安全生产管理人员委派办法

1、书山有路勤为径，学海无涯苦作舟。安全生产管理人员委派办法 委派代表管理办法（试行） 第一章总则 第一条 为了明确由公司委派到所投资企业担任董事、监事及高层管理职位的人员的责任、权利和义务，规范此类被委派人员的基本任职活动及其工作程序，防范投资后因管理问题带来的风险，保障公司在所投资企业的合法权益，根据公司颁布的公司治理规则及有关基本规章制度，结合本公司管理特点，制定本办法。 第二条 本办法所称的委派代表指由公司委派到所投资企业任董事、监事、总经理、副总经理、财务总监、财务经理的本公司员工。驻地委派代表指在所投资企业任职并参与日常工作的委派代表。 第三条 公司向所投资企业委派代表时，须明确一名首

2、席委派代表，作为委派代表小组的负责人。 第四条 首席委派代表视需要可在委派代表小组中指定一名委派代表联络员，委派代表联络员负责与委派代表小组成员及公司各部门联络。 1 第五条 公司管理层有责任向委派代表明确公司的要求和期望，并明确委派代表的年度关键绩效目标。公司总经理与首席委派代表要保持经常性的沟通，每年至少要有12次面对面的工作交流。首席委派代表对总经理负责，应不定期地向公司总经理汇报工作。 第六条 公司与所投资企业的其他股东之间的沟通责任人，为公司董事长、总经理和首席委派代表。在公司尚无决定意见或未获得上述三者的委托之前，其他委派代表和公司各级管理人员不应直接向所投资企业的其他股东及其派出

3、人员发表意见，以确保公司意见的一致性。 第二章任职资格与选派原则 第七条 委派代表的基本任职资格： 1、大专及以上文化程度，三年以上工作经验，其中在本公司的相关工作经验不少于一年； 2、遵守公司规章制度，理解并认同公司文化，绩效表现优良； 3、为人诚信，工作勤勉，具有较强的责任心及团队合作意识； 4、具备较强的口头及文字表达和组织协调能力； 2 5、掌握企业治理的基本知识以及经营管理的基本内容与规则，熟悉相关业务的法规政策与专业知识； 6、坚决贯彻公司的指令和意图，维护公司的合法权益。第八条 根据公司所投资企业的投资协议和章程，由公司总经理提名委派代表候选人，提名时应充分考虑以下原则： 1、符

4、合所投资企业所处的不同阶段（如合作初期、建设期、营运期）及其当前重点业务工作的需要，以利于委派代表结合其本职工作和共享公司管理资源，充分发挥个人的专业特长及管理优势； 2、适当考虑投资合作方委派的委派代表的人选职位情况，以示对合作方的尊重与方便交流； 3、委派到同一家企业的委派代表超过一名时，应有较为合理的专业知识结构组合，形成互补，以利于委派代表小组开展工作，且应至少有一名不是公司领导，以利于公司各部门联络与管理； 4、一人不宜兼任过多企业的委派代表，以使其相对集中精力履职，除对口业务部门外，其它部门合适人员均可作为委派代表人选。 第九条 担任所投资企业董事、监事、财务负责人职位的委派代表人

5、选需报公司董事会批准，担任总经理、副总经理等其3 他职位的委派代表由公司总经理办公会议确定。 第十条 根据实际情况和工作需要，公司可安排委派代表适时调整和岗位轮换。 第三章 工作职责与基本要求 第十一条 委派代表的基本职责是按照投资合作协议、企业章程及其基本规章制度行使职权，确保在所投资企业的任职活动不损害公司的合法利益，并努力实现企业的经营目标。 第十二条 委派代表既要对公司负责，也要对所投资企业负责，并努力使股东利益与所投资企业的利益相一致。 第十三条 委派代表应按以下基本要求履行工作职责： 1、熟悉任职企业的章程、合作协议等重要文件的基本内容，确保在日常经营活动中保障公司权益； 2、关心

6、任职企业经营运作，委派代表须与企业保持经常性的联系，每月不少于一次了解企业运行情况； 3、首席委派代表每半年（其他委派代表每一年）至少亲自到任职企业一次，以深入了解企业的实际经营状况； 4、按时提交上半年和年度书面述职报告，并根据公司安排，在有关会议上述职； 5、认真执行集体议事规则和重大事项请示报告制度。 4第十四条 委派代表对以下事项负有直接或间接责任。若委派代表在获知以下事项后，已及时采取制止措施，或已向公司报告且按公司意图行事，则不管能否改变事态的发展，均可免除责任。 1、因企业的股东、股本或股权结构发生变化及内部进行资产重组，导致公司的合法权益受损； 2、企业在股利分配时未能做到“同

7、股同酬”，在董事、监事及高级管理人员名额分配时未能做到“同股同权”，以及与其他股东进行关联交易而导致公司的合法权益受损等； 3、企业生产经营活动有违法、违规行为，或有违反投资合作协议和企业章程的行为； 4、企业帐表反映的资产、盈亏失实； 5、企业未经董事会或股东会同意，对外单位提供任何形式的担保或互保； 6、企业将资金以任何形式借给其它单位或个人。第十五条 首席委派代表有责任督促任职企业按照合作协议、企业章程和相关规定，按时召开股东会、董事会等相关会议。 第十六条 首席委派代表为产权管理工作的第一责任人，有召集委派代表小组共同研究问题的责任与权利，其他委派代表应积极、主动地参与并配合好首席委派

8、代表开展工作。 5 第十七条 驻地委派代表（多人时由首席委派代表指定1人）为日常信息沟通工作的第一责任人，有责任及时收集并向首席委派代表反馈任职企业的日常经营管理信息。 第十八条 委派代表联络员为资料收集工作的第一责任人，有责任收集所投资企业股东大会、董事会等方面的资料并及时提交公司办公室完成资料归档工作。 第十九条 委派代表有责任积极配合公司各部门的工作，应主动接受公司各部门按其部门职责进行的业务指导和监督。 第四章报告制度 第二十条 委派代表的报告主要分三类。述职报告、会前报告、重大事项报告。 第二十一条 驻地委派代表（多人时由首席委派代表指定1人）每两个月须回公司述职一次，并提交书面工作

9、报告，述职时间须在1个工作日内完成，首席委派代表负责主持述职，相关人员参加。 第二十二条 委派代表应在上半年结束后三十日内、年度结束九十日内提交书面述职报告，并根据公司的安排在有关会议上述职。 述职报告内容包括本人所做的主要工作及履职情况、任职企 6业的经营目标和重点工作完成情况、财务预算执行情况、当地经营环境状况、内控管理基本评价、面临的主要困难及解决措施、可能存在的主要风险及建议、下年度（半年）的工作思路等。 第二十三条 委派代表须在得知任职企业召开股东会、董事会、监事会后，三日内书面向公司报告该次会议的议题和审议事项。 首席委派代表须及时召集委派代表小组会议。首席委派代表或委派代表联络员

10、负责提交委派代表工作请示报告，并附会议资料复印件和委派代表小组意见与建议，交公司办公室进入文件处理程序。 委派代表根据公司的批复意见在会议上发表意见及行使表决权，并尽量说服各方支持此意见。 会议结束后三日之内，首席委派代表或委派代表联络员负责提交委派代表执行反馈报告，将会议实际的情况（重点是在会上是否按公司意图发表意见并进行表决）和会议最终通过的决议向公司进行反馈，并交公司办公室进入文件处理程序。 委派代表联络员须在会议结束后十五日之内，负责将一份完整的会议资料（含会议纪要）提交公司办公室归档。 第二十四条 委派代表应将任职企业的以下重大事项，向公司报告（已按“会前报告”程序处理的同一事项除外

11、）。首席7 委派代表或委派代表联络员负责提交委派代表工作请示报告，并按照“会前报告”的相同处理程序办理。 委派代表应根据可能存在的风险或损失大小，正确判断以下重大事项的轻重缓急。对于严重、紧急的事项，首席委派代表和驻地委派代表必须在第一时间向公司报告并跟踪事态发展，以便公司及时商议并作出相应决策，从而尽可能地回避（或控制）风险、避免（或降低）损失。 1、股东、股本或股权结构的变动； 2、增加或减少注册资本及合并、分立、解散和清算等； 3、企业章程的修改； 4、经营范围的变化； 5、内部机构设臵的重大变动； 6、董事、监事及经理层成员的职务变动； 7、企业经营方针、发展战略、中长期发展计划； 8

12、、会计政策、基本财务制度、薪酬福利制度等基本规章制度； 9、聘用或解聘外部会计师； 10、重要合同的订立。如对外投资、借贷、担保、承包、金额在5万元以上的资产转让、金额在50万元以上的资产购臵等； 11、任何对外投资（含资本性支出）或融资活动； 8 12、大额款项的转移； 13、可能或已经发生的资产损失、减值、报废事项； 14、金额在5万元以上的逾期应收款项，可能面临无法回收风险； 15、年度财务预算、财务决算和收益利润分配或弥补亏损方案； 16、超过经批准的年度财务预算总额的任何支出，或超过年度财务预算单一科目金额50的任何支出； 17、救灾、救济性质的捐款、赞助金额超过2万元以及其它任何性

13、质的赞助、捐款； 18、超过员工薪酬总额5（同口径相比）的涨薪方案； 19、合同期超过当届董事会任期半年以上的合同签订； 20、重大工程项目与技术改造方案； 21、关联交易； 22、诉讼、仲裁案件及进展，以及其他法律纠纷； 23、重大的行政处罚； 24、重大经营环境的变化，如所在地的税收、行业管理等法规政策、收费标准、交通管制等； 25、可能对公司权益或任职企业利益造成重大损失或存在重大风险的其它事项。 9 第二十五条 同一任职企业的委派代表均应在委派代表工作请示报告上签字（驻外委派代表可由首席委派代表口头征求意见），以示负责。若有不同意见，应单独进行说明。 第二十六条 若遇到特殊、紧急情况或

14、未及时获得公司批复，首席委派代表应直接向公司董事长、总经理报告，并依指示行事，事后须补办书面报告程序。 第二十七条 委派代表和公司有关人员均应关注委派代表报告的处理时限和效率，因无故延误致使公司利益受损的，公司将追究当事人的责任。 第二十八条 公司有关人员应对委派代表报告的内容予以保密，因泄密造成所投资企业受损或委派代表工作被动的，公司将追究当事人的责任。 第五章考核与激励 第二十九条 委派代表的考核纳入公司员工正常的绩效管理范畴。 第三十条 首席委派代表由公司总经理（或授权业务总监）负责按公司员工绩效管理办法进行考核。 第三十一条 驻地委派代表由首席委派代表负责按公司员工绩效管理办法进行考核

15、，首席委派代表在考核前须征求委派 10代表小组其他成员和公司各相关部门对该委派代表的工作评价意见。 第三十二条 财务驻地委派代表由首席委派代表会同公司财务总监，负责按公司员工绩效管理办法进行考核。 第三十三条 委派代表由首席委派代表进行考核，考核结果作为该委派代表的直接上级进行绩效考核时的依据。 第三十四条 委派代表的考核内容以履职过程的诚信、勤勉、尽责程度为主，基本内容包括： 1、是否努力贯彻公司的意图，维护公司的正当权益； 2、是否关心企业的经营运作，与企业保持经常性的联系和沟通，切实帮助企业解决具体问题和困难； 3、是否按本办法的规定定期提交书面述职报告； 4、是否按本办法规定的参会程序

16、办事，并有效执行公司的批复意见； 5、是否认真执行委派代表报告制度； 6、是否出现因工作失职或履职不当造成公司权益受损的情况； 7、企业法人治理结构是否得以完善和有效实施； 8、企业的管理水平是否得到不断提升； 9、企业的内控制度是否健全并得以有效执行； 11 10、是否遵守公司委派代表管理的有关规定。第三十五条 为强化委派代表的责任感并调动其工作的主动性和积极性，根据各委派代表所承担的所有相关工作任务，公司管理层和各相关部门负责人组成考评小组，按年度对公司所有委派代表的履职情况进行综合评价。综合评价的主要内容为工作量、工作成效和是否认真执行本办法。 委派代表的综合评价结果分为优秀、称职、不称

17、职，其中优秀者原则上不应超过委派代表总人数的三分之一，并按以下标准进行奖励或处罚： 1、优秀的首席委派代表、委派代表联络员、其他委派代表分别奖励12021元、9000元、5000元； 2、称职的首席委派代表、委派代表联络员、其他委派代表分别奖励8000元、5000元、3000元； 3、不称职的委派代表取消其委派代表资格。 第三十六条 驻地委派代表离开任职企业时，应接受公司组织的离任审计。 第三十七条 委派代表因未执行报告制度或虚假报告造成公司权益受损的，根据性质与情节给予处分，构成犯罪的，依法追究法律责任。 12 第六章驻地委派代表的待遇 第三十八条 常驻公司所投资企业办公所在地的驻地委派代表

18、的所有薪酬福利由公司计发，薪酬福利标准则按照其在企业的任职情况确定。所任职位为企业经理层成员（含财务总监）的，原则上参照公司部门正职或副职职级执行，其它职位原则上参照公司部门员工相应执行。 第三十九条 驻地委派代表不得在任职企业领取任何形式的薪酬福利。若根据投资协议的商定，驻地委派代表可在任职企业计发薪酬福利待遇的，经首席委派代表审核后，驻地委派代表应全额、如实地向公司人力资源部和计划财务部报告，并按计划财务部明确的方式及时上缴公司，不得据为己有，一经发现，处以双倍罚款，并视为不诚信行为。 第四十条 具有深圳常驻户口且家在深圳的驻地委派代表享有以下标准的驻外工作补助，随同月薪核发。 1、工作所在地在广东省以外的，每月补助额度按照深圳至工作所在地的一次经济舱往返飞机票的面值加1000元计算； 2、工作所在地在深圳市外广东省内的，每月补助500元。第四十一条 除享有公司规定的各种假期外，具有深圳常驻户口且家在深圳的驻地委派代表，每工作满六个月，享有5个13 工作日的驻外探亲假，公司报销一次往返交通费。 第四十二条 若驻地委派代表离开办公地的时间超过24小时，应向首席委派代表或公司总经理报告。休假则应办理休假手续，由首席委派代表或公司总经理批准并报公司人力资源部备案。 第七章公司各部门的相关职责 第四十三条 公司各部门均有责任向委派代