经济学原理(曼昆)6

1、 2009 South-Western, a part of Cengage Learning, all rights reserved C H A P T E R 经济学原理 Premium PowerPoint Slides by Ron Cronovich 6 供给、需求与政府政策1 什么是“价格上限”和“价格下限”？ What are price ceilings and price floors? ( What are some examples of each?) 价格上限与价格下限如何影响市场结果？ How do price ceilings and price floors a

2、ffect market outcomes? 1 供给、需求与政府政策2 什么是“税收”？税收如何影响市场结果？ What is tax? How do taxes affect market outcomes? 向买者或卖者征税对市场结果的影响会有不同吗？ How do the effects depend on whether the tax is imposed on buyers or sellers? 什么是“税收归宿”？什么决定税收归宿？ What is the incidence of a tax? What determines the incidence? 2 供给、需求与政

3、府政策3 政府政策政府政策：改变市场结果改变市场结果 Government Policies That Alter the Private Market Outcome 价格控制价格控制(Price controls)： 价格上限价格上限（ Price ceiling）：政府对一种物品 或服务所规定的法定最高售价 （如政府对住宅性房屋租金设定的上限价格，农用生产资料价格， etc.） 价格下限价格下限（ Price floor）：政府对一种物品或 服务所规定的法定最低售价 （如政府对劳动力市场工资设定的限制，例如，“最低工资法”， 农产品收购价格,etc.） 供给、需求与政府政策4 政府政策政

4、府政策：改变市场结果改变市场结果 Government Policies That Alter the Private Market Outcome 政府实施价格控制的作用或目的： 价格上限：价格上限： 保护买者买者/ /需求方需求方利益 ( 即 设定租屋市场价格上限租屋市场价格上限，目的是保护租屋者利益) 价格下限：价格下限： 保护卖者卖者/ /供给方供给方利益 (即 设定劳动力市场价格下限劳动力市场价格下限，目的是保护无技能劳动者) 由于租屋市场的买者和无技能劳动力市场的卖者租屋市场的买者和无技能劳动力市场的卖者往往是低收入弱势群 体，政府实施价格控制的初衷之一，是维护提升社会公平 供给、

5、需求与政府政策5 政府政策政府政策将将改变市场结果改变市场结果 税收： 政府要求买者和卖者，在买进或卖出一单位物品时必 须支付的某个特定数量的货币 比较中/美两国的消费税征收方式： 中国：消费税包含在物品价格中，消费者按物品价格购买物品，不 知道是否含税或含税多少； 美国：消费税是消费者在按物品标价购买物品之后额外交付的，消 费者知道他所购买的每一件物品的价格和税收各是多少 哪种消费税较为透明，是显见的 供给、需求与政府政策6 例例 1: 价格上限价格上限:公寓市场公寓市场vs.租金控制租金控制 （ EXAMPLE 1: The Market for Apartments ） 无政府价格控制

6、的租屋市场均衡 P Q D S 公寓租金 价格 $800 300 公寓数量 供给、需求与政府政策7 价格上限价格上限如何如何影响市场结果影响市场结果 （ How Price Ceilings Affect Market Outcomes ） 假如政府设定的房假如政府设定的房 屋租金上限高于房屋租金上限高于房 屋市场租金的均衡屋市场租金的均衡 价格价格 则租金上限控制对则租金上限控制对 租屋市场价格不产租屋市场价格不产 生影响生影响 即价格上限丧失市场影即价格上限丧失市场影 响力响力 【一般结论一般结论:】 即当价格上限高于（即当价格上限高于（） 市场均衡价格时，价格市场均衡价格时，价格 限制对

7、市场价格无影响限制对市场价格无影响 P Q D S $800 300 价格上限价格上限 $1000 供给、需求与政府政策8 价格上限价格上限怎样怎样影响市场结果影响市场结果 （ How Price Ceilings Affect Market Outcomes ） 如果房屋租金市场的均衡如果房屋租金市场的均衡价格价格高于高于 政府的政府的价格上限，价格上限，即属即属违法违法 然而，许多经济学家认为，政府的然而，许多经济学家认为，政府的 房屋租金上限控制会导致房屋市场房屋租金上限控制会导致房屋市场 的供给短缺，而短缺引起价格上涨，的供给短缺，而短缺引起价格上涨， 从而影响租屋者福利从而影响租屋者

8、福利 （因为，租金收入减少使房东减少了因为，租金收入减少使房东减少了 用于房屋修缮和维护的投入，可供出租的用于房屋修缮和维护的投入，可供出租的 房屋数量因此减少）房屋数量因此减少） 【一般结论一般结论:】 当市场均衡价格高于政府的价格上限，而当市场均衡价格高于政府的价格上限，而 又不得不下降到政府所规定的价格水平时，又不得不下降到政府所规定的价格水平时， 市场将出现市场将出现短缺短缺 P Q D S $800 价格上限价格上限 $500 250400 短缺 供给、需求与政府政策9 短期短期和长期：长期：价格上限价格上限影响市场结果影响市场结果（进一步分析） （ How Price Ceilin

9、gs Affect Market Outcomes ） 短期短期：由于供求双方均缺由于供求双方均缺 少价格弹性，房屋供给的少价格弹性，房屋供给的 短缺现象不会很严重短缺现象不会很严重 由于合同期内，房租减少，由于合同期内，房租减少， 房屋供给没减少房屋供给没减少 因此，价格上限的影响是因此，价格上限的影响是 减少房东租金收入减少房东租金收入 长期：长期：供求双方的价格弹供求双方的价格弹 性更大性更大 由于供给方由于租金限制由于供给方由于租金限制 减少房屋供给，需求方由减少房屋供给，需求方由 于租金限制增加房屋需求于租金限制增加房屋需求 因此，价格上限的影响是因此，价格上限的影响是 房屋短缺日趋

10、严重房屋短缺日趋严重 P Q D S $800 150 价格上 限 $500 450 短缺 供给、需求与政府政策10 短缺短缺 与与 配给配给制制 （ Shortages and Rationing ） 由于短缺，卖者必须对众多买者实施物品配给制 配给机制配给机制包括： （1）排队（ Long lines ） （2）分发票证等 配给机制，既无无效率效率，也不公平不公平 相对于配给制，市场市场配置配置机制机制既有效率，也更既有效率，也更公平公平： 因为， 市场把物品卖给市场把物品卖给对对物品物品评价最高的买者评价最高的买者，因此是有效率的；，因此是有效率的； 市场是客观的，不因人而异，市场是客观

11、的，不因人而异，即货币目前人人平等，所以是公平的即货币目前人人平等，所以是公平的 【讨论讨论/思考：思考：】 【Q:】市场经济意义上的这种平等，是否是人类终极意义上的平等？市场经济意义上的这种平等，是否是人类终极意义上的平等？ 【A:】？ 供给、需求与政府政策11 【A:】不是。人类终极意义上的平等是按需分配。不是。人类终极意义上的平等是按需分配。 【Q:】 为什么不实施人类终极意义上的平等呢？为什么不实施人类终极意义上的平等呢？ 供给、需求与政府政策12 【A:】 现阶段实施这种平等，将极大地损失效率，而效率的损失将现阶段实施这种平等，将极大地损失效率，而效率的损失将 使我们离终极意义上的平

12、等更加遥远使我们离终极意义上的平等更加遥远 （ 例如，上世纪例如，上世纪50年代，中国年代，中国“人民公社人民公社”时期时期“平均主义平均主义”，“吃大锅饭吃大锅饭”的历史的历史 教训）教训） 供给、需求与政府政策13 例例 2: 价格下限：价格下限：无无技能劳动力市场技能劳动力市场 vs. ”最低工资最低工资” EXAMPLE 2: The Market for Unskilled Labor 无政府价格控 制的市场市场均衡均衡 W L D S 无技能劳动 力市场工资工资 $4 500 无技能劳动力数量劳动力数量 供给、需求与政府政策14 价格下限价格下限 怎样怎样影响市场结果影响市场结果

13、How Price Floors Affect Market Outcomes W L D S $4 500 价格下限价格下限 $3 如果政府规定的最低工如果政府规定的最低工 资资低于低于劳动力市场均衡劳动力市场均衡 工资水平工资水平 则最低工资对劳动力则最低工资对劳动力市市 场场没有没有影响影响 【一般结论一般结论:】 即当政府规定的即当政府规定的价格下价格下 限限低于（低于（）市场均衡）市场均衡 价格时，价格限制对市价格时，价格限制对市 场价格场价格无影响无影响 供给、需求与政府政策15 价格下限价格下限 怎样怎样影响市场结果影响市场结果 How Price Floors Affect M

14、arket Outcomes W L D S $4 价格下限价格下限 $5 如果劳动力市场的均衡工资如果劳动力市场的均衡工资 水平水平低于低于政府规定的最低工政府规定的最低工 资水平资水平,则涉嫌违法则涉嫌违法 然而，许多经济学家认为，政然而，许多经济学家认为，政 府的最低工资法可能府的最低工资法可能引起引起劳动劳动 力市场的供给力市场的供给过剩过剩 即失业失业 【一般结论一般结论:】 当市场供求力量决定的均衡价当市场供求力量决定的均衡价 格低于政府的价格下限，而不格低于政府的价格下限，而不 得不提高到政府所规定的价格得不提高到政府所规定的价格 水平时，市场会出现水平时，市场会出现 过剩过剩

15、【思考题：思考题：】 中国当前情况：中国当前情况： “MW”加重失业？加重失业？ 400550 劳动力过劳动力过 剩剩 供给、需求与政府政策16 即 最低工资法往往只对无技 术的劳动力和青少年就业 产生影响，而对技术工人 就业影响甚微 对技术对技术/技能学习和改技能学习和改 善等人力资本积累产生负向善等人力资本积累产生负向 激励效应激励效应（personal idea） data: 在美国，最低工资提高会导致非熟 练劳动力失业增加 调查显示：在美国，最低工资（mw） 每上升10%，青少年就业约减少1-3%） 【讨论：】 张五常先生与中国最低工资法/劳动 合同法 最低工资最低工资的效应的效应 （

16、 The Effect of Minimum Wage ） W L D S $4 最低工资最低工资 $5 400550 失业 供给、需求与政府政策17 【思考题：思考题：】 比较中美两国最低工资法及其效应 Q P S 0 宾馆住房市场宾馆住房市场 D 以下限价政策的影 响： A. 设价格上限价格上限为 $90 B. 设价格下限价格下限为 $90 C. 设价格下限价格下限为 $120 18 Q P S 0 宾馆住房市场宾馆住房市场 D 价格价格上限为上限为$90,意味意味 着原有每个房间的价着原有每个房间的价 格格($100）要）要降低到降低到 $90 此时，意愿此时，意愿需求需求量量是是 12

17、0，而，而意愿意愿供给供给量量 仅为仅为90，导致，导致30个房个房 间的间的供给短缺供给短缺 短缺短缺 = 30 价格上限 19 Q P S 0 宾馆住房市场 D 价格下限为价格下限为$90,意味着意味着 价格不得低于该水平价格不得低于该水平 由于市场由于市场价格价格（$100） 本来就本来就高于高于该价格下限该价格下限 水平（水平（$90） 因此因此，此价格下限对市，此价格下限对市 场不起作用场不起作用 即没改变市场结果， 市场价格和数量仍为： P = $100, Q = 100 个房间个房间 价格下限 20 Q P S 0 宾馆住房市场 D 价格价格下限为下限为$120,意味意味 着价格

18、不得低于该水平，着价格不得低于该水平， 即原有价格（即原有价格（$100）必）必 须提高到须提高到 $120 此时，价格提高导致意此时，价格提高导致意 愿愿需求需求量减少至量减少至60，意意 愿愿供给供给量增加至量增加至 120，即供过于求即供过于求 （即空置和（即空置和过剩过剩60个房个房 间）间） 过剩 = 60 价格上限 21 供给、需求与政府政策22 对对政府实施政府实施价格控制的评价价格控制的评价 第一章讨论的经济学十大原理之一是： 市场通常是组织经济活动的好方法 价格是引导资源配置的信号。当政府实施价格控制 时，这种配置通常会发生改变 政府实施政府实施价格控制价格控制是是想帮助穷人

19、，但想帮助穷人，但一些经济学家一些经济学家 认为，结果认为，结果往往往往适得其反：适得其反：伤害伤害比比帮助帮助大（大（ 争论）争论） 供给、需求与政府政策23 税收（税收（ Taxes ） 税收： 政府要求买者和卖者，在买进或卖出一单位 物品时必须支付的某个特定数量的货币 税收的作用/目的：政府对许多物品与劳务征 税是为了给国防，高速公路，公立教育等公共项 目筹资 供给、需求与政府政策24 举例：消费税举例：消费税 比较中/美两国消费税税收征收方式 中国的消费税包含在物品价格中，消费者按物品价格购买物中国的消费税包含在物品价格中，消费者按物品价格购买物 品，但不知道是否含税或含税多少品，但不

20、知道是否含税或含税多少 美国的消费税是消费者在按物品标价购买物品之后额外交付美国的消费税是消费者在按物品标价购买物品之后额外交付 的，消费者知道他所购买的每一件物品的价格和税收各是多少的，消费者知道他所购买的每一件物品的价格和税收各是多少 哪种消费税较为透明，是显见的哪种消费税较为透明，是显见的 供给、需求与政府政策25 税收（税收（ Taxes ） 政府能向买者或卖者征税 税收税收是是 物品价格的一个比例物品价格的一个比例 （例如，中国）中国） 或 每售出一单位物品每售出一单位物品额外额外支付支付的的一定数量的货币一定数量的货币 （例如，美国）美国） 为简化起见，我们仅分析后者 供给、需求与

21、政府政策26 向卖者征税向卖者征税 （ A Tax on Sellers ） 假设地方政府通过了向某种物品的卖者征税的法 律。该法律对该物品的卖者和买者有什么影响呢？ 运用前面关于市场供求及其均衡变动分析的“三 步骤法”：（1）确定该法律影响供给（曲线）还 是需求（曲线）；（2）确定曲线移动的方向； （3）考察这种移动如何影响均衡？ 供给、需求与政府政策27 向卖者征税向卖者征税 （ A Tax on Sellers ） 步骤1：由于政府向卖者而不是向买者征税，所以， 需求曲线并不发生改变，供给曲线发生移动 步骤2：征税提高了卖者的成本，因此税收减少了 每一价格下的供给量，供给（S）曲线向左平

22、 行移动（也可以说是向上平行移动），而且移动 的幅度（或垂直距离）正好是税收的额度 步骤3：比较税收前后的均衡变化 供给、需求与政府政策28 S1 例例 3: 披萨饼披萨饼市场市场 无政府税收 时的市场均 衡 P Q D1 $10.00 500 供给、需求与政府政策29 S1 向卖者征税向卖者征税（ A Tax on Sellers ） P Q D1 $10.00 500 S2 向卖者征税向卖者征税$1.50 因为税收使卖者的成本 增加了 $1.50 要使卖者继续出售500个pizza， 除非价格提升到$11.50，才能 弥补增加的成本 然而， 价格上升价格上升需求需求 减少减少 价格下降，价

23、格下降， 进而形成进而形成新均衡新均衡,. $11.50 向向卖者征税使供给曲线向上卖者征税使供给曲线向上 移动，移动幅度移动，移动幅度（即即垂直垂直距距 离）离）为税收量为税收量 ($1.5) 税 收 供给、需求与政府政策30 S1 向卖者征税向卖者征税 P Q D1 $10.00 500 S2 450 $11.00 PB = $9.50PS = 税 收 向卖者征税向卖者征税$1.50 考察考察新均衡新均衡： 当价格提高到$11.50时，需求 量将减少至 450，此时，价格 会下降到$11.00，供给量也会 下降至450，由此出现 新均衡新均衡： 新的均衡数量为新的均衡数量为450，均衡价，

24、均衡价 格为格为$11.00 其中，其中， 买者支付买者支付的价格为：的价格为： PB = $11.00 卖者卖者实际实际得到得到的价格为：的价格为： PS = $9.50 两者之差（Pb-Ps） =$11.00 - $9.5 = $1.5 即 政府对卖者征收的税收 不难看出，向卖者征税，买者 也参与了税负分担（甚至承担 的税负要大于卖者） 供给、需求与政府政策31 向买者征税向买者征税 (A Tax on Buyers) 假设地方政府通过了向某种物品的买者征税的法 律。该法律对该物品的卖者和买者有什么影响呢？ 同样根据“三步骤法”： （1）确定该法律影响供给（曲线）还是需求（曲线）； （2）

25、确定曲线移动的方向； （3）考察这种移动如何影响均衡？ 供给、需求与政府政策32 向卖者征税向卖者征税 （ A Tax on Sellers ） 步骤1：由于政府向买者而不是向卖者征税，所以， 供给曲线并不发生改变，需求曲线发生移动 步骤2：征税提高了买者的支出，因此税收减少了 每一价格下的需求量，需求（D）曲线向左平 行移动（也可以说是向下平行移动），而且移动 的幅度（或垂直距离）正好是税收的额度 步骤3：比较税收前后的均衡变化 供给、需求与政府政策33 S1 例例 3: 披萨饼披萨饼市场市场 无政府税收 时的市场均 衡 P Q D1 $10.00 500 供给、需求与政府政策34 S1 D

26、1 $10.00 500 向买者征税向买者征税 (A Tax on Buyers) 这是因为税收使买 者的支出增加$1.5 要使买者保持购买500 个产品，价格必须下降 $1.50 ，即由原来的 $10.00 降至 $8.50 当价格下降当价格下降供给减供给减 少少价格上升，价格上升， 进而形成进而形成新均衡新均衡, P Q D2 向买者征收$1.50的税收 $8.50 向向买者征税使需求曲线向下移买者征税使需求曲线向下移 动，其幅度动，其幅度（即垂直距离）垂直距离）为税为税 收量收量 （$1.5） 税 收 供给、需求与政府政策35 S1 D1 $10.00 500 向买者征税向买者征税 (A

27、 Tax on Buyers) P Q D2 $11.00PB = $9.50PS = 税 收 向买者征收$1.50的税收 考察考察新均衡新均衡： 当价格下降到$8.50 ，供 给量将减少至450，价格 又上升到 $9.5 ，需求量 也减少到450，由此出现 新均衡新均衡： 新均衡数量为新均衡数量为450，新均，新均 衡价格为衡价格为$9.5 此时，此时， 买者支付的价格买者支付的价格为为： PB = $11.00 卖者得到的价格：卖者得到的价格： PS = $9.50 两者之差 （Pb-Ps） =$11.00-$9.5 = $1.5 即 政府对买者的征税 不难看出，向买者征税， 卖者也参与了

28、税负分担 450 供给、需求与政府政策36 450 S1 税收归宿税收归宿（ The Incidence of a Tax ） 即 税收负担税收负担的的分配分配 P Q D1 $10.00 500 D2 $11.00PB = $9.50PS = 税 收 在该例子中 与原有均衡相比与原有均衡相比 无论是向买者还是卖者征税 每交易一单位产品： 买者买者多多支支出出 $1.00 卖者卖者少收入少收入 $0.50 即在既定的供求弹性和税 额下，向买卖任何一方征 税，结果是相同的： 即买卖双方共同承担税负， 且税负分配不因直接征税对象 的区别而不同 （此例中买者的税负更大） 供给、需求与政府政策37 S

29、1 两种情形的税收结果两种情形的税收结果/影响相同影响相同 （ The Outcome Is the Same in Both Cases! ） 不管向买者或卖不管向买者或卖 者征税者征税： 税收都是在买买 者支付的价格者支付的价格和卖卖 者得到的价格者得到的价格之间 打入了一个“楔子楔子” （wedge） P Q D1 $10.00 500450 $9.50 $11.00PB = PS = 税 收 供给、需求与政府政策38 两种情况形下的税收效应两种情况形下的税收效应 （ The Outcome Is the Same in Both Cases! ） 由上述例子可见，无论向买者或卖者征税，

30、税收效应均相同 即 税收税收 （1）提高了价格）提高了价格 （2）降低了产销量）降低了产销量 （3）减少了卖者收益）减少了卖者收益 （4）增加了买者支出）增加了买者支出 【结论：结论：】税收降低了经济福利税收降低了经济福利 Q P S 0 宾馆住房的市场 D 假定政府对买者 所入住的每个房 间都征税$30 找出新的 Q, PB, PS, 以及税收归宿 Q P S 0 宾馆住房市场 D Q = 80 PB = $110 PS = $80 税收归宿税收归宿: 买者：买者：$10 卖者：卖者：$20 不难看出，虽然政不难看出，虽然政 府向买者征税，但卖者府向买者征税，但卖者 承担的税负较大承担的税负较大 这说明，税负的大这说明，税负的大 小与向谁征税并无必然小与向谁征税并无必然 联系联系 税 收 PB = PS = 供给、需求与政府政策41 弹性弹性与与税收归宿税收归宿 （ Elasticity and Tax Incidence ） 【Q:】 什么因素决定买什么因素决定买/卖双方税负分配的大小呢？卖双方税负分配的大小呢？ 【A:】 供供/求弹性求弹性 即 弹性越大，越容易离开市场，税负分担越小；弹性越大，越容易离开市场，税负分担越小； 相反， 弹性越小，越不易离开市场，税负负担越大弹性越小，越不易离开市场，税负负担越大 供给、需求与政府政策42