对美国2000年人口普查的准确性和数字评估调查的评价(上)解析

1、对美国 2000 年人口普查的准确性和数字评估调查的评价 ( 上)摘 要：2000 年准确性和数字评估调查结束后，美国学者对该项调查进行 了评价，本文概述了他们的主要观点。关键词： 准确性和数字评估调查，评价，不足之处，成功之处笔者在 2007年第四期西北人口介绍了美国 2000 年人口普查的准确性 和数字评估调查，即 A.C.E. 调查。为使读者对 A.C.E. 调查有比较全面的了解， 本文将美国学者对 A.C.E. 调查的看法做一简要概述。A.C.E. 调查结束之后，美国学者对这项工作进行了评述。评述文献主要 有：对 2000 年人口普查的评价 (Professor Eugene Erie

2、ksen,Temple university ，department of sociology and statistics)；人口普查数据估计的决定 (March 12,2003.US Census bureau) ； 2000年人口普查方法和 和统计修正 (David A. Freedman and Kenneth W. Wachter) ； 2000 年人口 普查总误差模型：怎样估计误差的构成成分 (Bruce D. Spencer, May 11,2000) ； 2000年人口普查的准确性和数字评估：设计和方法一第一部分 附录 D，A.C.E. 估计中的误差。学者们在这些文献中从不同角

3、度对 A.C.E. 调 查进行了评述。以下是他们的主要观点。一、 A.C.E. 调查在某些环节上没有很好地满足双系统估计所需要的假设条 件1. 人口总体中的个人没有很好地满足等概率这个假设条件人口总体中的个人，在人口普查中被登记的概率是有所差别的。有房子的 人比无房子的人登记的概率大、非少数民族的人比少数民族的人登记的概率 大、黑人比白人容易遗漏和年轻人比老年人容易遗漏等。不相信政府的人、不 愿意别人知道自己居住在何处的人、无家可归的人、在逃罪犯、贩毒分子、外 来移民、居住在边远地区的人等，在人口普查中被登记的概率很小。因为他们 要么故意躲避，要么难以找到。人口总体中的个人，在 A.C.E.

4、调查中被登记的概率也是有所差别的。人们 对 A.C.E. 调查的响应度不会超过人口普查，因为人口普查是法律义务，而 A.C.E. 调查是非法律义务，能够逃避就尽量逃避，因而被 A.C.E. 调查登记的概 率也存在差异。解决非等概率登记问题的办法有两个：一是事后分层，将被登记概率相同 的人分在同一层内：二是争取监狱、栖息处、海关、移民局等部门的支持与合 作，使人口总体中的个人有同样的概率被人口普查和A.C.E，调查登记。2. 人口普查和 A.C.E. 调查没有很好满足独立性这个假设条件对人口总体中的大部分人来说，人口普查和 A.C.E. 调查独立性假设是成立 的，即是否被 A.C.E. 调查登记

5、，并不受是否被人口普查登记过的影响。但对少数人来说，在被人口普查登记 （ 相应的，未被登记 ） 后，可能影响到 他们对待 A.C.E. 调查的态度，比如说，如果他们从人口普查中得到了好处，他 们就可能积极地与 A.C.E. 调查合作，反之逃避 A.C.E. 调查。这些都是违背独立 性假设的情形。上述相关文献指出，如果独立性假设不成立，双系统估计量将是有偏的。 具体来说，如果被人口普查登记后更乐于被 A.C.E. 调查登记，双系统估计量将 是负有偏估计，因为其估计值小于实际值。如果被人口普查登记后不愿意被 A.C.E 调查登记，双系统估计量将是正有偏估计，因为其估计值大于实际值。为满足独立性假设

6、条件，可以采取一些措施：独立编制人口普查地址目录和 A.C.E. 调查地址目录：在人口普查登记和复查工作全部结束后再进行 A.C.E. 调查；使用本次普查员外的人从事 A.C.E. 调查工作，如果受经费和时间所限而 使用本次普查的普查员，就将他们派往不同于原来工作过的普查小区进行A.C.E. 调查工作。3. 事后层并不满足遗漏率相同这个假设条件A.C.E. 调查不仅仅是要估计事后层的人口总体人口数，还需要估计诸如普 查小区、乡村、镇、县、大都市、国会行政区和全国人口总体的人口数。美国 人口普查局使用合成估计法完成这些估计任务。在合成估计法中，假设事后层 的人口普查数字修正因子在事后层内的每一个

7、地方具有同质性，也就是说，事 后层内任何一个地方的人口普查遗漏率是一样的。违背该假设而产生的误差被 称之为合成性误差或异质性偏差。这个假设是否成立呢 ?美国人口统计学家 David A. Freedman（2004 年） 对这 个问题进行了研究。他认为，尽管 2000年 A.C.E. 调查进行了精细的事后分 层，但在事后层内依然存在一定规模的异质性偏差，即各个地方的遗漏率并非 完全一样。他进一步指出，合成性误差与区域规模负相关。Kenneth W.Wachter（2003 年） 指出：对人口规模大的区域，使用合成估计 法，能够得到无偏估计值；对人口规模小的区域，如果其人口结构与大区域相 同，使

8、用合成估计法，也可能得到无偏估计值。为一定程度上满足该假设条件，缩小事后层是一种选择。但是，事后层 小，事后层数就多，在 A.C.E. 样本量一定的情况下，分配到每个事后层的样本 量就少，抽样误差就大。因此，这并不是一个最佳的选择。二、双系统估计量容易产生各种误差使用事后调查程序 C 和 A.C.E. 调查收集的数据构造双系统估计量容易产生 非抽样误差和抽样误差。这里的 C 程序指的是用向内移动者人口数代替向外移 动者人口数和用向外移动者匹配率代替向内移动者匹配率。1. 分类误差如果某人在人口普查和 A.C.E. 调查中被分配到不同的事后层中，就将这个 人作为分类误差处理。在早期的事后调查中，

9、美国人口普查局没有发现分类误 差影响双系统估计量。在美国 2000 年人口普查中，第一次允许回答者在普查表中填报两个以上的 种族，分类误差才引起了美国学者们的关注。有关证据表明，分类误差只存在 于两类人中：一类是非居留地的美洲印第安人；二是本土夏威夷人和太平洋岛 人。不过，这两类人的分类误差并不是很严重。一般来说，如果这两类人的规 模不大，分类误差对双系统估计量的影响也不会太大。2. 合成误差合成估计法可用来估计非事后层区域的人口数，如普查小区、县和乡村 等。合成估计的一个假设条件是：事后层内部各个地方的普查遗漏率是相同 的。违背该假设，就产生合成误差。可是，这个假设一般很难成立。因为某个 特

10、定地区实际估计的遗漏率由居住在那个地区的那些人和他们的遗漏率决定， 很明显，在最好的情况下，事后层中的个人有大致相等的普查遗漏率；在最坏 的情况下，事后层内的遗漏率差异很大。各个地方的普查遗漏率在很大程度取 决于当地的状况，而不是取决于用于事后分层的那些变量。由于合成估计总是在人口总体无限的变异性和有限的事后层数中做出选 择，所以，从某种程度上看，合成估计值是不准确的。如果事后分层变量不能 真实反映当地人口特征的变异性，合成估计方法将不被提倡和使用。总的说 来，地区规模越小，当地发生非同寻常情况的可能性越大，合成估计误差也越 大。合成估计误差对人口数在 25000以下地区 （占美国所有地区的

11、29%）的人口 估计值产生比较大的影响。1990年合成误差分析结论表明：小地区的合成误差大于大地区的合成误 差；合成误差使一些地区的人口数高估，而使另外一些地区的人口数低估；对 小地区（普查小区 ） ，合成估计误差比较大。可以采取一些措施减少合成误差。例如，构造两类事后层：第一类估计人 口普查遗漏率；第二类估计人口普查错误调查率。共同用于两类事后分层的变 量包括年龄、性别、种族、民族和房屋所有权。仅用于第一类分层的变量包括 都市区状态、普查小区类型、普查表邮寄返回率和地理位置。仅用于第二类分 层的变量包括与户主的关系、房屋大小和普查表返回日期。值得注意的是，合成估计只能纠正普查中的系统性计数偏差，而不能纠正 普查小区和大片土地的一般性计数偏差和其他比较大的误差。对小地区，合成 估计数与该地区的人口普查数大致相同。合并小地区合成估计数，可以纠正较 大地区的系统性计数误差。由于合成误差没有加进到双系统估计量方差模型 中，所以使双系统估计