325 实施方案资中县中医医院迁建工程建设项目

1、325-实施方案资中县中医医院迁建工程建设项ppp项目实施方案资中县中医医院 编制时刻：二 O 一六年三月 目录一、项目概况与建设营运模式1（一）项目概况（二）项目背景（三）建设模式（四）项目产出讲明（五）项目前期工作二、必要性和可行性（一）项目采纳PPP模式运作的必要性613（二）项目采纳PPP模式运作的可行性6三、项目实施机构 11四、社会资本准入条件12五、项目的交易结构、运作模式与结构解析（一）交易结构13（二）该项目的运作模式和结构解析六、投资收益、价格及其测算 18（一）投资收益率18（二）投资成本19（三）合同价款19（四）投资收益19七、可行性分析20（一）政府支出201426

2、262627（二）全生命周期成本与费用效率 （三）对公共服务质量效率的阻碍八、ppp项目合同22（一）项目授权、经营期和业务范畴（二）各方的差不多权益和义务 22 （三）履约保证边界 23 （四）调整衔接边界 24九、项目监督架构 24 十、采购方式选择 25风险识不及分配差不多框架 公共政策及法律法规变化风险 国有化风险 运营风险 金融风险21212522四）五）六）不可抗拒的自然风险 27 政府支付风险 272728十二、社会资本的选择方式 十三、应当明确的其他事项附表：1. 资中县中医医院（设备资金缺口）PPP项目投资现金流量表;2. 资中县中医医院（建设资金缺口）PPP项目投资现金流量

3、表;3. 医院后勤部分运营收支表;4. 资中县中医医院医疗服务收支表;5. PPP项目投资现金流量表。一、项目概况与建设营运模式（一）项目概况 资中县中医医院迁建工程建设项目（以下简称“本项目”）迁建新址 位于资中县重龙镇北门外两路口（原种畜场），按照国家“三级乙等”中 医医院标准进行设计。幅员面积 1734 平方公57 个社区， 405个居民小27 个扩权强县试点县 （市）（二）项目背景 资中县是成渝沿线上唯独的省级历史文化名城， 里，辖 33个乡镇， 782 个村， 7579个村民小组， 组，总人口 132万。 2007年 7 月被省政府确定为 之一。资中县中医医院迁建理由： 第一，是现有

4、医院占地面主动其狭小，无法在原址进行改扩建。医院 现占地不足5亩，总建筑面积仅7380.00 m,位于重龙山半山腰，北面为重 龙山陡坡，东、西、南面距离居民房等建筑物仅 10余米，全然没有扩展的 空间。急诊科、门诊部与住院部的布局因为地理缘故极不合理，群众就诊 必须爬坡上坎，住院部停车场极其狭小，仅能停放三部小型车，抢救车出 入困难，全然不能满足群众停车需要，给人民群众就医带来了诸多的不便。第二，是业务用房严峻不足，门诊和住院大厅、挂号收费室、药房、 诊室面积狭小，病人挂号、交费、取药、检查、就诊时拥挤不堪，排队等 候时刻长。第三，是住院病床严峻不足，医院实际开放病床 197张，而每天住院 病

5、员数经常高达 400 人次以上，高峰时每天住院病员接近 500人，专门多 病人只能安置在医院走廊中，由于没有地点安放病床，病员只有坐在板凳 上输液，严峻阻碍病人的休息和治疗成效。第四，是存在极大的消防和行车等安全隐患。由于占地面主动其狭小， 业务用房严峻不足，导致急诊科、放射科等专门多业务科室全然不符合医 院建设标准，其他辅助用房如锅炉房、氧气库房、医疗废水、废物和医疗 垃圾处理设施等也存在极大的安全隐患；车辆出入通道坡陡、弯急，已多 次发生行车安全事故。如果发生火灾，消防车辆进入困难，存在极大的消 防安全隐患，医院现 5 辆抢救车只能常年在街道露天停放，既阻碍市政交 通又极不安全，已多次发生

6、抢救车夜间被损事件。第五，是城区总规调整，利于合理分布县城区域卫生资源。 按照财政部关于推广运用政府和社会资本合作模式有关咨询题的通 知（财金 201476 号）和财政部关于印发政府和社会资本合作模式操 作指南（试行）的通知（财金 2014113 号），为提升政府与社会资本合 作（ppP）项目开发、实施的质量和效率，资中县人民政府会同有关部门进 行多次磋商，并与有关PPP专家进行了充分沟通与交流，认为资中县中医 医院采纳PPP模式推进项目开发建设具有可操作性。（三）建设模式 本项目属于公益性公立医院建设项目，是依靠使用者付费和政府财政补贴回收投资成本的项目，通过可行性缺口补助模式推进实施PPP

7、项目。在不改变医院公益性质的基础上，通过财政给予可行性缺口补贴确保社会 回收投资和合理收益。本项目总投资为 10076.00万元，其中土建资金 5000.00万元，医疗设 备购置资金 5076.00 万元。注册资本金为项目总投资额的 20%，符合国务 院关于调整和完善固定资产投资项目资本金制度的通知 （国发（2015）51号） 文要求。结合本项目为公益性医院异地迁建这一特点，本着“物有所值、互惠 共赢”的原则，经综合分析评估，本项目拟采纳“建设-运营-移交”（ Build-Operate-Transfe，以下简称“ BOT”）模式进行建设。本项目竣工验收合 格后，社会资本在特许经营期内通过项目

8、公司运营收入、医疗服务收入和 财政可行性缺口补助获得投资收益，合作期满后，项目公司按约定将项目 公司所有资产和权益在无担保、无质押、无负债条件下无偿移交给政府。（四）项目产出讲明项目产出（Outputs）是对应项目成果而制订的项目产成品或服务的绩效 衡量标准。（ 1）项目新增设备（详见下表：医院迁建新增设备清单）医院迁建新增设备清单（暂定）序号设备名称单位数量金额（万元）备注1DR进 口）套12602五分类血球仪台1203电子肠镜（进口）套11304腹腔镜（进口）套11505牙片机（进口）台1506乳腺钼靶X光机台12907眼科超乳套11208碎石机台168双定位（单定位35）9膀胱镜台155

9、膀胱镜标套加主机全套（膀胱镜标套28）10全自动细菌培养鉴定仪台19811中心供氧、吸引、呼叫系统、制氧站套1400按600张床运算，制氧机10立方2台；（不加制氧机260）12空调140013发电机19014手术层流50015电梯37016进口呼吸机台618017心电监护仪台204018心电图机台101519车载心电监护仪台63020除颤仪台1010021电动手术床台54022麻醉机台28023手术无影灯台54024彩色超声诊断仪台125025大生化分析仪台1200合计5076(2)前期土建工程部分资金缺口约 5000.00万元，社会资本方不参与项目建设。(五) 项目前期工作资中县人民政府对

10、本项目高度重视，全力推动各项工作顺利开展，此次PPP项目估量投资总额为10076.00万元。 差不多完成项目立项，具备了可研、环评、方案设计、施工图设计/审查/预算、财评等前期工作。具体工作进展详见下表：项目前期工作进展序号项目名称工作进展1资中县中医医院迁建工程建设项目1、已完成立项、可研、环评；2、已完成财评；3、已完成施工图审查。二、必要性和可行性(一) 项目采纳PPP模式运作的必要性1、PPP模式至少可为本项目带来以下几点优势：( 1 )平滑政府财政支出，增加医疗服务建设供给。医疗服务建设项目前期资本性投入大，通过引入社会资本， 可将短期建设支出转化为合作期内的分期支付可用性服务费和运

11、维绩效服务费，有利于平滑财政支付资金压力、加 快医疗服务设施建设。(2)优化项目风险分配，降低全寿命周期成本，提升政府治理服务能力和效率。在风险最优分配的鼓舞约束机 制下，社会资本有足够动力，统筹考虑项目的设计方案、建设质量和后续运营爱护成本，在保证服务质量的前提下 切实降低项目全生命周期的成本，提升自身收益水平。(二) 项目采纳PPP模式运作的可行性1 、融资可行采纳PPP模式，要求社会资本在行业内具有较好的信誉度，在国内银行融资具有一定的可靠性，对融资机构的 吸引力较大，具有融资可行性。融资可行性分析一样按照项目投资自有资金和信贷资金考虑一个平均利率，那个平 均利率与基准贷款利率相比较，并

12、结合企业信用、融资渠道等综合因素进行方案分析。本项目实行政府付费模式，具有一定盈利能力和偿债能力，收益稳固，并能抗击一定的风险，因此，项目对社 会资本投资具有一定吸引力，项目具有融资可行性。2、物有所值评判英国财政部将物有所值（VFM ）定义为为满足用户需求的产品或服务全生命周期成本和质量（或满足期望）的 最优组合。VFM理论是利用全寿命周期理论评判政府部门是否能从项目产品或服务中获得最大收益的一种评判方 法；是政府部门选择传统模式依旧 PPP模式的决策支持技术；有利于促进资源最大化利用，更好地实现基础设施项 目建设运营的经济性和效率性。VFM包括对环境阻碍、项目创新、适当风险分配、社会效益、

13、满足最终用户需求、 资源优化配置、资产使用及运营灵活性的综合考虑。按照财政部政府和社会资本合作模式操作指南（试行），财政部门（政府和社会资本合作中心）应会同行 业主管部门，在项目识不时期开展项目的物有所值评判工作。“物有所值评判重点关注项目采纳政府和社会资本合 作模式与采纳政府传统采购模式相比能否增加供给、优化风险分配、提升运营效率、促进创新和公平竞争等”。本项目物有所值评判按照政府和社会资本合作模式操作指南（试行）（财金 2014113号）要求开展（详见 本项目物有所值评判报告）。其中，定性评判专家打分结果须大于60分，评定结果为通过性评判；进行定量评判后, 测算VFM值大于0,评定结果为通

14、过定量评判。专家对每项指标的评判如表所示：表：物有所值定性评判专家意见汇总表项目名称资中县中医医院迁建工程建设项目PPP项目托付单位县卫计局编号评判指示评分理由1全生命周期整合程度2风险识不与分配本项目为基础医疗服务设施建设项目，按照传统建设模式政府需要承担全部风险，实施PPP模式项目建筑、财务和运营爱护等商业风 险由项目公司承担，法律、政策等风险由政府承担，不可抗力等风 险由政府和社会资本合理共担。政府仅承担法律、政策风险和一部 分不可抗力风险，大大降低了政府的风险承担成本。3绩效导向与鼓舞创新目前看来，本项目将是以产出讲明为总体导向的项目，但产出绩效还未明确，未讲明如何与交付成果相挂钩，也

15、未规定当项目产出绩效优于约疋标准或者未达到约疋标准时，项目头施机构应执行项目合同约定的奖励条款或惩处条款。产出讲明仅对应对产出的规格要求和设计执行标准，不对项目的投入和项目公司的具体实施等如何 交付咨询题提出要求，从而提供创新机会。4潜在竞争程度资中县中医医院迁建工程建设项目PPP项目，社会资本关于符合政府创新方向与社会进展趋势的项目会给予较高的爱好与吸引力。按照现有付款条件判定，该项目竞争潜力较大。5政府机构能力按照现有文件的编写情形判定，实施机构PPP项目的治理能力和有关体会不足。引项目涉及面广，和谐会有一定难度。但政府主动主 动提升治理能力，提升服务质量和大众体验，创新意识较强。6融资可

16、获得性此次项目投资概算总额为10076万兀左右，其中90%由社会资本负责解决，融资年化利率不高于10%项目公司的资金来源包括股本金和债务融资。股本金由股东出资，债务融资有社会资本合作方负 责落实，县人民政府承诺提供融资协助。7项目规模从资中县中医医院的建设内容，PPP项目接种的投入规模来看，项目融资途径与融资预备已就绪。8资产复杂性本项目涉及新增医疗设备及部分前期土建工程资金缺口。故而，项目资产较为复杂，对治理要求较咼，适合米纳PPP交易模式9运维要求项目为新增医疗设备及部分土建工程资金缺口建设项目 （社会资本 方不参与建设），由于技术成熟，项目常规，特许经营期 10年， 资产的长期运营和爱护

17、要求的稳固性和可预见性比较强。10全寿命期成本资中县中医医院迁建工程建设项目PPP项目的资产生命周期成本差不多上能够专门好的估测，包括体会值的使用比较成熟。冋时本 项目将运营、爱护纳入项目全生命周期中，与传统工程建设相比，让事实单位更加注重项目建设规范治理，更加注重工程质量。目前PPP领域在政策指导层面较为明确，包括国务院和财政部等各 部门相应颁布的关于 PPP模式的一系列指导意见与具体条款，然而11法律环境具体操作细节条例还有待进一步完善。同时，在法律层面上，尚存在政府采购法、招标投标法等不够完善的情形。但上述不足情形， 能够通过PPP项目合同具体条款明确化、 全面化等予以界定和合法保证3、

18、财政承担能力论证本项目进行了识不时期的财政承担能力论证，详见本项目财政承担能力论证报告，总体情形如下：按照现行政策及有关指引，通过分析有关资料、项目组讨论、财务建模、数据测算等工作后认为，资中县中医 医院迁建工程建设项目（PPP；项目的实施对资中县人民政府当前及今后年度财政支出的阻碍在法定范畴内，财政承担能力论证的结果为“通过论证”，具体意见有：PPP项目拟以竞争性磋商方式购买产品和服务。因此，PPP项目需要从预算中安排的支出责任，按资中县一样公0.08%至0.25%之间，汇总占比介于 0.53%至0.79%之间,关于资中县卫生和打算生育局受县人民政府授权实施的 在政府支出责任测算的基础上，汇

19、总资中县全部拟实施的 共预算支出标准运算，本项目财政预算支出所占比例介于 满足政策规定。大多数年度操纵在3%以内，且自2019年后，政府支出责任政府支出责任与县级一样公共财政预算支出的比值， 占比呈逐年下降趋势。为资中县留有较多以后进展 PPP项目的空间。本项目为资中县首批拟实施的 PPP项目，不存在PPP项目集中于某些领域、行业的现象。顷 :目ufaw本项目尚处于预更好发挥政府作用。这讲明推广应用JPPP模式，社会资本能够进入公共服务领域，进入传统垄断和半垄断领域（基，社会资本的选定及_确定，如最终确定的合同条款与现有实施方 案偏差过大，则应当对合同进行审核，确保合同内容与财政承担能力论证保

20、持一致。4、政策可行性一方面，党的十八届三中全会作出全面深化改革的#i定，并公布中国共产党十八届三中全会全面深化改革决 定，行决定提出“经济体制改革核心咨询题是处理好政府和市场的关系，使市场在资源配置中起决定性作用和础设施和公殆”一步拓展社会资本的市场进展甘合市场化改革的要求。 政府和社会资本合作项目操作流程盯三、项目实施机构按照财政部关于推广运用政府和社会资本合作模式有关咨询题的通知（财金 201476号）和财政部关于 印发政府和社会资本合作模式操作指南（试行）的通知（财金 2014113号）的要求，资中县人民政府授权县卫生和打算生育局（以下简称县卫计局）作为本 PPP项目的实施机构。县卫计

21、局托付资中县中医医院作为项目具体实施 人，与社会资本方组建项目公司。县卫计局在授权范畴内负责本PPP项目的前期论证、协助实施方案编制、合作伙伴选择、项目合同签订、项目组织实施、项目竣工验收移交及特许经营期满清算等工作。四、社会资本准入条件参与本项目投资竞争的社会资本方应具备下述条件：1、依法成立并有效存续的境内外企业法人（若为联合体，成员均须满足）；2、 具有良好的银行资信、财务状况以及相应的投融资、偿债能力。申请人或联合体申请人的牵头方近三年（2 012-2014）未显现亏损（以财务审计报告为准） ；具备评估资格的评估机构出具的有效 AAA 资信等级证书或银行出 具的 AAA 资信等级证书；

22、3、联合体各方必须按本资格预审申请文件规定的格式签订联合体协议； 具体条件内容以最终公布的公告为准。社会资本的采购应进入政府采购中心进行交易。合同期满，项目设施（含为项目设施正常运营所必须的各类项目设施、设备、各信息系统、爱护手册等）应按 照项目合同的约定无偿移交给资中县卫计局。且项目公司需确保移交的项目设施不存在任何抵押、质押等担保权益 或产权约束，亦不得存在任何种类和性质的索赔权。五、项目的交易结构、运作模式与结构解析本项目采纳“ PPP”模式，通过竞争性磋商的方式选定社会资本方，具体结构如下:（一）交易结构本项目采纳“ BOT”模式进行建设。项目通过竣工验收合格后，项目公司在特许经营期内

23、按照 PPP项目合同 约定，通过使用者付费和政府补贴的方式给予社会资本方投资及合理收益， 特许经营期届满后， 项目公司进行清算， 按约定将项目资产和所有权益移交给县卫计局。特许经营期定为 10 年（含建设期 3年）。（二）该项目的运作模式和结构解析1、运作模式选择（1）运作模式定为 BOT 模式 按照国务院办公厅转发财政部、发改委、人民银行关于在公共服务领域推广政府和社会资本合作模式指导意 见的通知（国办发 201542号）、 基础设施和公用事业特许经营治理方法 （发改委等六部委25 号令）等法律法规和规范规定，结合项目情形，提议该项目采取“建设 -运营-移交（BOT）”模式。（ 2）选择 B

24、OT 模式缘故 第一，基础设施和公用事业特许经营治理方法 （发改委等六部委 25 号令）和四川省政府与社会资本合作 项目推进方法 （川财金 201582 号）规定，基础设施和公用事业特许经营能够采取 BOT 模式，在一定期限内，政 府授予特许经营者投资新建或改扩建、拥有并运营基础设施和公用事业，期限届满移交政府。1）政策许可。由于该项目是公益医院项目，此次新增医疗设备及土建缺口的补足等属于非盈利性的公用事业， 基于上述文件的规定，我们结合本项目情形，认为选择“建设 -运营-移交（BOT） ”方式更能满足本项目的需求。2）与BT区分。由于设计了“ Op erate （运营）”环境，社会资本方依据

25、有关协议所给予的权益，通过政府补贴 的方式获得收益（收益在特许经营期内的体现）。2、“建设-运营-移交（BOT） ”模式的实施流程（1）县卫计局对本ppp项目进行申报，在通过资中县财政局物有所值评判和财政承担能力论证评估后，进行 项目实施方案编制。（2） 资中县人民代表大会审批同意政府购买该项目服务的相应费用，并在编制中期财政规划时， 将项目财政支 出责任纳入预算统筹安排。（3） 县卫计局通过竞争性磋商的方式采购社会资本方，并与中标人签订PPP项目合作协议，约定投资、融 资、建设运营及爱护等各方面的权益和义务。（4）资中县卫计局作为政府方授权机构，与中标人签署PPP项目合作协议。资中县卫计局托

26、付资中县中医医院出资与社会资本共同成立项目公司。资中县卫计局同项目公司签署PPP项目合同。项目公司注册资本金为项目投资额的 20%即 2000万元，资中县中医医院持有项目公司 10%（200万元）的股权，社会资本方持有项目公司 90%（ 1800万元）的股权。项目公司承接PPP项目合同的全部权益和义务，负责本项目的投资、融资、医疗设 备采购、运营、爱护和移交等工作。（5）项目公司成立后，由项目公司股东分工协作。社会资本负责项目的筹融资，资中县中医医院负责项目医学 部分的运营、爱护等工作，资中县中医医院及社会资本方作为项目公司的股东均可将医院后勤部分的运营纳入其自 身的运营范畴， 即本项目医院后

27、勤部分的经营可由社会资本方运营，也可由资中县中医医院经营（双方合同约定）， 其运营收益作为项目公司的投资收益来源。本项目医院后勤部分的要紧收入包括：停车库租赁收入及承包食堂收入，共计：124.36万元。1、停车库租赁收入：115个车位X 4元/小时X 10小时/天X 360天X 0.6租赁系数=99.36万元；2、承包食堂收入：按年承包金额 25.00万元进行测算。本项目医院后勤部分的要紧支出包括：停车场治理人员薪酬及福利支出， 停车场燃料、动力及水费支出，共计： 25.87 万元。1、停车场治理人员薪酬支出：8人X 1800元/月 .人*12月=17.28万元；2、停车场动力及水费支出：按照

28、薪酬总额 1 5%运算= 1 7 . 2 8* 1 5%= 2 . 59万元； 按照以上测算本项目医院后勤部分收益：收入-支出=124.36-19.87=104.49万元。运营期收支按年增长 1%运算。（详见附表 3：医院后勤部分运营收支表） 项目公司所得收入和医院医疗服务收入优先用于支付社会资本投资及合理收益。（6）项目合作周期届满后，项目公司进行清算，将项目公司所有资产和权益在无担保、无抵押、无质押等无负 债的条件下无偿移交给政府。3、结构解析（ 1 ）项目运营期满后，移交给资中县卫计局； 该交易结构不改变资中县中医医院为公益医院的性质， 又能解决 医院建设咨询题。（ 2）资中县卫计局授予

29、项目公司的特许经营包含两部分： 一是对政府提供本项目目前资金缺口的投、 融资服务； 二是对项目特许经营期内运营及爱护服务。其中，社会资本方负责注册资本金以外的投、融资，保证项目的资金源稳固，确保项目的顺利进行。同时，按照PPP项目合同将托付资中县中医医院对其经营的范畴保持经营，社会资本在经营期内将按照PPP项目合同中的约定获得投资合理收益。（3）政府可行性补助部分指项目公司收入不足以支付项目约定的投资和合理收益部分。（4）该项目的绩效考核指标、资金投入情形、 设备器材采购运行等全生命周期成本操纵， 由县卫计局与项目公 司签订ppp项目合同，按照项目公司所提供服务的质量、效益等指标，对企业进行考

30、核。在项目运营期内，项 目公司按照约定获得相应收益，在项目特许期终止后，项目公司按照约定进行清算后移交给政府。4、项目采纳竞争性磋商采购方式开展采购的，按照下列差不多程序进行：15 个工作日。（1）资格预审公告公布 资格预审公告公布在省级以上人民政府财政部门指定的媒体上公布，公布时刻许多于（2）采购公告公布及报名。竞争性磋商公告应在省级以上人民政府财政部门指定的媒体上公布。竞争性磋商公告应包括项目实施机构和项 目名称、项目结构和核心边界条件、是否承诺未进行资格预审的社会资本参与采购活动，以及审查原则、项目产出 讲明、对社会资本提供的响应文件要求、猎取采购文件的时刻、地点、方式及采购文件的售价、

31、提交响应文件截止 时刻、开启时刻及地点。提交响应文件的时刻自公告公布之日起不得少于 10日。已进行资格预审的，评审小组在评审时期不再对社会资本资格进行审查。承诺进行资格预审的，由评审小组在 响应文件评审环节对社会资本进行资格审查。项目实施机构能够视项目的具体情形，组织对符合条件的社会资本的 资格条件，进行考察核实。采购文件售价，应按照补偿采购文件印制成本费用的原则确定，不得以营利为目的，不得以项目采购金额作为 确定采购文件售价依据。采购文件的发售期限自开始之日起不得少于 5 个工作日。（4）采购文件的澄清或修改。提交首次响应文件截止之日前，项目实施机构能够对已发出的采购文件进行必要的澄清或修改

32、，澄清或修改的 内容应作为采购文件的组成部分。澄清或修改的内容可能阻碍响应文件编制的，项目实施机构应在提交首次响应文 件截止时刻至少 5 日前，以书面形式通知所有猎取采购文件的社会资本；不足 5 日的，项目实施机构应顺延提交响 应文件的截止时刻。（5）响应文件评审。 项目实施机构应按照采购文件规定组织响应文件的接收和开启。评审小组对响应文件进行两时期评审： 第二时期：综合评分。最终采购需求方案确定后，由评审小组对社会资本提交的最终响应文件进行综合评分， 编写评审报告并向项目实施机构提交候选社会资本的排序名单。具体程序按照政府采购物资和服务招标投标治理 方法及有关规定执行。六、投资收益、价格及其

33、测算（一）投资收益率本 PPP 项目投资收益来源包括： 项目公司运营收入 +医院医疗服务收入 +政府可行性补助 （其他政府专项补助属 资中县中医医院所有，社会资本方不参与分配），确定设备部分的收益率不高于7%，土建投资收益率不高于 10% （具体通过竞争性磋商，在合同中约定）。设备部分的采购在不违反有关政府采购法规的基础上，以项目公司具体 招标方案为准。（二）投资成本估算投资成本 10076万元=建安资金缺口 5000万元 +设备购置金额暂定 5076万元。其中：建设资金按照建设期 年限（3 年）分期投入，资金按第一年 40%，第二年 40%，第三年 20%分不投入。设备资金在 3年建设期满后

34、，第 4 个合同开始年初一次性投入。具体投资回收测算详见附件。（三）合同价款 特许经营期内，年度合同服务对价按照经建设资金资金和实际设备购置资金为投资成本，并以中标的收益率， 按等额本金法运算。（四）投资收益项目公司投资收益总额 =14196.03万元（项目公司运营收入 +项目公司其他收入） -10219.33 万元（项目投资成本 +运营爱护成本） =3976.70 万元。（详见附表5: PPP项目投资现金流量表）项目公司年度支付收益金额详见附件：资中县中医医院PPP项目（设备资金）各年度现金流量测算表和资中县中医医院PPP项目（建设缺口资金）各年度现金流量测算表。折现率取值为 5%,建设资金

35、缺口合理利润率不高于1 0%，设备资金缺口收益率不高于 7%。七、可行性分析（一）政府支出本项目 10 年经营期内（含 3年建设期），项目公司获得补助为 13298.95万元其中：医疗服务收入补助 2680.90万元，财政可行性缺口补助10618.05万元。（详见附表5: PPP项目投资现金流量表）。（二）全生命周期成本与费用效率本项目政府财政支出总额 10618 万。就政府而言：1 、由于引入社会资本方，同时本项目严格按照资中县政府投资项目治理方法实施，针对项目的变更， 项目公司需按照治理规范， 对承诺的变更内容向项目实施机构提出申请， 并需获通过同时最终经审计认可后才能计入总投资， 物有所

36、值。2、在特许经营期内，年均支付 1061.8万元的服务费，为资中县每年公共预算支出比例不超过10%所能承担。就社会资本方而言，项目公司在特许经营期内总收入为 3976.70万元（含社会资本方医院后勤部分运营收益）， 项目公司建设缺口资金投资收益率不高于 10%（收益率按 10%测算），项目公司设备购置资金投资收益率不高于 7% （收益率按 7%测算），综合属中等收益水平，具有一定的财务可行性，因此对社会资本有一定的吸引力。（三）对公共服务质量效率的阻碍资中县长期以来优质医疗资源短缺， 资中县中医医院作为资中县中医医疗、科研、教学基地， 现仅为二级甲等， 中医院现有业务用房建筑面积 7380.

37、00山2、床位197张，病床缺口 233张、业务用房缺口 26160.00山彳，业务用房建 筑面积缺口太大，仅为标准的五分之一，医院的差不多功能严峻受限。中医院现在已不能满足人民群众日益增长的就医需要。现有院区占地面主动其狭小，急诊科、门诊部与住院部 的布局极不合理，群众就诊必须爬坡上坎，十分不便。现有业务用房严峻不足，门诊和住院大厅、挂号收费室、药房、诊室面积狭小，病人挂号、交费、取药、检查、就诊时拥挤不堪，排队等候时刻长。住院部病房严峻不足，内 科、骨科病床使用率高达 150%，专门多病人只能安置在走廊中，严峻阻碍病人的休息和治疗。因此，资中县中医医院的现状情形远不能满足资中县 140余万

38、常住人口的医疗保健需求， 加快高等级医院建设， 增加优质医疗资源供给已十分迫切。本模式的采纳能够以较少的政府财政投入撬动民间资本加快启动项目，并提升 医院的建设效率，从而在较短时刻内实现优质医疗公共服务的有效供给。项目建成后，打算病床达到 430 张。推测年平均住院天数为 11.2天，病床利用率 88%以上，处于合理利用率的 水平。服务人口在 80 万人以上， 能满足当地人民群众的医疗服务需求，对促进当地经济进展将产生主动作用， 对完 善资中县都市功能、改善投资环境、提升资中县城形象有着重要作用。八、ppp项目合同（一）项目授权、经营期和业务范畴项目授权：按照目前的安排部署，资中县人民政府授权

39、县卫计局作为PPP项目实施机构，由县卫计局通过和项目公司签署PPP项目合同的方式授予项目公司经营权。经营期：各子项目特许经营期暂定为 10年（含建设期 3 年）。业务范畴：PPP项目SPV公司是政府方出资代表和中标社会资本方为本项目之目的在资中县所专设的独立法人， 由项目公司履行股权投资支出的责任。建设期，社会资本负责项目注册资本金以外资金的筹融资。运营期，项目公 司可托付资中县中医医院对项目进行经营。（二）各方的差不多权益和义务甲方的差不多权益和义务：1. 协助项目公司及时获得有关的许可或批准，申请省乃至国家部委试点项目等：2. 按照PPP项目合同的约定对项目公司进行基于可用性的付费和基于绩

40、效的付费，以保证乙方的合法收益。3. 参股PPP项目公司，参与项目公司经营治理。项目公司注册资本金为项目总投资的20%，政府方按项目公司 注册资本金的 10%出资。4. 授予PPP项目公司特许经营权，按照合同约定的条件采购项目服务。5. 履行合同支付义务，有关支付项目列入财政预算打算。乙方的差不多权益和义务：1. 项目公司必须按照PPP项目合同约定投资建设及运营爱护本项目；2. 在合同期限内严格按法律及 PPP项目合同约定进行运营，并确保项目达到本协议约定的标准；3. 负责项目公司 90%的注册资本金投入以及注册资本金以外的资金投入，按期投入项目建设资金和设备购置资 金。4. 负责项目范畴内部

41、份后勤的运营、爱护治理服务（或托付股东运营）。5. 按照PPP项目合同的约定，获得相应的基于可用性的付费及基于绩效的运营期付费；6. 特许经营期满后向政府无偿移交资产。（三）履约保证边界 本项目的履约保证由投资竞争保函、投资履约保函、运营爱护保函和移交修理保函组成履约保函体系，具体在 PPP项目合同中约定。PPP（四）调整衔接边界 特许经营期中的临时接管和提早终止、合同变更、合同展期、项目新增改扩建需求等应对措施，具体在 项目合同中约定。九、项目监督架构本项目监管架构要紧包括授权关系和监管方式。由资中县卫计局作为签约主体依据特许经营协议对项目公司实施合同监管。由资中县政府等项目涉及的其他政 府

42、部门对项目公司进行行政监管：物价部门对物价进行监管；卫生检疫部门对院内卫生环境进行监督；药监部门对 院内医疗护理等进行监督；环保部门对院内生活垃圾、生活废水等进行监管。政府在履行监管职能时，不排除引入第三方咨询机构代表政府对项目公司的履约情形进行监督或中期评估。1. 用户/公众监管患者作为用户 /公众监管主体对项目公司提供的服务进行监督，并有权对其服务向有关部门进行投诉或提出意 见。2. 合同变更、合同展期区域进展导致该项目需扩建时，政府和社会资本方应适时启动谈判程序，在不违反届时有效法律、行政法规关 于基础设施特许经营的有关规定的前提下，协商变更扩建项目的边界条件。3. 提早终止及补偿（1）

43、按照以下情形项目可提早终止： 项目公司发生严峻违约事件时，政府有权发出终止协议的意向通知； 发生政府部门严峻违约事件时，项目公司有权发出终止协议的意向通知； 发生不可抗力时，特许经营协议签订双方无法协商一致连续履行各自义务，双方均有权向对方发出终止协议的 意向通知；项目其他协议提早终止，特许经营协议自动提早终止。（2）项目公司获得终止补偿 项目特许经营协议提早终止，政府指定机构应按照特许经营协议规定接收公司的资产，政府应支付项目公司相 应补偿，具体的补偿原则和补偿标准在PPP项目合同中明确。十、采购方式选择 按照中华人民共和国政府采购法、财政部政府和社会资本合作模式操作指南（试行），结合本项目

44、模 式新、时刻紧的特点，资中中医医院迁建项目拟采纳竞争性磋商采购方式采购。十一、风险识不及分配差不多框架 本方案所称项目风险是指公益性医院项目在特许权授予、项目建设、运营、爱护、移交等时期里发生缺失的可 能性。风险识不是对这类项目运作过程中存在的风险因素进行系统地辨识和归类，并分析产生风险事件的缘故；风 险操纵则是在风险识不的基础上设计和安排如何有效地操纵、规避和分担风险的措施。任何大型公共项目，实际运作中总是存在各种不同的风险因素（不确定性）。风险治理理论和实践中一种被广 为同意的观点是：风险应由最有能力操纵与治理该类风险的一方来承担。基于上述认识，结合本项目的实际情形，从参与各方（包括政府

45、、项目实施机构、社会资本方、银行、保险公 司等等）角度对项目风险进行描述和分析，以期使项目实施机构在项目交易结构设计和安排有关权益义务关系之前 对风险的性质、风险治理人和治理方法有更深入的认识，使项目结构更加合理，运作过程更加顺畅。以项目参与各方对风险因素的可控性为标准，可将风险因素划分为核心风险和环境风险。对本项目的要紧两个 参与方政府方和社会资本方而言，有些风险因素对双方均不利，需要借助风险治理工具来规避；有些是对 一方有利而对另一方不利，则需要考虑如何在两者之间合理地分配风险。其要紧风险识不与分配如下：（一）公共政策及法律法规变化风险1、风险表现形式： 有关公益性医院项目的监管政策 （譬

46、如国家或地点明确的特许权制度规定出台） ，涉及土地、税务、环保标准等方面的法律法规的不利变化。规定明确的补偿机制或协商谈判原则与机制。ppp项目合同。2、风险治理方法：4、对应法律协议：（二）国有化风险国家决定在特许期届满前收回特许经营权，实行国有化。 约定国家收回特许权时的补偿机制，及社会资本方救济方法。ppp项目合同。1、风险表现形式：2、风险治理方法：4、对应法律协议：（三）运营风险运营成本增加，无法获得预期收益。1、风险表现形式：政府补贴。ppp项目合同。2、风险治理方法：4、对应法律协议：（四）金融风险利率变化。 通过融资方案综合争取低息贷款或引入特定投资人。 融资协议。1、风险表现

47、形式：2、风险治理方法：4、对应法律协议：（五）不可抗拒的自然风险1、风险表现形式：地震、台风、冰雹等造成项目停运或阻碍项目运转效率。2、风险治理方法：商业保险，或双方互免责任。4、对应法律协议：保险合同、PPP项目合同。（六）政府支付风险1、风险表现形式：无法按时支付可用性服务费。2、风险治理方法： 依据预算法治理规定安排财政资金作为购买服务资金来源， 统筹确定本项目所需中长期预算 资金，以及合同明确违约赔偿责任。4、对应法律协议：PPP项目合同。十二、社会资本的选择方式项目实施机构应按照中华人民共和国政府采购法及事实上施条例、财政部政府与社会资本合作项目采购 治理方法（财库2014215号

48、）等规定，通过竞争性磋商的方式择优确定社会资本方。只有参加并通过资格预审的社会资本合作方（以下简称“申请人”）可收到竞争性磋商邀请书并参加本项目的 后续竞争性磋商工作。社会资本的资格要求在竞争性磋商文件中做具体要求。十三、应当明确的其他事项其他事项在PPP项目合同中明确。附表：1资中县中医医院（设备资金缺口）PPP项目投资现金流量表；2资中县中医医院（建设资金缺口）PPP项目投资现金流量表；3. 医院后勤部分运营收支表；4资中中医院医疗服务收支表；5. PPP项目投资现金流量表。附表1资中县中医医院（设备资金缺口）PPP项目投资现金流量表时刻2016年3月14日单位：万元项目合计第4合同年(2

49、019 年 7 月 1日-2020年6月30日第5合同年(2020 年 7 月 1 日-2021年6月30日第6合同年(2021 年 7 月 1 日-2022年6月30日第7合同年(2022 年 7 月 1日-2023年6月30日第8合同年(2023 年 7 月 1日-2024年6月30日第9合同年(2024 年 7 月 1 日-2025年6月30日第10合同年(2025 年 7 月 1日-2026年6月30日1.现金流入6497.281080.461029.7978.94928.18877.42826.66775.91.1当年应收投资成本5076725.14725.14725.14725.1

50、4725.14725.14725.141.2当年应收投资收益(收益率暂定按7%1421.28355.32304.56253.8203.04152.28101.5250.762.现金流出507650763.当年年末累计投资余额4350.863625.722900.582175.441450.3725.160.024.净现金流量-3995.541029.7978.94928.18877.42826.66775.95.累计现金流量-3995.54-2965.84-1986.9-1058.72-181.3645.361421.276.现值系数0.9520.9070.8630.8220.7830.746

51、0.717.净现值-3803.75933.94844.83762.96687.02616.69550.898.累计净现值-3803.75-2869.81-2024.99-1262.02-57541.69592.589.折现率R=0.0510.财务净现值FNPV=240.74附表2:资中县中医医院（建设资金缺口）PPP项目投资现金流量表时刻2016年3月18 日f 单位：万元第1合同年（2016第2合同年（2017第3合同年（2018第4合同年（2019第5合同年（202C第6合同年（202-第7合同年（2022第8合同年（2023第9合同年（2024.第10合同年（2025项目合计年7月1日-

52、2017年7月1日-2018年7月1日-2019年7月1日-2020年7月1日-2021年 7 月 1 日-2022年 7 月 1 日-2023年7月1日-2024年7月1日-2025年7月1日-2026年年6月30日年6月30日年6月30日年6月30日年6月30日年6月30日年6月30日年6月30日年6月30日6月30日1.现金流入7549.99400802.22985930.28875.55820.83766.11711.39656.67601.941.1当年应收投资成本4999.98200422.22547.22547.22547.22547.22547.22547.22547.22547.221.2当年应收投资收益（收益率暂定按10%2550200380437.78383.06328.33273.61218.89164.17109.4554.722.现金流出50002000200010002.1当年投资金额2000200010003.当年年末累计投资余额18003377.783