对通信的初步认识

1、对通信的初步认识对通信的初步认识 通信发展通信发展 通信：从一个信息的源头到信息的目的地整个通信：从一个信息的源头到信息的目的地整个 过程的技术问题过程的技术问题 通信离不开网络通信离不开网络 信息要从源头到达目的地必须经过中间的线路、设信息要从源头到达目的地必须经过中间的线路、设 备、转换装置等，或通过空气（无线网络）进行传备、转换装置等，或通过空气（无线网络）进行传 送，而这些线路、设备等连接在一起就构成了网络，送，而这些线路、设备等连接在一起就构成了网络， 来满足信息传递的所有要求来满足信息传递的所有要求. 通信通信 - - 道路交通道路交通 整个通信系统：城市整个通信系统：城市 信息：

2、货物、人信息：货物、人 网络架构（传输网、交换网、路由网）：道路交通设备网络架构（传输网、交换网、路由网）：道路交通设备 交换机及路由器：道路交叉点交换机及路由器：道路交叉点 编解码及数据分组格式：怎样进行货物拆分打包，怎样编解码及数据分组格式：怎样进行货物拆分打包，怎样 进行人群分组，选择何种交通工具进行人群分组，选择何种交通工具 路由协议等：通过怎样的方式选择最合适的路线（凭经路由协议等：通过怎样的方式选择最合适的路线（凭经 验、听广播、看地图）验、听广播、看地图） 通信协议：通信中的各环节沟通的信号（个人可以通过通信协议：通信中的各环节沟通的信号（个人可以通过 多种方式表达同一个含义，动

3、作、语言或表情等）多种方式表达同一个含义，动作、语言或表情等） 通信发展历程通信发展历程 古代通信：信息沟通的起步古代通信：信息沟通的起步 人类基于最原始需求，利用自然界的基本和规律和人的基础感官可人类基于最原始需求，利用自然界的基本和规律和人的基础感官可 达性建立通信系统，达性建立通信系统，“烽火传讯烽火传讯”、“信鸽传书信鸽传书”。 近现代通信：电磁通信和数字时代的起步近现代通信：电磁通信和数字时代的起步 从电磁技术引入通信开始，人们开始尝试使用电话、电报、传真，从电磁技术引入通信开始，人们开始尝试使用电话、电报、传真， 到成规模地建设各种电信网络，并创造了性能更强、质量更好、效到成规模地

4、建设各种电信网络，并创造了性能更强、质量更好、效 率更高的数字通信。率更高的数字通信。 当代通信：移动通信和互联网时代当代通信：移动通信和互联网时代 在前人基础上创造的移动技术、互联网技术和融合技术的发展历程。在前人基础上创造的移动技术、互联网技术和融合技术的发展历程。 未来通信：大融合时代未来通信：大融合时代 在目前人类文明和科技发展的基础上，在可以预见和不可预见的未在目前人类文明和科技发展的基础上，在可以预见和不可预见的未 来，更加强大的通信工具变革和更加广阔的通信发展前景。来，更加强大的通信工具变革和更加广阔的通信发展前景。 通信业变迁（通信业变迁（1） 传统的通信业传统的通信业-现代通

5、信业的变迁现代通信业的变迁 通信技术的发展带来多样化的通信方式以及不通信技术的发展带来多样化的通信方式以及不 同通信方式的融合发展，大大拓展了传统通信同通信方式的融合发展，大大拓展了传统通信 业的内涵。业的内涵。 传统通信业传统通信业 邮政（利用运输工具传递实物载体信息）邮政（利用运输工具传递实物载体信息） 电信（电报、电话）电信（电报、电话） 广播广播 电视电视 通信业变迁（通信业变迁（2） 现代通信业现代通信业 邮政（信函、报刊发行、混合邮件）邮政（信函、报刊发行、混合邮件） 电信（电报、电话、传真、移动、卫星、互联网）电信（电报、电话、传真、移动、卫星、互联网） 三网融合（计算机、有线电

6、视、电信）三网融合（计算机、有线电视、电信） 融合动力：微电子、软件、数字等技术、政府管制放松、管理创新融合动力：微电子、软件、数字等技术、政府管制放松、管理创新 电信网：电信网： 传输：光缆、宽带、数字化传输：光缆、宽带、数字化 交换：电路交换、包交换、数字化、智能化交换：电路交换、包交换、数字化、智能化 终端：智能化、多媒介、个人化终端：智能化、多媒介、个人化 计算机网：计算机网： 大型机、个人大型机、个人pc、分布式网络、计算机网络、分布式网络、计算机网络、internet 有线电视网：有线电视网： 广播、视像（宽带）、交互式娱乐信息网络；模拟、数字广播、视像（宽带）、交互式娱乐信息网络

7、；模拟、数字 通信业变迁（通信业变迁（3） 首先，传统通信业向现代通信业变迁。首先，传统通信业向现代通信业变迁。 其次，通信业中的主导行业发生了转移。其次，通信业中的主导行业发生了转移。 邮政通信邮政通信电信通信、网络通信电信通信、网络通信 第三，随着通信产业范围的不断拓宽，产业组织第三，随着通信产业范围的不断拓宽，产业组织 结构的调整，产业内包含的企业种类和形式也在结构的调整，产业内包含的企业种类和形式也在 增加。增加。 第四，作为信息产业中的基础产业，通信业和信第四，作为信息产业中的基础产业，通信业和信 息产业中的其他产业，如电子信息设备制造业、息产业中的其他产业，如电子信息设备制造业、

8、软件业以及信息内容服务业的产业关联程度越来软件业以及信息内容服务业的产业关联程度越来 越密切。越密切。 现代通信业的范围现代通信业的范围 现代通信业的分层含义现代通信业的分层含义 以公共电信网络为基础的电信通信业以公共电信网络为基础的电信通信业 以公共通信网络为基础的通信业以公共通信网络为基础的通信业 电信（固定、移动、计算机、卫星）电信（固定、移动、计算机、卫星） 邮政实物信息传递网邮政实物信息传递网 广播电视网络广播电视网络 包括设备制造、信息通信、信息服务在内的信息通包括设备制造、信息通信、信息服务在内的信息通 信业信业 通信产业经济特征通信产业经济特征 生产的网络性生产的网络性 产品的

9、服务性产品的服务性 通信产业的基础设施性通信产业的基础设施性 市场的可竞争性市场的可竞争性 1.1.生产的网络性生产的网络性 通信产业生产运作的物质基础通信产业生产运作的物质基础网络网络 电信网络：固定电话、移动电话、计算机网、卫星电信网络：固定电话、移动电话、计算机网、卫星 通信通信 邮政实物传递网、综合计算机网邮政实物传递网、综合计算机网 网络网络 由多个结点和连线连接构成，形成的一个网状配置由多个结点和连线连接构成，形成的一个网状配置 系统。在一个网络结构中，为了提供特定的商品或系统。在一个网络结构中，为了提供特定的商品或 服务，天然就需要网络的许多成份共同参与。因而，服务，天然就需要网

10、络的许多成份共同参与。因而， 网络成份之间是相互补充的。网络成份之间是相互补充的。 单向网络与双向网络单向网络与双向网络 单向网络：单向网络：有意义的交易只能够向一个方向进行。相同类有意义的交易只能够向一个方向进行。相同类 别的结点之间进行交易也没有意义。别的结点之间进行交易也没有意义。 单向网络系统如：广播、有线电视、电力、输水管道、输油管道、单向网络系统如：广播、有线电视、电力、输水管道、输油管道、 天然气管道等。天然气管道等。 双向网络：双向网络：交易可以向任何方向进行。交易可以向任何方向进行。 双向网络系统有：电话、铁路和高速公路、公共交通、货物运输、双向网络系统有：电话、铁路和高速公

11、路、公共交通、货物运输、 航空、内河水运、远洋船运、邮政服务、包裹投递系统、互联网航空、内河水运、远洋船运、邮政服务、包裹投递系统、互联网 电子邮件和聊天室等。电子邮件和聊天室等。 网络产业网络产业 网络产业的基本概念网络产业的基本概念 具有网络性质的产业就是网络产业。一个物理连接的具有网络性质的产业就是网络产业。一个物理连接的 配置网构成网络产业的实体基础。配置网构成网络产业的实体基础。 除了邮政、电信通信网外除了邮政、电信通信网外 广播电视网广播电视网 能源管道配送网：电力网、煤气、自来水能源管道配送网：电力网、煤气、自来水 交通运输网：铁路、公路、水运、航空交通运输网：铁路、公路、水运、

12、航空 网络产业的基本特性网络产业的基本特性 网络的基本特性决定了网络产业运行中不网络的基本特性决定了网络产业运行中不 可避免地存在着市场不完全，可避免地存在着市场不完全，市场失灵市场失灵现现 象有时甚至非常严重。象有时甚至非常严重。 网络外部性网络外部性 与外部性密切相关的规模经济与外部性密切相关的规模经济 网络成份的相容性网络成份的相容性 网络成份的相关标准等网络成份的相关标准等 通信网络的特点通信网络的特点 技术的兼容性技术的兼容性 为了保证成功地在一个网络内进行交易为了保证成功地在一个网络内进行交易( (如完成如完成个呼个呼 叫叫) )，那么，各种各样的结点和连接就必须是相互可相，那么，

13、各种各样的结点和连接就必须是相互可相 容的，也就是说，结点和连接必须采用相同的技术或者容的，也就是说，结点和连接必须采用相同的技术或者 足够类似的技术，以便交易成本不致过度地增加。足够类似的技术，以便交易成本不致过度地增加。 标准的统一性标准的统一性 网络成员取得相容性的一个方法是大家都赞同一组标准，网络成员取得相容性的一个方法是大家都赞同一组标准， 这一组标准既要覆盖网络正式技术，也要覆盖网络具体这一组标准既要覆盖网络正式技术，也要覆盖网络具体 装置。装置。 网络组织运行的高度合作网络组织运行的高度合作 完成一项业务需要端到端的高度合作。完成一项业务需要端到端的高度合作。 通信网络的外部性通

14、信网络的外部性 外部性外部性定义定义 也称外部经济性，也称外部经济性，是指经济主体是指经济主体( (个人或企业个人或企业) )的生产或消费的生产或消费 活动受到其它经济主体活动的直接影响，使其生产函数或消活动受到其它经济主体活动的直接影响，使其生产函数或消 费函数的值发生了改变，因而该经济主体的生产或消费的决费函数的值发生了改变，因而该经济主体的生产或消费的决 策发生改变，甚至其它经济主体活动的这种影响成为影响其策发生改变，甚至其它经济主体活动的这种影响成为影响其 决策函数的最重要的变量因素。决策函数的最重要的变量因素。 分类：分类： 技术外部性（技术外部性（technological ext

15、ernalitytechnological externality, ,源于技术本身）、源于技术本身）、 货币外部性（货币外部性（monetary externalitymonetary externality, ,由市场交易产生）；由市场交易产生）； 正外部性、负外部性。正外部性、负外部性。 2. 2. 产品的服务性产品的服务性 产品和服务：物质产品和服务产品产品和服务：物质产品和服务产品 通信产品的服务性通信产品的服务性 通信企业的生产活动过程是利用通信网络设施，所提供的是信通信企业的生产活动过程是利用通信网络设施，所提供的是信 息传递服务这样一种有益效用。息传递服务这样一种有益效用。 通

16、信服务产品的特点通信服务产品的特点 生产消费的同一性生产消费的同一性 不可存储性和不可分割性不可存储性和不可分割性 不可逆转性不可逆转性 对通信服务产品质量要求的突出性和特殊性对通信服务产品质量要求的突出性和特殊性 通信设备产品和信息产品通信设备产品和信息产品( (互补性产品互补性产品) ) 基础设施：基础设施：指在整个社会再生产过程中，属于社会再生指在整个社会再生产过程中，属于社会再生 产的产的共同外部条件共同外部条件，具有广泛的外部经济性的产业部门。，具有广泛的外部经济性的产业部门。 不同发展阶段通信产业的基础设施性不同发展阶段通信产业的基础设施性 农业时代农业时代：通信主要为统治者服务通

17、信主要为统治者服务 工业时代工业时代：通信是社会化大生产的一般条件通信是社会化大生产的一般条件 信息时代信息时代：通信成为社会基础设施通信成为社会基础设施 3.3.通信产业的基础设施性通信产业的基础设施性 3.3.通信产业的基础设施性通信产业的基础设施性 通信产业的外部经济性通信产业的外部经济性 这里所讨论的通信产业的外部性主要指的是通信产业的这里所讨论的通信产业的外部性主要指的是通信产业的 货币外部性，即其他产业由于使用通信服务而带来的巨货币外部性，即其他产业由于使用通信服务而带来的巨 大效益。大效益。 通信业的外部经济性表现在时间节约和效率的提高上以通信业的外部经济性表现在时间节约和效率的

18、提高上以 及由此带来的对其它行业以及整个社会的积极的外部经及由此带来的对其它行业以及整个社会的积极的外部经 济性。济性。 3.3.通信产业的基础设施性通信产业的基础设施性 通信业服务的普遍性通信业服务的普遍性 universal service（） universal service is an economic, legal and business term used mostly in regulated industries, referring to the practice of providing a baseline level of services to every res

19、ident of a country. whose goals are: to promote the availability of quality services at just, reasonable, and affordable rates to increase access to advanced telecommunications services throughout the nation to advance the availability of such services to all consumers, including those in low income

20、, rural, insular, and high cost areas at rates that are reasonably comparable to those charged in urban areas 通信业的普遍服务问题通信业的普遍服务问题 “普遍服务”是电信（邮政）产业政策的重要组成部分 普遍服务的由来 1907年：年：at&t的口号的口号“one network, one policy, universal service”。 1934年，美国通过电信法并成立以普遍服务为目标的联邦通信年，美国通过电信法并成立以普遍服务为目标的联邦通信 委员会，委员会，“普遍服务普遍服务

21、”成为美国政府电信政策的一部分。成为美国政府电信政策的一部分。 1934年年电信法电信法第第1款第款第1条：电信经营者要以充足的设施和条：电信经营者要以充足的设施和 合理的资费，尽可能对合众国所有国民提供迅速高效的全国和合理的资费，尽可能对合众国所有国民提供迅速高效的全国和 全世界的有线及无线通信业务。全世界的有线及无线通信业务。 60年代，长途领域的竞争使建立在交叉补贴基础上的年代，长途领域的竞争使建立在交叉补贴基础上的“普遍服普遍服 务务”政策受到震撼。政策受到震撼。 1983年，美国开始通过建立年，美国开始通过建立“普遍服务基金（普遍服务基金（usf）”来资助来资助 高成本地区和低收入人

22、群的普遍服务。高成本地区和低收入人群的普遍服务。 通信业的普遍服务通信业的普遍服务 1996年，美国新年，美国新电信法电信法第第254款：普遍服务是国款：普遍服务是国 家通信系统的一个柱石；并且重新定义，普遍服务，家通信系统的一个柱石；并且重新定义，普遍服务， 不再是传统意义上的电话服务，而是不再是传统意义上的电话服务，而是“电信服务的演电信服务的演 进水平进水平”； 1997年年5月月fcc宣布了普遍服务的新法令，规定了宣布了普遍服务的新法令，规定了8种种 普遍服务电信业务；普遍服务电信业务； 而在而在1993年，克林顿提出的信息基础设施计划中，将年，克林顿提出的信息基础设施计划中，将 普遍

23、服务概念扩展到信息服务，是大众以便宜的价格普遍服务概念扩展到信息服务，是大众以便宜的价格 获得信息。获得信息。 通信业的普遍服务通信业的普遍服务 20世纪世纪80年代，年代，国际经济合作发展组织（国际经济合作发展组织（oecd）在在普遍普遍 服务和电信资费改革服务和电信资费改革报告中，对报告中，对电信普遍服务电信普遍服务的阐述为：的阐述为： 无论何地都能提供服务；无论何地都能提供服务； 任何人都能承担得起的服务价格；任何人都能承担得起的服务价格； 一视同仁的服务质量；一视同仁的服务质量； 统一的资费标准。统一的资费标准。 美国美国1996年电信法中对年电信法中对普遍服务普遍服务的定义：尽可能的

24、以合理的的定义：尽可能的以合理的 资费、完美的设施向美国所有的人提供快速、高效、全国乃资费、完美的设施向美国所有的人提供快速、高效、全国乃 至全球范围的有线或无线通信服务，不论是什么种族、肤色、至全球范围的有线或无线通信服务，不论是什么种族、肤色、 宗教、原籍或性别都一是同仁。宗教、原籍或性别都一是同仁。 英国英国普遍服务咨询文件中：为居住在任何地方的居民的合理普遍服务咨询文件中：为居住在任何地方的居民的合理 要求提供可负担得起的基本电信服务。要求提供可负担得起的基本电信服务。 4.4.市场的可竞争性市场的可竞争性 关于自然垄断关于自然垄断 自然垄断性自然垄断性指的是，当一种产品或一种服务的生

25、产全指的是，当一种产品或一种服务的生产全 部交给一家垄断企业经营时，对全社会来说总成本最低。部交给一家垄断企业经营时，对全社会来说总成本最低。 斯蒂格利茨认为：当一家厂商的平均成本在市场可能斯蒂格利茨认为：当一家厂商的平均成本在市场可能 出现的产量范围内是递减的，就会出现自然垄断。出现的产量范围内是递减的，就会出现自然垄断。 电信业与自然垄断电信业与自然垄断 2 0世纪世纪80年代以前，电信业被认为是自然垄断的。年代以前，电信业被认为是自然垄断的。 萨缪尔森的实证分析表明：在所有行业中，自然垄断萨缪尔森的实证分析表明：在所有行业中，自然垄断 强度最高的是本地电话强度最高的是本地电话。 造成电信

26、行业自然垄断性的原因造成电信行业自然垄断性的原因 规模经济性与范围经济性规模经济性与范围经济性 规模经济性规模经济性 (economy of scale)(economy of scale) 在一定的市场需求范围内，企业单位成在一定的市场需求范围内，企业单位成 本随着生产规模的扩大而减少，因而其收益是随着生产规模本随着生产规模的扩大而减少，因而其收益是随着生产规模 的扩大是递增的。的扩大是递增的。 成本成本c 产量产量q mc ac d 电信业规模经济电信业规模经济存在的原因存在的原因 网络产业的特殊成本结构；网络产业的特殊成本结构； 大量的固定成本、较少的变动支出。大量的固定成本、较少的变动

27、支出。 规模经济性的存在使得更大规模的企业在规模经济性的存在使得更大规模的企业在 成本上优于小规模企业，从而将小企业排成本上优于小规模企业，从而将小企业排 斥在市场之外，因而该行业是斥在市场之外，因而该行业是自然垄断自然垄断的。的。 电信业与自然垄断电信业与自然垄断 范围经济性范围经济性（economies of scope） 所谓范围经济性所谓范围经济性指的是当企业联合生产多种产品时，指的是当企业联合生产多种产品时， 其总成本低于分别生产这些产品时的成本之和，此时其总成本低于分别生产这些产品时的成本之和，此时 联合生产就存在范围经济性。联合生产就存在范围经济性。 范围经济性的存在的直接原因是

28、各类产品或业务之间范围经济性的存在的直接原因是各类产品或业务之间 的存在着大量的共用成本，这些公用成本的存在使得的存在着大量的共用成本，这些公用成本的存在使得 单独利用它们生产一种产品或提供单独一项业务变得单独利用它们生产一种产品或提供单独一项业务变得 十分昂贵。十分昂贵。 公式（以公式（以两种产品两种产品为例）为例） c ( qx+qy) c ( qx) +c( qy) 范围经济性的存在，使得在范围经济性的存在，使得在生产多种产品的情生产多种产品的情 况下况下（现实经济中，生产多种产品比只生产一（现实经济中，生产多种产品比只生产一 种产品情况更常见），如果种产品情况更常见），如果只由一家企业

29、生产只由一家企业生产 所有的产品，其总成本将小于多家企业分别生所有的产品，其总成本将小于多家企业分别生 产这些产品的成本之和产这些产品的成本之和。具有这样生产特点的。具有这样生产特点的 行业适合单一企业生产效率最高，因而该产业行业适合单一企业生产效率最高，因而该产业 属于自然垄断行业。属于自然垄断行业。 根据自然垄断的特点可以得出：根据自然垄断的特点可以得出： 在自然垄断产业，单一企业提供本行业的多种产品可达在自然垄断产业，单一企业提供本行业的多种产品可达 到成本最低，实现最大生产效率。到成本最低，实现最大生产效率。 新企业的加入自然垄断行业必然会带来重复建设，从而新企业的加入自然垄断行业必然

30、会带来重复建设，从而 导致资源浪费和破坏性竞争。导致资源浪费和破坏性竞争。 多家企业进入自然垄断行业，必然会使经营成本提高，多家企业进入自然垄断行业，必然会使经营成本提高， 进而提高消费价格。损害社会福利。竞争的最终结果是进而提高消费价格。损害社会福利。竞争的最终结果是 一家企业将其他企业赶出市场，仍然恢复垄断。一家企业将其他企业赶出市场，仍然恢复垄断。 在自然垄断产业不适宜竞争，竞争只会导致生产低效率、在自然垄断产业不适宜竞争，竞争只会导致生产低效率、 资源配置低效率和损害社会福利，因此，政府应该对自资源配置低效率和损害社会福利，因此，政府应该对自 然垄断行业设置政策性进入障碍，维持垄断。然

31、垄断行业设置政策性进入障碍，维持垄断。 现实经济中现实经济中 自然垄断还是其他垄断自然垄断还是其他垄断 电信电信规制下的垄断规制下的垄断 邮政邮政政府专营政府专营 从经济学意义上说，垄断的三种类型从经济学意义上说，垄断的三种类型 自然垄断自然垄断 行政垄断行政垄断 经济垄断经济垄断 自然垄断自然垄断：是以输送网络系统的存在为基础以及与此相应是以输送网络系统的存在为基础以及与此相应 的规模经济性和范围经济性所决定的。的规模经济性和范围经济性所决定的。 行政垄断行政垄断：政府职能部门运用手中的权力搞强制交易，要政府职能部门运用手中的权力搞强制交易，要 消费者按照它审定的价格购买它指定的产品和服务。

32、这也消费者按照它审定的价格购买它指定的产品和服务。这也 包括政府不准某些商品自由经营，或者不准某些商品进入包括政府不准某些商品自由经营，或者不准某些商品进入 它所管辖的地区销售，或授予本地企业一些业务垄断权等。它所管辖的地区销售，或授予本地企业一些业务垄断权等。 经济垄断经济垄断：企业凭借其资本集中、生产集中和技术集中等企业凭借其资本集中、生产集中和技术集中等 经济优势，单独或合谋在生产经营和服务领域限制、排斥经济优势，单独或合谋在生产经营和服务领域限制、排斥 竞争的垄断，也称厂商垄断，包括企业之间搞限价、价格竞争的垄断，也称厂商垄断，包括企业之间搞限价、价格 同盟等。同盟等。 垄断垄断-效率

33、？效率？ 垄断市场结构的有效性垄断市场结构的有效性 有效的前提有效的前提存在一种机制，可以使垄断企业单独存在一种机制，可以使垄断企业单独 生产所产生的成本节约完全转化为纯福利的分配。但生产所产生的成本节约完全转化为纯福利的分配。但 在现实经济中却恰恰相反。在现实经济中却恰恰相反。 哈维哈维. .莱本斯的莱本斯的x x低效率理论低效率理论 企业组织的管理效率在很大程度上取决于企业经济活企业组织的管理效率在很大程度上取决于企业经济活 动的外部环境。动的外部环境。 当外部环境充满竞争，企业内部就会自上而下地感受当外部环境充满竞争，企业内部就会自上而下地感受 到外部压力，促使企业自觉提高效率和降低成本

34、。到外部压力，促使企业自觉提高效率和降低成本。 在垄断市场上，企业外部环境缺乏竞争压力，企业内在垄断市场上，企业外部环境缺乏竞争压力，企业内 部各层次成员就会产生惰性，从而形成部各层次成员就会产生惰性，从而形成x x低效率。低效率。 成本次可加性成本次可加性 - - 自然垄断理论的更新自然垄断理论的更新 cost sub-cost sub-additivityadditivity 夏基夏基sharkeysharkey（1982)1982)、潘查、潘查panzerpanzer（1989)1989)、鲍莫尔、鲍莫尔 baumlbauml的成本次可加性理论的成本次可加性理论 规模经济性和范围经济性并

35、不是自然垄断的充分条件，判规模经济性和范围经济性并不是自然垄断的充分条件，判 断自然垄断是否成立，还要看是否满足断自然垄断是否成立，还要看是否满足成本的次可加性成本的次可加性。 成本的次可加性：成本的次可加性：对于成本函数对于成本函数c(y),c(y),如果对任何产出向如果对任何产出向 量量y y1 1、 y y2 2y yk k, , y yi i y y、i=1i=1、2 2k,k,且满足且满足 y yi iy,y,都有都有 c(y) c(y) c(c(y yi i),),则称成本函数则称成本函数c c在在y y满足成本的次可加性。满足成本的次可加性。 根据上述定义，如果根据上述定义，如果

36、c(y)c(y)在所有满足在所有满足y yyy的范围内满足成的范围内满足成 本的次可加性，则称该产业直到产量本的次可加性，则称该产业直到产量y y是一个自然垄断。是一个自然垄断。 现代自然垄断理论认为：现代自然垄断理论认为： 成本次可加性是自然垄断存在的必要条件。成本次可加性是自然垄断存在的必要条件。 对电信业成本次可加性的实证分析对电信业成本次可加性的实证分析 由于结果对模型和测算方法敏感，结论出现对立的结果。由于结果对模型和测算方法敏感，结论出现对立的结果。 1992年，年，shin和和ying利用联邦通信委员会的利用联邦通信委员会的通信公通信公 共运营商统计共运营商统计对对at&t拆分前

37、（本地交换运营商）的拆分前（本地交换运营商）的 数据进行测算得出：数据进行测算得出：“成本函数明确不具有次可加性成本函数明确不具有次可加性”， 因而不具有自然垄断特点。因而不具有自然垄断特点。 1998年、年、1999年拉丰等人运用年拉丰等人运用lecom模型的测算结论模型的测算结论 得出对立的结论。得出对立的结论。 市场的可竞争性市场的可竞争性 通信市场从垄断逐步走向竞争通信市场从垄断逐步走向竞争 引发电信市场结构变革的原因引发电信市场结构变革的原因 电信技术的进步为在电信业中打破垄断、促进竞争提供了可电信技术的进步为在电信业中打破垄断、促进竞争提供了可 能。技术进步大大削弱了电信业的自然垄

38、断特性。能。技术进步大大削弱了电信业的自然垄断特性。 技术的进步使得产品和服务的种类大大丰富，产业价值链也技术的进步使得产品和服务的种类大大丰富，产业价值链也 因此被分化。因此被分化。 原有垄断市场已经无法满足消费者对通信日益增长的需求原有垄断市场已经无法满足消费者对通信日益增长的需求 政府管制度放松政府管制度放松 邮政逐步缩小专营范围邮政逐步缩小专营范围 市场竞争的有限性市场竞争的有限性 电信竞争与马歇尔冲突电信竞争与马歇尔冲突（marsharllmarsharlls s dilemma)dilemma) 电信业源自规模经济性和范围经济性的特点决电信业源自规模经济性和范围经济性的特点决 定了

39、电信竞争的有限性。定了电信竞争的有限性。 有限竞争的寡头市场结构既在很大程度上解决有限竞争的寡头市场结构既在很大程度上解决 了电信业的垄断弊病，又避免了电信市场的过了电信业的垄断弊病，又避免了电信市场的过 度竞争，因此，寡头竞争市场结构是电信业实度竞争，因此，寡头竞争市场结构是电信业实 现有效竞争的理性选择现有效竞争的理性选择。 马歇尔冲突马歇尔冲突（marshalls dilemma） 1890年，英国经济学家马歇尔在其名著经济学原理 一书中提出了被后人称为“马歇尔冲突” 的矛盾。 即所谓规模经济和市场竞争活力之间的冲突。 一方面，市场中竞争企业数量的增加、竞争活力的增强导致单个 竞争企业生

40、产规模的下降，难以发挥规模经济优势； 另一方面，企业大规模生产形成规模经济，使这些企业的产品单 位成本下降、市场占有率提高，其结果必然导致市场结构中垄断 的因素增强、丧失市场竞争活力。也就是说生产的规模经济和市 场竞争活力之间存在此消彼长的关系，难以兼得。 “马歇尔冲突”在具有较高规模经济要求的行业体现 得较为明显，电信业属于这样的行业。 “马歇尔冲突”在电信业得到了突出的体现 一方面，由于较高规模经济的要求，电信业务由一家或者 极少数几家电信企业经营最为有效。 另一方面，如果只有一家或者极少数几家电信企业经营电 信业务，资源不能得到充分有效配置，出现资源配置非效 率，同时由于垄断或者寡头垄断

41、的存在，企业缺乏竞争压 力和自我创新动力，其生产往往缺乏效率，导致内部生产 非效率，这样市场竞争活力就难以得到发挥。 传统上，电信业属于自然垄断行业，规模经济要求极高， 以至于历史上各国电信市场基本上都是独家垄断。从当时 的经济技术条件来看，电信业最小经济规模较高，同时市 场容量有限，出于规模经济的考虑，独家垄断也许是当时 最优的市场结构安排。所以，当时“马歇尔冲突”虽然存 在，但引入有效竞争的条件并不具备，或者说，当时有效 竞争的市场结构就是独家垄断。 随着电信技术的进步，电信业最小经济规模在下降，同时 电信市场的容量也在不断扩大，这就给电信市场引入竞争 提供了可能。此时，为了克服“马歇尔冲

42、突”，有必要进 行电信市场结构改革，形成有效竞争的市场结构，既兼顾 规模经济又激发市场竞争活力。 我国学者王俊豪在总结前人的研究成果的基础上，提出 了有效竞争的三个标准： 第一，有效竞争是竞争收益大于竞争成本的竞争； 第二，有效竞争是适度竞争，即介于竞争不足和竞争过 度之间的竞争； 第三，有效竞争满足规模经济的要求，竞争企业生产规 模处于适度规模的范围，即处于最小经济规模和最大经 济规模之间。 综上所述，有效竞争就是要兼顾规模经济和市场竞 争活力，有效竞争是适度规模和适度竞争的结合，有效 竞争是克服“马歇尔冲突”的有效途径。 发端于上世纪80年代的世界电信业市场结构改革浪潮就是在上 述背景下展

43、开的。 尽管各国电信业市场结构改革模式不一样，但破除垄断、引入 竞争的改革主旨是一致的，这和通过引入有效竞争来克服“马 歇尔冲突”的思想也是吻合的。 如何实现既能兼顾规模经济又能激发市场竞争活力的有效竞争， 不同国家、不同地区、不同业务市场具有不同的改革路径。 上世纪80年代以来，世界电信业市场结构改革浪潮汹涌，这增进了市场 竞争活力、促进了行业发展，电信用户得到实惠。但2000年以来，世界 电信业出现了前所未有的低潮，反思原因，与电信改革过程中出现的过 度竞争（超出了适度竞争的范围，也破坏了规模经济）有很大的关系。 目前许多国家也都在调整政策、修正不当改革，引领电信业走出低谷。 从各业务市场

44、改革实践和竞争效果来看，各自的适度规模区间和适度竞 争区间也是不一样的。 正是通过改革实践，业界对于各业务规模经济的要求和市场竞争空间大 小有了更深入的认识。总体而言，长话、数据、移动通信市场的竞争空 间较大，而本地电话市场规模经济要求较高、竞争空间不大。 美国1984年拆分att后在长话市场引入竞争，打破了长话市场自然垄 断的神话，开了全球电信业引入竞争的先河。而包括美国在内的世界各 国本地电话市场结构改革效果并不理想，本地电话市场竞争程度不高。 邮政产业的初步认识邮政产业的初步认识 邮政产业是通信行业中产生最早，并且一直是由政府实施邮政产业是通信行业中产生最早，并且一直是由政府实施 管理的

45、产业。管理的产业。 其起源与政府管理的体制主要源于：其起源与政府管理的体制主要源于： 邮政通信与国家统治的息息相关，国家政令的下达与军事行动等邮政通信与国家统治的息息相关，国家政令的下达与军事行动等 国家活动都离不开邮政通信。国家活动都离不开邮政通信。 邮政通信赖以存在的道路网络从一开始也是由国家提供的，邮政通信赖以存在的道路网络从一开始也是由国家提供的， 邮政承担着公众通信的责任。唐代著名诗人杜甫的诗句邮政承担着公众通信的责任。唐代著名诗人杜甫的诗句“烽火连烽火连 三月，家书抵万金三月，家书抵万金”说明信件的公众通信古已有之。说明信件的公众通信古已有之。 从邮政产业的技术特征看，尽管现代邮政

46、产业已经能为用从邮政产业的技术特征看，尽管现代邮政产业已经能为用 户提供多样化的涵盖实物传递、信息传递与邮政金融三个户提供多样化的涵盖实物传递、信息传递与邮政金融三个 范畴的服务，但实物传递仍然是邮政最基本的业务，基于范畴的服务，但实物传递仍然是邮政最基本的业务，基于 运输网络的信函与包件的传递是邮政产业的基本特征。运输网络的信函与包件的传递是邮政产业的基本特征。 邮政产业主要业务类型（邮政产业主要业务类型（1） 邮政通信网由运输网、邮件分拣中心与投邮政通信网由运输网、邮件分拣中心与投 递网这三个网络要素组成，主要提供基于递网这三个网络要素组成，主要提供基于 全程全网生产过程的信函、包裹的传递

47、、全程全网生产过程的信函、包裹的传递、 邮政汇兑、报刊发行这四项传统业务（函、邮政汇兑、报刊发行这四项传统业务（函、 包、汇、发），以及邮政储蓄业务和属于包、汇、发），以及邮政储蓄业务和属于 政府严格管理的独家垄断业务政府严格管理的独家垄断业务邮票发邮票发 行。行。 邮政函件业务邮政函件业务 普通信函、给据信函（挂号）和商业信函（邮送广告）普通信函、给据信函（挂号）和商业信函（邮送广告） 如果按照信函的定义，专门进行档案、文件原件传递服务如果按照信函的定义，专门进行档案、文件原件传递服务 的机要通信业务也属于信函服务。的机要通信业务也属于信函服务。 还有一类结合传统邮政技术与现代电信技术的电子

48、邮件业还有一类结合传统邮政技术与现代电信技术的电子邮件业 务，在发信端和收信端采用传统的邮政生产形式，而信件务，在发信端和收信端采用传统的邮政生产形式，而信件 传递则采用电信传输，提高了信件传递速度，但收到的信传递则采用电信传输，提高了信件传递速度，但收到的信 件已不是原件。件已不是原件。 邮政是公众函件业务的主导运营商，因为该领域是普遍服邮政是公众函件业务的主导运营商，因为该领域是普遍服 务的核心部分。务的核心部分。 邮政产业主要业务类型（邮政产业主要业务类型（2） 邮政包件业务，包裹业务。邮政包件业务，包裹业务。 邮政提供各类重量、不同时限的实物包裹的传递服务。邮政提供各类重量、不同时限的

49、实物包裹的传递服务。 目前，在国内包件市场，邮政在小包裹的公众服务市场目前，在国内包件市场，邮政在小包裹的公众服务市场 占据主要地位，而在商业包裹以及大包裹市场，由于邮占据主要地位，而在商业包裹以及大包裹市场，由于邮 政资费缺乏弹性以及缺少更多的直达邮路，在与国内包政资费缺乏弹性以及缺少更多的直达邮路，在与国内包 件货运公司的竞争中处于下风。件货运公司的竞争中处于下风。 在国际包件业务领域，面对敦豪（在国际包件业务领域，面对敦豪（dhldhl）、联邦快递）、联邦快递 （fedexfedex）以及联合包裹公司（）以及联合包裹公司（upsups）等国际快件业巨头）等国际快件业巨头 的竞争优势，邮政

50、业务量日趋下滑。的竞争优势，邮政业务量日趋下滑。 邮政产业主要业务类型（邮政产业主要业务类型（3） 邮政汇兑业务邮政汇兑业务 凭借邮政相对较多的服务网点，并借助于邮政绿卡网凭借邮政相对较多的服务网点，并借助于邮政绿卡网 与邮政储蓄业务，在边远地区具有一定的竞争优势。与邮政储蓄业务，在边远地区具有一定的竞争优势。 本质上，邮政汇兑与储蓄业务与各银行的相关业务完本质上，邮政汇兑与储蓄业务与各银行的相关业务完 全同质，没有差异性。全同质，没有差异性。 邮政发行业务邮政发行业务 报刊杂志的订户收订与投递业务。报刊杂志的订户收订与投递业务。 现在已有许多本地报刊与销量巨大的全国范围发行的现在已有许多本地

51、报刊与销量巨大的全国范围发行的 报纸脱离邮发渠道自办发行。报纸脱离邮发渠道自办发行。 但在全国范围的多数报刊发行方面，邮政凭借其声誉但在全国范围的多数报刊发行方面，邮政凭借其声誉 和广泛的投递网络，仍然占有主导地位。和广泛的投递网络，仍然占有主导地位。 邮政产业主要业务类型（邮政产业主要业务类型（4） 邮政特快专递业务（邮政特快专递业务（emsems，express mail serviceexpress mail service） 有着更高的服务质量和资费标准，服务内容跨越了信件和包件两有着更高的服务质量和资费标准，服务内容跨越了信件和包件两 个业务范畴。个业务范畴。 在邮政自己的业务分类中

52、，出于生产组织、资费以及盈利性的考在邮政自己的业务分类中，出于生产组织、资费以及盈利性的考 虑，虑，emsems业务是独立计量的。业务是独立计量的。emsems业务已经成为邮政业务收入的主业务已经成为邮政业务收入的主 要来源，是邮政不多的盈利性业务之一。要来源，是邮政不多的盈利性业务之一。 在一般的公众快递信件领域，邮政在一般的公众快递信件领域，邮政emsems占主要地位；但在商务快件占主要地位；但在商务快件 特别是在国际业务领域中面对激烈的竞争，邮政特别是在国际业务领域中面对激烈的竞争，邮政emsems业务增长缓慢，业务增长缓慢， 甚至出现业务量下降。甚至出现业务量下降。 此外，邮政产业还经

53、营邮政金融业务和物流配送服务。因此外，邮政产业还经营邮政金融业务和物流配送服务。因 为邮政金融业务、物流配送业务不是产业管制的对象，也为邮政金融业务、物流配送业务不是产业管制的对象，也 不是邮政产业的核心业务，其它行业和竞争者甚至先于邮不是邮政产业的核心业务，其它行业和竞争者甚至先于邮 政开展这些业务。政开展这些业务。 邮政产业主要业务类型（邮政产业主要业务类型（5） 邮政产业基本特征邮政产业基本特征 在生产功能与网络结构上，邮政网络与电在生产功能与网络结构上，邮政网络与电 信网络相似。信网络相似。 邮政运输网络等同于电信传输网；邮政运输网络等同于电信传输网； 邮件分拣中心等同于电信网络的交换

54、中心邮件分拣中心等同于电信网络的交换中心 （switching centerswitching center）；）； 投递网络则与电信本地用户接入网类似。投递网络则与电信本地用户接入网类似。 全国范围的邮政网络具有分级的结构以全国范围的邮政网络具有分级的结构以 及与此对应的生产管理机构。及与此对应的生产管理机构。 全国邮政通信网按照邮区中心局体制，全国邮政通信网按照邮区中心局体制， 实行三级邮区中心局的网络结构。实行三级邮区中心局的网络结构。 邮政实物传输与电信传输在技术实现上的邮政实物传输与电信传输在技术实现上的 差异性，决定了邮政产业具有与电信产业差异性，决定了邮政产业具有与电信产业 完全

55、不同的经济特征。完全不同的经济特征。 邮政产业的经济特征主要表现在弱规模经邮政产业的经济特征主要表现在弱规模经 济性和范围经济性、明显的服务外部性和济性和范围经济性、明显的服务外部性和 低进入壁垒，邮政产业并没有表现出强烈低进入壁垒，邮政产业并没有表现出强烈 的自然垄断性。的自然垄断性。 规模经济性（规模经济性（1） 首先，对于邮政本地网络，由于本地邮件传递量不大且生产组首先，对于邮政本地网络，由于本地邮件传递量不大且生产组 织并不复杂，加上本地运输工具和投递组织的替代性也很强，织并不复杂，加上本地运输工具和投递组织的替代性也很强， 进入障碍非常低。邮政从一开始面临的就是来自同城快递公司进入障

56、碍非常低。邮政从一开始面临的就是来自同城快递公司 的竞争，后来又有报纸绕开传统的邮政发行渠道而自办发行，的竞争，后来又有报纸绕开传统的邮政发行渠道而自办发行， 这些都说明了本地邮政业务不具有自然垄断性。这些都说明了本地邮政业务不具有自然垄断性。 其次，邮政产业主要在长途信件与小包件传输领域表现出较弱其次，邮政产业主要在长途信件与小包件传输领域表现出较弱 程度的规模经济性。邮政在本质上并无固化的道路网络，其服程度的规模经济性。邮政在本质上并无固化的道路网络，其服 务网络与生产规模的扩大主要体现在运输工具与生产人员机动务网络与生产规模的扩大主要体现在运输工具与生产人员机动 性范围的扩大从而产生服务

57、对象与业务量增加的规模效果。在性范围的扩大从而产生服务对象与业务量增加的规模效果。在 一定的用户服务规模范围内，由于受到电信等替代服务的影响，一定的用户服务规模范围内，由于受到电信等替代服务的影响， 邮政业务量并不一定与邮路长度成正比，其网络规模增量的产邮政业务量并不一定与邮路长度成正比，其网络规模增量的产 出弹性由于需求量的约束并不明显。出弹性由于需求量的约束并不明显。 规模经济性（规模经济性（2） 邮政网络中的邮件处理环节，由于邮件分拣设施的多业务兼容邮政网络中的邮件处理环节，由于邮件分拣设施的多业务兼容 性，信件与小包件都可以共用部分或全部自动分拣设施，具有性，信件与小包件都可以共用部分

58、或全部自动分拣设施，具有 较强的规模经济性，特别是在长途邮件的处理方面就更是如此。较强的规模经济性，特别是在长途邮件的处理方面就更是如此。 但一方面，这个兼容性带来的成本优势依然受到市场容量的严但一方面，这个兼容性带来的成本优势依然受到市场容量的严 峻约束，另一方面，该环节占邮政网络总成本的比例较小，并峻约束，另一方面，该环节占邮政网络总成本的比例较小，并 不能强化邮政网络整体的规模经济性。不能强化邮政网络整体的规模经济性。 随着航空业和高速公路的发展，邮政在长途生产网络上原有的随着航空业和高速公路的发展，邮政在长途生产网络上原有的 规模优势日益受到挑战。从逻辑上看，如果邮政产业确实存在规模优

59、势日益受到挑战。从逻辑上看，如果邮政产业确实存在 着显著的规模生产优势，那么竞争对手也完全可以通过联合作着显著的规模生产优势，那么竞争对手也完全可以通过联合作 业的组织形式来获得规模优势。铁路、民航与经营大件货运甚业的组织形式来获得规模优势。铁路、民航与经营大件货运甚 至小件货运公司的不断发展，反证了邮政产业规模经济性的脆至小件货运公司的不断发展，反证了邮政产业规模经济性的脆 弱。弱。 范围经济性（范围经济性（1） 按一般经济学分析，函件业务已处在行业发展的成熟期。按一般经济学分析，函件业务已处在行业发展的成熟期。 这样，原有邮路设施、人员会形成能力过剩，这在客观上这样，原有邮路设施、人员会形

60、成能力过剩，这在客观上 为邮政产业发展新的业务提供了条件。但这个条件只是充为邮政产业发展新的业务提供了条件。但这个条件只是充 分条件，必要条件还在于普遍服务的亏损需要补贴，当财分条件，必要条件还在于普遍服务的亏损需要补贴，当财 政不能为其因供给服务而导致的亏损提供补偿时，就只能政不能为其因供给服务而导致的亏损提供补偿时，就只能 另谋在企业内进行交叉补贴的方式来加以解决。另谋在企业内进行交叉补贴的方式来加以解决。 这样，普遍服务与竞争性业务共用一些投入要素，出现了这样，普遍服务与竞争性业务共用一些投入要素，出现了 不同性质业务的混合经营，无法确定各自的真实成本，因不同性质业务的混合经营，无法确定