新员工入职合规培训自测试题

1、新员工入职合规培训测试题一、单选题1. 证券公司应当树立合规经营、全员合规、合规从（）的理念，倡导和推进合规文化建设，培育全体工作人员的合规意识。 ”A、基层做起B、中层做起C、高层做起D、合规人员做起答案：2. 某证券营业部交易部总监为方便操作，将自己的柜台系统用户和 密码告诉下级员工，事后发现凭该用户及密码进入柜台系统所做的 操作发生重大差错，造成经济损失，以下哪个责任认定是对的：（ ）A、由该员工负全部责任，总监没有责任；B、由该员工负主要责任，总监负次要责任；C、用户和密码属于总监，无论谁操作，由总监负主要责任；D 、无法证明是谁操作的，很难分清责任。答案：3. 金融机构反洗钱义务不包

2、括（）A、客户身份识别；B、大额和可疑交易报告；C、客户身份资料和交易记录保存；D、将反洗钱监控情况及时告知客户；答案：4、以下哪个事项发生后，证券公司没有任何责任（。 ）A、交易系统中断，导致客户无法交易；B、发生地震，通信全部中断；C、发生火灾，烧毁机房设备；D 、客户在营业大厅滑倒，导致骨折。答案：5、以下关于禁止 “员工炒股”的说法正确是：（）A、从业人员不得买卖股票，但从业之前已经买入的股票，从业之 后可以继续持有；B、从业人员也不能持有基金和债券；C、从业人员本人不能买卖股票，但可以用他人的账户买卖股票；D、从业人员不能直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票。 答案：二、不定项选

3、择题1. 根据证券公司合规管理试行规定证券公司章程应对合规总监 的地位、职责、任免条件和程序作出规定。以下哪个描述正确：A、公司高级管理人员B、公司合规负责人C、公司合规第一责任人D、不得兼任与合规管理相冲突的职务E、对公司经营管理的合规性进行审查、监督和检查 答案：2. 证券交易内幕信息的知情人包括（ ）。A 、发行人的董事、监事、高级管理人员；B 、持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理 人员、公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；C、发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员；D、由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员；E、保荐人、承销的的证券公司、证券

4、交易所、证券登记结算机构、 证券服务机构的有关人员。答案：3. 在公司业务活动中，签订各种合同是必须进行的工作，均不得签 订合同。A 、本部各部门之间；B 、本部各部门与分支机构之间；C 、分支机构之间；D 、代表处不得以自己名义对外答案：4. 某证券营业部开户人员，在朋友自己虚构的资产证明上加盖“交 割业务专用章”，下列说法正确的是：（ ）A、因为业务专用章不是公章，所以没有法律效力，不会形成风险；B、业务专用章也有法律效力，应指定专人妥善保管；C、出具虚假金融凭证，可能涉及违法行为；D、该资产证明明显属客户自己虚构，应由客户承担法律责任，该 开户人员没有责任。答案：5. 下列选项中属于证券

5、法规定的禁止证券公司及其从业人员从 事损害客户利益的欺诈行为的是：（ ）A、违背客户的委托为其买卖证券；B、挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金；C、私自买卖客户账户上的证券，或者假借客户的名义买卖证券；D、为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖。答案：三、判断题1.2009 年以来我公司在证监会分类评审中均获得 AA 级评价，在业 务宣传中，应突出我公司此类优势，以利于业务竞争。答案：2. 、公司员工不准为自己买卖证券，但是帮亲属买卖证券是可以的。 （）答案：3. 在执业过程中，向客户提供非由所代理的证券公司统一提供的资 料和信息不一定是禁止行为。 （ ）答案：4. 证券营业部

6、交易部总监将自己的客户介绍给某私募基金，按资金 比例收取好处费，这种行为完全是员工个人行为、合法收入，与证 券营业部无关，不会涉及违法或犯罪（。 ）答案：5. 洗钱是客户犯罪，证券营业部员工不会承担任何刑事责任。（ ） 答案：6. 证券营业部向证监局报送监管报表，属日常管理工作，错报、漏 报，及时更正即可，不会影响业务，也不会造成分类评价扣分。（ ）答案：7. 投资咨询人员知道媒体或他人对其所提供的稿件进行断章取义、 做有损原意的删节和修改，应予制止和拒绝（。 ） 答案：8. 为方便客户，在客户按照规定签署授权委托书的情况下，可以授 权证券营业部员工作为客户代理人，替客户办理资金存取、划转等 事宜。答案：9