2021年审计局上半年工作总结

1、2021年审计局上半年工作总结今年以来，我局在市委、市政府的正确领导下，认真贯彻党的_大和_届_中、四中全会精神，以科学发展观为指导，紧紧围绕市委、市政府中心工作，认真学习贯彻审计法实施条例，强化审计监督和服务职责，充分发挥审计免疫系统功能，加强机关效能建设，审计工作质量和工作成效有了显著提高。截至目前，共完成审计项目_个，查出违纪违规资金_万元，其中违规金额_万元，管理不规范金额_万元。审计决定处理处罚资金_万元，其中应上交财税资金_万元，归还原渠道资金_万元，应调帐处理资金_万元。审计促使被审计单位自行纠正资金_万元。共向各级各部门和新闻媒体提交审计情况报告、信息及专报材料_多篇，其中_多

2、篇被采用或批示。一、突出重点，依法审计，强化审计监督职能今年以来，我局按照“依法审计、服务大局、围绕中心、突出重点、求真务实”的审计工作方针，坚持依法审计，认真履行审计职责，充分发挥审计监督在促进经济、政治、文化及和谐社会建设中的职能作用。（一）以促进完善公共财政制度，实现依法理财为目标，同级财政预算执行审计不断深化。在预算执行审计中重点_财政资金分配、管理和使用情况，注意从体制、机制和管理层面研究财政问题和提出审计建议，注重审计的整体性、效益性和建设性，对预算执行的整体情况、财政资金的使用效益情况作出评价，提出审计建议，促进完善公共财政制度。今年，除对财政、地税部门_预算执行和其他财政收支情

3、况审计外，还对重点部门、重点资金、重点项目预算执行情况进行审计。针对审计查出的问题，提出了加强财政收入征管，积极培植财源；加强财政支出管理，优化支出结构；强化财政资金监管，提高财政资金使用效益的建议，推动完善财政管理体制。（二）以促进完善投资管理，提高投资效益为目标，政府投资项目审计扎实有效。结合市委提出的防腐倡廉“十个全覆盖”的要求，对我市工程招投标过程进行全程评审和监督，确保工程招标工作规范有序进行；继续坚持以促进加强工程建设管理，规范投资行为重点，着重检查建设资金管理和使用情况，揭露高估冒算、违规建设、管理不善、损失浪费等问题。把好工程决算审核关，使我市固定资产投资资金得到有效节约，投资

4、效益显著增强。截至目前，共完成竣工决算审计_个项目，施工单位送审总金额_万元，审减工程造价_万元，为政府节约了建设资金。（三）以科学评价领导干部任期履职绩效情况、促进勤政廉政为重点，经济责任审计稳步推进。以检查被审计单位财政财务真实性、合法性为基础，重点_领导干部任期内经济责任指标完成情况、重大经济事项决策情况、经济活动_管理情况、执行财经法规情况以及个人廉洁自律情况。不断深化经济责任审计内容，建立领导干部经济责任审计科学评价体系，切实分清领导干部的直接责任和主管责任，科学客观地评价领导干部任期经济责任实绩，为_部门任用干部提供决策参考。根据市_委托，目前已完成市妇联徐雪芹同志、市农业局樊杰同

5、志等部门单位主要负责人经济责任审计项目_个，查处管理不规范金额_万元。（四）以维护人民群众切身利益，促进和谐社会建设为目标，_审计不断强化。突出对政府重视、群众关心、社会_的热点、焦点、难点问题的审计，强化资金监管，提高资金使用效益，维护人民群众利益。按照上级审计部门的统一部署，先后对新型农村合作医疗基金、农民工再就业培训基金和抗震救灾捐款等_进行审计。针对审计查明的问题，提出审计建议_多条，促进被审计单位规范管理和使用_，确保专款专用。二、科学管理，提高效能，提升审计工作水平（一）加强计划管理，整合审计力量。年初根据上级审计机关的统一部署，结合我市实际，对全年审计项目计划进行了仔细研究和讨论

6、。在充分考虑立项的可行性、项目实施的计划性基础上，最终确定了预算执行、固定资产投资、_、行政事业、经济责任、省市统一部署项目等七个方面的具体审计项目，并排出项目实施计划时间表。同时为克服我局人手少、工作量大的矛盾，在审计工作中，打破了科室界限，对全局审计力量统一调配，统筹安排审计项目，优化审计资源配置，降低审计成本，提高审计工作效率。每周业务会议进行汇报总结，对布置的工作任务和审计项目实行效能督查，限时办结，增强时效，“时间过半、任务过半”的目标已提前完成。（二）加强质量控制，降低审计风险。严格执行审计项目质量控制办法的规定，围绕审计质量管理目标，严格抓好审计过程中每个环节来控制审计质量。一是

7、坚持依法审计，依法行政，建立严格的审计质量保证体系，严把审计程序关、审计质量关，严格三级复核制度；二是做到事前有计划，事中有分析，事后有结果，结果应用情况有反馈的良好工作机制；三是完善规则、严格制度，对每一个审计事项从审计方案制定、审计取证、审计报告撰写到审计处理意见的提出，都形成了良好的制度；四是制定完善了优秀审计项目评比及奖励办法，_开展了一次全局审计质量检查和审计优秀项目评比，对审计项目质量进行点评和评优，促进审计质量的不断提高。（三）加大宣传力度，扩大审计影响。信息宣传工作为中心工作服务，加大审计宣传工作力度。进一步完善了信息宣传工作考评办法，加大了信息宣传工作的督查考核力度，提高了信

8、息宣传的积极性。在信息报送上，实行信息报送三级审核制度，统一扎口，严把信息质量关。截至目前，共向各级各部门和新闻媒体提交审计情况报告、信息及专报材料_多篇，其中_多篇被采用或批示，为审计工作营造了良好的舆论环境。（四）加强信息化建设，适应审计发展新形势。为适应审计工作新的发展形势，我局不断提高审计工作信息化水平，加大计算机审计的培训力度，提高审计人员计算机审计水平，并在审计工作中强力推进对审计项目运用计算机辅助审计，对所有审计项目运用审计实施系统（“AO”系统）进行审计，提高了审计效率和审计质量。同时，日常办公均使用审计管理系统（“OA”系统），局机关所有文件、材料的起草、签发、流转全部依托O

9、A平台进行，不仅加快了行政业务公文的审批、流转速度，而且有效避免了公文的层层传阅核发，节约了办公经费支出，进一步提高了审计工作效率，推进了节约型机关建设。三、文明审计，树立形象，打造廉洁高效审计队伍（一）以落实“五个基本”建设为契机，着力提升机关党建工作水平。坚持“围绕审计抓党建、抓好党建促审计”的工作思路，按照健全基本_、建强基本队伍、开展基本活动、完善基本制度、落实基本保障等“五个基本”的要求，规范落实党建工作，以“创建五好基层党_、争当五好党员”为目标，着力加强领导班子自身建设，坚持“三会一课”、_会、民主评议党员、党务公开等制度，加强对党员干部的教育管理，提高党员素质，不断增强党员队伍

10、的生机与活力。同时，认真落实市委部署，扎实开展了与联系村“三联四促”、“机关党员进社区”等党建系列活动，形成了党_与党员两个层面“双结对”的良好格局，充分展现了审计干部在构建和谐社会中的良好风貌，进一步发挥了局党支部的示范、带动作用和党员的先锋模范作用，增强了党_在基层的凝聚力和吸引力。（二）以加强党风廉政建设为抓手，着力提高审计队伍综合素质。一是加强政治理论学习。结合第十一个党风廉政建设宣传教育月活动，_全体党员干部认真学习了廉政准则和市政府出台的“十个不准”等廉政规章制度，局领导班子实行了廉洁自律公开承诺，使“质量和廉政是审计的生命线”这一理念更加深入人心。二是开展专业技术知识培训。认真落

11、实了干部学习制度、周五固定日学习制度和“120”小时学习制度等，利用春训、主题讲座等机会，_学习新修订的审计法实施条例、计算机辅助审计等业务知识，提高审计干部依法行政、依法审计的水平。三是认真执行廉政建设责任制。将廉政建设与日常工作同布置、同落实、同检查、同考核，将目标责任全部分解落实到位，层层签订了责任书。严格执行审计人员“八不准”廉政纪律等规章制度，加强审计结果公告,提高审计工作透明度；完善审计回访制度,项目审计实施结束后，及时回访了解审计组执行审计工作纪律情况；并且不定期地开展审计廉政问卷调查工作，检查审计组廉政执法情况，确保做到廉洁从审。（三）以机关文化建设为纽带，着力开展和谐机关建设

12、。一是开展文明创建活动。扎实开展文明单位创建活动，层层落实创建工作责任，大力开展争当文明科室局、文明家庭、文明个人活动，与联系村共建文明，“十万市民学礼仪”及“讲文明、树新风”等系列活动，做到创建活动有规划、有投入、有载体、有阵地、有档案。二是改善机关办公环境。坚持以人为本，根据党员和群众反馈意见，多方筹措资金，对办公楼进行了整修，排除了安全隐患，更换了办公桌椅，创造有利于审计开展的良好条件。三是开展机关文化体育活动。利用工作间隙，开展了趣味体育比赛、登山比赛、乒乓球赛等活动。通过这些活动，陶冶了干部职工的情操，形成了“_讲关怀，职工讲奉献”的良好氛围，为审计工作的全面发展创造了和谐的环境。回

13、顾上半年的工作，我们还存在以_面的不足：一是审计项目质量有待于进一步提高；二是信息和信息化建设的力度要进一步加大；三是审计干_伍的素质需进一步提高。下半年，我们将继续围绕市委、市政府工作中心和大局，贯彻落实科学发展观，充分发挥审计在保障国民经济社会运行中的“免疫系统”功能，加大审计监督的力度，提高审计工作水平，提高审计人员素质，为促进全市经济社会又好又快发展做出贡献。第6页共10页审计局年度工作总结近年来，_供电公司将强化内部审计作为加强企业精益化管理的“一号工程”。随着企业发展方式的转变，内部审计已成为企业的“免疫系统”，从以查错纠弊为主的财务收支审计逐步深化为全面经济效益审计。_供电公司在

14、深入分析企业管理需求的基础上，根据企业生产经营特点，建立科学的内部审计指标体系。审计部门根据企业生产经营的关键控制点和阶段性工作重点，有针对性地提出审计任务和工作计划建议，由审计、财务、营销、纪检监察等部门参加的审计工作联席会议，定期通报审计管理工作的进展和审计成果运用情况，研究解决审计工作中面临的困难，对审计成果的建设性、适用性进行评价。通过有效的指标审计评价，调动和激发一线管理人员的工作积极性和主动性，从而实现企业整体的经营目标。_供电公司还围绕提升企业风险管理能力开展审计工作。通过制定和完善审计制度，进一步保障内部审计对企业经营管理进行监督和评价的权力和职责，开展以风险为导向的审计计划体

15、系管理。通过风险评估和内控，优化资源配置，通过培育风险文化，营造良好的审计氛围。例如，针对_市电网建设加快、输变电工程量激增的现状，_供电公司加大工程审计力度，重点分析工程建设管理中的风险点，将内部审计关口逐步前移，以工程决算审计为核心，实施事前项目_、事中监督管理和事后造价控制的系统化工程审计模式，并打破审计区域限制，整合跨区域审计资源，将指标审计、全面审计、专项审计和任期审计有机结合、动态（范本）管理，全面消除了审计“盲区”。一、加强过程管控提升内审质量质量是审计工作的生命。_供电公司从制度、手段和成果管理等多个层面入手，全面提升内部审计工作质量。在管理标准化方面，_供电公司以制度建设为抓

16、手，在审计管理、内部控制、风险管理、考核评估等方面，制定和完善了_项管理办法和实施方案，详细规定审计年度计划制定、方案设计、证据收集、底稿日志编写、报告质量控制、档案管理等全流程标准体系，逐步形成一整套行之有效的内部审计制度体系。在信息化方面，随着企业erp系统上线运行，erp系统丰富的信息量和强大的信息分析功能可以极大助力审计工作。该公司审计人员积极学习erp流程操作、深化erp审计系统应用，着手开展erp环境下的项目审计工作。在此基础上，_供电公司筹建了内部审计信息系统，按照资产从属，自上而下梳理经济业务流程，收集机构变动、人事调整、文件制度、财务报表、经济活动分析报告等信息，通过系统设置

17、，形成常态化、模式化的分析结论。这样，就能够在接受审计任务时，迅速提供相关支撑资料。在日常管理中，可以结合风险管理工作准确修正审计计划，并为管理决策提供系统化、多样化的辅助信息，极大提高了审计工作效能。为避免审计整改不到位、不彻底，以及被审计单位之间形成“整改信息孤岛”等问题，_供电公司实施了审计成果的集成管理。审计部门将近年来检查发现的问题和整改情况按单位建档，作为审计档案资料库的组成部分，输入审计信息数据库。同时，还建立信息综合反馈制度，对历年审计提出的意见和建议的整改进展、措施落实、整改成效、建议采纳等情况进行定期监控和报告。对近年来检查发现的问题和整改情况进行分析研究，发挥监审联动机制

18、作用，加大入库信息的查办和整改力度，把握共性，突出典型，实现审计成果的常态化管理、研究型管理。此外，_供电公司还按照审计成果运用考核评价办法和依法从严治企问责制度，将审计成果运用信息纳入年度绩效考核，与各部门和单位的主要负责人业绩责任考核挂钩。通过增强内部审计规范化、信息化水平，加强成果应用，_供电公司审计项目的数量和质量逐年提高，内审效能明显提升。，该公司共完成财务、管理类审计_项、工程类审计_项，提出各类审计意见和建议_余条，促进企业增收节支_万元，真正发挥了审计在企业经营管理中的增值作用。二、创新管理手段实现持续发展_供电公司通过创新审计方法和手段，建立和完善审计人才储备机制、项目后评估机制、工作成果转化机制和创新培育机制，实现内部审计的可持续健康发展。_供电公司主要负责人分管审计部，审计部门参与企业预算编制等经营管理工作，职能作用得到有效发挥。审计委员会职能分工和工作