《政经》第八章专题生产关系调整

1、资本主义生产关系的调整 随着生产社会化的发展和资本积累的推进，资 本主义基本矛盾日益加深和尖锐。 资本主义基本矛盾的深化和发展推动着资本主 义生产关系的调整。 （一）资本组织形式的调整 为了调整生产关系与生产力之间关系，以促进 生产力，资产阶级运用股份公司这一形式，不 断扬弃已经陈旧的资本组织形式。 这种调整不会触动资本主义制度本身，却能不 断地推动着资本主义向前发展。 （1）横向合并 19世纪后30年 横向兼并形成托拉斯组织形式的股份公司，主要产生 于19世纪后30年第一次兼并高潮期间。 这种托拉斯生产关系能够扩大企业规模使社会生产进 一步社会化，可以使企业在扩大规模的基础上，提高 企业劳动

2、生产率，降低生产成本，减少投资费用，从 而推动生产力的发展。 案例： 早期的美国，地区割据严重，开始修建铁路时， 有实力在美国大陆兴建统一线路的公司为数有限， 大部分是各家公司划地分割，但建设路线不尽合理。 19世纪下半期的美国，在各个垄断集团基本上 分割了美国大陆铁路网的势力范围之后，铁路企业 为了扩充实力，进行横向兼并，实力强大的铁路公 司兼并一些衰落公司，逐步把分割的线路连成一线， 形成了越来越多的统一铁路线。 （2）纵向合并 20世纪20年代后 通过大量纵向兼并形成康采恩股份公司，是资 本主义利用股份公司调整生产关系以适应生产 力发展的一个重要资本组织形式的变换。 案例： 20年代初，

3、美国美孚石油公司通过大量纵向兼 并，形成了一个庞大的具有完整生产体系的联合企业， 控制着勘探、开采、冶炼、运输和销售等所有再生产 各个环节。 原料大部分分布在众多的亚非拉国家，在20多 个国家设有数十家冶炼厂，拥有近百艘油轮，进行往 返运输，它的销售机构更是遍布全球，在世界燃料市 场上经营着近万个加油站，成为当时美国最大的康采 恩之一，该公司长期垄断着美国石油工业，而且有力 地促进了整个石油工业的发展。 此外还有福特、通用等也属于这一类型的企业组 织形式。 随着生产力的发展，科学技术的进步，专业化和协 作关系的出现，这种“大而全”的康采恩组织形式 也不能适应生产力发展的要求，必须予以进一步调

4、整。 于是，一些部门的庞大的联合企业被在零部件和工 艺加工专业化生产基础上进行整体装配所替代。 20年代以后，庞然大物的福特汽车公司康采恩 联合体已成为束缚生产力发展的企业组织形式， 其因循守旧，不思改革，生产就逐步缓慢下降。 与此同时，通用汽车公司把原来的联合企业形 式进行了组织调整，打破了联合体的格局，形 成了一定程度的专业化与协作关系，生产很快 有了突破性发展，在短时期内就赶上并超过了 福特。 （3 3）混合合并 混合联合股份公司 20世纪60年代以来 一些大型公司兼并了多部门企业，把一些互不关 联的部门凑合在一起，进行多样化生产和劳务， 形成一个多部门生产的混合体，这种进行多部门 经营

5、的多样化企业称之谓混合联合股份公司。 这种混合联合股份公司是20世纪60年代以来出现 的一种新的资本组织形式，是资本主义企业为了 适应生产力发展需要，采取局部调整生产关系的 一种措施。 产生背景： 较高垄断程度下，企业家拥有更多的资本不可避 免地流向别的部门，哪里有利可图就流向哪里， 哪里利润高，就会集中更多的资本，于是，混合 联合股份公司就在这种流动中得以形成。 科学技术的进步，促使新部门、新产品、新工艺 不断涌现，控制这些新兴技术可以提高生产效率， 获取高额利润，所以，企业纷纷向新兴产业部门 渗透。 混合联合股份公司的这些有利因素，对当时经济 发展起着积极作用，有力地促进了生产力发展。 2

6、0世纪50、60年代西方经济大发展的重要原因之 一就是资本集团采用了这种混合联合股份公司， 调整了资本主义生产关系的结果。 混合联合股份公司的消极因素： 企业规模十分庞大，管理体系非常杂乱，非生产 人员比重提高，管理费用迅速增长。 货币市场上资金漂泊无定，影响资金市场的稳定， 加剧了生产、市场和资金的不稳定性，从而造成 更大范围内的人力、物力、财力的浪费。 一旦进入新的领域，生产过程不熟悉，打进新的 市场，需要与原有市场保持者进行争夺，难以与 之抗衡，很难适应新市场的需求，从而生产下降， 利润减少。 整个20世纪70年代资本主义经济处于长期滞 胀局面，对西方经济是一次沉重打击，它的形 成原因是

7、多方面的，如果从深层次去找原因， 正是微观经济出了问题，企业组织内部机制运 转失灵，多样化的混合联合股份公司暴露出来 的矛盾对经济产生了严重影响。 从美国统计摘要提供的官方资料可以看到， 20世纪80年代美国兼并高潮实际上是对混合联合 股份公司大力调整时期，企业的兼并以舍弃卖出 原来多样化经营的兼并为主。 通过20世纪80年代股份公司内部组织结构的调整， 对原来一些与本企业生产毫无关联的生产部门进 行了舍弃，企业结构予以合理化，企业生产效率 有了一定程度提高。 美国企业内部机制运行注入了新的活力，这就是 20世纪90年代美国经济得以迅速发展的微观经济 基础。 （4 4）跨国公司 20世纪80年

8、代以来 20世纪80年代以来，随着科学技术的进步， 生产力飞速增长，生产社会化程度进一步提高， 发达资本主义国家对其生产资料占有形式的社会 化进行了又一次重大调整，出现了跨国公司这一 资本组织形式。 跨国公司是资本集团为了对外经济扩张，获 取最大限度利润，在国外设立分支机构、形成生 产、销售网，控制所在国家的经济的一种国际化 资本组织形式 。 产生原因 把资本输往国外，寻求获得高额利润。 随国际分工的深化，生产和资本国际化成为当前 世界经济发展的一个重要趋势。各个国家的企业 都力图用跨国公司这一组织形式，通过世界市场 机制，有效地在世界范围内配置资源。 越过东道国的关税壁垒，更多地采用生产资本

9、输 出办法，在国外直接投资，从而占领东道国的市 场，并与其它国家资本集团进行争夺。 积极影响 20世纪90年代，美国经济得以长期稳定发展， 跨国公司功不可没。资本组织形式向跨国公司 转化，对生产关系进行调整，促进了生产力的 发展。 跨国公司购并集中在第三产业和新兴产业，促 进了生产力向新的方向发展。 消极影响 激化了发达资本主义国家之间的矛盾以及发达国家 与发展中国家之间的矛盾。 使发展中国家经济上处于依附境地、为外国资本所 控制，资源受到掠夺、不能为本国经济发展服务； 把污染工业转移到这些国家；发展中国家的经济模 式单一、难以摆脱跨国公司的制约，使得发展中国 家经济长期处于贫穷落后的局面。

10、（5）跨国公司资本组织形式与横向兼并形成的 托拉斯资本组织形式相结合 20世纪90年代下半期以来，跨国公司又进入 一个新的发展阶段，组成新型的规模庞大的国 际托拉斯股份公司组织形式，是资本主义在当 代世界经济形势下，运用新的生产关系调节生 产力发展的一个重要手段。 20世纪90年代中期新一轮兼并浪潮就是一次势力 范围重新组合的战略性兼并，资本集团通过横向 兼并机制在同一部门同一产品同一市场上，在世 界范围内组成新型的国际托拉斯股份公司，增强 垄断实力，加强集团地位，分割势力范围。 曾经，美国商业周刊杂志封面文章的标题就 是，“为了争夺霸权而竞争”， “美国正进行新 一轮大公司时代”，其目的在于

11、“扩大规模，控 制市场，迎接内外竞争的挑战” 。 根据欧盟官方资料，自90年代以来在欧盟跨国企 业兼并中，有一半以上的兼并活动都是在同一部 门同一行业内为了扩充垄断势力而进行的横向兼 并。 产生原因： 抢占市场。 获得技术。 案例 美国波音与麦道两家大型飞机制造公司控制着 世界市场大部分份额，自20世纪70年代以来，欧洲 资本集团为了打破美国的垄断，联合起来组成欧洲 空中客车公司，在德国生产机身，英国生产机翼， 西班牙生产尾翼，最后在法国总装，把欧洲飞机制 造业各国优势统一组合起来，欧洲空中客车公司对 美国两大飞机制造公司形成了很大威慑。 波音与麦道两家公司选择合并。这是争夺飞机制造业 全球霸

12、主地位的严峻斗争，欧盟委员会亲自出马予以 干预。 面对强有力的竞争对手，欧洲空中客车积极采取应对 措施，欧洲空中客车公司由一家组织松散的联盟公司， 目前合并为一个组织紧密的经济实体，成为新型飞机 制造国际托拉斯组织，进一步发挥联合优势。 总结： 资产阶级在各个历史时期，变换不同资本组织形 式的股份公司，调整了生产关系。 适合生产力性质时，经济就发展，当社会经济还 来不及或无法改变股份公司形式来适应生产力性 质时，经济就呈停滞状态。 总结： 两种趋势同时并存，相互交替，生产力与生产 关系的矛盾就这样推动着资本主义经济向前发 展。 然而，资本主义的基本矛盾是生产社会化和生 产资料私人占有之间的矛盾

13、，这种矛盾在资本 主义制度内部是不可能解决的，最终必将由新 的社会形态取而代之。 （二）企业内部劳资关系的调节 1、企业目标的多元化和利益相关者共同治理 20世纪80年代中期前，公司治理的主流理论是 “股东治理模式”。 该理论认为物质资本投入者应独享企业剩余索取 权与剩余控制权，关注股东利益保护，强调“股 东主权”，认为企业是由它所拥有或控制的物质 资本所组成的集合。追求利润是企业的唯一目标， 股东利益至上是公司治理的逻辑。 企业目标的多元化 20世纪90年代，公司承担起更多的的社会责任， 利润只是实现公司利益的一种手段，而非公司发 展的唯一目标。 所有者、债权人利益、消费者利益，雇员的参与、

14、 社区的影响和政府的管理，都是企业在做出决策 时必须加以考虑的问题。 企业的命运不再取决于不惜一切代价追求利润， 而是越来越多地取决于经济行为的廉正性与可信 度，以及对整个社会的责任感。 利益相关者理论 利益相关者理论认为每个利益相关者都对“企业 剩余”做出贡献，都应有平等机会享有企业剩余 索取权和剩余控制权。 从而企业的财权配置不仅仅是股东和经营者的企 业内部财权配置，而应扩展到包括外部利益相关 者在内的外部财权配置，为保证利益相关者财权 配置实现要建立相应的治理机制。 利益相关者：在某一企业里享有一种或多种利益关 系，并与企业相互作用、相互影响的个体或群体。 在现代商业社会中，有众多的个体

15、或群体是企业的 利益相关者：一是内部相关者，包括股东和雇员， 二是外部相关者，包括债权人、债务人、消费者、 供应商、社区成员和政府等。 从企业发展目标的角度引入利益相关者理论， 在实践中管理层做出经营决策时，除了保证投 资者即股东的利益和投资回报外，将充分考虑 其它相关者的利益或权利要求，以实现各方利 益的均衡。 利益相关者共同治理 是公司治理结构的重要内容。 利益相关者的共同治理要求： （1）企业决策要考虑相关者的行为、利益； （2）公司董事会要有一部分外部相关者进入； （3）各种代表相关者利益的机构在起作用； （4）促使企业建立一种新的商业道德。 利益相关者共同治理反映了当代资本主义社会

16、各利益主体需要一种新的协调关系，给企业创 造一种更加和谐的经营环境，它是资本主义生 产关系的一种调整。 在当今资本主义企业中，工人具有“参与资 本”，“参与企业管理”和“参与利润分配” 三项权利，这种“三参与”也使传统的劳资关 系发生了新变化。 2、雇员持股计划、工资自治和利润分享制 背景-现代企业组织效率障碍 资本主义国家的实践证明，现代公司制的产权 关系和制度安排解决了出资者（所有者）对经营者 的监督、激励和风险分配问题，但是却并没有解决 好调动劳动力要素的积极性问题，这已成为当前资 本主义国家中进一步提高现代企业组织效率的障碍。 资本主义最基本的社会生产关系就是劳资关系， 劳资对立是资本

17、主义生产关系的一个本质特征。 为了缓解劳资关系的严重对立和恶化，各资本 主义国家和资本家都开始改变传统的剥削方式， 调整传统的劳资关系。 在微观方面，资本家在自己的企业范围内对劳 资关系进行调节，建立劳资之间的“伙伴”关 系。 在资本主义私有制下，生产力的发展必然产生现 代经济发展所需投资的增长与私人垄断资本的资 本数量相对不足之间的矛盾。 为促进现代企业发展，解决这一矛盾，股份公司 广泛向社会发行股票，把分散的个别资本集中起 来，即资本所有权社会化，它打破了资本主义私 有制对生产力发展的制约。 资本所有权社会化体现为资本所有权日益分散化， 其标志是：以家族或少数个人集中拥有的公司或 财团逐渐

18、减少甚至消失；劳动者越来越多地拥有 股份。 新技术革命突飞猛进，人力资源、特别是知识 型员工专业化的人力资本越来越成为稀缺要素， 成为决定企业市场竞争成败的战略性要素； 同时，人才评估等社会信息显示系统在技术上 也日趋成熟，专业化人力资本显示机制日益完 善； 随着产业和经济民主化运动的推进，严格的反 歧视、平等就业、劳动保障方面的法规纷纷出 台，以及工会高度组织化的外部压力不断加剧 “参与资本” 所谓工人“参与资本”，就是指工人也拥有企业 的股票，成为企业股东。 在现代公司中的实践主要有“职工持股制度” ， 即职工拥有部分股权并参与企业剩余利润分配。 使企业职工成为企业所有者，实质就是默认“出

19、力 不出钱 ”，将人力资本部分“股份化”。 工人“参与资本” 是生产力发展的产物。 此外，20世纪80年代以来，欧美企业界风起云涌 的并购浪潮中出现的管理者收购（MB0），国际一 流的大型跨国公司普遍推行的经理股票期权计划， 都显示通过“人力资本股权化”实行股权激励成为 提高企业组织效率的一个基本趋势。 “职工参与利润分配” 工人“分享”企业经济利益： 一是实行“工资自治”。 所谓“工资自治”就是指工资由劳资双方共同协 商决定。工人的工资不只是由雇主一方或政府把他们 所规定的各种条件强加给工人，这在一定程度上可以 缓和工人与企业主之间的对立关系。 当然，职工的工资报酬高低和劳动条件好坏主要 取

20、决于各国当时的经济状况、经济政策和劳资双方之 间的力量对比。 二是采取“利润分享制”。 职工无股权，年终根据企业利润实现情况而发放 奖金。即让职工参与企业经营成果的分配，使职工看 到，企业经营好坏同他年底能否增加收入直接相关。 这样，职工就会自觉地将企业利益与个人利益挂 钩起来，使得企业利润与职工劳动收入之间的分配斗 争趋向缓和。 所以在一定程度上缓和了工资与利润之间的矛盾。 3、管理民主化 “工人参与管理” 是指资本主义国家根据本国的法律或集体合同 规定，由工人选出自己的代表，参与决策的一 种制度。 参与管理的形式主要有 （1）公司董事会、监事会、工厂委员会中的工人代表制。 特点是由工会或工

21、人派代表参加公司董事会、监事会或工 厂委员会,作为这些决策机构的成员,参与决策和管理。 （2）直接提拔一些工人作企业的各级管理人。 （3）公司职工建议制度。鼓励职工提合理化建议，采纳的 给予奖励，不采纳也予以表扬。 （4）在职工中广泛建立质量管理小组，以此方式吸收广大 职工参与管理。 （5）在工厂中建立劳资协商制度，缓和劳资矛盾。 推行“管理民主化”让职工参与企业的管理，是生产 力发展和社会化大生产的客观要求，是工人阶级日益 高涨的民主要求在经济领域中的反应，是他们长期斗 争的结果，也是资本家力图调节企业内部劳资关系和 提高企业管理水平的需要。 工人参与管理，对于维护工人阶级的权益具有一定的

22、意义， 但是工人“管理”的权力范围是很有限的，是 受资本家利益的制约的。受益最大的是资本家。 对一些观点的认识 1、 “资本民主化”的观点。 当代资本主义国家中，随着股份公司在工人以及 居民中广泛发行股票，股票持有者人数大为增加，西 方资产阶级学者把这种股票分散化现象称之为“资本 民主化”。 “资本民主化”主要论点是：由于资本主义公司 的股票分散在成千上万的人手中，资本主义制度下的 生产资料的所有权已发生了“变化”，它不再由少数 资本家所占有，“千百万人民”正在变成资本家，因 此，现代资本主义已进入“资本民主化”和“人民资 本主义时代”。 首先，资本主义股份公司没有改变企业私有性质。 股份制是

23、市场经济中的一种财产组织形式和企业运营方式。 它的性质主要取决于它所从属的经济制度的性质。 在资本主义条件下，股份制虽然提高了资本社会化程度，但 相对于过去的个人资本，股份制只不过是一种由多个私人资 本共同所有的企业制度。股票分散化虽然意味着股份资本社 会化,但不过是降低了资本集中在少数人手里的程度，把过 去集中于极少数人的私有变为相对分散的私有罢了。 战后，当代资本主义国家股票持有者的人数确实 是上升趋势。以美国为例，1952年股票持有者 650万人， 1965年有2010万人，1972年有了 3250万人， 1975年有了3520万人。 90年代以 后，持股人数占本国总人口的46.5%，持

24、股家庭 已占半数以上。 德国大众汽车公司目前拥有70万个小股票， 占有 该公司80%以上的股票。这跟二战前垄断资本家 占有本公司绝大部分的股票的情况确实发生了很 大的变化。 但是当代资本主义国家持股人数虽然多，但大部 分人只持有很少量的股票。在美国， 1958-1971 年收入最高的1%家庭持有股票的价值始终占到 51%以上。 1976年占人口0.1%的24万百万富翁 占有股票市场价值的20%。 其次，股票分散化并没有使资本所有权发生真 正的转移。 只要企业的资本主义私人占有性质没有改变，工人 “参与资本”只能成为垄断资本统治的工具，根本无 法实现真正的资本民主化。 现在大垄断资本家占有股票的份额有所下降，但股权 更加分散，这种情况更有利于垄断资本家控股。 20世纪初，需要占有40%以上的股票才能控股，而现在 只需占有3%-5%就可以有效地实现控股。 大量小股东所提供的资本，不过是扩大了大资家 对资本从而对劳动的支配权，增大了他们压榨雇 佣劳动的范围和能力。 因此，股权分散意味着垄断资本家可以控制和支 配比自己拥有的资本