2020年从资资格考试《证券市场基本法律法规》每日一练(第67套

1、2020年从资资格考试证券市场基本法律法规每日_练考试须知：1、考试时间：180分钟。2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号和所在单位的名称。3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在规左的位置填写您的答案。4、不要在试卷上乱写乱画，不要在标封区填写无关的内容。5、答案与解析在最后。姓名:考号:得分评卷人一、单选题（共70题）1. 非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过（）人。A. 50B. 100C. 150D. 2002. 经营机构违反证券期货投资者适当性管理办法规定的，（ ）及其派出机构可以对 经营机构及其直接负责的主管人员和其他宜接责任人员，采取责令改正、

2、监管谈话、出具警 示函、责令参加培训等监督管理措施。A. 中国证监会B. 中国证券业协会C. 中国人民银行D. 中国银行业协会3. 股票采用纸面形式或者国务院证券监替管理机构规定的其他形式。股票应当载明的事项包括（ ）o 公司名称 股票种类、票面金额及代表的股份数 股票的编号 公司成立日期 各股东所持股份数B. C. D. 4. 证券投资基金法规定，非公开募集基金应当向合规投资者募集，合格投资者靈计不得超过（）人。A. 50B. 100C. 150D. 2005. 法律主体是法律关系的参加者。下列属于法律主体的是（） 我国公民 在我国境内的外国人 组织 国家A. B. C. D. 6. 公司在

3、合并、分立、减少注册资本或者进行清算时，不依照公司法规定通知或者公告债权人的，由公司登记机关责令改正，对公司处以（）的罚款。A. 5万元以上50万元以下B. 20万元以下C. 3万元以上10万元以下D. 1万元以上10万元以下7. 发行人发生超过上年末净资产（）的重大损失，将之认定为债券存续期间需要披露的重大事项。A. 10%B. 15%C. 20%D. 25%8. 期货交易管理条例第五条规定，（）对期货市场实行集中统一的监督管理。A. 国务院期货监督管理机构B. 期货交易所C. 当地财政部门D. 期货业协会9. 按照证券投资基金法第二十条、第一百二十三条规定，公开募集基金的基金管理人、基金托

4、管人不得泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从 事相关的交易活动。有上述行为的，将（ ）,并处（）罚款。A. 责令改正，没收违法所得：违法所得1倍以上5倍以下B. 给予警告；10万元以上100万元以下C. 暂停或者撤销基金从业资格：3万元以上30万元以下D. 责令改正，没收违所得：10万元以上50万元以下10. 下列选项中，基金托管人应当履行的职责不包括（）oA. 按照规左开设基金财产的资金账户和证券账户B. 按照规左召集基金份额持有人大会C. 对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见D. 办理与基金财产管理业务活动有关的信息披需事项11. 以下关于董事会薪酬

5、与提名委员会的说法中错误的是（）。A. 嶄酬与提名委员会的负责人由董事会成员担任B. 应当搜寻合格的董事和高级管理人员人选C. 对董事和髙级管理人员的考核和崭酬管理制度进行审议并提出意见D. 对董事、高级管理人员进行考核并提出建议12. 按照期货交易管理条例第六条的规定，目前中国境内的期货交易所中，哪一家交易 所是我国第一家商品期货交易所（）。A. 上海期货交易所B. 大连商品交易所C. 郑州商品交易所D. 中国金融期货交易所13. 按照证券法第二百零三条规定，违反本法规定，操纵证券市场的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，违法所得不足（）万元的，处以（）万元以上（）万元以下的罚款。A

6、. 50； 30： 100B. 30； 30： 300C. 100： 50： 300D. 50； 50： 30014. 按照证券业从业人员资格管理办法，取得从业资格的人员，通过机构申请执业证书需具备（）条件。 已被机构聘用 最近2年未受过刑事处罚 未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的 品行端正，具有良好的职业道德A. B. C. D. 15. 下列（）不是全国股份转让系统的主要功能。A. 企业发展B. 交易C. 资本投入D. 资本退岀16. 期货合约包括商品期货合约、金融期货合约及其他期货合约。下列选项中属于利率期货标的物的是（）。A. 沪深300指数B. 国债期货C. 香港恒

7、生指数D. 东京日经平均指数17. 按照期货交易管理条例第六十四条的规定，期货交易所、非期货公司结算会员出现 不按照规定建立、健全结算担保金制度的，对直接负责的主管人员和其他宜接责任人员给予 纪律处分，处（ ）万元以上10万元以下的罚款。A. 1B. 2C. 3D. 4下列有关证券登记结算机构的说法中，错误的是（）oA. 证券登记结算机构不得挪用客户的证券B. 投资者委托证券公司进行证券交易，应当申请开立证券账户C. 证券持有人持有的证券，在上市交易时，应当全部存管在证券交易所D. 证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件资料，其保 存期限不得少于20年19. 按照证券

8、公司合规管理实施指引的要求，证券公司应当为业务部门和分支机构配备 合规管理人员。以下关于业务部门、分支机构合规管理人员配备的说法中错误的是（ ）。A. 证券公司业务部门、分支机构应当配备具备3年以上的证券、金融、法律、会计、信 息技术等有关领域工作经历第1贞B. 合规管理人员不得兼任其他任何职务C. 证券公司从事自营、投资银行、债券等合规风险管控难度较大的部门、工作人员人数 在15人以上的分支机构以及证券公司异地总部等，应当配备专职合规管理人员D. 证券公司业务部门、分支结构应当配备具备与履行合规管理职责相适应的专业知识和 技能的合规管理人员20. 国务院证券监督管理机构有权或者得到机构负责人

9、批准后，采取下列（）措施，对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检査。 询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其对有关检査事项做出说明 进入证券公司的办公场所或者营业场所进行检査 査阅、复制与检査事项有关的文件、资料，对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料、 电子设备予以封存 査询证券公司及与证券公司有控股或者实际控制关系企业的银行账户 检査证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料 检査为证券公司提供服务的证券服务机A. B. D. 21. 下列属于全国股份转让系统公司对业务规则规定的监管对象的是（）。 实际控制人 会计师事务所 律师事务所 高级管理人员A. B. C. 22

10、. 有下列（）情形时，不得再次公开发行公司债券。I.前一次公开发行的公司债券已募足II对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实，但已结束in.对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实仍处于继续状态IV.违反中华人民共和国证券法的规定，改变公开发行公司债券所募资金的用途A. III、IVB. I 、 IIC. I 、 IIID. II 、 IV23. 自然人张某属于第二类专业投资者，则他的金融资产不低于（）万元，或者最近3年年均收入不低于（）万元。A. 200：20B. 300：30C. 500：50D. 1000；5024. 关于股票质押式回购业务的

11、相关规则，下列说法错误的是（）。 证券公司代理进行股票质押回购交易申报的，未经委托进行虚假交易申报的，证券公司承 担全部法律责任 证券公司应建立健全融出方资质审査制度 融入方可以是金融机构或从事贷款业务的其他机构 证券公司及其资产管理子公司管理的公开募集集合资产管理计划可作为融出方参与股票 质押回购A. B. C. D. 25. 证券公司应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告。年度合规报告包括（）内容。 证券公司和各层级子公司合规管理的基本情况 合规负责人及合规部门履行合规管理职责情况 公司违法违规行为、合规风险的发现、监管部门和自律组织处罚及整改情况 合规管理有效性

12、的评估及整改情况 内部控制的监督、检査和评价机制 合规人员配置情况、合规性专项考核情况.合规负责人及合规管理人员薪酬保障落实情况A. B. c. 26. 证券公司控股或者实际控制的企业、资产托管机构、证券服务机构未按照规定向国务院证券监督管理机构报送、提供有关信息、资料，或者报送、提供的信息、资料中有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接资任人员，给予警告，可以 处以（）万元以下的罚款。A. 3B. 5C. 10D. 3027. 按照证券业从业人员资格管理办法的规定，机构办理执业证书申请过程中，弄虚作 假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的，或者不按规定履行报告义务的

13、，由证券业协会责令 改正；拒不改正的，由证券业协会对机构及其直接责任人员给予纪律处分；情节严重的，由 （ ）单处或并处警告、（ ）罚款。A. 中国证券业协会：3万元以下B. 中国证券业协会：5万元以下C. 中国证监会；3万元以下D. 中国证监会；5万元以下28. 国务院监督管理机构对治理结构不健全、内部控制不完善、经营管理混乱、违法违规的 证券公司，应当责令其限期改正，并采取下列措施（ ）。I.责令增加内部合规检査的次数并提交合规检査报告n.对证券公司及其有关莆事、监事、高级管理人员、境内分支机构负责人给予谴责HI.责令处分合规负责人IV.责令更换董事、监事、高级世理人员或者限制其权利A. I

14、 、 II 、 IVB. I 、 II 、 III第1贞C. I、II、IVD. II、Ilk IV29. 公司债券上市交易后，公司存在（ ）情形，证券交易所可以终止其公司债券上市交 易。 公司解散或者宣告破产的 发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用，且在期限内未能消除的 未按照公司债券募集办法履行义务且后果严重的 公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件，且在期限内未能消除的 公司有重大违法行为且后果严重的A. B. C. D. 30. 证券公司的组织架构划分为：A. 三会一课B. 三会一层C. 三会D. 三会两制31. 根据合伙人对合伙企业债务承担的责任不同，合伙企业可分为（）。

15、 个人合伙 普通合伙企业 特殊普通合伙企业 有限合伙企业A. B. D. （232. 下列不属于证券业从业人员资格管理办法所规定的从事证券业务的机构的是（）。A. 证券投资咨询机构B. 证券资信评估机构C. 基金销售机构D. 金融资产管理公司33. 期货交易管理条例第四十条规定，一家内地私营企业不得违规使用（）资金进行期货交易。A. 自有B. 短期经营C. 营运D. 信贷34. 私募基金子公司应当在每年结束之日起（）个月内，编制并向协会报送私募基金业务年度报告。A. 1B. 2C. 3D. 435. 下列行为中违反中国人民银行法的有（）。 发行人未经中国人民银行核准擅自发行金融债券 发行人超规

16、模发行金融债券 承销人以不正当竞争手段招揽承销业务 托管机构挪用客户金融债券A. C. （3）（4）D. 36. 我国证券法于第九届全国人民代表大会常务委员会第六次会议通过，（）起正式实施。A. 1998年 12 月 29 日B. 1999年7月1日C. 1998年7月1日D. 1999年 12 月 29 日37. 按照证券投资基金托管业务管理办法相关规定，申请人在申请基金托管资格时，隐 瞒有关情况或者提供虚假申请材料的，中国证监会、中国银监会不予受理或者不予核准，并 给予警告；申请人在（）年内不得再次申请基金托管资格。A. 2B. 3C. 5D. 63&以发起设立方式设立股份有限公司的，其步

17、骤包括（）。 发起人书面认足公司章程规定其认购的股份 发起人按照公司章程缴纳出资 发起人在认足出资后，选举董事会和监事会 董事会向公司登记机关报送公司章程及法律、行政法规规定的其他文件，申请设立登记 发起人代表公司向公司登记机关报送公司章程及法律、行政法规规定的其他文件，申请设 立登记A. B. C. 39. 根据合伙企业法规定，下列（）选项符合除名退伙情形。 未履行出资义务 执行合伙事务时有不正当行为 因故意或重大过失给合伙企业造成损失 合伙人在合伙企业中的全部财产份额被人民法院强制执行B (4)第I贞c.D. 40. 下列关于股份有限公司新股发行的说法中，错误的是（）。A. 公司发行新股，

18、股东大会应当对新股种类及数额、新股发行价格、新股发行的起止日 期等事项做出决议B. 公司必须经证券交易所核准公开发行新股C. 公司公开发行新股时，必须公告新股招股说明书和财务会计报告，并制作认股书D. 公司发行新股募足股款后，必须向公司登记机关亦理变更登记，并公告41 .非公开募集基金募集完毕，基金管理人未向基金行业协会备案的，处（ ）。A. 1万元以上30万元以下罚款B. 10万元以上30万元以下罚款C. 1万元以上50万元以下罚款D. 10万元以上50万元以下罚款42. 依法设立的公司，由登记机关发给公司营业执照。公司营业执照签发日期为（）。A. 公司成立日B. 董事会报送登记申请日C.

19、公司开始营业日D. 发起人认足股份日43. 股份有限公司发行无记名股票的，公司应当记载的是（）。A. 股票发行日期B. 股东取得股份的日期C. 股东的姓爼D. 般东所持股份数44. 客户向证券公司申请开展融资融券业务，应当由客户本人向证券公司营业部提出申请,并应根据证券公司营业部的要求提供相应的书面申请材料，包括（）。 有效身份证明文件 融资融券业务申请表 客户财务状况证明 担保品证明B. C. D. 45. 按照证券期货投资者适当性管理办法的要求，（）专业投资者指的是普通投资 者自愿申请转化的专业投资者，在其资产、财务规模以及投资知识和经验符合一定要求的前 提下，经营机构有权自主决定是否同意

20、其转化。A. 第一类B. 第二类C. 第三类D. 第四类46. 根据中华人民共和国合伙企业法的规定，下列不符合有限合伙人当然退伙情形的是 （ ）.A. 作为有限合伙人的法人或者其他组织依法被吊销营业执照、责令关闭、撤销，或者被 宣告破产B. 有限合伙人在合伙企业中的全部财产份额被人民法院强制执行C. 作为有限合伙人的自然人死亡或者被依法宣告死亡D. 作为有限合伙人的自然人在有限合伙企业存续期间丧失民事行为能力47. 接受境内投资者委托进行境外证券投资的机构，最近一个会计年度管理的证券资产不少于（）或等值货币。A. 100亿美元B. 100亿元人民币C. 200亿美元D. 200亿元人民币48.

21、 包销与代销的区别包括（）。l. 代销承销期结束时，未售出的股票承销商自己购买n.包销承销期结束时，未售出的股票承销商自己购买m.釆用代销方式时，证券发行风险由发行人自行承担IV.全额包销的承销商承担全部发行风险A. I、nB. I 、 II 、 IIIC. II、III、IVD. I、II、III、IV49. 下列属于公司高级管理人员的是（）。A. 副董事长B. 公司监事C. 财务负责人D. 公司董事50. 同时符合下列条件的自然人属于第二类专业投资者：具有（）年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历，或者具有（）年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历，或者属于前项规定的专业投

22、资者的髙级管理人员、获得职业资格认证的从事 金融相关业务的注册会计师和律师。A. 1； 1B. 1： 2C. 2： 1D. 2； 251. 按照证券公司内部控制指引的要求，以下关于证券公司受托投资管理业务内部控制的说法中错误的是（）。A. 受托管理业务应与自营业务严格分离，独立决策、独立运作B. 证券公司应当对委托人的资信状况、收益预期、风险承受能力、投资偏好等进行了解， 并关注委托人资金来源的合法性C. 为加强客户对证券公司资管水平的信任，受托投资管理合同中可以有承诺收益条款第1贞D. 证券公司应当封闭运作、专户管理受托资产，确保客户资金与自有资金的分户管理、 独立运作52. 诱骗投资者买卖

23、证券、期货合约罪的犯罪主体中，不属于犯罪主体的有（）。A. 证券交易所的从业人员B. 期货经纪公司的从业人员C. 期货业协会的工作人员D. 基金管理公司的从业人员53. 证券期货经营机构及其工作人员违反证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定的，中国证监会可以采取（）法律责任。 自律措施 行政监管措施 党纪责任 政纪责任 刑事责任A. B. C. 54按照刑法第一百八十五条之一规定，背信运用受托财产，情节严重的，对单位判处 罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接资任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并 处3万元以上（）万元以下罚金；情节特别严重的，处（ ）年以上（ ）年以下有期徒刑，并处5万

24、元以上50万元以下罚金。A. 10； 5： 10B. 20； 6： 15C. 30； 3： 10D. 40； 5； 2055.以下关于融资融券业务合同的说法，不正确的有（） 合同应约定乙方清偿债务的范围、方式、期限 合同应约定甲方强制平仓的各类悄形 合同应约定甲方从事融资融券交易的信用额度 合同应载明乙方对主体资格.交易资产来源的声明与保证A. B. c. 56资产支持证券仅限于在合格投资者范围转让，转让后，持有资产支持证券的合格投资者 合计不得超过（）人。A. 100B. 200C. 300D. 40057. 未经批准，委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权，或者认购、受让 或者

25、实际控制证券公司的股权的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得 （ ）的罚款。A. 1倍以上3倍以下B. 1倍以上5倍以下C. 3倍以上5倍以下D. 5倍以上10倍以下58. 经营机构从业人员违反相关法律法规和证券期货投资者适当性管理办法规定，情节严重的，中国证监会可以依法采取（）的措施。A. 出具警示函B. 责令改正C. 市场禁入D. 监管谈话59. 关于证券发行后，保荐代表人的更换规定不正确的是（）。A. 证券发行后，除规左原因外保荐机构不得更换保荐代表人B. 因保荐代表人离职或者被撤销保荐代表人资格的，应当更换保荐代表人C. 保荐机构更换保荐代表人的，应当通知发行人，并在3个

26、工作日内向中国证监会、证 券交易所报告，说明原因D. 原保荐代表人在具体负责保荐工作期间未勤勉尽职的，英责任不因保荐代表人的更换 而免除或终止60证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，对其风险管理工作实行垂直管理，保 障全面风险管理的一致性和有效性。子公司风险管理工作负责人的任命应由（）提名，（）聘任。A. 证券公司首席风险官；证券公司董事会B. 证券公司首席风险官；子公司董事会C. 证券公司董事长：证券公司董事会D. 证券公司总经理：子公司董事会61. 因专项计划资产的管理、运用、处分或者其他情形而取得的资产，归入专项计划资产,下列关于专项计划资产的说法中，错误的是（）。A. 专项il

27、划资产独立于原始权益人、管理人、托管人及其他业务参与人的固有财产B. 原始权益人、管理人、托管人及其他业务参与人因依法解散、被依法撤销或者宣告破 产等原因进行淸算的，专项计划资产不属于其淸算财产C. 管理人管理、运用和处分不同专项汁划资产所产生的债权债务，不得互相抵销D. 因处理日常计划事务所支出的费用、对第三人所负债务，以专项计划资产承担62. 证券公司年度报告中包括财务会计报告、风险控制指标报告以及国务院证券监督管理机构规定的其他专项报告，并应当附有会计师事务所出具的（）。A. 内部控制评审报告B. 投资者基本信息表C. 投资者风险承受能力评估问卷D. 分类监管的评价计分表63. 按照证券

28、法第二百零二条规定，某负责承销的证券公司工作人员非法获取某证券发行的信息并在该信息公开前买卖该证券的，对其（），没收违法所得，违法所得不足（ ）万元的，处以3万元以上60万元以下的罚款。第1贞A. 给予警告；10B. 处3年以下有期徒刑或者拘役；5C. 暂停或者撤销证券、基金从业资格：6D. 责令依法处理非法持有的i正券；364. 下列有关公开发行公司债券的条件，正确的是（）。1、累计债券余额不得超过公司浄资产的40%2、最近5年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息3、股份有限公司的净资产不低于人民币3000万元，有限责任公司的净资产不低于人民币 6000万元4、债券的利率不超过国务院限定

29、的利率水平A. 2、3、4B. 1、2、4C. 1、3、4D. 1、2、3、465. 按照证券公司合规管理实施指引的要求，证券公司的合规管理是指证券公司制定和 执行合规管理制度，建立合规管理机制，防范合规风险的行为。以下（ ）不属于证券公 司合规经营的基本原则和应遵守的基本要求。A. 不得为客户违规从事证券发行、交易活动提供便利B. 有效管理内幕信息和未公开信息，防范公司及其工作人员利用该信息买卖证券、建议 他人买卖证券，或者泄露该信息C. 保证关联交易的公允性，防止不正当关联交易和利益输送D. 建立业务风险识别、评估和控制的完整体系66. 关于股票质押式回购业务的风险管理，以下说法正确的是（

30、）。 证券公司应当对股票质押式回购实行集中统一管理 证券公司应当建立健全业务隔离制度 证券公司应当建立标的证券的制度管理 股票质押率上限不得超过50%67. 发行人、上市公司依法披露的信息，必须真实、准确、完整，不得有（）A. 虚假记载、误导性陈述或者遗漏B. 盈利预测、渓导性陈述或者重大遗漏C. 盈利预测、误导性陈述或者遗漏D. 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏68. 按照证券业从业人员资格管理办法，从事证券业务的专业人员是指（）。 证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相 关业务部门的管理人员 基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管

31、理、交易、监察稽核等 业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员 基金销售机构中从事基金宜传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理 人员 购买证券的个人投资者A. （3）B. C. D. 69. 证券金融公司的资金，除用于履行相关法律法规的规定职责和维持公司正常运转外，不能用于购买（）A. 国债B. 证券投资基金C. 银行存款D. 投资性不动产70. 关于证券公司客户资产管理业务投资主办人，甲说投资主办人应有证券从业资格，乙说我有2年证券投资经验可申请投资主办人资格，丙说没有良好的诚信记录不得申请投资主办 人资格，丁说3年内未受中国证监会行政处罚才可以申请投资主办人资格，上述说法

32、正确的 人有（）。I.甲n.乙m.丙IV.TA. I、III、IVB. IlkIVC. II、III、IVD. I .II第1贞单选题答案:1:D2： A3： D4： D5：B6： D7： A8：A9： A10： D11： A12：C13： B14： C15：B16： B17： A18： C19：B20： A21： C22：A23： C24： C25： A26：A27： C28： A29：B30： B31： D32： D33：D34： D35： A36：B37： B38： C39： A40：B41： B42： A43：A44： D45： C46： D47：A48： C49： C50：D51：

33、C52： D53： A54：C55： C56： B57：B58： C59： C60： B61：D62： A63： D64：C65： D66： A67： D68：A69： D70： A单选题相关解析：1:考点：本题考查非公开募集基金。非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者 累计不得超200人。2：考点：本题考查对经营机构违反适当性管理规泄的监管措施。3：考点：本题考查股票的形式和记载。股票应当载明下列主要事项：公司名称：公司成立 日期：股票种类、票而金额及代表的股份数：股票的编号。各股东所持股份数属于公司发 行记名股票应当记载的事项。4：考点：考查非公开募集基金合格投资者的数量。证券公司

34、应当采取有效措施确保在柜台市场变易的私募产品持有人数量符合相关规定，并 要求私募产品发行人承诺私募产品的持有人数量符合相关规泄。证券投资基金法规定, 非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过200人。5：考点：本题考查法律主体的种类。法律主体主要包括自然人、组织和国家三类，其中， 可以成为法律主体的自然人包括我国公民以及在我国境内的外国人和无国籍人，选项B正 确。6：考点：本题考查其他法律责任。根据公司法规左，公司在合并、分立、减少注册资 本或者进行淸算时，不依照公司法规定通知或者公告债权人的，由公司登记机关责令 改正，对公司处以1万元以上10万元以下的罚款。7：考点：考査债

35、券存续期间重大事件的披篮，发行人发生超过上年末净资产10%的重大 损失，将之认定为债券存续期间需要披露的重大事项。8：考点：本题考查期货交易管理条例第五条的规左，国务院期货监督管理机构对期货 市场实行集中统一的监督管理。9：考点：本题考查证券投资基金法第二十条、第一百二十三条规左。公开募集基金的 基金管理人、基金托管人不得泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明 示、暗示他人从事相关的交易活动。有上述行为的，责令改正，没收违法所得，并处违法 所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处10万元以 上100万元以下罚款。10：考点：本题考査基金托管人应当履

36、行的职责。基金托管人应当履行下列职责：(1) 安全保管基金财产：(2) 按照规宦开设基金财产的资金账户和证券账户：(3) 对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立；(4) 保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和英他相关资料；(5) 按照基金合同的约左，根据基金管理人的投资指令，及时办理淸算、交割事宜；(6) 办理与基金托管业务活动有关的信息披霸事项；(7) 对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见：(8) 复核、审查基金管理人汁算的基金资产净值和基11：考点：考査董事会专门委员会的有关要求。嶄酬与提划委员会的负责人应当由独立董 事担任。12：考点：本题考査期货交易管

37、理条例第六条的规左。郑州商品交易所是我国第一家 商品期货交易所，也是中国中西部地区唯一一家商品期货交易所。13：考点：本题考査证券法第二百零三条规圧，违反本法规左，操纵证券市场的，责 令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款： 没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上300万元以下的罚款。14：考点：本题考查从业人员申请执业证书的条件。申请从事一般证券业务的人员，必须 最近3年未受过刑事处罚。15：考点：本题考查全国股份转让系统的主要功能。全国股份转让系统的主要功能是为企 业发展、资本投入与退出服务，不是以交易为主要目的。16：考点：利率期货

38、一般可分为短期利率期货和长期利率期货。中国境内的利率期货种类 有国债期货等。17：考点：考查期货交易管理条例第六十四条的规左，期货交易所、非期货公司结算 会员出现不按照规立建立、健全结算担保金制度的，对直接负责的主管人员和其他宜接责 任人员给予纪律处分，处1万元以上10万元以下的罚款。18：考点：本题考査证券登记结算机构的业务规则。证券持有人持有的i正券，在上市交易 时，应当全部存管在证券登记结算机构。选项C错误。19：本题考查证券公司业务部门、分支机构合规管理人员配备的有关规左。合规管理人员 可以兼任与合规管理职责不相冲突的职务。20：考点：考查证券公司监督管理中检查的有关规定，检査的对象不

39、包括为证券公司提供 服务的证券服务机构的银行账户。根据证券公司监督管理条例第六十八条的规左，国务院证券监督管理机构有权采取下 列措施，对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检査：1. 询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其对有关检查事项作出说明：2. 进入证券公司的办公场所或者营业场所进行检査；3. 查阅、复制与检査事项有关的文件、资料，对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资 料、电子设备予以封存：21：全国股份转让系统公司可以对业务规则规定的监管对象（申请挂牌公司、挂牌公司 及其董事、监事、髙级管理人员、股东、实际控制人，主办券商、会计师事务所、律师事 务所、其他证券服务机构及其

40、相关人员，投资者等）采取下列自律监管措施：二要求申请挂牌公司、挂牌公司及苴他信息披露义务人或者英董事（会）、监事（会）和高级管 理人员、主办券商、证券服务机构及苴相关人员对有关问题作岀解释、说明和披露；二要求申请挂牌公司、挂牌公司聘请中介机构对公司存在的问题进行核査并发表意见： 匚约见谈话：二要求提交书而承诺；匚出22：有下列情形之一时，不得再次公开发行公司债券：（1）前一次公开发行的公司债券尚未 募足。（2）对已公开发行的公司债券或者英他债务有违约或者延迟支付本息的事实，仍处于 继续状态。（3）违反中华人民共和国证券法的规宅，改变公开发行公司债券所募资金的 用途。23：考点：本题考査专业投资

41、者的范围。符合下列条件之一的是第二类专业投资者。L同时符合下列条件的法人或者其他组织：（1）最近1年末净资产不低于2000万元；（2）最近1年末金融资产不低于1000万元；（3）具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。2同时符合下列条件的自然人：（1）金融资产不低于500万元，或者最近3年个人年均收入不低于50万元；（2）具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历，或者具有2年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历，或者属于前述第一24：考点：考查股票质押式回购的相关规则。证券公司应建立健全融入方资质审查制度。 融入方不得为金融机构或从事贷款业务的其他机构。i正券公

42、司及英资产管理子公司管理的 公开募集集合资产管理计划不得作为融出方参与股票质押回购。25：考点：考查证券公司合规报告的内容规定。证券公司应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告。年度 合规报告包括下列内容：1. 证券公司和各层级子公司合规管理的基本情况：2. 合规负责人及合规部门履行合规管理职责情况：3. 公司违法违规行为、合规风险的发现、监管部门和自律组织处罚及整改情况：4. 合规管理有效性的评估及整改情况；5. 合规人员配置情况、合规性专项考核情况、合规负责人及合规管理人员崭酬保障落实情 况：6. 中国证监会26：考点：本题考查违反监督管理措施的法律责任。证券公司控

43、股或者实际控制的企业、 资产托管机构、证券服务机构未按照规立向国务院证券监督管理机构报送、提供有关信 息、资料，或者报送、提供的信息、资料中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责 令改正，给予警告，并处以3万元以上20万元以下的罚款：对宜接负责的主管人员和其他 直接责任人员，给予警告，可以处以3万元以下的罚款。27：本题考查违反从业人员资格管理相关规迩的法律责任，机构办理执业证书申请过程 中，弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的，或者不按规左履行报告义务的，由证 券业协会责令改正：拒不改正的，由证券业协会对机构及苴直接责任人员给予纪律处分： 情节严重的，由中国证监会单处或并处警告、3万元

44、以下罚款。28：国务院证券监督管理机构对治理结构不健全、内部控制不完善、经营管理混乱、设立 账外账或者进行账外经营、拒不执行监督管理决定、违法违规的证券公司，应当责令英限 期改正，并可以采取下列措施：（1）责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告。 对证券公司及貝有关董事、监事、髙级管理人员、境内分支机构负责人给予谴责。（3）责令 处分有关责任人员，并报告结果。（4）责令更换董事、监事、髙级管理人员或者限制其权 利。（5）对证券公司进行临时接管，并进行全而核查。（6）责令暂停证券公司或者其境内分支机构的部分或者全部业务、29：考点：本题考査债券交易终止的情形。公司债券上市交易后，公司有下列

45、情形之一 的，由证券交易所决泄终止其公司债券上市交易：（1）公司有重大违法行为且后果严重的： （2）公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件，且在期限内未能消除的：（3）发行公司 债券所募集的资金不按照核准的用途使用，且在期限内未能消除的：（4）未按照公司债券募 集办法履行义务且后果严重的：（5）公司最近2年连续亏损，且在期限内未能消除的：（6）公 司解散或者宣告破产的。30：考点：证券公司应按照公司法等法律、行政法规要求，建立健全“三会一层“的组 织架构，明确股东（大）会、董事会、监事会、经理层之间的职责划分。31：考点：本题考査合伙企业的种类。根据合伙人对合伙企业债务承担的责任不同，合伙

46、 企业可分为普通合伙企业和有限合伙企业。32：从事证券业务的机构有：（1）证券公司。（2）基金管理公司、基金托管机构、基金销售机 构。（3）证券投资咨询机构。（4）证券资信评估机构。（5）中国证监会规左的其他从事证券业务 的机构33：考点：本题考査期货交易管理条例第四十条的规立，任何单位或者个人不得违规 使用信贷资金、财政资金进行期货交易。34：考点：考查私募基金子公司自律管理措施相关知识。私募基金子公司应当于每月结朿后10个工作日内编制并向协会报送私募基金业务月度报 表：在每年结束之日起4个月内，编制并向协会报送私募基金业务年度报告。35：考点：考查违反金融债券发行与承销有关规立的法律责任。

47、发行人有下列行为之一的，由中国人民银行按照中国人民银行法第四十六条的规泄予 以处罚。二未经中国人民银行核准擅自发行金融债券：匚超规模发行金融债券：:以不正当手段操纵市场价格、误导投资者：二未按规定报送文件或披露信息；二英他违反全国银行间债券市场金融债券发行管理办法的行为.36：考点：本题考査证券法的首次实施日期。为规范证券发行和交易行为，保护投资 者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益，促进社会主义市场经济的发展，证券 法于1998年12月29日第九届全国人民代表大会常务委员会第六次会议通过，1999年7 月1日起正式实施。37：考点：考查托管业务的监督管理和法律责任。根据证券投资基金托

48、管业务管理办法的相关规定：申请人在申请基金托管资格时，隐 瞒有关情况或者提供虚假申请材料的，中国证监会、原中国银监会不予受理或者不予核 准，并给予警告：申请人在3年内不得再次申请基金托管资格。38：考点：本题考査公司设立登记的要求。以发起设立方式设立般份有限公司的，发起人 书面认足公司章程规泄英认购的股份，并按照公司章程缴纳岀资。发起人在认足出资后， 应当选举董事会和监事会，由董事会向公司登记机关报送公司章程及法律、行政法规规泄 的其他文件，申请设立登记。39：考点：本题考査合伙企业法有关规立。根据合伙企业法第四十九条规左，合 伙人有下列情形之一的，经其他合伙人一致同意可以决议将其除需：（1）

49、未履行出资义务：（2）因故意或者重大过失给合伙企业造成损失：（3）执行合伙事务时有不 正当行为：（4）发生合伙协议约左的事由。合伙人在合伙企业中的全部财产份额被人民法院 强制执行属于当然退伙的情形。当然退伙是法左的情形，除名退伙则是决议出来的。40：公司经国务院证券监督管理机构核准公开发行新股时，必须公告新股招股说明书和财 务会计报告，并制作认股书。41：考点：本题考査证券投资基金法第九十四条及第一百三十四条的规龙。非公开募 集基金募集完毕，基金管理人未向基金行业协会备案的，处10万元以上30万元以下罚 款。42：考点：本题考査公司设立登记。公司营业执照签发日期为公司成立日。43：公司发行记爼

50、股票的，应当置备股东需册，记载下列事项：（1）股东的姓名或者名称及 住所。（2）各股东所持股份数。（3）各股东所持股票的编号。（4）各股东取得股份的日期。发行 无记名股票的，公司应当记载其股票数量（这里的数量是指公司自己发行的数呈:，不是股东 所持有的数量）、编号及发行日期。44：考点：考查融资融券业务客户的申请材料。还包括客户已开设相关账户的基本信息 等。45：考点：本题考査专业投资者的范围和分类。46：有限合伙人有下列情形之一的，当然退伙：作为有限合伙人的自然人死亡或若被依法 宣告死亡；作为有限合伙人的法人或者其他组织依法被吊销营业执照、责令关闭、撤销， 或者被宣告破产；法律规左或者合伙协

51、议约左有限合伙人必须具有相关资格而丧失该资 格：有限合伙人在合伙企业中的全部财产份额被人民法院强制执行。作为有限合伙人的自 然人在有限合伙企业存续期间丧失民事行为能力的，英他合伙人不得因此要求其退伙。47：考点：考查境外投资顾问的相关知识。接受境内投资者委托进行境外证券投资的机 构，最近一个会计年度管理的证券资产不少于100亿美元或等值货币。48：包销和代销的最大区别是：承销期结束时，将未售出的股票承销商是否自己购买。如 果自己购买了未岀售部分，则是包销，反之不购买是代销。49：高级管理人员是指公司的经理、副经理、财务负责人，上市公司董事会秘书和公司章 程规建的其他人员。50：本题考査专业投资

52、者的范吊I。符合下列条件之一的是第二类专业投资者：1. 同时符合下列条件的法人或者其他组织：(1) 最近1年末净资产不低于2000万元；(2) 最近1年末金融资产不低于1000万元；(3) 具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。2. 同时符合下列条件的自然人：(1) 金融资产不低于500万元，或者最近3年个人年均收入不低于50万元：(2) 具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历，或者具有2年以上金融产品 设计、投资、风险管理及相美工作经历，或者属于前述第一类专业投51：本题考查证券公司受托投资管理业务的内部控制的有关规左。受托投资管理合同中不 得有承诺收益条款。52：

53、考点：诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的犯罪主体是特殊主体，主要包括两个方 面：(1) 证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员：(2) 证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员。53：考点：本题考査证券市场廉洁从业的相关规立。54：考点：考查刑法第一百八十五条之一规定，背信运用受托财产，情节严重的，对 单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和英他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或 者拘役，并处3万元以上30万元以下罚金：情节特别严重的，处3年以上10年以下有期 徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金。55：考点：本题考查融资融券业务合同的基本内容。合同应约左甲方淸偿债务的范国、方 式、期限；合同应约泄乙方强制平仓的各类情形；合同应载明甲乙双方对主体资格、交易 资产来源的声明与保证。56：考点：考查资产支持证券的挂牌、转让。资产支持证券仅限于在合格投资者范用转 让，转让后，持有资产支持证券的合格投资者合计不得超过200人。57：考点：本题考查违反规立持有或者管理证券公司股权的法律责任。未经批准，委托他 人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权，或者认购、受让或者实际控制证券公 司的股权的，责令