标准化文件撰写

1、2021/3/24授课：XXX1 标准化文件撰写标准化文件撰写 没有规矩没有规矩 不成方圆！不成方圆！ 制定：曹如进 2021/3/24 授课：XXX 拉马的炮兵 n一位年轻有为的炮兵军官上任伊始，到下属部队视察其操练情况。 他在几个部队发现相同的情况：在一个单位操练中，总有一名士兵自 始至终站在大炮的炮管下面，纹丝不动。 n军官不解，究其原因，得到的答案是：操练条例就是这样要求的。 军官回去反得查阅军团事文献，终于发现，长期以来，炮兵的操练条 例仍因循非机械化时代的规则。 n站在炮管下的士兵任务是负责拉住马的缰绳（在那个时代，大炮 是马车运载到前线的），以便在大炮发射后调整由于后坐力产生的距

2、 离偏差，减少再次瞄准所需要的时间。 n现在大炮的自动化和机械水平很高，已经不再需要这样一个角色 了，但操练的条例倒没有及时地调整，因此才出现了不拉马的士兵。 军官的发现使他获得国防部的嘉奖。 2021/3/24 授课：XXX 目录 n文件的目的与意义 n文件架构 n文件编写方法 n文件管理 n文件实施与跟进 2021/3/24 授课：XXX 一、系统化的管理平台 理念共振 （老板意识） 管理团队 （左膀右臂） 监控机制 （适时控制） 考评激励 （企业文化） 运作体系 （制度、规矩） 2021/3/24 授课：XXX 标准化文件体系在各种体系建立和运行的过程中扮演着相当重要的标准化文件体系在各

3、种体系建立和运行的过程中扮演着相当重要的 角色：角色： （1）符合标准要求）符合标准要求 在在ISO9001和和TS16949及及ISO14001的条文中，均要求组织的条文中，均要求组织 “建立并保持书面的体系，以全面满足此标准的要求建立并保持书面的体系，以全面满足此标准的要求”。 （2）工作的依据）工作的依据 建立文件体系最重要的作用即是所有的工作有所依循，保持建立文件体系最重要的作用即是所有的工作有所依循，保持 一致和稳定的工作方式，以避免不同的人在操作相同的工作一致和稳定的工作方式，以避免不同的人在操作相同的工作 时出现不一致的工作方式和标准，或者由于口头交待沟通工时出现不一致的工作方式

4、和标准，或者由于口头交待沟通工 作的方式和方法欠明确和清楚。作的方式和方法欠明确和清楚。 二文件的重要性二文件的重要性 2021/3/24 授课：XXX （3） 提升管理技术水平的基础提升管理技术水平的基础 当所有的工作要求都文件化后，公司即可在此基础通过日当所有的工作要求都文件化后，公司即可在此基础通过日 常工作，不断地完善管理和技术的要求。常工作，不断地完善管理和技术的要求。 （4） 防止经验的流失防止经验的流失 书面化的运行体系亦可避免由于人员的流失而导致经验的书面化的运行体系亦可避免由于人员的流失而导致经验的 流失，从而造成动作上的因难。流失，从而造成动作上的因难。 （5）改善人际关系

5、）改善人际关系 由于工作的依据全部在书面上有明确的指令，在执行上大大减由于工作的依据全部在书面上有明确的指令，在执行上大大减 少了口头式的命令和沟通，同时降低了同事之间的磨擦的机会。少了口头式的命令和沟通，同时降低了同事之间的磨擦的机会。 （6）员工的责任心和荣誉感）员工的责任心和荣誉感 执行工作人员透过文件知道自己的工作权责和内容，明确了自执行工作人员透过文件知道自己的工作权责和内容，明确了自 己的工作范围从而提升了工作的责任心和荣誉感。己的工作范围从而提升了工作的责任心和荣誉感。 二文件的重要性二文件的重要性 2021/3/24 授课：XXX 三公司文件的架构三公司文件的架构 （一）目前建

6、立的文件体系，一般企业均将文件架构分为四个层次，即：（一）目前建立的文件体系，一般企业均将文件架构分为四个层次，即： 一阶文件：规定一阶文件：规定/手册手册 二阶文件：制度二阶文件：制度/办法办法/程序程序 三阶文件；工作指导书三阶文件；工作指导书 四阶文件：表单或表格四阶文件：表单或表格 但是，并不是每家企业都必须建立上述架构的体系文件，许多但是，并不是每家企业都必须建立上述架构的体系文件，许多 规模较小制程简单的公司往往将文件的结构划分为规模较小制程简单的公司往往将文件的结构划分为3个层次，即：个层次，即： 一阶文件：手册一阶文件：手册 二阶文件：制度二阶文件：制度/程序程序/工作指导书工

7、作指导书 三阶文件：表单三阶文件：表单 文件结构的划分完全取决于一间公司的规模、人员的数量同时文件结构的划分完全取决于一间公司的规模、人员的数量同时 亦需考虑公司未来的扩充和发展等。亦需考虑公司未来的扩充和发展等。 2021/3/24 授课：XXX 目录 n文件的目的与意义 n文件架构 n文件编写方法 n文件日常管理 n文件实施与改进 2021/3/24 授课：XXX 一、文件的分类一、文件的分类 按管制方式分： n受控文件：对发行/使用/保管/作废等需控制的。如：制度、规定、手册/、办 法、程序/指导书、工作指引/表单、图纸、外来文件） n非受控文件：临时性或补充性的。（通知，公告、内部要求

8、，培训教材） 按内容分： n技术标准（图纸/QC工程表/外协标准） n工作标准（操作指导书，检验指导书） n管理标准（制度/办法/程序） 按来源分： n公司文件 n外来文件（国际标准/国家标准/团队标准/客户要求） 我们重点在管理公司内部受控文件 2021/3/24 授课：XXX 二、文件结构图二、文件结构图 一阶 二阶 三阶 四阶 规定/手册：阐述公司的大政方针, 纲领性策略性文件 制度/办法/程序：规范工作顺序、 职责与实施方法，流程性管理文件 工作指引/作业指导书：规范如何 完成作业的方法 ，指导性文件 表单/记录/作业标准：管理活动 所产生的结果，验证性文件 外来文件也是需要管制的，但

9、因为其特殊 及不可预测性，故放在第四阶文件中规范 2021/3/24 授课：XXX 二文件体系的架构二文件体系的架构 （二）文件架构的说明 1规定/手册 对于一个国家来说，宪法是根本大法，任何法律的制订都必 须依宪法的要求来拟制，而对于一间公司来说，规定/手册即是 公司在管理制度上的根本大法，它会叙述公司在体系运行上的 大纲要求，简言之，手册即要求我们应该要做哪些工作。 2办法/程序 程序即是明确规定工作进行的途径，亦就是说，针对手册要 求的工作和要求程序需详细描述。文件化的程序通常包括活 动的目的和范围；做什么事情和由谁来做；何时、何地和由 谁来做；应使用什么材料、设备和文件，如何对活动进行

10、控 制和记录等。 2021/3/24 授课：XXX 二文件体系的架构二文件体系的架构 3工作指引/工作指导书 工作指导书是工作的明确指示，它详细叙述某一具体的工 作如何来执行和操作. 4表单 格式化的记录清晰明了，易于保管，所以在编撰文件时，就 应适当的设计用以做记录的表格，值得注意的是大量的或设 计复杂的表格会令工作复杂化，降低效率，所以设计表格应 力求共享，在表达明白的前提下，精简填写项目和内容。 其他文件： 技术标准与管理标准：技术标准(图纸、品质计划、QC工程表、检验标准、 操作标准、保养标准等) 、管理标准(培训标准、奖惩标准等) 通知/公告：临时性或针对某一具体事务的要求，经使用总

11、结后要逐步补 充入管制的一二三阶文件中。 外来文件：国际法规，行业要求，客户规范等 2021/3/24 授课：XXX 二文件体系的架构二文件体系的架构 一般来说，一项工作涉及到多个部门则我们写文件时编制成 程序，例如：采购程序、纠正和预防措施程序等，而工作只和自 己部门有关的作业在编制文件时做成指导书的格式，例如：设备 使用指导书、指导书产品检验指导书等。 一般对于图纸、设备说明书、国内、国际的标准亦可归纳为 工作指导书类文件，但我们规划在四阶文件内。 2021/3/24 授课：XXX 三、文件的编号方式 流水号00001 部门代码 文件类别代码（1一阶文件、2二阶文件 以此类推） 一二三阶文

12、件编号方式一二三阶文件编号方式 表单编号方式表单编号方式 表单流水号（00001） 部门代码 若因组织调整,不影响已发放的文 件编码方式,待重新换版时再行更新. 技术文件均由制订单位按照相关编 码规则进行编号 各公司代码（HLTG代表泓淋集团） 各公司代码（HLTG代表泓淋集团） 表单性质代码（Q/E/ERP/CMS） （表单版本A,B,C） 2021/3/24 授课：XXX 目录 n文件的目的与意义 n文件架构 n文件编写方法 n文件管理 n文件实施与跟进 2021/3/24 授课：XXX 一、哪种情况下需要制定文件制度一、哪种情况下需要制定文件制度 如有下述状况之一: n新设组织时 n管理

13、可以系统化时 n反复情形次数比较多时 n相同的作业方式、步骤由多数人同时(或重复)执行 n缺点、不良或投诉抱怨等状况发生频繁 n需求量大(多) n客户或外部政策要求 n工作需要经常沟通与协调时 2021/3/24 授课：XXX 二、文件的编写结构二、文件的编写结构 一、一份文件的结构往往视乎文件内容的需要，一份文件一般完整 结构有： 1目的 2范围 3权责 4定义 5作业内容/作业程序 6相关文件 7. 附件 现将文件结构应叙述的内容做一详细叙述： 1目的 应叙述编制此文件的作用和目的，即“做这件事是为了什么”？ 2021/3/24 授课：XXX 二、文件的编写结构二、文件的编写结构 2范围

14、规定此文件应用的场合和时机，范围的界定直接决定文件的功能 范围，所以编写时应注意它的涵盖性。例如某公司有手动和自动 的绕线机，如果文件的内容只针对手动的绕线机，却将文件的范 围写成“适用于公司所有绕线机的使用”，即是明显的错误。 3权责 即在文件运行中相关单位及人员所担负的权责，一般时常会就相 关人员担负的权责做简单叙述，但是亦有公司只叙述和此文件有 关的主导部门和相关部门的权责。 4定义 亦即名词解释，针对文件中用到的专业术语、英文缩写做明确说 明，会令文件内容更清楚明白。 2021/3/24 授课：XXX 三、文件的编写结构三、文件的编写结构 5程序/作业内容 即工作执行的方法、过程和要求

15、，一般将作业内容的编写分为两 个部份。 （1）流程图：以流程图的形式描述工作进行和程序，会更容易 了解文件内容，但是并非每份文件都需流程图，完全视乎文件类 型。 （2）文件内容：在编写文件内容时，一定需注意5W1H （WHO，WHEN，WHERE，WHAT，WHY，HOW）结合，即 由谁（WHO），在何时（WHEN），在何地（WHERE），做何 事（WHAT），为什么做（WHY），怎样做（HOW），缺少任 何一个W或 H，都有可能使文件的内容不易理解。 2021/3/24 授课：XXX 三、文件的编写结构三、文件的编写结构 6参考文件资料 用以索引文件中所提到或引用的文件资料，在索引文件时，最

16、 好将文件的编号同时附在文件名之后，以及便查找，但是不可 将文件版本附上。 7附件 一般用以对应文件内容中所提及的记录所使用的表单，公司所 有的表单都应从此而来，最好将表单的编号附在名称后，但是 也不可以附版本。 8以上是一份文件的完整结构，为了整齐可统一文件结构。但 是并非所有的文件都应依循此固定的结构，鉴于文件的内容的 需要，可适当的去除一些不适用的项目。 2021/3/24 授课：XXX 四、文件的格式 n格式体现一种文化 n格式是一种权威的体现 n格式便于沟通 n有格式的文件便于阅读与思维 2021/3/24 授课：XXX 一二阶文件格式 n首页样式 n内文样式 一二阶文件的内容必须包

17、含以下内容 n1.0目的 n2.0适用范围 n3.0职责 n4.0定义 n5.0工作程序 n6.0相关文件 n7.0附件 2021/3/24 授课：XXX 其他文件的制作 其它文件的格式不拘，但同一类别的文件格式需标准 化，且可明确识别以下项目： n1)文件名称 n2)文件编号 n3)文件版次 n4)页次 n5)生效日期 n6)制定、审核、批准的签认 2021/3/24 授课：XXX 其他的书写习惯 n三级制审批制： 制定 审核 批准 n审批自下至上，自右至左 文件字体习惯 n标题一般用16号（三号）字体，加粗宋体 n内文一般用12号（小四）字体，标准宋体 n小题目如“目的”可用14号（四号）

18、加粗宋体 序号标识习惯 n1.0 n 1.1 n 1.1.1 n A. n a). 2021/3/24 授课：XXX 五、文件编写的几点小技巧 n自下至上的编写让一线人员编写,主管审核 n目标指向制度必须面对目标 n先列出流程图与职责 n避免抽象如：上紧螺丝时要小心词语模糊 n列出所有控制点,尽量数据化(如微笑,露出八颗牙) n表单记录要细化 n让新人看看,是否可会操作 2021/3/24 授课：XXX 五、文件编写的几点小技巧 （一）、忌简单草率，未将所有的工作要求都纳入体系。 （二）、忌过于弹性化，失去可操作性。 （三）、忌理想主义化，导致无法实施。 （四）、忌部门主义化，导致其它部门无法

19、配合。 （五）、忌咬文嚼字，理解困难。 编写文件的五忌编写文件的五忌 2021/3/24 授课：XXX 六、文件编写的详细程度 n取决于人员的能力； n取决于组织规模大小，产品复杂程度； n过程复杂程度； 2021/3/24 授课：XXX 七流程图绘制七流程图绘制 在编制文件的过程中，适当地制作一些流程图，会更容易理解 文件内容和加深印象，流程的制作不拘形式，最主要的是能做到 清楚明了即可。 1 流程图常用的符号 2021/3/24 授课：XXX 七流程图绘制七流程图绘制 表示开始 表示条件判断、检验及查核 表示执行处理某一单项作业 表示作业路径线(流程线) 表示所用表格(一个或多个)或文件(

20、人工表格或文件) 表示连接点,在流程图绘制时因空间关系或换页时 使用“”. 内以英文代号区别 指各类流程的结束时所使用的符号 A 2021/3/24 授课：XXX 七流程图绘制七流程图绘制 此范例是一个最简单的流程图，您可以任意发挥。 例二：生产流程 执行项目 负责人 记录 备 料 备料员 材料日用表 加温烘干 烤箱操作员 材料温度控制表 投 料 备料员 无 设定技术参数 技术员 成型参数记录表 正常生产 技术员 产品生产日报 2021/3/24 授课：XXX 七流程图绘制七流程图绘制 例二：流程图将执行项目、负责人及使用的记录分开注明，易看 易懂，也是制作流程图的常用方法之一。 总之，使用流

21、程图的目的就是清晰、一目了然，如果有些工作太 过繁杂和繁琐，当制成流程图时或许不容易看明白，所以应注意 流程图使用的时机。 2021/3/24 授课：XXX 目录 n文件的目的与意义 n文件架构 n文件编写方法 n文件管理 n文件实施与跟进 2021/3/24 授课：XXX 一、文件的审查、批准一、文件的审查、批准 一般规模较小的公司，文件制作完成后交回其部门主管或总经理审 核后即可颁布使用，但是对于规模较大的公司，这种做法欠妥当， 因为部门专业化的一些文件由本部门自行审批可能没有问题，但 是非部门专业化涉及诸多部门工作内容的由制作部门核准使用， 掩盖了其它部门的要求的意见，在使用中难免会对其

22、它部门造成 困挠，甚至引起磨擦，所以对于文件的审查和核准，许多公司规 定了不同审查和核准方式，例： 2021/3/24 授课：XXX 一、文件的审查、批准一、文件的审查、批准 X企业有限公司公司文件审查、核准企业有限公司公司文件审查、核准 文件类别 审 查 核 准 规定/手册 各部门主管 董事长 程序 各部门主管 总经理 工作指导书 部门主管 经理 图纸 工程部主管 一般来说结合相关部门主管审查文件最主要的作用是提出适合 于其部门的意见，并加以修订补充，以使文件的内容更完善和具 操作性。 2021/3/24 授课：XXX 二、文件审批 文文 件件 类类 别别拟拟 制制会会 审审 机机 构构审审

23、 核核批批 准准备注备注 手册类手册类体系担当体系担当各部门主管各部门主管管代管代总经理总经理 办法类办法类/ /程序文程序文 件件 部门主管部门主管各部门主管各部门主管厂务经理厂务经理总经理总经理/ /管代管代 管理指引管理指引/ /标准标准 部门主管部门主管/ / 一般人员一般人员 各部门主管各部门主管部门经理部门经理管代管代 表单记录表单记录依文件批准层级依文件批准层级 公共性管理指引，由制定单位召开相关主管进行说明。公共性管理指引，由制定单位召开相关主管进行说明。 2021/3/24 授课：XXX 二、我们的文件审批 n其它文件最少需部门经理审批 n需要会审的文件经由相关部门会审后，由

24、文 件制定单位记录于文件会审记录表 n图纸等技术文件另外规定签核流程 n公告（含通知、公告、通告）等需副总级别 以上人员批准 n内部联络单由各部门经理或副总签批，但要 注意其他部门的意见回复。 2021/3/24 授课：XXX 三、文件发布 n文控中心标准化后，再依权限呈签 n由制订单位确定分发范围和数量 n原件交由文控中心归档，作成体系文件总览表 n发放一定要作好发放记录文件签收记录表 n文件接受时注意每页有受控章 n非受控文件也可以直接在原稿背面签名，以示收到 n文件补发：文件若因损坏或遗失或有增加使用份数 的必要，由使用单位填写文件增补申请表 2021/3/24 授课：XXX 四、文件修

25、订 在以下的情况下要修订相关文件：在以下的情况下要修订相关文件： n例外事件越来越多时例外事件越来越多时 n任务内容难或执行难时任务内容难或执行难时 n当产品的质量水平已经改变时当产品的质量水平已经改变时 n当发现问题及改变步骤时当发现问题及改变步骤时 n当部件或材料已经改变时当部件或材料已经改变时 n当机器工具或仪器已经改变时当机器工具或仪器已经改变时 n当工作程序已经改变时当工作程序已经改变时 n当方法、工具或机器已经改变时当方法、工具或机器已经改变时 n当要适应外部因素改变（如环境的问题）时当要适应外部因素改变（如环境的问题）时 n当法律和规章（产品赔偿责任法律）已经改变时当法律和规章（

26、产品赔偿责任法律）已经改变时 n标准（标准（ISOISO等）已经改变等）已经改变 n非受控文件（如公告、内部联络单）实施一段时间后，有效果时非受控文件（如公告、内部联络单）实施一段时间后，有效果时 文件修订要及时，但忌太过于频繁 2021/3/24 授课：XXX 版次变更 n大幅度变更变更的内容达30以上，或小变更 已超过9次，改版 n小幅度变更文件只做局部上修订，只需换页 （即首页与变更页）。改版次 n变更标识：“文件版次”是有2位阿拉伯数字，个 位数字表示“版别”（从1开始），小数点后的数 字表示“小变更次数”（从0开始） n每次变要在首页记录，并在文件变更一览表中 登录，收回原稿，发放新

27、稿。 n谁提出：本单位可直接修改，其他单位需提出文 件申请表 经原审批流程批准后方可变更 2021/3/24 授课：XXX 五、文件保管 n文控中心必须妥善保管好文件 n文件接受单位是保管单位 n找不到文件就是最大的问题 保管的几点要求 n1.任何情况下都不得对文件进行标记,涂改或作记号 n2.受控文件不得复印,如确有需要,可申请增发 n3.文件应置放于明显、易于取得、使用者明确的位置。 n4.各部门也要一份文件清单 n5.各部门的经常使用的表单应有一份电脑档与书面档 n6没有“受控章”标记的文件不是最终文件 2021/3/24 授课：XXX 六、文件的报废与回收 n文件修订或废止后要及时回收旧档，再发新档，如 旧档有丢失，要书面呈报原因 n回收