分类管理评分实施程序

1、版次 :A修订 :0CNAS-PD15对认证机构认可风险分级管理实施程序对认证机构认可风险分级管理实施程序1 目的和适用范围1.1 通过认可评审、认可管理信息、投诉调查及专项检查等获取的信息对认证机构体系运行 情况实施评价，以便对认证机构实施认可风险分级管理。1.2 本程序适用于 CNAS相关处对已认可认证机构的认可风险分级管理。2 引用文件CNAS-EC-017 认证机构认可风险分级管理办法CNAS-PD13 认证机构认可评审管理程序3 术语和定义（无）4 职责4.1 认证机构处项目管理员负责对认证机构认可风险分级评价全过程进行管理，包括分级管 理相关文件的发放、评价表单的接收和初步审查、向

2、认证信息管理岗和财务处收集与分级管 理相关的认可管理信息、认可管理信息的评价 、审批表单的填报、 分级管理材料归档及信息 维护、通知认证机构评价结果等相关事项。4.2 认可管理岗负责组织评价小组进行评价 , 并将评价结果报主管领导审批。4.3 评审组长或分组长负责对所评审领域进行评价；评审组长负责组织和督促各领域评审分 组长对相应领域进行评价 , 并负责汇总统计整个认可评审项目的评价结果。发布日期： 2007 年 05 月 10 日实施日期： 2007年 05月 10日版次 :A修订 :0CNAS-PD15对认证机构认可风险分级管理实施程序4.4 评价小组负责对认可评审信息评价结果和认可管理信

3、息评价结果进行综合评价；对突发 情况、疑难问题和评价实施过程中的问题进行研究解决 ,形成最终的结论意见。 评价小组成员 应包括主管认证机构相关工作的秘书长助理、认证机构处处长、督查处处长和专家 1-2 人。 每次评价应不少于 3 人。4.5 督查处或其他相关部门在日常认可管理工作中（包括申诉、投诉和行政稽查等）发现能 够影响到认证机构风险级别的信息时，负责对该机构进行评价和级别推荐，并将相关信息交 认证机构处组织评价。4.6 中心主管领导负责评价结果的批准。5 评价程序5.1 文件发放对认证机构实施评审 （ 包括总部办公室评审、见证评审和关键场所评审，下同 ）前，项目 管理员将 “认可风险分级

4、评价记录” （CNAS-PD15-0）1 与其他评审工作文件一并提交评审 组长；多领域办公室评审的大组长将评价记录分发给各领域的分组长并督促其进行评价。5.2 认可评审信息评价5.2.1 对单领域认证机构进行评审时每次由评审组长填写“认可风险分级评价记录” 。见证 评审时对“认可风险分级管理评标准”中第 5 项和第 6 项进行评价；分支机构评审时对“认 可风险分级管理评标准”中相关项进行评审。对同一要素在不同场合 / 方式（如办公室评审、 见证、分支机构）的评价结果按最低分计算分值5.2.2 对多领域认证机构进行评审时，各领域评审分组长负责本领域内评分标准的评价，并 填写“认可风险分级评价记录

5、” 。见证评审和分支机构的评审项目同 5.2.1 中相关要求。对 同一要素在不同领域或同一领域的不同场合 / 方式（如办公室评审、见证、分支机构）的评价发布日期： 2007 年 05 月 10 日实施日期： 2007年 05月 10日版次 :A修订 :0CNAS-PD15对认证机构认可风险分级管理实施程序结果按最低分计算分值。5.2.3 评审大组长(办公室评审组长)负责统计整个认可评审项目的评价结果 ,包括上述 5.2.1 和/ 或 5.2.2 所有评价结果，并填写“认可风险分级评价统计表” (CNAS-PD15-02)。所有评审 结束后 5 个工作日内随评审档案一并交项目管理员。5.2.4

6、评审组长或评审员负责以书面形式向项目管理员反馈在管理办法实施过程中遇到的问 题。5.3 认可管理信息评价项目管理员在日常工作中负责认可管理信息评价，相关信息可从认证信息管理岗和财务 部门等获得 (特殊情况应附相关证据材料) ，填写“认可管理信息记录表” (CNAS-PD15-0)3 项目管理员在收到评审大组长提交的整套材料并进行初步审查后将认可评审信息和认可管理 信息评价结果填入“认可风险分级评价结果审批表( CNAS-PD15-0)4 ”，计算该机构的综合 分数 , 并提出推荐级别 , 由认证机构处管理岗及时提交评价小组。5.4 评价小组综合评价评价小组应及时对分级评价结果进行综合评价，如评

7、价小组在评价过程中对某些问题持 有异议可和项目管理员或评审大组长(必要时)沟通后就有争议的问题进行讨论并确定，提 出评价级别。评价小组应保留评价过程中相关记录(可以是会议记录)。评价小组根据对问 题的分析，有权更改推荐的评价结果，但必须通知评审组长。5.5 批准认证机构处认可管理岗及时将评价小组评价后的结果报中心主管领导批准。5.6 通知机构项目管理员应在主管领导批准后的 5 个工作日内填写“认证机构认可风险分级评价结果 通知书( CNAS-PD15-0)6 ”并书面通知认证机构。发布日期： 2007 年 05 月 10 日实施日期： 2007年 05月 10日版次 :A修订 :0CNAS-P

8、D15对认证机构认可风险分级管理实施程序5.7 督查处或其他相关部门在日常工作中(包括申、投诉和行政稽查等)，发现能够影响到 认证机构风险级别的信息时，应及时将相关信息进行评价和级别推荐并填写“认可风险分级 级别变更审批表( CNAS-PD15-05)”，报评价小组评价并由主管领导批准后，由项目管理员 进行信息变更。5.8 认证信息管理岗和财务部门在日常工作中如发现认证机构存在与认可管理有关的问题时 应及时以书面形式向项目管理员传递相关信息。5.9 项目管理员负责对分级管理相关评价表格和记录进行存档。5.10 项目管理员根据本年度分级结果安排评审策划 , 对认证机构存在的问题进行重点跟踪。6

9、评分标准的使用6.1 评分标准中的内容可作为评审员现场评审的重点内容，但不能替代该要素的全面评审。打分分值间隔以 0.5 为单位计。6.2 当发现认证机构存在直接评为 C级的“”项时，则该项以 0 分记。6.3 评分标准中如果某些项目对某些认证机构不适用，则直接给这些认证机构增加相应的分 数。6.4 对于不能评为 A 级的和直接评为 C级的项目，评审员应在评审记录中详细记录相关信息， 保证信息的可追溯性。7 保密CNAS工作人员和评审员应就评价结果予以保密，未经允许不向认证机构公开分级管理结 果信息。发布日期： 2007 年 05 月 10 日 实施日期： 2007年 05月 10日版次 :A修订 :0CNAS-PD15对认证机构认可风险分级管理实施程序8 记录和表格CNAS-PD15-01认可风险分级评价记录CNAS-PD15-02认可风险分级评价统计表CNAS-PD15-03认可管理信