高新技术企业认定之知识产权相关问题

1、 高新技术企业认定之高新技术企业认定之 知识产权相关问题知识产权相关问题 报告人：报告人：刘伍堂 2 高新技术企业认定之高新技术企业认定之 知识产权相关问题知识产权相关问题 第一部分第一部分 高新技术企业认定之知识产权相关问题的高新技术企业认定之知识产权相关问题的 规定规定 第二部分第二部分 知识产权的相关法律及知识产权的获取知识产权的相关法律及知识产权的获取 第三部分第三部分 解决高新技术企业认定之知识产权相关问解决高新技术企业认定之知识产权相关问 题的对策题的对策 第四部分第四部分 知识产权的保护、管理与应用案例知识产权的保护、管理与应用案例 3 第一部分第一部分 高新技术企业认定之高新技

2、术企业认定之 知识产权相关问题的规定知识产权相关问题的规定 4 高新技术企业认定管理办法高新技术企业认定管理办法 本办法所称的高新技术企业是指：在本办法所称的高新技术企业是指：在国国 家重点支持的高新技术领域家重点支持的高新技术领域（见附件）内，（见附件）内， 持续进行研究开发与技术成果转化，形成企业持续进行研究开发与技术成果转化，形成企业 核心自主知识产权，并以此为基础开展经营活核心自主知识产权，并以此为基础开展经营活 动，在中国境内（不包括港、澳、台地区）注动，在中国境内（不包括港、澳、台地区）注 册一年以上的居民企业。册一年以上的居民企业。 5 高新技术企业认定管理办法高新技术企业认定管

3、理办法 第三章第三章 条件与程序条件与程序 第十条第十条 高新技术企业认定须同时满足以下条件：高新技术企业认定须同时满足以下条件： （一）在中国境内（不含港、澳、台地区）注册的企业，近（一）在中国境内（不含港、澳、台地区）注册的企业，近 三年内通过自主研发、受让、受赠、并购等方式，或通三年内通过自主研发、受让、受赠、并购等方式，或通 过过5年以上的独占许可方式，对其主要产品（服务）的核年以上的独占许可方式，对其主要产品（服务）的核 心技术拥有自主知识产权；心技术拥有自主知识产权； （五）高新技术产品（服务）收入占企业当年总收入的（五）高新技术产品（服务）收入占企业当年总收入的60% 以上；以上

4、； （六）企业研究开发组织管理水平、科技成果转化能力、自（六）企业研究开发组织管理水平、科技成果转化能力、自 主知识产权数量、销售与总资产成长性等指标符合主知识产权数量、销售与总资产成长性等指标符合高高 新技术企业认定管理工作指引新技术企业认定管理工作指引（另行制定）的要求。（另行制定）的要求。 6 高新技术企业认定管理办法高新技术企业认定管理办法 提交下列申请材料提交下列申请材料: 3. 知识产权证书（独占许可合同）、生产批知识产权证书（独占许可合同）、生产批 文，新产品或新技术证明（查新）材料、产文，新产品或新技术证明（查新）材料、产 品质量检验报告、省级以上科技计划立项证品质量检验报告、

5、省级以上科技计划立项证 明，以及其他相关证明材料；明，以及其他相关证明材料； 7 高新技术企业认定管理办法高新技术企业认定管理办法 高新技术企业资格自颁发证书之日起有效期为三高新技术企业资格自颁发证书之日起有效期为三 年。企业应在期满前三个月内提出复审申请，不提出年。企业应在期满前三个月内提出复审申请，不提出 复审申请或复审不合格的，其高新技术企业资格到期复审申请或复审不合格的，其高新技术企业资格到期 自动失效。自动失效。 期满后，企业再次提出认定申请的，按本办法第期满后，企业再次提出认定申请的，按本办法第 十一条的规定办理。第十一条高新技术企业认定程序。十一条的规定办理。第十一条高新技术企业

6、认定程序。 8 高新技术企业认定管理工作指引高新技术企业认定管理工作指引 二、认定与申请享受税收政策的有关程序二、认定与申请享受税收政策的有关程序 1自我评价。企业应对照自我评价。企业应对照认定办法认定办法第十条进行自我第十条进行自我 评价。认为符合条件的在评价。认为符合条件的在“高新技术企业认定管理工高新技术企业认定管理工 作网作网”（网址：（网址：）进行注册登记。）进行注册登记。 （5）技术创新活动证明材料，包括知识产权证书、独占）技术创新活动证明材料，包括知识产权证书、独占 许可协议、生产批文，新产品或新技术证明（查新）许可协议、生产批文，新产品或新技术证明（查新） 材料、产品质量检验报

7、告，省级（含计划单列市）以材料、产品质量检验报告，省级（含计划单列市）以 上科技计划立项证明，以及其他相关证明材料。上科技计划立项证明，以及其他相关证明材料。 9 高新技术企业认定管理工作指引高新技术企业认定管理工作指引 2高新技术企业复审须提交近三个会计年度高新技术企业复审须提交近三个会计年度 开展研究开发等技术创新活动的报告，经开展研究开发等技术创新活动的报告，经 具有资质并符合本具有资质并符合本工作指引工作指引相关条件相关条件 的中介机构出具的近三个会计年度企业研的中介机构出具的近三个会计年度企业研 究与开发费用、近一个会计年度高新技术究与开发费用、近一个会计年度高新技术 产品（服务）收

8、入专项审计报告。产品（服务）收入专项审计报告。 10 高新技术企业认定管理工作指引高新技术企业认定管理工作指引 研究开发活动的确认研究开发活动的确认 研究开发活动定义研究开发活动定义 为获得科学与技术（不包括人文、社会为获得科学与技术（不包括人文、社会 科学）新知识，创造性运用科学技术新知识，科学）新知识，创造性运用科学技术新知识， 或实质性改进技术、产品（服务）而持续进或实质性改进技术、产品（服务）而持续进 行的具有明确目标的活动。行的具有明确目标的活动。 11 高新技术企业认定管理工作指引高新技术企业认定管理工作指引 判断依据和方法判断依据和方法 认定机构在组织专家评价过程中，可参考如认定

9、机构在组织专家评价过程中，可参考如 下方法对企业申报的研发活动（项目）进下方法对企业申报的研发活动（项目）进 行判断：行判断： （1）行业标准判断法。）行业标准判断法。 （2）专家判断法。）专家判断法。 12 高新技术企业认定管理工作指引高新技术企业认定管理工作指引 （3） 目标或结果判定法（辅助标准）。检查研目标或结果判定法（辅助标准）。检查研 发活动（项目）的立项及预算报告，重点了解发活动（项目）的立项及预算报告，重点了解 进行研发活动的目的（创新性）、计划投入资进行研发活动的目的（创新性）、计划投入资 源（预算）；研发活动是否形成了最终成果或源（预算）；研发活动是否形成了最终成果或 中间

10、性成果，如专利等知识产权或其他形式的中间性成果，如专利等知识产权或其他形式的 科技成果。科技成果。 在采用行业标准判断法和专家判断法不易在采用行业标准判断法和专家判断法不易 判断企业是否发生了研发活动时，以本方法作判断企业是否发生了研发活动时，以本方法作 为辅助。为辅助。 13 高新技术企业认定管理工作指引高新技术企业认定管理工作指引 五、其他重要指标五、其他重要指标 （一）核心自主知识产权（一）核心自主知识产权 认定办法认定办法规定的核心自主知识产权包规定的核心自主知识产权包 括：发明、实用新型、以及非简单改变产品图括：发明、实用新型、以及非简单改变产品图 案和形状的外观设计（主要是指：运用

11、科学和案和形状的外观设计（主要是指：运用科学和 工程技术的方法，经过研究与开发过程得到的工程技术的方法，经过研究与开发过程得到的 外观设计）、软件著作权、集成电路布图设计外观设计）、软件著作权、集成电路布图设计 专有权、植物新品种。专有权、植物新品种。 14 高新技术企业认定管理工作指引高新技术企业认定管理工作指引 发明、实用新型、外观设计专利可以到国家知识发明、实用新型、外观设计专利可以到国家知识 产权局网站（产权局网站（http:/）查询专）查询专 利标记和专利号来检验专利的真实性。利标记和专利号来检验专利的真实性。 对于软件著作权，可以到国家版权局中国版权保对于软件著作权，可以到国家版权

12、局中国版权保 护中心的网站护中心的网站(http:/) 查询软件著作权标记（亦称版权标记），表明查询软件著作权标记（亦称版权标记），表明 作品受著作权保护的记号，检验其真伪。作品受著作权保护的记号，检验其真伪。 15 高新技术企业认定管理工作指引高新技术企业认定管理工作指引 本本工作指引工作指引所称的独占许可是指在所称的独占许可是指在 全球范围内技术接受方对协议约定的知识产全球范围内技术接受方对协议约定的知识产 权（专利、软件著作权、集成电路布图设计权（专利、软件著作权、集成电路布图设计 专有权、植物新品种等）享有五年以上排他专有权、植物新品种等）享有五年以上排他 的使用权，在此期间内技术供应

13、方和任何第的使用权，在此期间内技术供应方和任何第 三方都不得使用该项技术。三方都不得使用该项技术。 16 高新技术企业认定管理工作指引高新技术企业认定管理工作指引 高新技术企业认定所指的核心自主知识产高新技术企业认定所指的核心自主知识产 权须在中国境内注册，或享有五年以上的全球权须在中国境内注册，或享有五年以上的全球 范围内独占许可权利（高新技术企业的有效期范围内独占许可权利（高新技术企业的有效期 应在五年以上的独占许可期内），并在中国法应在五年以上的独占许可期内），并在中国法 律的有效保护期内。律的有效保护期内。 17 高新技术企业认定管理工作指引高新技术企业认定管理工作指引 （三）高新技术

14、产品（服务）收入（三）高新技术产品（服务）收入 企业通过技术创新、开展研发活动，企业通过技术创新、开展研发活动， 形成符合形成符合重点领域重点领域要求的产品（服务）要求的产品（服务） 收入与技术性收入的总和。收入与技术性收入的总和。 18 高新技术企业认定管理工作指引高新技术企业认定管理工作指引 六、自主知识产权、研究开发组织管理水平、科六、自主知识产权、研究开发组织管理水平、科 技成果转化能力、以及资产与销售额成长性的技成果转化能力、以及资产与销售额成长性的 具体评价方法具体评价方法 知识产权、科技成果转化能力、研究开发的组织管理知识产权、科技成果转化能力、研究开发的组织管理 水平、成长性指

15、标等四项指标，用于评价企业利用科技资水平、成长性指标等四项指标，用于评价企业利用科技资 源进行创新、经营创新和取得创新成果等方面的情况。该源进行创新、经营创新和取得创新成果等方面的情况。该 四项指标采取加权记分方式，须达到四项指标采取加权记分方式，须达到70分以上（不含分以上（不含70）。）。 19 高新技术企业认定管理工作指高新技术企业认定管理工作指 引引 四项指标权重结构详见下表：四项指标权重结构详见下表： 序号序号 指指 标标 赋值赋值 1 核心自主知识产权核心自主知识产权 30 2 科技成果转化能力科技成果转化能力 30 3 研究开发的组织管理水平研究开发的组织管理水平 20 4 成长

16、性指标成长性指标 20 合计合计 100 20 高新技术企业认定管理工作指引高新技术企业认定管理工作指引 四项指标赋予不同的数值（简称四项指标赋予不同的数值（简称“赋值赋值”）；企）；企 业不拥有核心自主知识产权的赋值为零。（二）各单业不拥有核心自主知识产权的赋值为零。（二）各单 项指标的测算依据项指标的测算依据 1核心自主知识产权（核心自主知识产权（30） 企业拥有的专利、软件著作权、集成电路布图设企业拥有的专利、软件著作权、集成电路布图设 计专有权、植物新品种等核心自主知识产权的数量计专有权、植物新品种等核心自主知识产权的数量 （不含商标）。（不含商标）。 A. 6项，或项发明专利项，或项

17、发明专利 B. 5项项 C. 4项，项， D. 3项项 E. 12项项 F. 0项项 21 高新技术企业认定管理工作指高新技术企业认定管理工作指 引引 说明说明 1.由专家对企业申报的核心自主知识产权是否符合由专家对企业申报的核心自主知识产权是否符合 工作指引工作指引要求进行评判。要求进行评判。 2.同一知识产权在国内外的申请、登记只记为一项。同一知识产权在国内外的申请、登记只记为一项。 3.若知识产权的创造人与知识产权权属人分离，在若知识产权的创造人与知识产权权属人分离，在 计算知识产权数量时可分别计算。计算知识产权数量时可分别计算。 4.专利以获得授权证书为准。专利以获得授权证书为准。 5

18、.企业不具备核心自主知识产权的不能认定为高新企业不具备核心自主知识产权的不能认定为高新 技术企业。技术企业。 22 高新技术企业认定管理工作指引高新技术企业认定管理工作指引 2科技成果转化能力（科技成果转化能力（30） 最近最近3年内科技成果转化的年平均数。年内科技成果转化的年平均数。 A. 4项以上项以上 B. 34项（不含项（不含3项）项） C. 23项（不含项（不含2项）项） D. 12项（不含项（不含1项）项） E. 1项项 F. 0项项 23 高新技术企业认定管理工作指引高新技术企业认定管理工作指引 9.“知识产权获得方式知识产权获得方式”是指：自是指：自 主研发、受让、受赠、并购，

19、或主研发、受让、受赠、并购，或 拥有年以上的独占许可。拥有年以上的独占许可。 24 第二部分第二部分 知识产权的相关法律知识产权的相关法律 及知识产权的获取及知识产权的获取 25 知识产权的相关法律知识产权的相关法律 专利法的基本情况专利法的基本情况 专利保护的基本情况专利保护的基本情况 26 专利法基本规定专利法基本规定 专利权的概念专利权的概念 专利法保护发明创造的种类专利法保护发明创造的种类 授予专利权的条件授予专利权的条件 27 专利权的概念专利权的概念 专利权是指国家通过其主管机关专利权是指国家通过其主管机关 按照专利法的规定，授予发明人、设按照专利法的规定，授予发明人、设 计人或其

20、所在单位，在法定期限内，计人或其所在单位，在法定期限内， 对某项发明创造享有独占权、排他权、对某项发明创造享有独占权、排他权、 专有权。专有权。 28 专利法保护发明创造的种类专利法保护发明创造的种类 发明 指对产品、方法或者其改进所提出的新的 技术方案。 实用新型 指对产品的形状、构造或者其结合所提出 的适于实用的新的技术方案。 外观设计 指对产品的形状、图案或者其结合以及色 彩与形状、图案的结合所作出的富有美感并适 于工业应用的新设计。 29 授予专利权的条件授予专利权的条件 新颖性新颖性 是指在申请日以前没有同样的发明或者实用新型在国内外出版物是指在申请日以前没有同样的发明或者实用新型在

21、国内外出版物 公开发表过、在国内公开使用过或者以其他方式为公众所知，也公开发表过、在国内公开使用过或者以其他方式为公众所知，也 没有同样的发明或者实用新型由他人向专利局提出过申请并且记没有同样的发明或者实用新型由他人向专利局提出过申请并且记 载在申请日以后公布的专利申请文件中。载在申请日以后公布的专利申请文件中。 创造性创造性 是指同申请日以前已有的技术相比，该发明有突出的实质性特点是指同申请日以前已有的技术相比，该发明有突出的实质性特点 和显著的进步，该实用新型有实质性特点和进步。和显著的进步，该实用新型有实质性特点和进步。 实用性实用性 是指该发明或者实用新型能够制造或者使用，并且能够产生

22、积极效果。是指该发明或者实用新型能够制造或者使用，并且能够产生积极效果。 30 专利法保护的基本情况专利法保护的基本情况 专利保护的期限专利保护的期限 专利保护的内容专利保护的内容 31 专利保护的期限专利保护的期限 发明专利权的期限为二十年 实用新型专利权的期限为十年 外观设计专利权的期限为十年 32 专利申请程序专利申请程序 专利代理程序 专利申请的审批程序 33 专利代理程序专利代理程序 业务接洽、基本介绍 代理人与委托人初步确定专利申请项目及种类 委托方准备资料 签订代理协议、专利代理委托书 代理人理解资料，并与发明人面谈、进一步沟通 代理起草专利申请文件 委托方确认申请文件 专利代理

23、机构向国家知识产权局递交正式申请文件 34 专利申请的审批程序（一）专利申请的审批程序（一） 发明专利的审批 国务院专利行政部门收到发明专利申请后，经初步 审查认为符合本法要求的，自申请日起满十八个月，即 行公布，国务院专利行政部门可以根据申请人的请求早 日公布其申请。 发明专利自申请日起三年内，国务院专利行政部门 可以根据申请人随时提出的请求，对其申请进行实质审 查；申请人无正当理由逾期不请求实质审查的，该申请 即被视为撤回。国务院专利行政部门认为必要的时候， 可以自行对发明专利申请进行实质审查。 35 第三部分第三部分 解决高新技术企业认定之知解决高新技术企业认定之知 识产权相关问题的对策

24、识产权相关问题的对策 36 知识产权的获取 知识产权获得方式知识产权获得方式”是指：自主研发、受让、受赠、并是指：自主研发、受让、受赠、并 购，或拥有年以上的独占许可。购，或拥有年以上的独占许可。 自主研发自主研发-知识产权的注册知识产权的注册 知识产权的受让、受赠、并购知识产权的受让、受赠、并购 年以上的独占许可年以上的独占许可-或享有五年以上的全球范围内独或享有五年以上的全球范围内独 占许可权利（高新技术企业的有效期应在五年以上的占许可权利（高新技术企业的有效期应在五年以上的 独占许可期内），独占许可期内）， 37 知识产权证书知识产权证书-实用新型与外观设计专利的审批期限、实用新型与外观设计专利的审批期限、 发明的审批期限发明的审批期限-专利获权的加快对策专利获权的加快对策 知识产权的受让、受赠、并购知识产权的受让、受赠、并购-知识产权权利人的变更知识产权权利人的变更 如何获得如何获得-年以上的独占许可年以上的独占许可-或享有五年以上的全或享有五年以上的全 球范围内独占许可权利（高新技术企业的有效期应在球范围内独占许可权利（高新技术企业的