（）的权力。A证券公司B证券业协会C证监会D证券交易所39在计算股份指数时，先计算各样本股的个别指数，再加总求算术平均数，这是股票价格指数计算方法中的（）。A计算期加权法B基期加权法C综合法D相对法40从财务风险的角度分析，当融资产生的利润大于债息率时，给股东带来的效应是（）。A资本收益B收益减少C资本损失D收益增长41我国证券公司设立子公司，实行（）。A审批制B注册制C报备

10、制D备案制42证券公司应当自领取营业执照之日起（）日内，向证券监督管理机构申请经营证券业务许可。A5B7C10D1543下列关于证券公司的分类监管制度的说法，正确的是（）。A以净资本为基准B以扶优限劣为核心C以提高风险管理能力为目的D以市场准人和监管措施为依据44证券发行与承销管理办法规定，目前在深圳中小企业板公司的首次公开发行过程中，发行人及其保荐机构可以通过（）直接确定发行价格。A累计投标询价B初步询价C静态市盈率D动态市盈率45股份公司申请上市的，其股本总额不得少于（）万元。A500B1000C2000D300046股份有限公司将法定公积金转为股本时，留存的该项公积金不得少于注册资本的（

11、）。A10%B15%C20%D25%47（）负责证券投资者保护基金筹集、管理和使用。A社保基金理事会B证券业协会C中国证券投资者保护基金有限公司D中国证券登记结算机构48指数基金比较适合于数额较大，风险承受能力较低的（）投资。A社会闲资B对冲基金C激进的投资者D社保基金49投资者在买卖封闭式基金时，在基金价格之外要支付的费用为（）。A手续费B印花税C申购费D赎回费50基金管理费费率大小，通常（）。A与基金规模成反比，与风险成正比B与基金规模成反比，与风险成反比C与基金规模成正比，与风险成正比D与基金规模成正比，与风险成反比51按照我国现行规定，以下不属于证券投资基金投资对象的是（）。A上市交易

12、的股票B期货C上市交易的国债D上市交易的企业债券52除交易所交易的标准化期权、权证之外，还存在大量场外交易的期权，这些新型期权通常被称为（）。A现货期权B期货期权C看跌期权D奇异型期权53股票价格指期货数的出现主要是为了规避（）。A市场风险B违约风险C系统性风险D非系统风险54国债基金的收益率易受货币市场利率的影响，一般影响机制是（）。A货币市场利率下调时，国债基金的收益率下降B货币市场利率上升时，国债基金的收益率上升C货币市场利率上升时，国债基金的收益率下降D货币市场利率下调时，国债基金的收益率不变；只有货币市场利率上升时，国债基金的收益率才变55根据相关规定，上市公司非公开发行股票，发行对

13、象均属于原前千名股东的，可以由上市公司（）。A代销B包销C倾销D自销56拉斯贝尔加权指数是指（）。A基期加权股价指数B计算期加权股价指数C简单算术股价指数D几何加权股价指数57沪深300指数的计算采用（），按照样本股的调整股本权数加权计算。A除数修正法B派许加权法C市值总价加权法D加权平均法58关于私募证券，下列说法正确的是（）。A发行人通过中介机构发行B审查条件严格，投资者也较少C证券发行的对象是少数特定的投资者D采取公示制度59关于股票的清算价值，下列说法正确的是（）。A股票清仓时，股票所能获得的出售价值B股票的清算价值应与账面价值相等C股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值D

14、公司破产清算时，其发行的股票的交易价值60在一般国家，社保基金分为两个层次：其一是国家以（）形式征收的全国性基金；其二是由企业定期向员工支付并委托基金公司管理的（）。A社会保障税；社会保险基金B社会保障税；企业年金C社会保险基金；社会保障基金D社会保险基金；企业年金二、多项选择题(每题l分，共40分，以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求，多选、少选、错选均不得分)1特殊类型基金包括（）。A系列基金B基金中的基金C保本基金D交易型开放式指数基金2证券、期货投资咨询人员在报刊上发表投资咨询文章时，必须注明（）。A机构地址B个人真实姓名C机构联系电话D机构名称3根据基础资产划分，常见的金融远期合

15、约包括（）。A远期汇率协议B债权类资产的远期合约C远期利率协议D股权类资产的远期合约4我国近年通过银行发行的凭证式国债具有的特点是（）。A不可上市流通B可上市流通C可挂失D可记名5资产证券化的有关当事人包括（）。A信用增级机构B资金和资产存管机构C特定目的机构或特定目的受托人D原始权益人6国际证监会组织公布的证券市场监督目标（）。A保证证券市场的公平、效率和透明B稳定市场价格C降低系统性风险D保护投资者7我国上市公司证券发行管理办法规定，上市公司增资的方式有（）。A向原股东配售股份B向不特定对象公开募集股份C非公开发行股票D发行可转换公司债券8金融互换可分为（）。A利率互换B股权互换C货币互换

16、D信用互换9期货价格克服了分散、局部的市场价格在（）的局限性A时间上B空间上C数量上D质量上10下列既可以是证券发行人，也可以是证券投资者的是（）。A政府机构B保险公司C商业银行D个人11股票发行市场的主要参与者是（）。A股票承销商B股票发行者C股票投资者D证券业协会12固定收益证券综合电子平台所交易的固定收益证券包括（）。AETFB公司债券C分离交易的可转换公司债券中的公司债券D国债13外国债券一般是由发行地所在国的（）承销。A证券公司B几家大银行C金融机构D中央银行14契约型基金与公司型基金的区别主要在于（）。A投资对象不同B基金的营运依据不同C投资者的地位不同D资金的性质不同15股权类产

17、品的衍生工具的种类包括（）。A股票指数期权B股票指数期货C股票期权D股票期货16固定收入型基金的主要投资对象是（）。A债券B普通股C优先股D期权17中国证监会对申请设立子公司的证券公司在（）等方面提出了审慎性要求。A风险控制指标B智力结构C内部控制机制D经营管理能力18证券投资基金具有（）特点。A定向投资B集合投资C专业理财D分散风险19影响股票价格的宏观经济与政策因素包括（）。A货币政策B市场利率c通货膨胀D经济周期循环20债券按照其券面形态可分为（）。A凭证式债券B记账式债券C附息债券D实物债券21证券市场按交易结构可分为（）。A货币市场B外汇市场C无形市场D有形市场22随着信用制度的发展

18、，（）等融资方式不断出现，越来越多的信用工具随之涌现。A银行信用B国家信用C私人信用D商业信用23证券业从业人员执业行为准则要求从业人员（）。A不得损害所在机构的合法权益B不得从事与其履行职责有利益冲突的业务C不得对外透露自营买卖信息，诱导客户买卖该种证券D不得在经纪业务中接受客户的全权委托24证券交易市场包括（）。A证券交易所市场B票据交易所市场C场外交易市场D产权交易中心25关于股票的内在价值，下列说法正确的是（）。A股票的内在价值即理论价值，也即股票未来收益的现值B股票的内在价值决定股票的市场价格，股票的市场价格总是围绕其内在价值波动C由于未来收益及市场利率的不确定性，各种价值模型计算出

19、来的“内在价值”只是股票真实的内在价值的估计值D经济形势的变化、宏观经济政策的调整、供求关系的变化等都会影响股票未来的收益，但内在价值不会变化26财政政策是政府的重要宏观经济政策，其对股票价格的影响表现在（）。A通过扩大财政赤字、发行国债筹集资金，增加财政支出，刺激经济发展B通过调节税率影响企业利润和股息C干预资本市场各类交易适用的税率D国债发行量会改变证券市场的证券供应和资金需求，从而间接影响股票价格27根据我国政府对WTO的承诺，在加入后3年内，允许合资券商（）。A开发咨询服务及其他辅助性金融服务，包括公开收购及公司重组等列B对所有新批准的证券业务给予国民待遇C设立合营公司，外资比例不超过

20、14D在中国设立分支机构28基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有（）的情形。A违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定B一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的10%C一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的7%D同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的5%29担任合规总监的任职选择条款包括（）。A具有任职资格B具有8年以上证券工作经验C通过有关专业考试或具有8年以上法律工作经历D从事证券工作5年以上30根据我国公司法规定，公司可以收购本公司股份的情形有（）。A将股份奖励给本公司职工B为减少公司注册资本C维护二级市场股价D

21、与持有本公司股份的其他公司合并31按照现行规定，下列哪些不是我国混合资本债券所具有的基本特征（）A当发行人清算时，混合资本债券本金和利息的清偿顺序列于一般债务和次级债务之前B当发行人清算时，混合资本债券本金和利息的清偿顺序先于股权资本C混合资本债券到期时，如果发行人无力支付清偿顺序在该债券之前的债务，或支付该债券将导致无力支付清偿顺序在混合资本债券之前的债务，发行人可以延期支付该债券的本金和利息D期限在10年以上，发行之日起5年内不得赎回32有权对存放在本机构的客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的动用情况进行监督的机构有（）。A指定商业银行B证券登记结算机构C资产托管机构

22、D证券交易所33如果（），那么资产评估机构不能申请证券评估资格。A在执业活动中受到刑事处罚、行政处罚，自处罚决定执行完毕之日起至提出申请之日止未满3年B因以欺骗等不正当手段取得证券评估资格而被撤销该资格，自撤销之日起至提出申请之日止未满3年C申请证券评估资格过程中，因隐瞒有关情况或者提供虚假材料被不予受理或者不予批准的，自被出具不予受理凭证或者不予批准决定之日起至提出申请之日止未满3年D最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构有不良诚信记录34下列各项中，不属于证券公司短期融资债的发行市场的有（）。A银行间债券市场B公募基金市场C沪深股票市场D国际资本市场35下列关

23、于封闭式基金和开放式基金的说法中，正确的有（）。A封闭式基金一般有固定的存续期限B开放式基金一般没有固定的存续期限C封闭式基金投资人少D开放式基金投资人多36我国中小企业板块的总体设计可以概括为“两个不变”和“四个独立”，其中“两个不变”是指（）。A中小企业板块的监控系统与主板相同B中小企业板块的股票编码与主板市场相同C中小企业板块遵循的法律、法规和部门规章与主板市场相同D中小企业板块的发行上市条件和信息披露要求与主板市场相同37下列关于金融衍生工具概念的说法中，正确的有（）。A又称金融衍生产品，与基础金融产品相对应B其价格取决于基础金融产品价格的变动C包括独立衍生工具和嵌入式衍生工具D衍生工

24、具包括金融远期合约、金融期货、金融互换和期权38下列各项中，属于金融衍生工具特征的有（）。来源：考试大A跨期性B期限性C联动性D收益性39金融期货的主要交易制度有（）。A集中交易制度B标准化的期货合约和对冲机制C.保证金制度D限仓制度40下列关于期货交易保证金的说法中，正确的有（）。A期货交易买卖双方都有可能在最后结算时发生亏损，所以双方都要缴纳保证金B双方成交时缴纳的保证金称为初始保证金C保证金账户必须保持一个最低的水平，称为维持保证金D当交易者连续亏损，保证金余额不足以维持最低水平时，结算所会通过经纪人发出追加保证金的通知，要求交易者在规定时间内追加保证金直达维持保证金水平三、判断题(每题

25、05分，共30分，不选、错选均不得分)1为避免现货多头部位所面临的价格风险，期货交易市场的套期保值者应做多头套期保值。（）2我国证券法规定，上市公司最近三年连续亏损由中国证监会决定暂停其股票上市交易。（）3在资产证券化当事人中，接受发起人转让的资产，或受发起人委托持有资产，并以该资产为基础发行证券化产品的机构是资金和资产存管机构。（）4对于无息票债券而言，由于投资期间并无利息收入，因而不存在再投资风险。（）5我国股票市场融资国际化是以发行红筹股作为突破口的。（）6证券业协会的权利机构是理事会。（）7金融期货合约设计成标准化合约的目的之一是为了便于对冲，从而避免实物交割。（）8金融期权是指以金融

26、期货为基础工具的买卖选择权交易。（）9发行一级有担保存托凭证，美国的相关法律对其公开性没有详细要求。（）10一般意义上的优先股票就是指股息率固定的优先股票。（）11证券代表的是一定数额的实物资产，投资者持有证券也就是同时拥有这部分的资产，因而证券本身具有收益性。（）12被动型基金由于其投资组合模仿某一股价指数或债券指数，收益随着即期的价格指数呈反向波动。（）13我国早期的股票发行制度是行政审批制，目前已开始实施注册制。（）14证券交易所可以对特定证券投资者采取证券市场禁入措施，限制或者禁止其证券交易行为。（）15与发行股票和债券相比，发行存托凭证的成本更低。（）16证券市场是价值直接交换的场所

27、。（）17利率期货的基础资产是利率指数。（）18浮动利息债券是息票累积债券的一种。（）19我国目前尚没有分离交易的可转换公司债券。（）20在日本发行的外国债券的面值货币是日元。（）21利率风险是系统风险，因而对不同证券的影响程度是相同的。（）22我国投资者进行记账式国债的买卖，必须在证券公司开立债券账户。（）23无记名股票是指在股票票面和股份公司股东名册上均不记载股东姓名的股票。（）24我国现行基金指数的选择范围包括了在证券交易所上市的封闭式基金和没有在证券交易所上市的开放式基金。（）25在证券市场监管内容方面，各国均以强制方式要求信息披露。（）26在我国混合资本债券的期限为10年及以上。（）

28、27目前在我国市场上的可转换证券只有可转换债券。（）28股票是有价证券，我国公司法规定，股票由公司董事长签名，公司盖章。（）29提货单、运货单、仓库栈单以及商业汇票都属于商品证券。（）30中证500指数为小盘股指数。（）31证券投资咨询机构的业务人员属于证券业从业人员。（）32我国证券公司监督管理条例明确规定了证券公司的设立条件与基本程序。（）33有价证券本身是具有市场价值的。（）34无限售条件股份不包括境内上市外资股，即B股。（）35股票股息是以股票的方式派发的股息，只能由公司用新增发的股票作为股息代替现金分派给股东。（）36收益与风险的本质关系可以用公式表述为：预期收益率=无风险利率+风险

29、补偿。（）37证券公司的自营业务必须以自己的名义、通过专用自营席位进行，并由非自营业务部门负责自营账户的管理，包括开户、销户、使用登记等。（）38资产管理业务是指证券公司根据有关法律、法规和投资委托人的投资意愿，作为管理人，与委托人签订资产管理合同，将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资，以实现委托资产收益最大化的行为。（）39限定性集合资产管理计划中，投资于权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的15%。（）40制衡性原则要求证券公司内部控制制度必须涵盖公司经营管理的各个环节，不得留有制度上的空白或漏洞。（）41结算风险保证基金包括清算交割准

30、备金和交收风险基金两部分。（）42根据资产证券化的地域分类，可以分为股权型证券化、债权型证券化和混合型证化。（）43无担保ADR的存款协议只规定存券银行与ADR持有者之间的权利义务关系。（）44全额包销过程中，承销机构与证券发行人之间的关系是委托一理关系。（）45股票面值会随时间的推移逐渐背离每股净资产，所以面额溲有任何意义。（）46证券发行时，询价对象应承诺获得网下配售的股票持有期限不少于5个月。（）47承购包销是指通过招标方式确定债券承销商和发行条件的发行方式。（）48我国规定，首次公开发行股票以协商定价方式确定股票发行价格。（）49中小企业板指数以最新自由流通股本数为权重，即以扣除流通受

31、限制的股份后的股本数量为权重，以基期加权法计算；并以逐日连锁计算的方法得出实时指数的综合指数。（）50上市公司在3年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额10%的，应当由股东大会做出决议。（）51投资者可以通过买卖不同的股票来消除证券的非系统性风险。（）52一般来说，率先涨价的商品、上游商品、热销商品股票的购买力风险较大，国家进行价格控制的公用事业、基础产业和下游产品等股票的购买力风险较小。（）53利率风险对普通股的影响不像债券和优先股那样没有回旋余地。（）54普通股没有还本要求，股息也不固定，因而不存在信用风险。（）55不同债券的利率不同，这是对财务风险的补偿。（）56自2006年

32、1月1日新修订的证券法实施，我国将证券公司分为经纪类和综合类证券公司，实行分类管理。（）57我国证券法规定，证券公司的组织形式为有限责任公司、股份有限公司以及合伙形式。（）58会计师事务所申请证券相关业务许可证时，应提交最近5年的年度会计报表。（）59从事证券相关业务的会计师事务所、审计师事务所必须具有10名以上取得证券、期货相关业务资格考试合格证书或者已经取得许可证的注册会计师(不含分支机构注册会计师)。（）60货银兑付原则是证券结算的一项基本原则，可以将证券结算中的违约交收风险降低到最低程度。（）2011年6月份证券市场基础知识真题一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分

33、。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。)1以下关于公司财务状况分析的说法，错误的是（）。A资产收益率视为盈利性指标B销售利润率视为盈利性指标C周转率视为安全性指标D杠杆比率视为安全性指标2自律性组织包括证券交易所和（）。A证券公司B证券业协会转载自:考试大 - Examda.ComC证券信用评级机构D会计师事务所3（）是一种不以公司任何资产作担保而发行的债券，属于无担保证券范畴。A信用公司债券B不动产抵押公司债券C保证公司债券D收益公司债券4从2002年4月起，我国银行间债券市场实行准入（）。A核准制B审批制C注册制D备案制5在资本市场上占有重要地位的国债是（）。A短期国债B

34、国库券C长期国债D无期限国债6一般情况下，下列证券中，（）是没有期限的。A封闭式基金B股票C国库券D可转换公司债券7普通股票是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的（）。A支配公司财产的权利B营销权C基本权利和义务D特种经营权8（）是股票最基本的特征，它是指股票可以为持有人带来收益的特征。A风险性B收益性C流动性D参与性9由一家或几家大银行牵头，组成十几家或几十家国际性银行在一个国家或几个国家同时承销的国际债券是（）。A龙债券B外国债券C欧洲债券D亚洲债券10在没有优先股的条件下，普通股票每股账面价值是以公司（）除以发行在外的普通股票的股数求得的。A总股数B总股本C总资产D净资产11相对

35、应的证券收益率被称为无风险利率的证券是（）。A政府债券B政府机构债券C中央政府债券D中央银行发行的债券12以下关于我国利用国际债券市场筹集资金的说法，错误的是（）。A财政部在国外发行的债券，属于政府债券B我国政府曾经成功的在美国发行过扬基债券C我国在国标市场发行的主要债券品种仅是政府债券D我国发行国际债券始于20世纪80年代初期13总的来说，在企业组织形式的更替中，最后由（）演变成股份公司。A独资经营企业B家庭型C合伙经营企业D个体工商户14（）于2004年1月31日发布关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见，提出了九个方面的纲领性意见，被称为“国九条”。A国家发展和改革委员会B国务院C

36、国务院证券委员会D中国证监会15我国的商业银行债券不包括（）。A在全国银行间发行债券市场发行的金融债券B商业银行委托信托投资公司发行的信托产品C商业银行混合资本债券D商业银行次级债券16股票发行后股息率不再变动的优先股票称为（）。A固定盈利优先股票B固定利息率优先股票C参与型优先股票D股息率固定优先股票17以下关于股票合并的说法，错误的是（）。A股票合并是将每10股合并为1股B股票合并常见于低价股来源：考试大的美女编辑们C股票合并是将若干股股票合并为1股D股票合并又称并股18对股份有限公司而言，发行优先股票的作用在于可以筹集（）的公司股本。A中期B中短期C短期D长期稳定19股权分置改革后公司原

37、非流通股股份的出售，应当遵循的规定之一是，自改革方案实施之日起，至少在（）个月内不得上市交易或转让。A24B6C12D1820下列关于记名股票特点的说法中，正确的是（）。A可以一次或分次缴纳出资B转让相对简单C安全性较差D认购时要求一次性缴纳21股票是一种（）。A债券证券B物权证券C综合权利证券D设权证券22经纪类证券公司最低注册资本限额为（）元人民币。A5千万B1亿C2亿D3亿23股票是一种有价证券，它是（）签发的证明股东所持股份的凭证。A合伙企业B有限公司C股份有限公司D注册公司24目前，上市证券的集中交易主要采用（）方式。A净额结算B全额结算C定期结算D随时结算25可赎回优先股有两种类型

38、：一种是强制赎回，另一种是（）。A自动赎回B任意赎回C变相赎回D经常赎回26下列不属于我国基本建设债券的发行主体的是（）。A国务院B国家能源投资公司C国家原材料投资公司D铁道部27证券市场按照品种结构分为（）。A股票市场和债券市场B流通市场和非流通市场C国内市场和国外市场D发行市场和交易市场28同一类型的债券，长期债券利率比短期债券利率高，这是对（）的补偿。A信用风险B利率风险C政策风险D购买力风险29“一手交钱、一手交货”体现的是（）的特征。A现货交易B远期交易C期货交易D期权交易30世界上第一家股票交易所是（）。A1773年成立于伦敦柴思胡同的乔纳森咖啡馆B1602年成立于荷兰的阿姆斯特丹

39、的证券交易所C15世纪的意大利商业城市中的证券交易D1970年成立的费城证券交易所31无面额股票淡化了票面价值的概念，但仍然有（），它与有面额股票的差别仅在表现形式上。A面额价值B票面价值C内在价值D名义价值32目前，我国基金大部分按照（）的比例计提基金管理费。A2.5%B1.5%C1%D0.33%33我国金融债券的发行主体不包括（）。A中国进出口银行B国家开发银行C中国工商银行D中国农业发展银行34在一般国家，社保基金分为两个层次：其一是国家以（）形式征收的全国性基金；其二是由企业定期向员工支付并委托基金公司管理的（）。A社会保障税；社会保险基金B社会保障税；企业年金C社会保险基金；社会保障

40、基金D社会保险基金；企业年金35首次公开发行股票以（）方式确定股票发行价格。A协商定价B询价C累计投标询价D上网竞价36根据产业周期理论，任何产业或行业通常都要经历（）个阶段。A4B3转载自:考试大 - Examda.ComC2D137（），标志着中国资本市场开始逐步纳入全国统一监管框架，区域性试点推向全国，全国性市场由此开始发展。A沪、深交易所成立B深圳特区证券公司成立一C国务院证券管理委员会和中国证监会成立D中国证监会的成立38下列说法正确的是（）。A通货膨胀严重、物价居高不下时，企业因原材料、工资、费用、利息等各项支出增加，使得利润减少，引起股价下降B通货膨胀严重、物价居高不下时，企业因

41、原材料、工资、费用、利息等各项支出减少，使得利润减少，引起股价下降C通货膨胀严重、物价居高不下时，企业因原材料、工资、费用、利息等各项支出增加，使得利润增加，引起股价上升D通货膨胀严重、物价居高不下时，企业因原材料、工资、费用、利息等各项支出减少，使得利润增加，引起股价下降39储蓄国债(电子式)是指（）面向境内中国公民储蓄类资金发行的、以电子方式记录债权的不可流通的人民币债券。A国家发改委B财政部C中国人民银行D证监会40证券投资基金在我国香港地区称为（）。A共同基金B单位信托基金C证券投资信托基金D信托基金41只能在期权到期日执行的期权属于（）。A看跌期权B欧式期权C看涨期权D美式期权42无

42、记名股票与记名股票的差别在于（）。A股东权利B股票记载方式C转让方式D安全性43股票及其他有价证券的理论价格就是以一定的（）计算出来的未来收入的现值。A市盈率B市净率C现值D必要收益率44根据我国证券投资基金法规定，设立基金管理公司，注册资本不低于（）人民币，且必须为实缴货币资本。A5亿元B3亿元C2亿元D1亿元45社会保障基金的资金投资范围规定，用于银行存款和国债的投资比例（）。A不高于50%B不低于50%C不低于40%D不低于10%46按证券所代表的权利性质分类，下列不属于有价证券的是（）。A债券B凭证证券C股票D商业本票47下列有关红筹股的表述，错误的是（）。A红筹股不属于外资股B红筹股

43、在中国境内注册C红筹股大部分股东权益来自中国内地D红筹股在香港上市但主要业务在中国内地4820世纪80年代，我国曾发行具有标准格式券面的国库券，这种国库券属于（）。A短期债券B实物债券C凭证式债券D记账式债券49我国股份有限公司的股东大会由（）组成。A全体股东B全体职工C全体董事D全体监事50贴现债券通常在票面上（），是一种折价发行的债券。A不规定利率B规定利率C标明折价D不标明折价51下列关于利率风险的描述，错误的是（）。A利率风险是指市场利率变动引起证券投资收益变动的可能性B利率风险是固定收益证券的主要风险，特别是债券的主要风险C债券面临的利率风险由价格变动风险和息票利率风险两方面组成D一

44、般而言，优先股受利率风险的影响程度比普通股要小52下列关于外资股的说法，错误的是（）。考试大中国教育考试门户网站(wwwE)A境外上市外资股以人民币标明股票面值，以外币认购B境内上市外资股以人民币标明股票面值，以人民币认购、买卖C公司向境外上市外资股股东支付股利及其他款项，以人民币计价和宣布，以外币支付D红筹股不属于外资股53下列有关保险公司次级定期债务的表述，错误的是（）。A是指保险公司经批准定向募集的保险公司债务B期限在5年以下(含)C本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后，先于保险公司股权资本D保险公司次级债务偿还只有在确保偿还次级债务本息后偿付能力充足率不低1

45、00%的前提下偿付54下列关于现金股利的说法，错误的是（）。A以现金分红方式将盈余公积和当期应付利润的部分或全部发放给股东B个人投资者获取上市公司现金分红适用的利息税率为20%C机构投资者本身缴纳所得税的，获取现金分红时不需缴税D个人投资者获取上市公司现金分红适用的利息税率为7%55基金管理费费率大小，通常（）。A与基金规模成反比，与风险成正比B与基金规模成反比，与风险成反比C与基金规模成正比，与风险成正比D与基金规模成正比，与风险成反比56行政清理组应当自成立之日起（）日内，将债权人需要登记的相关事项予以公告。A3B5C10D1557基金管理人必须按规定对基金净资产进行估值，基金无权暂停估值的情形是（）。A资金投资所涉及的证券交易所遇到法定节假日B出现巨额赎回的情形C基金管理人为降低管理费用而减少评估次数D出现无法抗拒的原因，致使管理人无法准确评估基金的净资产58证券法规定，股份有限公司申请股票上市的，公开发行的股份达公司股份总数的（）以上，公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例