HSE管理能力测评评定方式及条文说明

1、销售企业HSE管理能力测评 评定方式及条文说明 安全设备管理处 董亚维 2016年3月 目录 评定目的 1 评定宗旨 2 评定原则 3 评定年度 4 评定等级 5 评定指标及内容 6 检查准备 7 评定目的 1 促进销售企业建立自我完善、自我 约束的长效HSE管理机制，不断改 进提升企业HSE管理水平，推动 HSE管理的良性循环。 4 PDCA是管理学中的一个通用模型 是循环不止地进行下去的科学程序 评定宗旨 2 用制度规范企业 用管理塑造企业 用纪律统一企业 用创新发展企业 评定原则 3 四项基本原则 u科学性科学性 u实用性实用性 u可操作性可操作性 u一致性一致性 评定年度 4 指自评定

2、之日起向前逆推一年的时 间为本次评定的考核年度。 个别评定指标按已备注的考核期限 为准。 目录 评定目的 1 评定宗旨 2 评定原则 3 评定年度 4 评定等级 5 评定指标及内容 6 检查准备 7 A级 （示范级示范级） 获得奖项获得奖项：省级企业在：省级企业在5年内获得过集团公司科技进步奖二等奖年内获得过集团公司科技进步奖二等奖 或以上级别的奖项；或以上级别的奖项； 省级企业在省级企业在5年内获得过省（直辖市）级政府颁发的与安全环保年内获得过省（直辖市）级政府颁发的与安全环保 相关的表彰，不包含省相关的表彰，不包含省(直辖市直辖市)级协会颁发的表彰。级协会颁发的表彰。 评定条件评定条件：满

3、足以上基本条件，且管理得分大于（等于）：满足以上基本条件，且管理得分大于（等于）90分。分。 评优及绩效评优及绩效：获评销售企业年度：获评销售企业年度HSE管理先进单位；管理先进单位； 可推荐销售公司级可推荐销售公司级HSE及设备先进管理者及优秀员工各及设备先进管理者及优秀员工各2名；名； 给予安保基金基本奖金奖励给予安保基金基本奖金奖励. . 连续获评连续获评A级的企业，在基本奖金的基础上，每年递增级的企业，在基本奖金的基础上，每年递增10%的安的安 保基金专项奖励。保基金专项奖励。 备注备注：各级、各类安全环保事故自：各级、各类安全环保事故自2015年年1月月1日开始计算。日开始计算。 B

4、级 （达标级达标级） 奖项获得奖项获得：省级企业在：省级企业在5年内获得过集团公司科技进步奖三年内获得过集团公司科技进步奖三 等奖或以上级别的奖项；等奖或以上级别的奖项； 省级企业在省级企业在5年内获得过省（直辖市）级政府颁发的与安全年内获得过省（直辖市）级政府颁发的与安全 环保相关的表彰，其中不包含省环保相关的表彰，其中不包含省(直辖市直辖市)级协会颁发的表彰。级协会颁发的表彰。 评定条件评定条件：满足以上基本条件，且管理得分大于（等于）：满足以上基本条件，且管理得分大于（等于）80 分。分。 评优及绩效评优及绩效：可推荐销售公司级：可推荐销售公司级HSE及设备先进管理者及优及设备先进管理者

5、及优 秀员工各秀员工各1名；名； 给予安保基金基本奖金奖励。给予安保基金基本奖金奖励。 C级 （危险危险级级） 评定条件评定条件：不能满足：不能满足A级或级或B级的基本条件，且管理得分大于级的基本条件，且管理得分大于 （等于）（等于）60分。分。 评优及绩效评优及绩效：无资格参加销售公司及以上级别的任何评优评：无资格参加销售公司及以上级别的任何评优评 先；安保基金在基本奖金的基础上，扣减先；安保基金在基本奖金的基础上，扣减10%。 D级 （高危级）（高危级） 评定条件评定条件：管理得分小于管理得分小于60分或存在否决项指标分或存在否决项指标。 评优及绩效评优及绩效：无资格参加销售公司无资格参加

6、销售公司及及以上级别的任何评优评以上级别的任何评优评 先；无安保基金基本奖金。先；无安保基金基本奖金。 12 13 2015年销售企业测评区内企业得分情况 14 确定整改责任部门：人事、企管 、发规、安全、信息、物流、零 售部门 成立山西石油分公司HSE管理能 力整改工作领导组 形成山西石油分公司HSE管理 能力测评整改方案 15 整改目标 力争取得销售企业HSE管理水平A级企业 目录 评定目的 1 评定宗旨 2 评定原则 3 评定年度 4 评定等级 5 评定指标及内容 6 检查准备 7 否决项指标 4 4个方面个方面 关键评价指标 4 4个方面个方面 50%50% 过程评价指标 8 8个方面

7、个方面 50%50% 是 直接直接 降为降为D D级级 否 评价指标体系 否决项指标否决项指标关键评价指标关键评价指标过程评价指标过程评价指标 评价 指标 上报集团公司一般、较大或以上等级事故：上报集团公司一般、较大或以上等级事故： 是自是自2015年年1月月1日开始计算。日开始计算。 否决项指标否决项指标关键评价指标关键评价指标过程评价指标过程评价指标 评价 指标 未按期完成重点监管隐患治理项目：未按期完成重点监管隐患治理项目： 2014年度未经销售公司审批同意，无正当理由未按期完成销售公司年度未经销售公司审批同意，无正当理由未按期完成销售公司 级或以上等级重点监管的隐患项目。级或以上等级重

8、点监管的隐患项目。 重点监管隐患项目清单由销售公司提供。重点监管隐患项目清单由销售公司提供。 否决项指标否决项指标关键评价指标关键评价指标过程评价指标过程评价指标 评价 指标 弄虚作假行为弄虚作假行为: : 关键性指标中安全、环保的任意一项存在严重失实现象关键性指标中安全、环保的任意一项存在严重失实现象; 经销售公司认定存在的造假行为。经销售公司认定存在的造假行为。 否决项指标否决项指标关键评价指标关键评价指标过程评价指标过程评价指标 评价 指标 检查组现场核实的内容检查组现场核实的内容: : 考核年度内发生三起及以上火灾、爆炸、跑冒油等企业级事故；考核年度内发生三起及以上火灾、爆炸、跑冒油等

9、企业级事故； 未构成上报集团公司等级，但造成重大社会影响的安全环保事故；未构成上报集团公司等级，但造成重大社会影响的安全环保事故； 建设项目安全环保建设项目安全环保“三同时三同时”存在存在“未批先建未批先建”、“久试未验久试未验”问题，问题， 并被省（直辖市）级及以上政府部门行政处罚；并被省（直辖市）级及以上政府部门行政处罚； 隐患治理资金、维修费、安全生产费挪用，并被地方政府、销售公司隐患治理资金、维修费、安全生产费挪用，并被地方政府、销售公司 或集团公司查出、通报、处罚的内容。或集团公司查出、通报、处罚的内容。 否决项指标否决项指标关键评价指标关键评价指标过程评价指标过程评价指标 评价 指

10、标 一、安全管理 1.企业级安全事故 评价单元评价期间评价方式计分说明资料提供部门 省、市公司省、市公司 机关机关 一个一个 评定年度评定年度 举报核实举报核实 现场核实现场核实 总分总分10分，发分，发 生生1起扣起扣5分，分，2 起及以上该项起及以上该项 不得分。不得分。 安全部门安全部门 否决项指标否决项指标关键评价指标关键评价指标过程评价指标过程评价指标 评价 指标 一、安全管理 2.千人负伤率 评价单元评价期间评价方式计分说明资料提供部门 省、市省、市 公司机关公司机关 一个一个 评定年度评定年度 查人事部门查人事部门HR系系 统的工伤信息，查统的工伤信息，查 出险记录、保险台出险记

11、录、保险台 账及工伤报销。账及工伤报销。 总分总分5 5分，得分分，得分=5-5*千人千人 负伤率（负伤人数负伤率（负伤人数* *1000/企企 业员工总数业员工总数* *100%）。）。 负伤是指工伤，不包含承负伤是指工伤，不包含承 包商。包商。 人事部门人事部门 2014年7月2015年7月5起工伤记录。 吕梁公司1起为职工在上班途中发生交通事故，大同公司2 起为工作期间在加油站内发生交通事故，朔州、晋城公司 共2起为加油站员工在工作期间安全行为不当引发的摔伤。 责任部门：零售中心、安全设备管理处、人力资源处 整改措施： 将交通安全教育纳入日常安全教育，自觉遵守交通 安全法律法规。 加强在

12、岗员工的日常培训及应急预案演练，合理引 导进站车辆及油罐车，防止站内交通意外事件发生。 加大对员工的岗位操作规程培训力度，并加强现场 管理力度和检查、考核，确保员工岗位应知应会能力 符合要求。 否决项指标否决项指标关键评价指标关键评价指标过程评价指标过程评价指标 评价 指标 二、环保管理 1.企业级环境污染事件 评价单元评价期间评价方式计分说明资料提供部门 省、市省、市 公司机关公司机关 一个一个 评定年度评定年度 总分总分8分，发生分，发生 1起扣起扣4分，分，2起起 及以上该项不及以上该项不 得分。得分。 安全部门安全部门 举报核实举报核实 现场核实现场核实 否决项指标否决项指标关键评价指

13、标关键评价指标过程评价指标过程评价指标 评价 指标 二、环保管理 2.达标排放率 评价单元评价期间评价方式计分说明资料提供部门 基层单位基层单位 一个评定年度一个评定年度 查油气、含油污水排放查油气、含油污水排放 n总分总分3分，一座库站不达标分，一座库站不达标 扣扣1分，分，2座及以上不达标此座及以上不达标此 项不得分。项不得分。 n因不达标排放被集团公司、因不达标排放被集团公司、 省级及以上政府部门行政处罚省级及以上政府部门行政处罚 或通报批评的此项不得分。或通报批评的此项不得分。 受检基层单位受检基层单位 不达标判定 油气油气：无油气回收装置；无油气回收装置； 无检测记录或检测记录无检测

14、记录或检测记录 中未体现检测结果。中未体现检测结果。 含油污水含油污水 u油库：无清污分流设施；未经具有资质油库：无清污分流设施；未经具有资质 单位处理直接排放；无检测记录或检测不单位处理直接排放；无检测记录或检测不 合格排放。合格排放。 u加油（气）站：存在暗沟排放；明渠排加油（气）站：存在暗沟排放；明渠排 放未设置水封井；水封达不到水封要求。放未设置水封井；水封达不到水封要求。 大同古店油库、太原石岭关加油站、大同东环加 油站、大同东风里加油站地面排水散排出站外。 太原皇后园油库、大同古店油库发油区未做清污 分流（地面冲洗水及受污染雨水，未能汇集入生 产废水处理系统并进行处理），且外排水无

15、检测 记录。 大同古店油库排水出库区无水封井、截断阀。 责任部门：物流中心、零售中心、安全设备管理处、数质 量管理处 29 成品油库含油污水处理装置技术要求 30 水质指标水质指标 检测仪器检测仪器 PH 实验室pH计 BOD5 (五日生化需氧量) BOD仪 石油类 红外测油仪 SS（悬浮物） 电子分析天平 NH3-N(氨氮含量指标) 紫外可见分光光度计 总大肠杆菌 微生物检测系统 31 整改措施： 对太原石岭关、大同东环、东风里加油站的排 水系统进行改造，在地面排水排出站外前设置水 封井。 对古店、皇后园油库库区排水设置水封井和截 断阀，并研究制定发油区进行清污分流改造计划。 在所属油库配置

16、水质检测仪器，定期对外排水 质进行检测，确保符合环保要求。 各市分公司组织对所属油库进行排查，重点检 查油库清污分流排放是否符合规范和环保要求。 否决项指标否决项指标关键评价指标关键评价指标过程评价指标过程评价指标 评价 指标 二、环保管理 3.危险废弃物按规处理 评价单元评价期间评价方式计分说明资料提供部门 地市公司机关地市公司机关 基层单位基层单位 一个一个 评定年度评定年度 u查危险化学品废弃物制度查危险化学品废弃物制度 的制定与执行情况。的制定与执行情况。 u查执行查执行：库站清罐废弃物、：库站清罐废弃物、 质检室废弃试剂及物品的处质检室废弃试剂及物品的处 理流程和相关手续办理情况理流

17、程和相关手续办理情况 （查委托处置单位的资质、（查委托处置单位的资质、 转移登记和联单）。转移登记和联单）。 p总分总分3分，未制定危险化学分，未制定危险化学 品废弃物管理制度，此项不得品废弃物管理制度，此项不得 分。分。 p发生发生1起不按规定执行扣起不按规定执行扣1分，分， 2起扣起扣2分，分，2 2起以上不得分。起以上不得分。 安全部门安全部门 受检基层单位受检基层单位 普遍存在油库、加油站清罐以及质检室产生的危险 废弃物未按规定处置。 太原皇后园油库清罐废弃物、质检室废弃试剂及物 品处置联单不符合要求；太原清徐城东站清罐废弃 物无相关处置合同；大同古店油库质检室相关危险 废物自已利用消

18、防演练焚烧处置、大同东环加油站 清罐有损耗处理单，但无相关处置手续。 责任部门：物流中心、零售中心、数质量管理处 34 整改措施： 市分公司组织开展环保法律法规和山西石油分公司固 体废物污染防治管理规范等相关环保制度的学习和宣贯 工作，确保各级了解和掌握固体废物管理和处理处置工作， 并建立废物管理和处置台账备查。 市分公司要与地方具有资质的废弃物回收单位签订处置 合同，规范开展废弃物处置工作。 严禁擅自采取焚烧等不合规的方式对废弃物进行处置。 各市分公司要加强清罐废弃物以及质检室废弃试剂及物品 的管理，按规定对废弃物进行处置，处置后要及时将地方 环保部门备案的五联单存档备查。 否决项指标否决项

19、指标关键评价指标关键评价指标过程评价指标过程评价指标 评价 指标 三、职业卫生管理 1.职业健康体检率 评价单元评价期间评价方式计分说明资料提供部门 基层单位基层单位 一个一个 评定年度评定年度 u受检基层单位提供本单位受检基层单位提供本单位 员工花名册，根据花名册检员工花名册，根据花名册检 查受检基层单位全体在岗人查受检基层单位全体在岗人 员的职业健康体检报告员的职业健康体检报告 u查职业健康体检单位资质。查职业健康体检单位资质。 总分总分4分，受检率分，受检率80%80%（含）以（含）以 上，得分上，得分=受检率受检率*4；80%80%以下，以下， 此项不得分。此项不得分。 受检率受检率=

20、实际体检人数实际体检人数/应体检人应体检人 数数*100%，应体检人数为受检，应体检人数为受检2库库 4站总人数。站总人数。 受检基层单位受检基层单位 委托体检委托体检 机构无职业机构无职业 健康体检资健康体检资 质的，此项质的，此项 不得分。不得分。 否决项指标否决项指标关键评价指标关键评价指标过程评价指标过程评价指标 评价 指标 三、职业卫生管理 2.作业场所危害因素检测率 评价单元评价期间评价方式计分说明资料提供部门 地市公司机关地市公司机关 基层单位基层单位 一个一个 评定年度评定年度 查职业卫生档案的建查职业卫生档案的建 立，以及作业场所危立，以及作业场所危 害因素检测报告。害因素检

21、测报告。 总分总分2分，一个受检分，一个受检 单位无检测报告的，单位无检测报告的， 此项不得分；未建此项不得分；未建 立职业卫生档案的，立职业卫生档案的， 扣扣0.5分。分。 安全部门安全部门 受检基层单位受检基层单位 太原皇后园油库、大同古店油库应开展职业危害因素检测 点数为10，实际检测点数为8，都缺少对消防泵房噪声、 化验室汽油、苯等职业危害因素检测。 责任部门：安全设备管理处 整改措施： 太原、大同公司要立即组织对油库消防泵房、化验室开 展职业危害因素检测，确保不遗漏检测点。 各市分公司要对照开展自查，将油库消防泵房噪声和化 验室汽油、苯等职业危害因素作为检测点，确保职业危害 检测率1

22、00%。 否决项指标否决项指标关键评价指标关键评价指标过程评价指标过程评价指标 评价 指标 三、职业卫生管理 3.作业场所职业病危害因素监测点合格率 评价单元评价期间评价方式计分说明资料提供部门 基层单位基层单位 一个一个 评定年度评定年度 查基层单位作查基层单位作 业场所危害因业场所危害因 素检测报告。素检测报告。 l总分总分2分，合格率为分，合格率为95%及以上及以上 此项得此项得2分；分；80-95%，得分，得分=合合 格率格率*2；80%以下此项不得分。以下此项不得分。 l合格率合格率=合格点数合格点数/实测点数实测点数 *100%，实测点数为受检，实测点数为受检2库库4站站 的总点数

23、。的总点数。 受检基层单位受检基层单位 否决项指标否决项指标关键评价指标关键评价指标过程评价指标过程评价指标 评价 指标 三、职业卫生管理 4.职业危害合同告知率 评价单元评价期间评价方式计分说明资料提供部门 地市公司机关地市公司机关 一个一个 评定年度评定年度 查受检基层单位员工上岗合同查受检基层单位员工上岗合同 和职业危害告知书。和职业危害告知书。 每个地市公司查每个地市公司查1 1座油库（输座油库（输 油站）、油站）、2 2座加油（气）站。每座加油（气）站。每 座油库（输油站）至少查座油库（输油站）至少查5人、人、 每座加油（气）站至少查每座加油（气）站至少查3人。人。 u总分总分2分，

24、合同告知率分，合同告知率80%80% （含）以上，得分（含）以上，得分= =合同告知合同告知 率率*2；80%80%以下，此项不得分。以下，此项不得分。 u合同告知率合同告知率=实际危害告知实际危害告知 数数/应告知数应告知数*100%。 人事部门人事部门 否决项指标否决项指标关键评价指标关键评价指标过程评价指标过程评价指标 评价 指标 三、职业卫生管理 5.新增职业病病例 评价单元评价期间评价方式计分说明资料提供部门 省、市省、市 公司机关公司机关 一个一个 评定年度评定年度 p查省公司职业卫生档案。查省公司职业卫生档案。 p职业病病例认定以职业职业病病例认定以职业 病鉴定机构出具的鉴定结病

25、鉴定机构出具的鉴定结 论为准，无鉴定结论的视论为准，无鉴定结论的视 为非职业病病例。为非职业病病例。 总分总分4分，发现分，发现1例例 职业病病例扣职业病病例扣1分，分， 2例扣例扣2分，分，3例及以例及以 上此项不得分。上此项不得分。 安全部门安全部门 人事部门人事部门 否决项指标否决项指标关键评价指标关键评价指标过程评价指标过程评价指标 评价 指标 四、教育培训管理 1.企业中层及以上管理人员知识水平 评价单元评价期间评价方式计分说明资料提供部门 省、市省、市 公司机关公司机关 一个一个 评定年度评定年度 根据销售公司提根据销售公司提 供的考评结果打供的考评结果打 分计算。分计算。 总分总

26、分4分，得分分，得分= 考试平均值考试平均值*4/100。 销售公司销售公司 销售公司提供 否决项指标否决项指标关键评价指标关键评价指标过程评价指标过程评价指标 评价 指标 四、教育培训管理 2.全员考试参与率 评价单元评价期间评价方式计分说明资料提供部门 省、市公司机关省、市公司机关 基层单位基层单位 一个一个 评定年度评定年度 n查省、市机关全员、受检基查省、市机关全员、受检基 层单位全员考试情况（人事部层单位全员考试情况（人事部 门提供受检单位员工花名册）。门提供受检单位员工花名册）。 n通过通过TS系统或纸质答卷的两系统或纸质答卷的两 种方式均可，其中纸质答卷判种方式均可，其中纸质答卷

27、判 分无依据、代替答卷等现象的分无依据、代替答卷等现象的 视为未开展。视为未开展。 总分总分3分，得分分，得分=全员考试参全员考试参 与率与率*3。 全员考试参与率全员考试参与率=考试参与人考试参与人 数数/人事部门核准的人员总数人事部门核准的人员总数 *100%，人员总数以人事部门，人员总数以人事部门 提供的员工花名册为准。提供的员工花名册为准。 安全部门安全部门 人事部门人事部门 受检基层单位受检基层单位 评价方式：比如试题无得分标准,随意得90/95/98分； 两份试卷同样的填空错了，扣不同分数； 两份卷子同样的答案，一个得分一个扣分； 通过看笔体，明显可看出是一人代替多人作答。 否决项

28、指标否决项指标关键评价指标关键评价指标过程评价指标过程评价指标 评价 指标 一、组织建设能力 1.HSE管理人员配备水平省级配备率 评价单元：评价单元： 省公司机关省公司机关 评价周期：评价周期： 当前现状当前现状 评价方式：评价方式： HSEHSE管理部门定岗定编正管理部门定岗定编正 式文件。式文件。 HSEHSE管理部门人员在岗情管理部门人员在岗情 况（况（ HR HR系统），不包含借系统），不包含借 调人员。调人员。 计分说明：计分说明： n总分总分5 5分，得分分，得分= =指标值指标值* *5/1005/100， 其中指标值其中指标值= =省级省级HSEHSE管理部门配管理部门配 备

29、人数备人数/ /省级省级HSEHSE管理部门岗位定管理部门岗位定 编人数编人数* *100%100%。 n无定岗定编正式文件此项不得分无定岗定编正式文件此项不得分。 资料提供部门：资料提供部门： 人事部门人事部门 否决项指标否决项指标关键评价指标关键评价指标过程评价指标过程评价指标 评价 指标 一、组织建设能力 1.HSE管理人员配备水平地市级配备率 评价单元：评价单元： 地市公司机关地市公司机关 评价周期：评价周期： 当前现状当前现状 评价方式：评价方式： HSEHSE管理部门定岗定编正管理部门定岗定编正 式文件。式文件。 HSEHSE管理部门人员在岗情管理部门人员在岗情 况（况（ HR H

30、R系统），不包含借系统），不包含借 调人员。调人员。 计分说明：计分说明： n总分总分5 5分，得分分，得分= =指标值指标值* *5/1005/100， 其中指标值其中指标值= =地市级地市级HSEHSE管理部门管理部门 配备人数配备人数/ /地市级地市级HSEHSE管理部门岗管理部门岗 位定编人数位定编人数* *100%100%。 n无定岗定编正式文件此项不得分。无定岗定编正式文件此项不得分。 资料提供部门：资料提供部门： 人事部门人事部门 否决项指标否决项指标关键评价指标关键评价指标过程评价指标过程评价指标 评价 指标 一、组织建设能力 2.HSE管理人员适配率 评价单元：评价单元： 省

31、、市公司机关省、市公司机关 评价周期：评价周期： 当前现状当前现状 评价方式：评价方式： 查安全条线查安全条线HSE管理人员管理人员 专业匹配情况（专业匹配情况（HR系统）。系统）。 人员专业以人事部门提人员专业以人事部门提 供的信息为准。供的信息为准。 计分说明：计分说明： 总分总分5分，得分分，得分=指标值指标值 *5/100，其中指标值，其中指标值=HSE管管 理人员专业匹配人数理人员专业匹配人数/HSE管管 理人员配备数理人员配备数*100%。 资料提供部门：资料提供部门： 人事部门人事部门 从抽查的13名HSE管理人员中专业不匹配的就有7人，专 业适配率仅为46.2%。虽然专业不匹配

32、不代表工作能力的 全部，但也反映出我公司队伍建设中的不足，同时，也体 现了人力资源部门在专业岗位上用人短板。 责任部门：人力资源处 专业匹配主要从所学专业是否与安全环保相近，如油品储 运、工程类、安全类、环保类相关专业，或具备专业技术 职称方面确认 49 整改措施： 各市分公司要按照定岗定编要求，配齐配足HSE管 理人员。并从源头抓起，注重引进相关专业人才。 做好人才队伍建设，提升人才利用效率，增强人员 调配的科学性，把具备相关专业素质、工作积极努力、 满足管理要求的优秀员工优先配置到HSE相关工作岗 位上。 鼓励现有安全管理人员积极自学，参加注册安全工 程师考试，取得相关技术职称，努力打造建

33、设一支专 业过硬、懂技术、懂管理的专业队伍。 否决项指标否决项指标关键评价指标关键评价指标过程评价指标过程评价指标 评价 指标 二、制度完善能力 1.HSE 责任制落实 评价单元：评价单元： 省、市公司机关省、市公司机关 评价周期：评价周期： 当前现状当前现状 评价方式：评价方式： 查省、市两级机关查省、市两级机关HSE责任责任 制建立情况（包括领导班子成制建立情况（包括领导班子成 员、机关各部门及部门各岗员、机关各部门及部门各岗 位）。位）。 省公司机关抽查省公司机关抽查3个部门、地个部门、地 市公司机关抽查市公司机关抽查2个部门。个部门。 计分说明：计分说明： u总分总分5分，未通过正式文

34、件下发的分，未通过正式文件下发的 或虽下发文件，但未按或虽下发文件，但未按“谁主管、谁谁主管、谁 负责负责”、“党政同责党政同责”的原则制定的，的原则制定的， 此项不得分。此项不得分。 u一个部门未建立扣一个部门未建立扣2分，一个岗位分，一个岗位 未建立扣未建立扣1分，扣完为止。分，扣完为止。 资料提供部门：资料提供部门： 安全部门安全部门 企管部门企管部门 人事部门人事部门 制定下发的HSE责任制存在缺项、责任不明确等问题。如 太原公司人力资源科（如副科长、教育培训岗、干部管 理）、发展规划科（如工程预算、综合管理）的部分岗位 安全职责任与岗位工作职责相同。 大同公司人力资源科缺少人事管理、

35、教育培训管理岗位安 全职责；安全数质量科缺少隐患管理、设备管理、计量检 定员岗位安全职责；发展规划科缺少网点发展管理、施工 管理岗位安全职责。 责任部门：企业管理处、安全设备管理处 52 整改措施： 企业管理处在岗位说明书明确各岗位的 HSE管理职责，预计于7月底前完成省公司机关 岗位说明书的定稿印发。 市分公司根据省公司岗位职责情况对市县公司 各岗位职责进行修订完善。 省公司将结合岗位设置情况，再次修订完善省 公司机关安全生产责任制。 市分公司参照省公司对各部门、各岗位安全生 产责任制进行修订完善，并下发正式文件。 否决项指标否决项指标关键评价指标关键评价指标过程评价指标过程评价指标 评价

36、指标 二、制度完善能力 2.HSE 体系文件 评价单元：评价单元： 省公司机关省公司机关 评价周期：评价周期： 一个评定年度一个评定年度 评价方式：评价方式： 查查HSE体系文件的建立，体系文件的建立， 以及以及HSE体系内审开展情况。体系内审开展情况。 提供内审报告，并在检提供内审报告，并在检 查地市公司时对查地市公司时对HSE体系内体系内 审工作验证。审工作验证。 计分说明：计分说明： 总分总分5分，未建立分，未建立HSE体系体系 文件扣文件扣2分；未组织开展分；未组织开展 HSE体系内审或无内审报告体系内审或无内审报告 扣扣3分。分。 资料提供部门：资料提供部门： 安全部门安全部门 否决

37、项指标否决项指标关键评价指标关键评价指标过程评价指标过程评价指标 评价 指标 三、教育培训能力 1.千人师资水平 评价单元：评价单元： 省公司机关省公司机关 评价周期：评价周期： 一个评定年度一个评定年度 评价方式：评价方式： 查询经销售公司人事部查询经销售公司人事部 门认证的门认证的HSE专业兼职专业兼职 讲师（讲师（TS系统）。系统）。 计分说明：计分说明： p总分总分5分，得分分，得分=指标值指标值 *5/100。 p指标值指标值=企业各级讲师数量企业各级讲师数量 *1000/企业总员工数企业总员工数*100%。 资料提供部门：资料提供部门： 人事人事部门部门 否决项指标否决项指标关键评

38、价指标关键评价指标过程评价指标过程评价指标 评价 指标 三、教育培训能力 2.管理人员HSE专业教育培训普及率省公司班子成员 评价单元：评价单元： 省公司机关省公司机关 评价周期：评价周期： 一个评定年度一个评定年度 评价方式：评价方式： 查培训通知的正式文件及签查培训通知的正式文件及签 到表（不一致视为未开展）。到表（不一致视为未开展）。 如通过安委会会议形式开展如通过安委会会议形式开展 HSE培训，会议纪要应体现培培训，会议纪要应体现培 训内容。训内容。 计分说明：计分说明： 总分总分5 5分，得分分，得分= =指标值指标值 * *5/1005/100。 指标值指标值= =接受接受HSEH

39、SE专业教育人专业教育人 数数/ /班子成员总人数班子成员总人数* *100%100%。 资料提供部门：资料提供部门： 安全部门安全部门 人事部门人事部门 否决项指标否决项指标关键评价指标关键评价指标过程评价指标过程评价指标 评价 指标 三、教育培训能力 2.管理人员HSE专业教育培训普及率处级管理人员 评价单元：评价单元： 省、市公司机关省、市公司机关 评价周期：评价周期： 一个评定年度一个评定年度 评价方式：评价方式： 查培训通知的正式文件及查培训通知的正式文件及 签到表（不一致视为未开签到表（不一致视为未开 展）。展）。 计分说明：计分说明： 总分总分5 5分，得分分，得分= =指标值指

40、标值 * *5/1005/100。 指标值指标值= =接受接受HSEHSE专业教育人专业教育人 数数/ /处级管理人员总人数处级管理人员总人数* *100%100%。 资料提供部门：资料提供部门： 安全部门安全部门 人事部门人事部门 省公司将组织召开相关视频培训或市公司自行 组织的相关培训等 各公司安全科要收集好领导班子成员以及科级 干部培训签到表，并做好相关记录 否决项指标否决项指标关键评价指标关键评价指标过程评价指标过程评价指标 评价 指标 三、教育培训能力 3.销售公司组织培训参与率 评价单元：评价单元： 省公司机关省公司机关 评价周期：评价周期： 一个评定年度一个评定年度 评价方式：评

41、价方式： 根据销售公司提供的数根据销售公司提供的数 据进行计分。据进行计分。 计分说明：计分说明： 总分总分5 5分，得分分，得分= =指标值指标值 * *5/1005/100。 指标值指标值= =按通知要求参加人按通知要求参加人 数数/ /销售公司要求人数销售公司要求人数* *100% 100% 。 资料提供部门：资料提供部门： 销售公司销售公司 否决项指标否决项指标关键评价指标关键评价指标过程评价指标过程评价指标 评价 指标 四、风险控制能力 1.风险措施水平 评价单元：评价单元： 基层单位基层单位 评价周期：评价周期： 一个评定年度一个评定年度 评价方式：评价方式： u查受检单位是否进行

42、危害识查受检单位是否进行危害识 别，识别的风险是否有效落实别，识别的风险是否有效落实 防范措施。防范措施。 u现场核实措施是否合理、具现场核实措施是否合理、具 有可操作性。有可操作性。 计分说明：计分说明： 总分总分5 5分，得分分，得分= =指标值指标值* *5/1005/100。 指标值指标值= =采取防范措施风险数采取防范措施风险数/ /辨识风辨识风 险总数险总数* *100% 100% 。 没有进行危害识别或有新工艺、新设没有进行危害识别或有新工艺、新设 备而识别内容未更新，扣备而识别内容未更新，扣1 1分；识别的分；识别的 风险不合理、措施无针对性，扣风险不合理、措施无针对性，扣0.

43、50.5分。分。 资料提供部门：资料提供部门： 受检基层单位受检基层单位 大同东环加油站油气回收系统未开展危害识别 责任部门：零售中心、安全设备管理处 整改措施： 零售中心已制定了下发了油气回收操作规程，各市 分公司要组织相关部门以及油库、加油站管理人员和操作 人员进行全面学习，掌握工艺流程、操作步骤等技术要求。 针对加油站油气回收系统开展危害识别工作，并形成全 省系统范本，指导市分公司及基层单位进行修订完善。 大同公司组织对东环加油站油气回收系统开展危害识别。 否决项指标否决项指标关键评价指标关键评价指标过程评价指标过程评价指标 评价 指标 四、风险控制能力 2.问题整改水平 评价单元：评价

44、单元： 省、市公司机关省、市公司机关 基层单位基层单位 评价周期：评价周期： 一个评定年度一个评定年度 评价方式：评价方式： u查省、市公司安全检查问题台账。查省、市公司安全检查问题台账。 a.a.一年内接受过集团公司或销售公一年内接受过集团公司或销售公 司的检查，现场核实总部检查问题司的检查，现场核实总部检查问题 的整改情况。的整改情况。 b.b.一年内未接受过集团公司或销售一年内未接受过集团公司或销售 公司检查，以省、市公司的检查问公司检查，以省、市公司的检查问 题为依据，现场核实问题整改情况。题为依据，现场核实问题整改情况。 计分说明：计分说明： p总分总分5 5分，得分分，得分= =指

45、标值指标值 * *5/1005/100。 p指标值指标值= =问题整改完成数量问题整改完成数量/ / 查出问题总数查出问题总数* *100%100%。 资料提供部门：资料提供部门： 安全部门安全部门 c.c.若一年内地市公司未若一年内地市公司未 对被查基层单位进行检对被查基层单位进行检 查的此项不得分。查的此项不得分。 d.d.经现场核实，发现存经现场核实，发现存 在弄虚作假行为的，此在弄虚作假行为的，此 项不得分。项不得分。 否决项指标否决项指标关键评价指标关键评价指标过程评价指标过程评价指标 评价 指标 五、安全运行能力 1.日常管理水平班子成员违章情况 评价单元：评价单元： 省公司机关省

46、公司机关 评价周期：评价周期： 自评价之日自评价之日 向前推算三年向前推算三年 评价方式：评价方式： 随机抽取随机抽取3 3年内年内2 2个收购个收购 项目，检查收购项目营项目，检查收购项目营 业前的验收报告。业前的验收报告。 计分说明：计分说明： 总分总分2 2分，无验收报告此项不得分。分，无验收报告此项不得分。 有验收报告的，验收意见提出的有验收报告的，验收意见提出的 检查问题未按期整改的，此项不得检查问题未按期整改的，此项不得 分。分。 发现发现1 1起违章情况扣起违章情况扣1 1分，发现分，发现2 2起起 违章情况此项不得分。违章情况此项不得分。 资料提供部门：资料提供部门： 发规部门

47、发规部门 此项主要考核收购、租赁、新建、改造等加油 站项目的验收报告。 无验收或验收问题未整改营业的视为领导班子 违章。 2015年检查中抽查娄烦金马、灵石静升加油站 收购项目，均进行安全验收，存在问题已进行 整改。 否决项指标否决项指标关键评价指标关键评价指标过程评价指标过程评价指标 评价 指标 五、安全运行能力 1.日常管理水平中级管理层违章情况 评价单元：评价单元： 市公司机关市公司机关 基层单位基层单位 评价周期：评价周期： 一个评定年度一个评定年度 评价方式：评价方式： 查基层单位视频监控的存查基层单位视频监控的存 储时间，以及是否存在故储时间，以及是否存在故 意删除、更改记录等情况

48、。意删除、更改记录等情况。 计分说明：计分说明： u总分总分2分，基层单位视频监分，基层单位视频监 控的存储时间不足控的存储时间不足15天的，此天的，此 项不得分。项不得分。 u经核实存在故意删除或更改经核实存在故意删除或更改 记录违规行为的，此项不得分。记录违规行为的，此项不得分。 资料提供部门：资料提供部门： 相关部门相关部门 受检基层单位受检基层单位 大同公司东环站视频录像存储时间为14天； 大同公司古店油库视频录像存储时间为11天； 大同公司东风里站视频监控卸油区为盲区。 责任部门：信息管理处、零售中心、物流中心 整改措施： 大同公司对油库、加油站视频监控系统进行升级改造， 确保录像储

49、存期达到30天要求，并对东风里加油站卸油 区增设监控探头，消除盲区。 66 省公司已制定山西石油分公司加油（气）站视频监控 技术规范，并于2015年下达了加油（气）站视频监控 系统投资计划，由各市分公司组织更新，2016年6月底前 全部完成。 各市分公司充分利用现有视频监控集中管理平台，安排 专人实时远程监控加油站作业现场，及时纠正员工的违规 操作和不安全行为，防范各类风险。 省市公司利用各类检查、督查工作，对视频监控系统运 行情况进行检查，凡发现擅自调整监控探头角度、恶意删 除视频录像等现象的，追究片区公司经理及站长责任，给 予相应处罚。 否决项指标否决项指标关键评价指标关键评价指标过程评价

50、指标过程评价指标 评价 指标 五、安全运行能力 1.日常管理水平操作层违章情况 评价单元：评价单元： 基层单位基层单位 评价周期：评价周期： 一个评定年度一个评定年度 评价方式：评价方式： n油库（输油站）：查收、发油作业。油库（输油站）：查收、发油作业。 n加油（气）站：查接、卸油（气）加油（气）站：查接、卸油（气） 作业。作业。 n专项内容：查专项内容：查油库浮盘落底发油油库浮盘落底发油； 查加油（气）站查加油（气）站边卸边发边卸边发情况。情况。 计分说明：计分说明： u总分总分2 2分，两个专项内容中有任分，两个专项内容中有任 意一项违章的扣意一项违章的扣6 6分。分。 u收发油、接卸油

51、（气）作业违收发油、接卸油（气）作业违 规的，发生规的，发生1 1起扣起扣1 1分，发生分，发生2 2起起 扣扣2 2分，发生分，发生3 3起及以上的扣起及以上的扣6 6分。分。 资料提供部门：资料提供部门： 受检基层单位受检基层单位 太原皇后园油库发油作业时未设置挡车牌，作业人员登 罐车计量未戴安全帽； 太原石岭关站卸油作业中存在监护人员离开现场情况 （20分钟）； 太原城东站作业现场无法有效封闭，有无关人员进入卸 油作业现场； 大同古店油库9月2日卸油作业人员登栈桥和槽车未戴安 全帽。 责任部门：零售中心、物流中心、安全设备管理处 69 整改措施： 对上述“三违”问题所在单位负责人及相关责

52、任人进行 责任追究，并加大对基层员工安全教育培训力度，提高员 工安全意识。 继续深入开展“三违”专项整治活动，加大日常监督检 查力度，扎扎实实将“三违”专项整治活动抓实抓到位， 促进员工安全行为的养成，提高员工按章操作的自觉性。 针对“三违”问题制定安全管理违章行为及管理过失处 罚细则，形成“三违”管理的“高压线”，凡发现“三违” 现象一律给予责任人及所在单位负责人相应处罚。 70 大同东环站卸油口设在加油岛上，作业现场无法 有效封闭，东环站每天加油约50吨，车流量大， 发生突发事件无法有效应急； 太原清徐城东站卸油口设在加油岛上，作业现场 无法有效封闭，有无关人员进入卸油作业现场。 责任部门

53、：发展规划处 71 整改措施： 大同、太原公司要针对卸油口设在加油岛的加油站，制 定相关明确要求和对应措施。特别是在卸油作业时要停止 加油作业，防止作业时相互影响，并进一步规范各项作业 操作流程，修订相关应急预案，提高安全风险防范意识。 加油站建设项目实施中，必须严格杜绝加油岛设置卸油 口。如确有场地、空间等限制因素，项目实施单位要报请 省公司，并组织设计院及专家具体研究，确立符合HSE管 理的实施方案。 项目实施单位必须按确定方案或设计图纸组织施工，严 禁随意修改施工方案或变更设计图纸。 否决项指标否决项指标关键评价指标关键评价指标过程评价指标过程评价指标 评价 指标 五、安全运行能力 2.

54、文件报送 评价单元：评价单元： 省公司机关省公司机关 评价周期：评价周期： 一个评定年度一个评定年度 评价方式：评价方式： 根据销售公司提供的数据根据销售公司提供的数据 考评考评 计分说明：计分说明： u总分总分3 3分，得分分，得分= =指标值指标值 * *3/1003/100。 u指标值指标值= =迟报次数迟报次数/ /总要总要 求次数求次数* *100%100% 资料提供部门：资料提供部门： 销售公司销售公司 否决项指标否决项指标关键评价指标关键评价指标过程评价指标过程评价指标 评价 指标 五、安全运行能力 3.承包商作业资质 评价单元：评价单元： 省、市公司机关省、市公司机关 评价周期

55、：评价周期： 一个评定年度一个评定年度 评价方式：评价方式： 每个地市公司（输油管理处）至每个地市公司（输油管理处）至 少查少查3个项目的承包商资质，其中个项目的承包商资质，其中 油库（输油站）项目油库（输油站）项目1个、加油个、加油 （气）站项目（气）站项目2个。个。 重点检查整体改造、油气回收改重点检查整体改造、油气回收改 造项目，销售公司监管的治理项目造项目，销售公司监管的治理项目 必查。必查。 计分说明：计分说明： 总分总分3分，存在项目资料缺失、分，存在项目资料缺失、 作业期间资质过期、分转包无作业期间资质过期、分转包无 省公司正式批复文件或承包商省公司正式批复文件或承包商 未取得相

56、关作业资质的，发生未取得相关作业资质的，发生 1起此项不得分。起此项不得分。 资料提供部门：资料提供部门： 发规部门发规部门 太原公司城东加油站和石岭关加油站油气回收项目合同中 均包含清罐内容，但承包商山西省工业设备安装有限公司 和太原市安装工程有限公司无清罐资质。 责任部门：发展规划处 严格实行清罐施工备案制度。项目实施单位要严格把 好资质预审关，对实施清罐的承包商提前报省公司进行备 案。持续加强对项目实施单位的管理和问责，相关责任要 落实到位，落实到人，保证制度的执行力不衰减。 进一步加大项目监理的管理力度，切实加强全方面、 全过程的监督管理。 否决项指标否决项指标关键评价指标关键评价指标

57、过程评价指标过程评价指标 评价 指标 五、安全运行能力 4.作业票执行水平涉及需开具作业票的作业是否开具作业票 评价单元：评价单元： 基层单位基层单位 评价周期：评价周期： 一个评定年度一个评定年度 评价方式：评价方式： 每个地市公司至少查每个地市公司至少查3个作业项目个作业项目 的作业票开具情况。的作业票开具情况。 每个受检基层单位至少查每个受检基层单位至少查1个项目。个项目。 计分说明：计分说明： 总分总分3分，发生分，发生1起未按要起未按要 求开具作业票的此项不得求开具作业票的此项不得 分。分。 资料提供部门：资料提供部门： 受检基层单位受检基层单位 否决项指标否决项指标关键评价指标关键

58、评价指标过程评价指标过程评价指标 评价 指标 五、安全运行能力 4.作业票执行水平作业票编制的及时性及内容规范性 评价单元：评价单元： 基层单位基层单位 评价周期：评价周期： 一个评定年度一个评定年度 评价方式：评价方式： 每个地市公司抽查作业票的数每个地市公司抽查作业票的数 量为检查作业票是否开具受检量为检查作业票是否开具受检 项目涉及的全部作业票总数。项目涉及的全部作业票总数。 计分说明：计分说明： p总分总分3分，得分分，得分=指标值指标值*3。 p指标值指标值=规范作业票数量规范作业票数量/已已 开具作业票总数量开具作业票总数量*100%。 资料提供部门：资料提供部门： 受检基层单位受

59、检基层单位 未划分作业等级或等级划分不未划分作业等级或等级划分不 正确；正确； 未按规定流程审签；未按规定流程审签； 未做风险识别或未制定有效的未做风险识别或未制定有效的 防范措施；防范措施； 作业人员在作业期间不具备相作业人员在作业期间不具备相 关资质；关资质； 作业周期不符合规定要求；作业周期不符合规定要求； 作业完工后无验收确认。作业完工后无验收确认。 作业票是否规范？作业票是否规范？ 太原皇后园油库、太原城东加油站、太原石岭 关加油站、大同古店油库、大同东环加油站的 油气回收改造项目共开具作业票24张，其中不 规范的5张。 责任部门：发展规划处、安全设备管理处、物 流中心、零售中心 7

60、8 整改措施： 省公司组织对各市公司作业票管理人员进行作业 许可证管理培训，做到持证上岗。 严格落实作业票的签发和使用流程相关规定，杜 绝不到现场签发作业票的现象，做到规范审批。 各级管理部门要加大对施工承包商的特种作业人 员持证上岗的日常检查力度，并加强对承包商的安 全考核。 现场监护人员要加大对施工承包商的现场管理， 规范施工作业，及时制止违章作业。 否决项指标否决项指标关键评价指标关键评价指标过程评价指标过程评价指标 评价 指标 五、安全运行能力 5.运输作业水平 评价单元：评价单元： 省、市公司机关省、市公司机关 评价周期：评价周期： 一个评定年度一个评定年度 评价方式：评价方式： p