期货法律法规单项选择预测题及答案解析

1、1 有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司（ A. 重新进行预计负债确认 B. 核减净资本金额 C. 增加净资本总额 D. 增加风险准备金 【答案】B 【解析】中国证监会派出机构可以要求期货公司对预计负债进行专项说明；有证据表明期货公司未能 准确确认预计负债的，中国证监会派岀机构应当要求期货公司相应核减净资本金额。 2经营过程中，根据风险监管指标标准，净资本按营业部数量平均折算额（净资本，营业部家数）不 得低于人民币（）万元。 A. 100 B. 300 C. 500 D. 1500 【答案】B 【解析】参见期货公司风险监管指标管理试行办法第十八条第（三）

2、项的规定。 3期货公司对于风险监管报表的保存期限不得少于（）年。 A. 1 B. 3 C. 5 D. 10 【答案】C 【解析】期货公司应当保留书面风险监管报表，相应责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印 章。该报表的保存期限应当不少于 5年。 4.期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在 2个工作日内对公司（） A. 现场检查 B. 监管谈话 C. 岀具警示函 D. 要求其提供书面理由 【答案】A 【解析】期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司进 行现场检查，对不符合规定标准的情况和原因进行核实，并责令期货公司限期整改，整改

3、期限不得超过20 个工作日。 5 期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的（）原则，维护期货交易各方的合法权益。 A. 公开、公平、公信 B. 公平、公信、公正 C. 公正、公信、公开 D. 公开、公平、公正 【答案】D 【解析】参见期货从业人员执业行为准则第五条的规定。 6 聘用期货从业人员的期货经营机构发现从业人员有违规行为的，应当在（）个工作日内向协会 报告。 A. 5 B. 7 C. 10 D. 15 【答案】C 【解析】期货从业人员执业行为准则第二十九条规定，聘用期货从业人员的期货经营机构发现从业 人员有违规行为的，应当在10个工作日内向协会报告。 7除期货风险准备金”外，期货公司

4、认为某项负债需要在计算净资本时予以调整的，应当经（） 同意。 A. 中国证监会及其派出机构 B. 中国期货业协会 C. 中国证券业协会 D. 期货交易所 【答案】A 【解析】除 期货风险准备金”外，期货公司认为某项负债需要在计算净资本时予以调整的，应当增加 附注，详细说明该项负债反映的具体内容；中国证监会及其派岀机构可以根据审慎监管原则决定是否同意 对该项负债进行调整。 8经营过程中，根据风险监管指标标准，净资本不得低于客户权益总额的（）。 A. 3% B. 5% C. 6% D. 10% 【答案】C 【解析】参见期货公司风险监管指标管理试行办法第十八条第（二）项的规定。 9根据期货公司风险监管指标管理试行办法，的规定，从事交易结算业务的期货公司，净资本不 得低于人民币（）元。 A. 1500万 B. 3000万 C. 4500万 D. 5000万 【答案】C 【解析】参见期货公司风险监管指标管理试行办法第二十条的规定。 10.期货从业人员在执业过程中应当以适当的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度客观的 态度为投资者提供服务，维护（）的合法权益。 A. 国家 B. 投资者 C. 期货公司 D. 期货交易所 【答案】B 【解析】期货从业人