7环境内审员培训

1、环境审核环境审核 Quality & Satisfy Q Qu ua al li it ty y S Sa at ti is sf fy y EMSEMS审核审核定义定义 客观客观地获取地获取审核证据审核证据并予以评价，以并予以评价，以 判断一个组织的判断一个组织的EMSEMS是否符合该组织所规是否符合该组织所规 定的定的EMSEMS审核标准审核标准的一的一系统化系统化、文件化文件化的的 验证过程，包括将这一过程的结果呈报验证过程，包括将这一过程的结果呈报 管理者（是一个管理者（是一个系统化系统化、文件化文件化和和客观客观 的验证过程）。的验证过程）。EMSEMS审核分外部审核（第审核分外部审

2、核（第 二方和第三方）和内部审核。二方和第三方）和内部审核。 Quality & Satisfy Q Qu ua al li it ty y S Sa at ti is sf fy y 1.对照EMS审核准则，确定组织EMS的符 合情况； 2.确定组织的EMS是否得到妥善的实施 和保持； 3.发现组织的EMS中可改进的领域； 4.评估组织 EMS持续适用和有效。 内部审核目的内部审核目的 Quality & Satisfy Q Qu ua al li it ty y S Sa at ti is sf fy y 一般同申请认证确定的范围一样， 可以扩大可以是全部产品和区域， 可以是一部分产品，

3、可以是一条生产线，也可以是某一个 单独的部门。 审核范围审核范围 Quality & Satisfy Q Qu ua al li it ty y S Sa at ti is sf fy y 审核准则审核准则 1、ISO14001标准；标准； 2、EMS文件；文件； 3、适用的法律和其他要求。、适用的法律和其他要求。 Quality & Satisfy Q Qu ua al li it ty y S Sa at ti is sf fy y 审核的特点审核的特点 被审核的环境管理体系必须是正规的被审核的环境管理体系必须是正规的 环境管理体系审核必须是一种正式的活动环境管理体系审核必须是一种正式的活

4、动 环境管理体系审核必须具有客观性、独立环境管理体系审核必须具有客观性、独立 性和系统性性和系统性 环境管理体系审核采用抽样方法环境管理体系审核采用抽样方法 Quality & Satisfy Q Qu ua al li it ty y S Sa at ti is sf fy y 1、文件收集（包括ISO14001标准、环 境手册、程序文件、作业指导书、法律 法规及其他要求、环保手册等）； 注：要求内审员在审核前充分熟 悉上述文件（看2_3遍）。 审核步骤审核步骤 Quality & Satisfy Q Qu ua al li it ty y S Sa at ti is sf fy y 2、审

5、核准备 1）制定审核计划（审核组长制定） ，样本见附件1； 2）准备工作文件（包括检查表见附 件2、不符合报告见附件3和会议记录 等表格） 审核步骤审核步骤 Quality & Satisfy Q Qu ua al li it ty y S Sa at ti is sf fy y 3、实施审核 （1、首次会议2、收集审 核证据3、审核发现开 不符合项报告4、审核组会 议5、末次会议） 审核步骤审核步骤 Quality & Satisfy Q Qu ua al li it ty y S Sa at ti is sf fy y 4、制作审核报告 对整个审核过程作一总结。 审核步骤审核步骤 Qual

6、ity & Satisfy Q Qu ua al li it ty y S Sa at ti is sf fy y 内部审核完成后，必须对预防、纠正措施 进行跟踪和验证。 审核记录包括： 注意事项注意事项 1、审核计划 2、审核组长及成员任命书 3、首、末次会议签到表 4、会议记录 5、审核员整理签字后的检查表 6、不符 合项报告 7、审核报告 8、纠正及预防 措施验证后的有关材料。 Quality & Satisfy Q Qu ua al li it ty y S Sa at ti is sf fy y 内部审核方法介绍及审核技巧内部审核方法介绍及审核技巧 审核方式有三种： 1、按部门进行；

7、 2、按要素进行； 3、以环境因素为主线进行。 Quality & Satisfy Q Qu ua al li it ty y S Sa at ti is sf fy y 路徑稽核路徑稽核(Audit Trail) 環境環境因素因素 重大環境重大環境因素因素 相關管制相關管制 最終排放最終排放 環境環境 4.3.1 4.3. 2 4.3.3 4.4.6 4.4.2 4.4.5 4.5.1 4.5.2 4.5.3 持續改善持續改善 4.6 Quality & Satisfy Q Qu ua al li it ty y S Sa at ti is sf fy y 审核方法有三种： 1、提问和交谈的

8、方法； 2、查阅文件和记录的方法； 3、现场观察的方法。 内部审核方法介绍及审核技巧 Quality & Satisfy Q Qu ua al li it ty y S Sa at ti is sf fy y 审核发现不符合的原因有三种： 1、EMS文件不符合ISO14001标准和 环境法规等（符合性）； 2、没在按EMS文件执行（实施性）； 3、实施过程或具体工作没效果（有效性）。 内部审核方法介绍及审核技巧 Quality & Satisfy Q Qu ua al li it ty y S Sa at ti is sf fy y 不符合项不符合项一般有三种：一般有三种： 1、严重不符合项

9、EMS与ISO14001标准或环境法律法规 严重不符或是整个体系严重失效或可 能造成严重的后果的不符合项； Quality & Satisfy Q Qu ua al li it ty y S Sa at ti is sf fy y 2 2、一般不符合项、一般不符合项 没有按程序要求做，造成后果不严重 或EMS个别要求没有满足，对体系不会产 生重要影响的不符合项（但如果存在大量 的一般不符合项或很多一般不符合项集中 在一个要素上，可能导致体系的失误，这 样会造成一个严重不符合项）； Quality & Satisfy Q Qu ua al li it ty y S Sa at ti is sf

10、fy y 3 3、观察项、观察项 存在问题但证据不足，需提醒注意的 事项；或已发现问题的苗头，发展下去有 可能构成不合格（观察项不列入不符合项 报告，不列入审核报告中）。 Quality & Satisfy Q Qu ua al li it ty y S Sa at ti is sf fy y n注意事项注意事项 1、根据审核发现客观地描述不、根据审核发现客观地描述不 符合项事实；符合项事实； 2、所提出的不符合项应具有可、所提出的不符合项应具有可 重查性；重查性； 3、所提出的不符合项中应避免、所提出的不符合项中应避免 涉及组织中具体人员的姓名；涉及组织中具体人员的姓名； 4、对不符合项的陈

11、述应基于实、对不符合项的陈述应基于实 际，且有利于组织从不同途径采际，且有利于组织从不同途径采 取纠正措施。取纠正措施。 Quality & Satisfy Q Qu ua al li it ty y S Sa at ti is sf fy y 下列是一些不符合项的实例下列是一些不符合项的实例 1、某设备上有油污，未放置吸油棉来作紧急应变； 2、某公司有一些适用的法律法规没有收集到； Quality & Satisfy Q Qu ua al li it ty y S Sa at ti is sf fy y 3、化学品存放区未作标识； 4、某个监测设备没有校准或超过校准期； 下列是一些不符合项的

12、实例下列是一些不符合项的实例 Quality & Satisfy Q Qu ua al li it ty y S Sa at ti is sf fy y 5、某公司的行政部环境指标为节省用水量； 6、某公司生活区的花草用的杀虫剂没被辨识 为环境因素； 下列是一些不符合项的实例下列是一些不符合项的实例 Quality & Satisfy Q Qu ua al li it ty y S Sa at ti is sf fy y 7、对与供应商相关的重要环境因素的控制方 法未通报给供应商； 8、某公司污水测试超标，没有有效的预防 和纠正措施； 下列是一些不符合项的实例下列是一些不符合项的实例 Qual

13、ity & Satisfy Q Qu ua al li it ty y S Sa at ti is sf fy y 9、某车间的废金属品未进行回收处理； 10、某设备未配有储油设施，以防止维修或紧急状况 时的漏油； 下列是一些不符合项的实例下列是一些不符合项的实例 Quality & Satisfy Q Qu ua al li it ty y S Sa at ti is sf fy y 下列是一些不符合项的实例下列是一些不符合项的实例 11、化学药品的储存没有防泄漏设施等。 12、某公司未对污水处理人员进行相关培训。 Quality & Satisfy Q Qu ua al li it ty

14、y S Sa at ti is sf fy y 不符合判斷技巧 n沒簽字(紀錄不完善)-不符合4.5.3的追溯性要求 n文件要求沒執行-不符合該文件支持的要素(而 不是4.4.6) n文件不滿足標準要求-不符合該文件支持的要素 n有建程序(手冊),而沒描述要素或要素的主要內容- -不符合4.4.4 n有文件不知如何做-不符合4.4.2 n相關文件指示沒收到-不符合4.4.3 n不守法規定了沒做-不符合4.4.6 不知法,沒規定 -4.3.2 n矯正措施沒效果-不符合4.5.2 Quality & Satisfy Q Qu ua al li it ty y S Sa at ti is sf fy

15、 y 需注意的问题需注意的问题 1. 内审跟外审一样，不是专门找岔子，是寻找 符合的证据； 2. 作审核记录时不符合情况应该记下来，符合 的情况也应该记下来； 3. 不要找到一个不符合项就算完成任务，有疑 问的地方一定要查下去；审核时也不要抱着 一定要找到至少一个不符合项为止，因为我 们审核是用抽样的方式。 Quality & Satisfy Q Qu ua al li it ty y S Sa at ti is sf fy y 审核时要注意的技巧审核时要注意的技巧 1、少讲、多看、多听、多问 2、选择正确的对象提问 Quality & Satisfy Q Qu ua al li it ty

16、y S Sa at ti is sf fy y 审核时要注意的技巧审核时要注意的技巧 3、提问与索看相结合 4、要学会联想和追溯 5、创造一个良好的审核气氛 Quality & Satisfy Q Qu ua al li it ty y S Sa at ti is sf fy y 6、正确地提出问题 7、封闭式问题和开启式问题相结合 审核时要注意的技巧审核时要注意的技巧 Quality & Satisfy Q Qu ua al li it ty y S Sa at ti is sf fy y 审核技巧审核技巧 内审员必备的素质 1、正直诚实； 2、客观公正； 3、尊重对方； 4、冷静坚毅。 Q

17、uality & Satisfy Q Qu ua al li it ty y S Sa at ti is sf fy y 审核计划审核计划 审核计划分为两种，一种为年度审核计划， 一种为审核日程安排计划。 Quality & Satisfy Q Qu ua al li it ty y S Sa at ti is sf fy y 年年度审核计划 部 月 门 份 1月2月3月4月 11月 12月 生产 部 行政 部 总经 理室 Quality & Satisfy Q Qu ua al li it ty y S Sa at ti is sf fy y 审核日程安排计划审核日程安排计划 审核目的： 审

18、核范围： 审核员： 审核日期： 具体行程安排： 部门 时间 审核员 涉及要素 总经理室 09：0010：00 张三 （4.2/4.4.1/4.6) 管理代表 09：0010：00 李四 （4.1/4.4.1/4.5.4/4.6) 生产部 10：0012：00 王五(4.3.1/4.3.3/4.3.4/4.4.2/4.4.3 4.4.6/4.4.7/4.5.2) Quality & Satisfy Q Qu ua al li it ty y S Sa at ti is sf fy y 检查表 序 号 检查内容和方法 符合 性判定 审 核 记 录 1 有无制定环境方针? 内容是否包括对污 染预防及

19、持续改进 的承诺?是否向外发 布?并定期评审? 见环境管理手册X页 公布在公司网站 计划每半年评审一次 2 是否定期主持管理 评审?评审内容是否 全面?评审决议是否 形成文件? 见管理评审记录FM-08-1 评审内容未包括环境目 标指标的达成情况 见管理评审报告FM-08-2 被审核部门: 总经理室 负责人:李三 内审员:刘八 审核日期:2001/08/08 Quality & Satisfy Q Qu ua al li it ty y S Sa at ti is sf fy y 不合格报告 被审核部门: 品管部 负责人:李三 内审员:刘八 审核日期:2001/08/08 不合格事实描述: 品

20、管部发现一支用来测量污水PH值的PH计（编号13208-67）过了 校准期限还在使用。不符合ISO14001标准中4.5.1条款。 刘八 2001/08/08 原因分析: 品管部PH计上的校准合格标签由于染上油污，看不清校准日 期所致。 李三 2001/08/09 纠正及预防措施：将该PH计拿去计量局校验，并检查所有在用的环境测量 仪器的校准周期，防止过期。并将校准合格标签粘一层薄膜，防止染上油 污而看不清日期。计划在一周内完成。 李三 2001/08/09 纠正及预防措施监控及效果验证： 已执行 刘八 2001/08/17；效果良好，未发现有类似情况刘八 2001/09/17 管理者代表审批

21、：同意关闭。 马六 2001/09/18 Quality & Satisfy Q Qu ua al li it ty y S Sa at ti is sf fy y 不合格示例 n审核员在对公司的环境管理体系文件审核员在对公司的环境管理体系文件 n审核时了解到该公司的审核时了解到该公司的“油品管理程油品管理程 n序序”CP4-4-6中规定，所有的柴油桶中规定，所有的柴油桶 n都应放在有围堰的区域内，并应标识都应放在有围堰的区域内，并应标识 n明确。明确。 n3月月15日审核员在对该公司现场审核日审核员在对该公司现场审核 n时发现在公司油品仓库，其中十个时发现在公司油品仓库，其中十个 n柴油桶中

22、有四个放在围堰的外面，柴油桶中有四个放在围堰的外面， n且没有任何标识。且没有任何标识。 Quality & Satisfy Q Qu ua al li it ty y S Sa at ti is sf fy y 不合格报告 n时间：时间：3月月15日日 n地点：油品仓库地点：油品仓库审核员：审核员： n要求：公司要求：公司“油品管理程序油品管理程序”CP4-4-6规定，所有规定，所有 n的柴油桶都应放在有围堰的区域内，并应标识明确。的柴油桶都应放在有围堰的区域内，并应标识明确。 n不符合事实：现场审核发现，油品仓库，其中十个不符合事实：现场审核发现，油品仓库，其中十个 n柴油桶中有四个放在围

23、堰的外面，且没有任何标识。柴油桶中有四个放在围堰的外面，且没有任何标识。 n不符合：不符合：ISO14001标准标准4.4.6 油品管理程序油品管理程序CP4-4-6 不符合性质：一般不符合性质：一般 Quality & Satisfy Q Qu ua al li it ty y S Sa at ti is sf fy y 简单案例分析简单案例分析 1、一化工厂，其废水排放已 被确定为一重大环境因素，但 用来测量排水PH值的PH计却未 经校准； Quality & Satisfy Q Qu ua al li it ty y S Sa at ti is sf fy y 2、某公司审核时，问到对大 气排放是否超标的问题时，该 负责人回答：“我们不知道排 放标准是多少，也没有这样的 文件规定。” 简单案例分析简单案例分析 Quality & Satisfy Q Qu ua al l