美国的反垄断法案

1、在美国，政府监管的主体包括各州和联邦政府。州监管的范围包括公共事 业公司的产品定价，而联邦监管的范围包括价格操纵、欺诈定价、价格歧视和促 销定价。 我们需要了解、掌握的法律包括谢尔曼反托拉斯法案(The Sherman An titrust Act )、克莱顿法案(The Clayton Act )、联邦贸易委员会 法案(Federal Trade Commissi on Act)、罗宾森-帕特曼法(Robi nson-Patman Act )、惠勒里亚法案(Wheeler-Lea Act )、塞勒反兼并法案(Celler Antimerger Act)。具体到每一部法律，我们需要掌握法律规定

2、的核心内容、判断违法的标 准和相应的处罚。 (i )谢尔曼法案(The Sherman Act ) 谢尔曼法案颁布于1880年，是反托拉斯最主要的工具。该法案的第 1条和第2 条是法案的核心内容。 第一条规定：任何一合同，结成托拉斯或其它形式的合并，或者共谋，旨在限 制各州之间以及与外国的商业贸易，据此可宣布为违法。 简而言之，第一条禁止的是限制贸易的行为或企图。违法主体可以是几个人或公 司一起操纵价格或划分市场，以达到反竞争的目的；也可以是单一主体。 限制贸易分为两种：水平限制和垂直限制。 水平限制是市场竞争者之间的协议， 例如制造商之间、零售商之间或批发商之间 达成某种协议。 水平限制的例

3、子包括市场划分、价格操纵、联合抵制等。 垂直限制是具有买卖关系的人之间的协议，例如产品的制造商和零售商之间达成 某种协议。 垂直限制的例子包括限制销售或转售的价格、地点、领域、客户，搭配销售协议 和排它性贸易合同。 第二条规定：任何人，在任何州界之间或与其它国家之间进行垄断、试图垄断 或与其他人合谋垄断，据此可宣布为违法。 简而言之，第二条禁止的是垄断的行为或企图。在违法主体上，工会、农业合作 协会、渔业组织和出口贸易协会享受一定的豁免。 总结：谢尔曼法案禁止1限制贸易；2.垄断。 需要注意的是，谢尔曼法案要求，判断是否违法时，必须有实际和实质性的证据 证明有反竞争的结果，而不能仅仅是有反竞争

4、的可能性。 在违法行为的处罚上，对于个人，最高判处三年监禁，罚款 100, 000美元，根 据1990年修正案每次可以对个人处以最高 350, 000美元的罚款；对于公司，最 高罚款10，000，000美元。 (ii )克莱顿法案(The Clayton Act ) 1914年的克莱顿法案是为了进一步加强和明确谢尔曼法案(The Sherman Act ) 的各项条款而制定的。这项法案更加具体而明确地定义了什么是垄断和限制贸易 的行为，而这些都是谢尔曼法案所没有涉及的。 克莱顿法案的核心有以下几点： 一、第2条认定价格歧视是非法的。那么价格歧视与价格差异有什么区别？当价 格由于成本不同等正当原

5、因而不同， 我们称为价格差异，否则就是价格歧视，比 如同一种产品在相同情况下，卖给不同的客户价格不一样，就构成了价格歧视。 二、第3条规定，如果排他性或连带性合同实际上降低了竞争程度或有助于造成 垄断时，克莱顿法案禁止使用这些合同。 那么，什么叫排他性或连带性合同？它 是指这样的合同，即合同规定，只有当买方不从卖方的竞争者那里购买产品时， 卖方才会同意把产品卖给买方。 三、第7条规定，如果公司之间相互持有股票会明显地降低竞争程度或致使形成 垄断倾向，克莱顿法案会认定这种行为非法。需要注意的是，公司之间相互持有 股票的一个重要渠道就是合并，因此，这一条实质是针对某些合并行为的。 克莱顿法案在合并

6、上涉及的范围包括对资产和股票的收购。目前，这项法案覆盖 了竞争者之间的合并，以及必定会导致反竞争效果的垂直合并和多行业企业合并 (复合合并)。合并可以分为以下几类： 水平合并是指发生在原先的竞争者之间的合并； 垂直合并是指公司收购它的供应商或产品购买者的行为； 如果一家企业收购它的供应商，这被称为向后或上游垂直合并； 如果一家企业收购它的产品购买者，这被称为 向前或下游垂直合并； 多行业企业合并涉及多方参与者，它们既非原先的竞争者也非在同一供应链上的 企业。 四、第8条规定，如果公司之间是竞争关系或至少有一家公司的规模达到某一最 低水平，交互董事为非法。所谓交互董事，是指同一个人在两个或两个以

7、上公司 的董事会担任董事。 总结：克莱顿法案禁止的是1价格歧视；2.排他性或连带性合同；3.交互持有 股票；4.交互董事。 违反克莱顿法案的行为，不会涉及刑事处罚。民事赔偿是主要的法律救济措施。 对于克莱顿法案需要注意的是，克莱顿法案的目的就是在反竞争行为的初期抑制 这种行为的发生。因此仅仅表现出反竞争行为的可能性而非实实在在的行为或结 果，就已经构成违反这项法案的足够理由。这也就意味着，相对于谢尔曼法案而 言，克莱顿法案对反竞争行为更加敏感。 (iii )联邦贸易委员会法案(Federal Trade Commission Act ) 联邦贸易委员会法案的 核心是阻止商业竞争间的不正当方式和

8、维持竞争。联邦贸 易委员会法案对谢尔曼法案和克莱顿法案是一个补充。 违反联邦贸易委员会法案的行为，不会涉及刑事处罚。该法案授权联邦贸易委员 会发布禁止令以抑制不公平的竞争方式和不正当的或欺诈行为。 违反其发布的 禁止令的行为将会受到每天10，000美元的民事惩罚。 (iv )罗宾森-帕特曼法(Robinson-Patman Act ) 罗宾森-帕特曼法案是通过修正克莱顿法案的方式来 保护小竞争者的。这项法案 通常被称为“连锁店法案”。 罗宾森-帕特曼法案对克莱顿法案中关于价格歧视的内容做了修改，其核心在于 保护零售商和批发商免受大型连锁店和大分销商的“不公平歧视”，因为那些大 型连锁店和大分销

9、商可能会利用其购买力和谈判地位来获得巨额且不正当的价 格折扣。 在适用范围方面，这项法案仅仅适用于销售方面，而不适用于租赁、代理或托运 安排、执照许可、或拒绝交易(卖给一家公司并拒绝与另一家公司打交道)。罗 宾森-帕特曼法案的适用范围包括有形的财产(商品)，和服务或诸如广告之类 的无形产品的出售。 司法部和联邦贸易委员会均可对违反罗宾森-帕特曼法案的人提起诉讼。罗宾森- 帕特曼法案禁止价格歧视。同时，它认定卖方赋予买方特许权的行为属非法， 除 非对所有买方都赋予等比例相同的特许权。 这项法案触及数量折扣-一种主要的 价格歧视形式。 一般来说，仅仅表现出向存在竞争关系的购买者索取不同的价格，就足

10、以构成初 步违反罗宾森-帕特曼法案，而不一定要产生损害后果。 (v)惠勒里亚法案(Wheeler-Lea Act ) 1938年，惠勒里亚法案作为联邦贸易委员会法案的的一项修正案而被通过。惠 勒里亚法案认定州际贸易中的“不公平或欺诈行为”为非法。这样，联邦贸易委 员会就有权力以禁止虚假或误导性的广告宣传和产品的虚假陈述。 (vi )塞勒反兼并法(Celler Antimerger Act) 1950年的塞勒反兼并法同样针对克莱顿法案进行了修正。这项法案认定如果公 司购买其竞争对手的股票或资产的行为有可能导致竞争的大大削弱或产生垄断 的话，那么这种行为是非法的。 清代 红顶商人”胡雪岩说： 做生意顶要紧的是眼光，看得到一省，就能做一省的生意；看得到天下，就能做天下的生意；看得到外国，就能做外国的生意。”可见，一个人的心胸和眼光，决 定了他志向的短浅或高远；一个人的希望和梦想，决定了他的人生暗淡或辉煌。 人生能有几回搏，有生不搏待何时！所有的机遇和成功，都在充满阳光，充满希望的大道之上！我们走过了黑夜，就迎来了黎明；走过了荆棘，就迎来了花丛；走过了坎坷，就走出了泥 泞；走过了失败，就走向了成功！ 一个人只要心存希望，坚强坚韧，坚持不懈，勇往直前地去追寻，去探索，去拼搏，他总有一天会成功。正如郑板桥所具有的人格和精神：咬定青